Постановления

Постановление N 143 от 21.06.2012 о внесении изменений и дополнений в Регламент об учреждениях по валютному обмену

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 21.06.2012

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений и дополнений в Регламент

об учреждениях по валютному обмену

№ 143 от 21.06.2012

(в силу 10.08.2012)

Мониторул Офичиал № 166-169 ст.971 от 10.08.2012

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министр Юстиции

Республики Молдова

Олег ЕФРИМ

№ 884 от 6 августа 2012 г.

На основании пункта l) статьи 5, статьи 11 и пунктов a) и b) статьи 51 Закона о Национальном банке Молдовы № 548-ХIII от 21 июля 1995 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, и положений Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008 г., № 127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Регламент об учреждениях по валютному обмену, утвержденный Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 53 от 5 марта 2009 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009 г., № 62-64, ст.269), с последующими изменениями и дополнениями, зарегистрированный Министерством юстиции Республики Молдова под № 666 от 16 марта 2009 г., изменить и дополнить следующим образом:

1) В подпункте к) пункта 1 слово “который” заменить словом “которые”.

2) После пункта 6 дополнить пунктом 6¹ следующего содержания:

“6¹. Внесение денежных взносов в уставный капитал обменной валютной кассы, в том числе в случае увеличения уставного капитала, осуществляется путем зачисления соответствующих средств на счета обменной валютной кассы /ее филиалов, открытые в лицензированных банках, подтверждением чего являются документы, предусмотренные настоящим регламентом.”.

3) Пункты 13, 14 и 15 изложить в следующей редакции:

“13. В случае ходатайства о выдаче лицензии, для подтверждения наличия на счете обменной валютной кассы, открытом в лицензированном банке, денежных взносов в ее уставный капитал в минимальной сумме, установленной частью (1) статьи 44 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г., представляются документ/документы, предусмотренные подпунктом а) пункта 1 приложения № 7¹ к настоящему регламенту, соответствующие требованиям, предусмотренным пунктами 7, 8 и подпунктом а) пункта 10 данного приложения.

14. В случае ходатайства о выдаче заверенной копии лицензии, для подтверждения наличия денежных средств, предусмотренных частями (1) и (2) статьи 44 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г., обменная валютная касса представляет документы, указанные в приложении № 7¹ к настоящему регламенту, следующим образом:

1) в случае ходатайства о выдаче заверенной копии лицензии одновременно с ходатайством о выдаче лицензии представляются документ/документы, предусмотренные подпунктом b) пункта 1, соответствующие требованиям, предусмотренным пунктами 7, 8 и подпунктом а) пункта 10 упомянутого приложения;

2) в случае ходатайства о выдаче заверенной копии лицензии после выдачи лицензии без увеличения уставного капитала (когда сформированный из денежных взносов уставный капитал является достаточным для выдачи заверенной копии лицензии) представляются:

а) документ, предусмотренный пунктом 2, соответствующий требованиям, предусмотренным пунктами 7, 9 и подпунктом b) пункта 10 упомянутого приложения;

и/или

b) документы, предусмотренные пунктами 3-6, соответствующие требованиям, предусмотренным подпунктом b) пункта 10 и пунктом 11 упомянутого приложения;

3) в случае ходатайства о выдаче заверенной копии лицензии после выдачи лицензии, когда уставный капитал обменной валютной кассы был увеличен для получения заверенной копии лицензии, представляются:

а) документ, предусмотренный пунктом 2, соответствующий требованиям, предусмотренным пунктами 7, 8 и подпунктом b) пункта 10 упомянутого приложения; и

b) документы, предусмотренные пунктами 3–6, соответствующие требованиям, предусмотренным подпунктом b) пункта 10 и пунктом 11 упомянутого приложения.

15. Денежные средства, упомянутые в пункте 13 и в подразделе 1) пункта 14, выдаются с банковских счетов обменной валютной кассы /ее филиалов при представлении лицензированному банку лицензии Национального банка Молдовы.”.

4) В пункте 36 текст “документы, указанные в пункте 15 настоящего регламента” заменить текстом “следующие документы:

а) документ, предусмотренный пунктом 2 приложения № 7¹ к настоящему регламенту, соответствующий требованиям, предусмотренным пунктами 7, 8 и подпунктом с) пункта 10 данного приложения;

b) документы, предусмотренные пунктами 3–6 приложения № 7¹ к настоящему регламенту, соответствующие требованиям, предусмотренным подпунктом с) пункта 10 и пунктом 11 данного приложения;

с) изменения в учредительные документы обменной валютной кассы, содержащие информацию об изменении уставного капитала обменной валютной кассы с соблюдением требований частей (1) и (2) статьи 44 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.”.

5) В подпунктах a) и b) пункта 74 после слов “место нахождения” дополнить текстом “, адрес осуществления деятельности”.

6) Во втором предложении пункта 136 слова “денег Национального” заменить текстом “денег, Национального”.

7) Подраздел 1) пункта 141 изложить в следующей редакции:

“1) письменное решение Национального банка Молдовы (которое остается в учреждении по валютному обмену), в котором указывается, по меньшей мере: номер и дата решения; наименование проверяемого учреждения по валютному обмену /его подразделения; его место нахождения /адрес осуществления деятельности; вид проверки; дата осуществления проверки; фамилии и имена служащих, уполномоченных проводить проверку; должность, фамилия, имя и подпись лица, принявшего решение;”.

8) После пункта 142 дополнить пунктами 142¹–142³ следующего содержания:

“142¹. В ходе проверки на месте группа контроля имеет право доступа в помещения учреждений по валютному обмену, к сейфам, к информации из контрольно-кассовых машин и других технических средств, используемых для осуществления обменных валютных операций, а также право использовать технические средства (аудио, видео, фото) и привлекать одного или нескольких понятых для удостоверения констатируемых фактов.

142². В случае привлечения понятого им может быть физическое лицо, обладающее полной дееспособностью, не заинтересованное в результатах проверки, не состоящее в родстве с инспекторами Национального банка Молдовы, работниками и собственниками учреждения по валютному обмену.

142³. Понятой обязан заверить путем подписания акта о результатах проверки факты (действия) в связи с проверкой, а также хранить тайну в отношении сведений, составляющих коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну, которые стали ему известны в связи с проверкой. Понятой имеет право знать обстоятельства, в связи с которыми он привлечен в качестве понятого, ознакомиться с решением о проведении проверки, представлять свои замечания по содержанию акта о результатах проверки относительно фактов (действий), при удостоверении которых он присутствовал.”.

9) После пункта 143 дополнить пунктами 143¹–143⁵ следующего содержания:

“143¹. На основании результатов проверки группа контроля составляет в двух экземплярах акт о результатах проверки в соответствии с формуляром из приложения № 29 к настоящему регламенту.

143². В случае сопротивления проведению проверки (отказ или непредоставление доступа в помещения учреждения по валютному обмену, к сейфам, к информации из контрольно-кассовых машин и других технических средств, любые другие препятствия со стороны работников учреждения по валютному обмену или других лиц в проведении проверки) и/или в случае уклонения от представления информации и документов, запрашиваемых в ходе проверки, данный факт отмечается в акте о результатах проверки.

143³. Акт о результатах проверки подписывается группой контроля и уполномоченным лицом учреждения по валютному обмену. Если данное лицо отказывается подписывать акт о результатах проверки, группа контроля отмечает факт отказа в соответствующем акте. В случае привлечения понятого акт о результатах проверки подписывается и соответствующим понятым с указанием на последней странице его фамилии, имени, отчества, места жительства (места нахождения), номера телефона.

143⁴. В случае, если в формуляре акта о результатах проверки предназначенное для заполнения пространство недостаточно для указания полной информации относительно результатов проверки, то внесение данной информации продолжается на дополнительных листах, которые прилагаются к соответствующему акту о результатах проверки и являются неотъемлемой частью данного акта. Каждый дополнительный лист подписывается группой контроля и уполномоченным лицом учреждения по валютному обмену.

143⁵. Один экземпляр акта о результатах проверки (с копиями приложений, если они есть) вручается уполномоченному лицу учреждения по валютному обмену, которое подписало акт о результатах проверки /высылается проверяемому учреждению по валютному обмену, а другой экземпляр (с приложениями, если они есть) хранится в Национальном банке Молдовы.”.

10) В названии части 2 Главы X, а также в пунктах 145 и 146 слова “служебная проверка” в соответствующем падеже заменить словами “дистанционная проверка” в соответствующем падеже.

11) После приложения № 7 дополнить приложением № 7¹ следующего содержания:

“Приложение № 7¹

к Регламенту об учреждениях

по валютному обмену

ДОКУМЕНТЫ,

подтверждающие наличие денежных средств, необходимых

для получения лицензии /заверенной копии лицензии

I. Список документов, подтверждающих наличие денежных средств

1. Документ, подтверждающий наличие на открытых в лицензированных банках счетах обменной валютной кассы, в том числе, если есть, на счетах ее филиалов, денежных взносов в уставный капитал данной кассы (которые составляют оборотные денежные средства, предназначенные для осуществления наличных обменных валютных операций с физическими лицами) в минимальной сумме, предусмотренной:

а) частью (1) статьи 44 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;

b) частями (1) и (2) статьи 44 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.

2. Документ, подтверждающий наличие на открытых в лицензированных банках счетах обменной валютной кассы, в том числе, если есть, на счетах ее филиалов, оборотных денежных средств, предназначенных для осуществления наличных обменных валютных операций с физическими лицами (сформированных из денежных взносов в уставный капитал данной кассы).

3. Отчет об осуществленных операциях, предусмотренный приложением № 8 к настоящему регламенту, составленный для головного офиса и для каждого действующего филиала.

4. Копии сводных налоговых документов, которые прилагаются к каждому отчету, указанному в пункте 3 настоящего приложения.

5. Копии реестров в соответствии с приложениями № 9 и № 10 к настоящему регламенту, которые прилагаются к каждому отчету, указанному в пункте 3 настоящего приложения.

6. Копии документов, на основании которых кассир получил и передал денежные средства, прилагаемые к каждому отчету, указанному в пункте 3 настоящего приложения.

II. Требования к документам, указанным в настоящем приложении

7. Документ выдается лицензированным банком на фирменном бланке банка и заверяется подписью руководителя, главного бухгалтера и печатью лицензированного банка.

8. Документ должен содержать сумму и дату зачисления на банковские счета обменной валютной кассы /ее филиалов денежных средств в качестве денежных взносов в уставный капитал, источник происхождения этих средств, номер соответствующего счета и остаток на нем на дату, упомянутую в пункте 10 настоящего приложения, а также иную информацию, которую банк считает необходимым указать.

9. Документ должен содержать номер соответствующего банковского счета обменной валютной кассы /ее филиала и остаток на нем на дату, упомянутую в пункте 10 настоящего приложения, а также иную информацию, которую банк считает необходимым указать.

10. Документ:

а) должен быть выдан не ранее чем за 5 рабочих дней до даты его представления в Национальный банк Молдовы и должен подтверждать имеющиеся денежные средства на день выдачи данного документа;

b) должен подтверждать имеющиеся денежные средства на конец рабочего дня, предшествующего дню подачи заявления в Национальный банк Молдовы;

c) должен подтверждать имеющиеся денежные средства на конец рабочего дня, в который соответствующим органом были зарегистрированы изменения в учредительные документы обменной валютной кассы.

11. Отчеты и копии документов заверяются подписью управляющего, главного бухгалтера и печатью обменной валютной кассы.”.

12) В пункте 1 Порядка составления отчета об осуществленных операциях из приложения № 8 текст “пунктами 15” заменить текстом “пунктами 14”.

13) В пункте 4¹ приложения № 22:

а) первый абзац дополнить в конце словами “или информация из соответствующего распоряжения вводится в информационную систему лицензированного банка /обменной валютной кассы”;

b) после второго абзаца дополнить новым абзацем следующего содержания:

“При получении информации из распоряжения через информационную систему лицензированного банка /обменной валютной кассы в соответствующем подразделении составляется распоряжение согласно положениям пункта 3 настоящего приложения и осуществляются действия в соответствии с положениями пункта 4 настоящего приложения.”.

14) В приложении № 28:

a) в пункте 20 слово “невозможности” заменить словом “возможности”;

b) во втором предложении пункта 28 слово “пунктом” заменить словом “пунктами”.

15) После приложения № 28 дополнить приложением № 29 следующего содержания:

“Приложение № 29

к Регламенту об учреждениях

по валютному обмену

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

бул. Григоре Виеру № 1, MD-2005,

Кишинэу, Республика Молдова

АКТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ № __________

“___” ________________ 20___ г.

________________________

_{(место составления)}

Нижеподписавшиеся _______________________________________________________________________________

_{(должность, фамилии, имена инспекторов Национального банка Молдовы)}

__________________________________________________________________________________________________

на основании главы VIII Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21.03.2008 г. провели _________________

_{(плановую /внеплановую)}

проверку на месте согласно решению Национального банка Молдовы №____ от _____________, в учреждении по

валютному обмену _________________________________________________________________________________

_{(название, номер и дата выдачи лицензии и, в зависимости от случая, дата выдачи заверенной копии лицензии)}

с местом нахождения ______________________________________________________________________________

_{(место нахождения учреждения по валютному обмену /его подразделения)}

с адресом осуществления деятельности по валютному обмену __________________________________________

_________________________________________________________________________________________________

в присутствии ____________________________________________________________________________________.

_{(должность, фамилия, имя работника учреждения по валютному обмену)}

Дата (период) деятельности, подлежащая(-ий) проверке ________________________________________________.

_________________________________________________________________________________________________

_{(другая информация, в зависимости от случая)}

_________________________________________________________________________________________________

Время начала проверки _____________.

Результаты проверки

I. Констатации в отношении валютных ценностей на момент начала проверки:

На момент проверки все валютные ценности, находящиеся в помещении учреждения по валютному обмену, принадлежат _____________________________________ ______ _______________________________________

_{(название учреждения по валютному обмену) __________ (подпись работника учреждения по валютному обмену)}

1. Остаток на начало дня			2. Получено в подотчет в течение дня
Название валютных ценностей, валюта	По номиналу	Эквивалент в MDL по официальному курсу	Название валютных ценностей, валюта	По номиналу	№ док.
USD			USD
EUR			EUR
RUB			RUB
RON			RON
UAH			UAH





MDL		X	MDL

3. Поступления			4. Платежи
Название валютных ценностей, валюта	По номиналу	Курс покупки	Название валютных ценностей, валюта	По номиналу	Курс продажи
USD			USD
EUR			EUR
RUB			RUB
RON			RON
UAH			UAH





MDL			MDL

5. Передано в течение дня			6. Остаток на момент проверки в соответствии с данными учета
Название валютных ценностей, валюта	По номиналу	№ док.	Название валютных ценностей, валюта	По номиналу
USD			USD
EUR			EUR
RUB			RUB
RON			RON
UAH			UAH





MDL			MDL

7. Фактический остаток на момент проверки			8. Разница между данными учета и фактическим остатком
Название валютных ценностей, валюта	По номиналу	Эквивалент в MDL по официальному курсу	Название валютных ценностей, валюта	Излишек в кассе (п.7 – п.6)	Недостача в кассе (п.6 – п.7)
USD			USD
EUR			EUR
RUB			RUB
RON			RON
UAH			UAH





MDL		X	MDL
Total	X

II. Установление нарушений /недостатков:

_________________________________________________________________________________________________

III. Другие примечания (в зависимости от случая) __________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________

Время окончания проверки _______________.

Понятой (если был привлечен): ______________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________

_{(фамилия, имя, отчество, место жительства (место нахождения), телефон)}

Дополнительные листы к акту: ______ листов.

Приложения к акту: ________________________________________________________________________________

_{(название, номер и дата, если есть; количество листов)}

_________________________________________________________________________________________________

IV. Подписи:

Инспекторы Национального банка Молдовы ___________________________________________________________

____________________________________________________________

Работник учреждения по валютному обмену ___________________________________________________________

____________________________________________________________

Примечание об отказе подписывать акт (в зависимости от случая)

_________________________________________________________________________________________________

Понятой (если был привлечен) ______________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________

Акт был вручен “__” _________ 20__ г. г-ну (г-же) ______________________________________________________,

_{(должность, фамилия, имя, отчество работника учреждения по валютному обмену)}

который подтвердил вышесказанное подписью ___________________.”.

_{(подпись)}

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования, за исключением подпункта 9) (в части, относящейся к пункту 143¹) и подпункта 15) пункта 1 настоящего постановления, которые вступают в силу в срок 30 дней со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО
СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ	Дорин ДРЭГУЦАНУ
Кишинэу, 21 июня 2012 г.
№ 143.