Постановление N 13/1 от 13.04.2000 о выявленных отклонениях от законодательства в деятельности инвестиционных фондов и управляющих компаний за отчетный 1999 год

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о выявленных отклонениях от законодательства в деятельности инвестиционных фондов и управляющих компаний за отчетный 1999 год Nr.13/1 от 13.04.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 46-49/194 от 27.04.2000 * * * В результате анализа финансово-экономических и специализированных отчетов инвестиционных фондов и управляющих компаний за 1999 год было установлено следующее: У 10 инвестиционных фондов стоимость чистых активов меньше уставного капитала: "Bucuria-Privatinvest", "Agroinvest-Prim", "Autoinvest", "Agroindinvest", "Bucuria-Invest", "BSV-Invest", "Interinvest-Plus", "Incom-Invest", "Transinvest" и "Interfond", что противоречит ст.39 Закона об акционерных обществах, в том числе стоимость чистых активов была меньше уставного капитала к концу 1998 года у фондов "Bucuria-Privatinvest", "Agroinvest-Prim", "Autoinvest", "Bucuria-Invest", "BSV-Invest" и "Interfond". У инвестиционных фондов "BSV-Invest" и "Interfond" данная ситуация сохраняется третий год подряд. Управляющая компания "Profit-Е" не обеспечила включение в повестку дня общих собраний акционеров, проведенных в 1999 году, инвестиционных фондов "BSV-Invest" и "Interfond" вопросов, предусмотренных ст.39 ч.6) Закона об акционерных обществах. Лимитированные расходы инвестиционного фонда "Papirus-Invest" составили 5,3% от средней годовой стоимости чистых активов фонда, что противоречит положениям ст.6 ч.6) Закона об инвестиционных фондах. В 1998 году данный инвестиционный фонд допустил то же нарушение. Семь инвестиционных фондов зарегистрировали убытки: "Vens", "Incom-Invest", "Grand-Fines", "Terra-Invest", "Nordagroinvest", "Interinvest-Plus" и "Transinvest", попадая под действие ч.6) Постановления Правительства Республики Молдова N 59 от 19 января 1998 года. Инвестиционные фонды "Vens", "Incom-Invest", "Terra-Invest" и "Nordagroinvest" работают с убытками второй год подряд, что ведет к уменьшению стоимости чистых активов и хищению имущества акционеров. Нормативы диверсификации инвестиций, предусмотренные ст.15 ч.(4) Закона об инвестиционных фондах, были нарушены фондами "D-Invest" (инвестиции, превышающие 25% от уставного капитала эмитентов, составляют 25,63% от активов фонда), активы которого администрированы управляющей компанией "SNM-Manager", "Agroindinvest" (30,72%) - управляющая компания "Principial-Е", "Nord-Invest" (25,28%) - управляющая компания "Profit-Е" и "Asito-Invest" (25,91%) - управляющая компания "Gest-Capital". У инвестиционного фонда "Nord-Invest" данное нарушение сохраняется с предыдущего квартала, у фондов "D-Invest", "Asito-Invest" и "Agroindinvest" нарушение допущено в четвертом квартале 1999 года. Нормативы диверсификации инвестиций, предусмотренные ст.15 ч.(1) п. а) Закона об инвестиционных фондах были нарушены фондами: "Bucuria-Privatinvest" (2 эмитента), находящийся в управлении менеджерской компании "Global-Capital", "Incom-Invest" (2 эмитента) - управляющая компания "AD-Manager", "Autoinvest" (2 эмитента) - управляющая компания "Prolonge-Е", "Daac-Hermes" (2 эмитента) и "Hermes-Agro" (1 эмитент) - управляющая компания "Daac-Prom", "Agroindinvest" (1 эмитент), "Grand-Fines" (2 эмитента) и "Exiton-Invest" (1 эмитент) - управляющая компания "Principial-E", "Cais-F" (1 эмитент), "Interinvest-Plus" (1 эмитент) и "Transinvest" (3 эмитента) - управляющая компания "Hefestos" и "Bucuria-Invest" (3 эмитента) - управляющая компания "Tenders". У инвестиционного фонда "Cais-F" нарушение сохраняется второй год подряд. Согласно результатам деятельности за 9 месяцев 1999 года управляющие компании "Tenders", "Principial-Е" и "Hefestos" по отношению к данному вопросу были предупреждены НКЦБ соответствующими предписаниями, вследствие которых им следовало произвести отчуждение пакетов акций, превышающих ограничения, предусмотренные ст. 15 ч.(1) п. а) и ч.(4) Закона об инвестиционных фондах, до 1 января 2000 г. По состоянию на 1 января 2000 года инвестиционные фонды "D-Invest" и "Incom-Invest" не передали ценные бумаги в номинальное владение депозитарию фонда "Banca Socială" и предоставили НКЦБ ложную информацию для лицензирования фондов. Инвестиционный фонд "Incom-Invest" до настоящего момента не передал инвестиционный портфель в номинальное владение управляющей компании "АD-Manager". Инвестиционный фонд "D-Invest", по состоянию на 1 апреля 2000 года, передал свои ценные бумаги в номинальное владение депозитарию фонда "Banca Socială". Управляющие компании "Determinаnt" и "Prolonge-E" зарегистрировали балансовые убытки. Управляющая компания "Determinant" не выполнила предписание НКЦБ N 04-2309 от 15 декабря 1999 г. о получении положительных финансовых результатов до конца отчетного года. Управляющие компании "Prolonge-E" и "Hefestos" не обеспечили размещение денежных средств, подлежащих хранению на залоговых депозитных счетах. Управляющая компания "Hefestos" не выполнила предписание НКЦБ N 04-2305 от 15 декабря 1999 г. о приведении суммы денежных средств на заголовом депозитарном счету в соотвтствие с положениями Постановления Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года до 1 января 2000 год. В течение первого квартала текущего года управляющая компания "Hefestos" устранила данное нарушение. Управляющие компании "Determinant" и "Prolonge-E" допустили недостаточность собственного капитала по отношению к минимальному нормативу, установленному Постановлением Правительства Республики Молдова N1041 от 7 ноября 1997 года. Управляющая компания "Prolonge-E" не выполнила предписание НКЦБ N 04-2324 от 15.12.99 г., которое предусматривает приведение собственного капитала компании в соответствие с требованиями дейстующих нормативных актов до завершения отчетного периода. Принимая во внимание вышесказанное, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить советы инвестиционных фондов "Agroindinvest", "Interinvest-Plus", "Incom-Invest" и "Transinvest" и их управляющие компании о необходимости соблюдения положений ст.39 Закона об акционерных обществах. 2. Советы инвестиционных фондов "Bucuria-Privatinvest", "Bucuria-Invest", "Agroinvest-Prim", "Autoinvest", "BSV-Invest" и "Interfond" включат в повестку дня общих годовых собраний акционеров фондов вопрос о приведении стоимости чистых активов в соответствие с уставным капиталом. 3. Применить административные санкции за невыполнение требований ч.(6) ст.6 Закона об инвестиционных фондах к руководителю совета инвестиционного фонда "Papirus-Invest" г-ну В. Решетник и предложить совету фонда включить в повестку дня общего собрания акционеров фонда вопрос о реорганизации фонда путем слияния или присоединения. 4. Предупредить председателей советов инвестиционных фондов "Grand-Fines", "Interinvest-Plus", "Vens", "Terra-Invest", "Nordagroinvest" и "Transinvest" и руководителей их управляющих компаний "Principial-E", "Hefestos", "Manager Capital Grup", "Determinant" о необходимости соблюдения ст.9 Постановления Правительства Республики Молдова N59 от 19.01.98 г. с применением административных санкций. 5. Предупредить руководство управляющих компаний "SNM-Manager", "Gest-Capital", "Daac-Prom" и "Tenders" за нарушения требований ст.15 Закона об инвестиционных фондах относительно диверсификации инвестиционного портфеля с применением административных санкций. 6. За повторное нарушение требований о диверсификации инвестиционного портфеля, предусмотренных ст.15 Закона об инвестиционных фондах, и невыполнение предписания НКЦБ N04-2106 от 7 декабря 1999 г. применить административные санкции к руководителю управляющей компании "Principial-E" г-ну Л. Максимчук. 7. За повторное нарушение требований ст.15 ч.(1) п.а) Закона об инвестиционных фондах, за убыточную деятельность инвестиционного фонда "Incom-Invest" второй год подряд, за то, что ценные бумаги инвестиционного портфеля фонда не были переданы в номинальное владение депозитарию фонда "Banca Socială", а также за предоставление ложной информации НКЦБ предупредить руководителя совета инвестиционного фонда г-на К.Корнегруцэ. До 1 мая 2000 года депозитарий фонда "Banca Socială" должен сторнировать начисленное вознаграждение за 1999 год от ИФ. [Пкт.7 в редакции Пост. НКЦБ N 27/5 от 06.07.2000, в силу 21.07.2000] 8. Отозвать квалификационный аттестат, принадлежащий руководителю управляющей компании "Prolonge-E" г-ну Цугуй Р., на срок до одного года за неоднократные нарушения требований ст.15 Закона об инвестиционных фондах, неоднократные нарушения минимальных требований достатачности собственного капитала и за неоднократные нарушения п.72 Постановления Правительства Республики Молдова N1041 от 7.11.97г. 9. Провести до 15.05.2000 г. проверку законности регистрации сделок с ценными бумагами инвестиционного порт-феля фондов "Incom-Invest", принимая во внимание факт несоблюдения требований по передаче активов фонда в управление менеджерской компании и номинальное владение депозитарию фонда, и "D-Invest", учитывая факт несоблюдения требований по передаче активов фонда в номинальное владение депозитарию. 10. Контроль за выполнением пунктов 1,4,5 и 7 возложить на Департамент мониторинга, экономики и финансов, пунктов 2,3,6 и 9 - на Департамент надзора, контроля и анкеты, а пункта 8 - на Департамент лицензирования и регулирования размещений. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 13 апреля 2000 г. N 13/1.