Постановление N 144 от 19.06.2018 об изменении и дополнении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об изменении и дополнении Регламента о владении
долей участия в уставном капитале банка
№ 144 от 19.06.2018
(в силу 14.09.2018)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 347-357 ст. 1395 от 14.09.2018
* * *
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министерство юстиции
№ 1357 от 12 сентября 2018 г.
Министр __________ Виктория ИФТОДИ
На основании пункта d) части (1) статьи 5, части (1) статьи 11, пункта с) части (1) статьи 27 и пункта а) статьи 44 Закона № 548-ХIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (переопубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), с последующими изменениями и дополнениями, ст.45, 47 и 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.434-439, art.727), с последующими изменениями и дополнениями, Исполнительный комитет Национального банка Молдовы
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. В Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка, утвержденный Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 127 от 27 июня 2013 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2013, nr.198-204, art.1419), с последующими изменениями и дополнениями, зарегистрированным в Министерстве юстиции Республики Молдова 30 августа 2013 под номером 937, внести следующие изменения и дополнения:
1) По всему тексту регламента, в том числе в названии:
a) слова “владение долями участия” заменить словом “владения” в соответствующем падеже;
b) слова “существенная доля” заменить словами “существенное владение” в соответствующем падеже;
c) слова “доля участия” и слово “доля” заменить словом “владение” в соответствующем падеже;
d) слова “предварительное разрешение”, “письменное разрешение” и слово “разрешение” заменить словами “предварительное разрешение” в соответствующем падеже;
e) слова “, с применением печати юридического лица, если существует”, “(в случае юридического лица применяется и мокрая печать, если существует)”, “, с применением печати предприятия, если существует”, “печать (если существует)” и “с применением его печати, если существует”, во всех случаях, исключить;
f) текст “финансовых учреждений № 550-XIII от 21 июля 1995 г.” заменить текстом “о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017” во всех случаях;
g) слово “отделение” заменить словом “филиал” в соответствующем падеже;
h) слова “финансовая группа” заменить словом “группа” в соответствующем падеже;
2) В пунктах 1 и 69 слова “части (3) статьи 156 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 г.” заменить текстом “части (3) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
3) В пункте 1 и приложении № 4 текст “части (1) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 г.” заменить текстом “части (1) статьи 45 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
4) Пункт 3:
a) подпункт 2) признать утратившим силу;
b) подпункты 3), 4) и 6) изложить в следующей редакции:
“3) Лица, действующие согласованно, – лица, определенные статьей 3 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017.
4) Потенциальный приобретатель – любое физическое или юридическое лицо, или группа лиц, действующих согласованно, которые намерены:
a) приобретать любым способом, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, существенное владение в банке или увеличить свое существенное владение, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или владения в уставном капитале соответствовала или превысила 5%, 10%, 20%, 33% или 50%, либо таким образом, чтобы банк стал его филиалом, или;
b) получить, индивидуально или согласованно, любым способом существенное владение в определенном банке, на которое распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, или;
c) получить акции банка, которые являются существенным владением, в качестве вклада в свой уставный капитал коммерческого общества, или;
d) получить любым способом акции банка, которые являются существенным владением, выпущенные в соответствии с положениями части (3) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017г.
6) Приобретающее лицо (приобретатель) – любое физическое или юридическое лицо, или группа лиц, действующих согласованно, которые намерены:
a) получить, индивидуально или согласованно, любым способом во владение меньшее владение, чем существенное владение в определенном банке, на которое распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, или;
b) принимать акции банка, которые являются владением меньшего владения, чем существенное владение, в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества, или;
c) получить любым способом акции банка, которые являются владением меньшего владения, чем существенное владение, выпущенные в соответствии с положениями части (3) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября.”;
с) дополнить подпунктами 7) и 8) следующего содержания:
“7) Группа лиц – группа, состоящая из материнского предприятия, его дочерних предприятий и юридических лиц, в которых материнское предприятие или его дочерние предприятия владеют, прямо или косвенно, владением не менее 20% уставного капитала банка субъекта, а также группа субъектов, связанных между собой отношениями следующим образом:
а) руководство двумя или более лицами осуществляется совместно на основании заключенного договора или положений уставов либо учредительных документов лиц;
b) органы управления двух или более субъектов состоят из тех же лиц.
В смысле настоящего регламента любая подгруппа группы лиц считается группой;
8) Структура группы лиц – относится к членам группы лиц, а также к правилам межгруппового управления и руководства (механизмы принятия решений, уровень независимости, управление капиталом);”;
5) Пункт 4 изложить в следующей редакции:
“4. Любое лицо до приобретения акций банка обязано получить у Национального банка Молдовы предварительное разрешение, в условиях настоящего регламента, в следующих случаях:
1) лицо, в качестве потенциального приобретателя/приобретающего лица, намерено приобрести любым способом, в зависимости от случая, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, владение в соответствии с положениями части (1) ст.45 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017;
2) потенциальный залогодатель намерен составить предметом залога существенное владение акциями банка в соответствии с положениями части 51) статьи 8 Закона о залоге № 449 от 30 июля 2001.
Для применения настоящего регламента обязательства потенциального приобретателя/приобретающего лица/ прямого или косвенного владельца относятся и к выгодоприбретающему собственнику.”;
6) В пунктах 6 и 67 текст “38 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995” заменить текстом “139 и/или 141 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
7) В пункте 6:
a) в варианте на русском языке текст оставить без изменений;
b) текст “подпункты 1)- 22)” заменить текстом “подпункт 1)”;
c) текст “совета общества, исполнительного органа и ревизионной комиссии” заменить текстом “руководящего органа”;
d) цифру “3” заменить цифрой “2”;
e) текст “не принимаются в расчет при определении итогов голосования и соответственно не включаются в голоса, представленные на собрании” исключить.
8) В пункте 7 текст “(3) ст.15 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995” заменить текстом “(3) ст.52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
9) В пунктах 7 и 8 текст “подпунктов 1)-22)” заменить текстом “подпункта 1)”;
10) В пункте 8:
a) первое предложение изложить в следующей редакции:
“Требования пункта 4 подпункт 1) не применяются в случае, когда существенная доля в капитале банка или ее увеличение достигается при наличии объективных обстоятельств, а именно в порядке правопреемства; наследования; дарения или другим безвозмездным способом вследствие снижения уставного капитала банка; в соответствии с правовыми положениями, предусматривающими передачу права собственности на акции, выпущенные банками, в отступление от положений банковского законодательства о требовании получать предварительное разрешение.”;
b) текст “совета общества, исполнительного органа и ревизионной комиссии” заменить текстом “руководящего органа”;
11) В пункте 9:
a) в обоих случаях текст “существенная доля” заменить словом “владения” в соответствующем падеже;
b) слова “абзацев 2) и 3) пункта 7 настоящего регламента” заменить словами “части (3) ст.52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
12) В пункте 11 текст “подсчет права голоса” заменить текстом “способ определения права голоса и регистрация перевода права собственности на акции банка”;
13) В пункте 12 предложение “В случае, когда заявление и/или пакет документов составлены на иностранном языке, представляется их перевод на государственный язык Республики Молдова, заверенные согласно законодательству.” заменить текстом “Заявление, а также необходимые документы и информации могут быть представлены в Национальный банк Молдовы с его предварительного согласия на языке международного общения, за исключением документов, информаций, указанных в подпунктах 51), 52), 7), 11) пункта 1 и подпунктах 3), 5), 6), 7) пункта 2 (в части, которая относится к представлению отчета внешнего аудита с приложением финансовых отчетов за последний год, индивидуально и/или консолидированно), и 12), а также подпункт 12) пункт 3 приложения № 2 и приложения № 4, которые переведены на государственный язык и подписаны переводчиком, имеющим разрешение на деятельность. Если документы и сведения, представленные на государственном языке, создают материальные или процессуальные препятствия для рассмотрения заявления, Национальный банк Молдовы может потребовать дополнение или разъяснение полученных документов и сведений и/или представление заверенного перевода на государственный язык.”;
14) Пункт 13 изложить в следующей редакции:
“13. В случае, когда потенциальный приобретатель/приобретающее лицо является группой лиц, действующих согласованно, в том числе с прямыми и косвенными владельцами, выгодоприобретающим собственником и акционерами банка, предоставляются отдельные заявления для каждого лица соответствующей группы, прилагая пакет документов, который будет содержать полную информацию в соответствии с требованиями приложений 2-5, и подписывается на каждом листе непосредственно потенциальным приобретателем/приобретающим лицом или представителем юридического лица, уполномоченным законом, уставом или постановлением о приобретении владения в уставном капитале банка, принятом уполномоченным руководящим органом.”;
15) В пункте 131 текст “банком многостороннего развития, банком Республики Молдова или иностранным банком” заменить текстом “или банком”;
16) Дополнить пунктами 132, 133 и 134 следующего содержания:
“132. Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо является акционерным обществом, акции которых допущены для сделок на регулируемом рынке в Республике Молдова или в странах в соответствии с приложением № 23, за исключением потенциального приобретателя/приобретающего лица, указанного в пункте 131, подается заявление, составленное в соответствии с приложением № 1, к которому прилагаются информации и документы, указанные в приложениях 23, 4 и 5.
Заявление, документы и информации, указанные в настоящем пункте, подписываются потенциальным приобретателем/приобретающим лицом или представителем потенциального приобретателя/ приобретающего лица, уполномоченного действовать от его имени законом, уставом или решением о приобретении владения в уставном капитале банка, утвержденным уполномоченным руководящим органом. Заявление, а также необходимые документы и сведения могут быть представлены в Национальный банк Молдовы, с его предварительного разрешения, на языке международного общения, за исключением документов, сведений, указанных в подпунктах 4), 5), 6), 8) (в части, касающейся представления отчета внешнего аудита с приложением финансовых отчетов за последний год, индивидуально и/или консолидированно), 15) пункта 1 и подпунктах 5), 7) пункта 2 приложения № 22 и приложения № 4, которые переводятся на государственный язык и подписываются переводчиком, обладающим лицензией на деятельность. Если документы и сведения, представленные на иностранном языке, создают материальные или процессуальные препятствия для рассмотрения заявления, Национальный банк Молдовы может потребовать дополнение или разъяснение полученных документов и сведений и/или представление заверенного перевода на государственный язык.
133. Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо является одним или несколькими субъектами, созданными специально для осуществления инвестиционной деятельности, и представляет юридические лица Республики Молдова или государств в соответствии с приложении № 23, посредством которых один или несколько владельцев владений в их капитале, указанных в пунктах 131, 132 и 134 и учрежденных в Республике Молдова или в государствах, перечисленных в приложении № 23, намерен приобрести владение в уставном капитале банка, потенциальный приобретатель/приобретающее лицо представляет в Национальный банк Молдовы заявление, составленное в соответствии с приложением № 1, с приложением информации и документов, указанных в приложениях 24 и 4. Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо состоит из нескольких лиц, считается, что они действуют согласованно.
Косвенные потенциальные приобретатели предложенного приобретения в банке или владельцы владения приобретающего лица, учрежденного специально в целях осуществления инвестиционной деятельности, представляют информацию и документы, указанные в пункте 2 и 3 приложения № 2, приложениях № 21, № 22, № 25 и/или пункта 134, по необходимости, и приложениях № 4 и 5.
Заявление, составленное в соответствии с приложением № 1, документы и сведения, представленные согласно настоящему пункту, подписываются потенциальным приобретателем/ приобретающим лицом или представителем потенциального приобретателя/приобретающего лица, уполномоченного действовать от его имени законом, уставом или решением о приобретении владения в уставном капитале банка, утвержденным уполномоченным руководящим органом. Заявление, а также необходимые документы и сведения могут быть представлены в Национальный банк Молдовы с его предварительного разрешения, на языке международного общения, в соответствии с требованиями, указанными в пунктах, за исключением документов, сведений, указанных в пунктах 4, 5, 7 (в части, касающейся представления отчета внешнего аудита с приложением финансовых отчетов за последний год, индивидуально и/или консолидированно), 8 и 12 приложения № 24 и приложении № 4, которые переводятся на государственный язык и подписываются переводчиком, обладающим лицензией на деятельность. Если документы и сведения, представленные на соответствующем языке, создают материальные или процессуальные препятствия для рассмотрения заявления, Национальный банк Молдовы может потребовать дополнение или разъяснение полученных документов и сведений и/или представление заверенного перевода на государственный язык.
Потенциальный приобретатель/приобретающее лицо считается надлежащим и подходящим, если:
1) Косвенные потенциальные приобретатели или владельцы владения приобретающего лица, а также члены группы, которые действуют согласованно, соблюдают критерии, предусмотренные частью (1) статьи 48, или если применяемо частью (2) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, и
2) Потенциальный приобретатель/приобретающее лицо соблюдают критерии, предусмотренные частью (1) статьи 48 или, если применяем, частью (2) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017. Подразумевается, что критерии, предусмотренные в пункте а) части (1) статьи 48 из перспективы профессиональной компетенции, и критерии, предусмотренные в пунктах с) и d), если применяемы, выполняются, если они выполнены косвенными потенциальными приобретателями или владельцами долей приобретающего лица, а также членами группы, действующими согласованно.
134. Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо является инвестиционным фондом – юридическое лицо, учрежденное в Республике Молдова или в странах, перечисленных в приложении № 23, представляется заявление, составленное согласно приложению № 1, к которому прилагаются документы и информации, указанные в пунктах 1 и 2 приложения № 25 и приложениях № 4 и № 5. Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо, указанное в настоящем пункте находится под руководством субъекта, специализированного в управлении инвестициями, прилагаются информации и документы, указанные в пункте 3 приложения № 25.
Если инвестиционный фонд является организацией без юридического статуса, управляемой субъектом, специализированным в управлении инвестициями, оба учрежденные в Республике Молдова или в странах, перечисленных приложении № 23, потенциальный приобретатель/приобретающее лицо квалифицируется инвестиционным фондом и в данном случае оценивается владельцами единиц фонда, которые владеют индивидуально не менее 5% от всего единиц фонда. В случае если владельцы единиц фонда, владеющие не менее 5% от всех единиц фонда, совокупно представляют 50% от всех выпущенных единиц фонда, тогда оцениваются владельцы единиц фонда с самыми большими владениями, сумма которых совокупно составляет 50% и более от всех выпущенных единиц фонда.
В этих случаях субъект, специализированный в управлении инвестициями соответствующего фонда, представляет заявление, составленное согласно приложению № 1, к которому прилагаются:
1) Информации и документы, указанные в приложениях № 2, № 21 и/или № 22, по необходимости, и приложения № 4 и № 5, составленные в зависимости от типа владельцев единиц фонда;
2) Краткое описание инвестиционной политики фонда, содержащее как минимум: ограничения по инвестициям, детали по мониторингу инвестиции, факторы, используемые фондом для принятия инвестиционных решений, факторы, вызывающие изменения в стратегии, разработанной потенциальным приобретателем/приобретающим лицом, а также порядок принятия инвестиционных решений, в том числе фамилию и должность лиц, ответственных за принятие данных решений;
3) Заверенная копия субъектом, специализированным в управлении инвестициями как минимум одного договора (при условии, что все договора содержат аналогичные положения, факт подтвержденный декларацией под собственную ответственность субъекта, специализированного в управлении инвестициями), относящаяся к владению единицами фонда в рамках инвестиционного фонда, содержащая как минимум условия инвестирования и другие установленные требования;
4) Информации и документы, касающиеся субъекта, специализированного в управлении инвестициями, упоминаемые в пункте 3 приложения № 25 и приложении № 4, составленные им;
5) Список владельцев единиц фонда, владеющих не мене 5% всей совокупности единиц фонда, в том числе их выгодоприобретающих собственников, если существуют, с указанием как минимум следующей информации:
для владельца единиц фонда – фамилия, имя/наименование, страна происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные каждого инвестора; сумма уже выданных денежных средств каждым инвестором; общая сумма финансовых средств, которые каждый инвестор обязан выделить согласно инвестиционному договору; сумма денежных средств, которые будут выделены каждым инвестором для финансирования приобретения акций банка или их общая сумма;
для выгодоприобретающего собственника, если существует – фамилия, имя/наименование, страна происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные выгодоприобретателя;
6) Количество владельцев единиц фонда, владеющих до 5% всей совокупности единиц фонда, с указанием как минимум информации об общей сумме уже выделенных финансовых средств; общей сумме финансовых средств, которые соответствующие инвесторы обязаны выделить согласно инвестиционным договорам; общей сумме денежных средств, которые будут выделены данными инвесторами для финансирования приобретения акций банка.
Заявление, а также необходимые документы и сведения могут быть представлены в Национальный банк Молдовы с его предварительного разрешения на языке международного обращения, за исключением документов, сведений, указанных в подпунктах 2), 3) и 5) настоящего пункта, подпунктах 3), 4), 5), 7) (в части, касающейся представления отчета внешнего аудита с приложением финансовых отчетов за последний год, индивидуально и/или консолидированно), 8), 13), 15), 17) - 20) пункта 1 и подпунктах 5), 7), 9) пункта 2 и подпунктах 4) - 6), 8), 11) и 12) пункта 3 приложения № 25 и приложения № 4, которые переводятся на государственный язык и подписываются переводчиком, обладающим лицензией на деятельность. Если документы и сведения, представленные, создают материальные или процессуальные препятствия для рассмотрения заявления, Национальный банк Молдовы может потребовать дополнение или разъяснение полученных документов и сведений и/или представление заверенного перевода на государственный язык.”;
17) В пункте 141 текст “ 153 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 г.” заменить текстом “48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
18) В пункте 19:
a) цифры “30” заменить цифрами “20”;
b) дополнить второй частью следующего содержания:
“Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо расположено или регулируется в другом государстве или является лицом, которое не является предметом надзора со стороны Национального банка Молдовы или Национальной комиссии по финансовому рынку, Национальный банк Молдовы может принять решение о продлении периода приостановления срока, предусмотренного настоящим пунктом, не более чем на 30 рабочих дней;
с) последнюю часть дополнить текстом “и информирует об этом потенциального приобретателя/ приобретающее лицо”;
19) Дополнить пунктом 191 следующего содержания:
“191. После получения информации и/или дополнительных документов, затребованных Национальным банком Молдовы у потенциального приобретателя /приобретающего лица, Национальный банк Молдовы проверяет соответствие информации и документов, затребованных согласно пункту 19, с точки зрения полноты (совокупности) и подтверждает их получение, указав полноту документов и/или информации в течение 2 рабочих дней со дня получения.”;
20) Пункт 21 изложить в следующей редакции:
“21. Национальный банк Молдовы выдает предварительное разрешение потенциальному приобретателю/приобретающему лицу, только если соблюдаются условия, предусмотренные частью (3) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017.”;
21) Пункт 23 изложить в следующей редакции:
“23. Национальный банк Молдовы сообщает потенциальному приобретателю/приобретающему лицу об издании постановления о предварительном утверждении в течение 2 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения без превышения срока, предусмотренного пунктом 17.”;
22) В пункте 26:
а) подпункт 3) текст “5-дневный срок” заменить текстом “в течение 10 рабочих дней”;
b) текст “подпункта а) части (1) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995” заменить текстом “подпункта а) части (1) статьи 45 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
23) Пункты 28 и 281 изложить в следующей редакции:
“28. Национальный банк Молдовы оценивает качество потенциального приобретателя на основании совокупного изучения критериев, предусмотренных частью (1) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017.
281. Национальный банк Молдовы оценивает качество приобретающего лица путем совокупного рассмотрения критериев, предусмотренных частью (2) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017.”;
24) Дополнить пунктом 282 следующего содержания:
“282. При осуществлении оценок, предусмотренных п.28 и 281, Национальный банк Молдовы будет сотрудничать путем взаимного консультирования с другими компетентными национальными органами или органами других вовлеченных государств 7.”;
25) Пункт 30 дополнить следующим предложением “При оценке репутации потенциального приобретателя – инвестиционного фонда без правосубъектности оценивается неподкупность лиц, которые являются владельцами единиц фонда, которые индивидуально владеют не менее 5% от всех единиц фонда. В случае, если владельцы единиц фонда, владеющие не менее 5% от всего единиц фонда, совокупно представляют менее 50% от всех выпущенных единиц фонда, тогда оценивается целостность владельцев единиц фонда с самыми большими владениями, сумма которых совокупно составляет 50% и более от всех выпущенных единиц фонда, а у субъекта, специализированного в управлении инвестициями соответствующего фонда, оценивается целостность и профессиональная компетентность.”;
26) В пункте 32:
a) подпункт 9) считать утратившим силу;
b) подпункт 11) слово “руководителя” заменить словами “руководящего органа”;
27) В пункте 39 после слова “группы” дополнить словом “лиц”;
28) В пункте 41:
a) в обоих случаях текст “квалификации, репутации и опыта любого лица, который будет выступать в качестве руководителя банка” заменить текстом “репутации, знаний, навыков и опыта любого члена руководящего органа, который будет выступать в качестве руководителя банка”;
b) текст “требованиях к руководителям банка” заменить текстом “ требованиях к членам руководящего органа”;
29) В пункте 42:
a) слово “руководителя” заменить текстом “члена руководящего органа”;
b) текст “подпункт 2) пункт 28 настоящего регламента” заменить текстом “подпункт b) части (1) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
30) В пункте 43 слово “руководителя” заменить текстом “члена руководящего органа”, а текст “требований к руководителям” текстом “требований к руководящему органу”;
31) В пункте 44 последнее предложение исключить;
32) В пункте 45 текст “в течение не менее трех лет” исключить;
33) В пункте 46 текст “подпункте 4) пункта 28 настоящего регламента” заменить текстом “подпункта d) части (1) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”, а после слова “соблюдать” внести текст “и продолжать соблюдать”;
34) В пункте 481 “подп.3) п.28 настоящего регламента” заменить текстом “подпункт с) части (1) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
35) Пункт 50 изложить в следующей редакции:
“50. Рассмотрение качества потенциального приобретателя устанавливает, если банк соблюдает требования подпункта d) части (1) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017.”;
36) Пункт 51 признать утратившим силу;
37) Пункт 53 изложить в следующей редакции:
“53. Пруденциальная оценка потенциального приобретателя должна относиться к его способности поддерживать адекватную организацию банка в рамках группы лиц, в которой состоит. Для этого группа лиц потенциального приобретателя должна владеть системой корпоративного управления, в том числе системой внутреннего контроля, ясного и прозрачного.”;
38) Пункт 55 изложить в следующей редакции:
“55. Оценка критерия о наличии некоторых разумных причин подозревать, что в связи с предполагаемым приобретением были или совершаются правонарушение или попытка правонарушения по отмыванию денег и финансированию терроризма, или через предложенное приобретение данный риск мог бы увеличиться, осуществляется в сочетании с оценкой морального качества, вне зависимости от величины или других характеристик предполагаемого владения в банке.”;
39) Подпункт 2) пункта 56 изложить в следующей редакции:
“2) информация о деятельности и/или источниках финансирования, которые генерировали данные фонды, а также схема финансирования предложенного приоб-ретения достоверны сделке по предложенному приобретению;”;
40) В пункте 571 текст “подпункте 5) пункта 28 и подпункте 2) пункта 281 настоящего регламента” заменить текстом “подпункте е) части (1) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
41) В пункте 581:
a) вторая часть, текст “приобретении доли” заменить текстом “залоге существенной владение”;
b) предложение “В случае, когда заявление и/или пакет документов составлены на иностранном языке, представляется их перевод, заверенный в соответствии с законодательством.” заменить текстом “Заявление, а также необходимые документы и сведения могут быть представлены в Национальный банк Молдовы, с его предварительного разрешения, на языке международного обращения. Если документы и сведения, представленные на государственном языке, создают материальные или процессуальные препятствия для рассмотрения заявления, Национальный банк Молдовы может потребовать дополнение или разъяснение полученных документов и сведений и/или представление заверенного перевода на государственный язык.”;
c) в подпункт 5) после слова “копия” внести текст “проекта/”;
d) пункт 7 признать утратившим силу;
42) Пункт 582 изложить в следующей редакции:
“582. В случае, когда потенциальный залогодатель/залогодатели являются группой совместно действующих лиц, в том числе с заявителями получения кредита, с владельцами и членами руководящего органа данных лиц, представляются отдельные заявления для каждого лица в рамках группы, с приложением пакета документов в соответствии с требованиями пункта 581.”;
43) Подпункт 4) пункта 60 дополнить текстом “и/или способ продажи”;
44) В пункте 61:
a) слово “долей” заменить словами “существенных владений”;
b) текст “анкету, образец которой представлен в приложении № 4” заменить текстом “приложением № 41”, а после слов “к настоящему регламенту” внести текст “и приложение № 1 или, по необходимости, приложение № 2 Регламента о подсчете прав голоса и регистрации передачи прав собственности на акции банков”;
c) пункт 64 признать утратившим силу;
d) в пункте 65 слова “совета или исполнительного органа банка” заменить словами “руководящего органа”;
45) В пункте 68 слово “руководителям” заменить текстом “членам руководящего органа”;
46) В пункте 71 текст “(2) ст.15 и части (1) статьи 156 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995” заменить текстом “(2) статьи 45 и части (1) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
47) В пункте 74 текст “со статьей 158 части (2) Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995” заменить текстом “с частью (2) статьи 54 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017”;
48) Приложение № 1 изложить в следующей редакции:
“Приложение № 1
к Регламенту о владении
в уставном капитале банка
|
ЗАЯВЛЕНИЕ на получение предварительного разрешения Национального банка на ________________________________________________________________________ (приобретение акций банка) ___________________________________________________________________________ (указывается название банка) Нижеподписавшийся/ Нижеподписавшиеся, .................................................................................., (указывается: в случае физического лица указывается фамилия и имя, IDNP и адрес электронной почты; в случае юридического лица - имя уполномоченного законом или уставом лица и название юридического лица, IDNO и адрес его электронной почты), в качестве потенциального приобретателя/приобретателей, по обстоятельствам, приобретающего лица/лиц, намерен/намерены (отметить одно из положений): приобретение, любыми способами, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгоприобретающего собственника, существенной владении в банке или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли в уставном капитале соответствовала или превысила 5%, 10%, 20%, 33% или 50%, либо таким образом, чтобы банк стал его филиалом, или; приобретение, индивидуально или согласованно, любыми способами, существенной владении в банке, на который распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи.52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, или; получение акции банка, являющиеся существенной владении, как вклад в уставной капитал коммерческого общества акций банка, или; приобретение любыми способами акции банка, являющиеся существенной владении, выпущенные в соответствии с частью (3) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, или; приобретение, индивидуально или согласованно, любыми способами, меньшего владения ниже существенной в банке на которую распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, или; получение акции банка, которые являются меньшего владения ниже существенной, в качестве вклада в уставной капитал коммерческого общества акций банка, или; приобретение, любыми способами, акции банка, которые являются меньшего владения ниже существенной, выпущенные в соответствии с частью (3) статьи 52 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017 и, учитывая требования Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017 и Регламента о владении в уставном капитале банка, прошу/просим выдачу предварительного разрешения для приобретения акций ................................................................................................................................ (указывается название банка) которые составляют ......................................./........................................... (указывается владение, которое является предметом приобретения в абсолютном (леев) и относительном (%) размере) в уставном капитале банка или........................................................................................................ от прав голоса ……………… (указывается владение в относительном (%) размере в уставном капитале банка). Информирую/информируем, что следующие лица являются: 1) косвенный владелец/ косвенные владельцы в результате предполагаемого приобретения: .............................................................................................................................................................................. (указывается фамилия, имя, наименование, IDNO/IDNP и электронный адрес каждого косвенного владельца) 2) выгодоприобретающий собственник/ выгодоприобретающие собственники в результате предполагаемого приобретения: .............................................................................................................................................................................. (указывается фамилия, имя, IDNP и электронный адрес каждого выгодоприобретающего собственника) 3) намеренные действовать в качестве члена руководящего органа банка в результате предполагаемого приобретения: .............................................................................................................…….......................................................... (по необходимости указывается фамилия, имя, IDNP, предполагаемая для исполнения должность члена руководящего органа и электронный адрес каждого члена руководящего органа банка). 4) лица, с которыми действую согласованно, в том числе с прямыми/косвенными владельцами акций банка: .............................................................................................................…….......................................................... (с указанием критерия, который определяет согласованное действие, наименования, государственного идентификационного номера (IDNO) – в случае юридического лица и/или фамилии, имени, государственного идентификационного номера (IDNР) – в случае физического лица) Если потенциальный приобретатель /приобретающее лицо является группой согласованно действующих лиц, заявление подписывается каждым прямым и косвенным владельцем, выгодоприобретающим собственником и прилагается для каждого прямого, косвенного владельца и выгодоприобретающего собственника прилагаются сведения и документы, в соответствии с требованиями приложений 2–5 Регламента о владении в уставном капитале банка: .............................................................................................................................................................................. .............................................................................................................................................................................. (указывается каждый документ или информация, с указанием количества листов) Контактные лица (с условием, что они владеют государственным языком): ..................................................................................... (фамилия, имя, IDNP); ..................................................................................... (место работы); ...................................................................................... (должность); контактный адрес: ......................................................; телефон: ......................................................................; факс: .............................................................................; электронный адрес: ..................................................... Подпись: Прямой владелец/Прямые владельцы................................../ дата составления ................... по необходимости Косвенный владелец/Косвенные владельцы......................../ дата составления ................. по необходимости Выгодоприобретающий собственник/ выгодоприобретающие собственники..................................................... / дата составления..........................................”; |
49) В приложении № 11:
а) текст “ ……………………………Информирую/информируем о финансовых и нефинансовых отношениях и интересах с:” заменить текстом “Информирую/информируем о финансовых отношениях и интересах (указывается как минимум операции кредитования, гарантии и обязательства) и нефинансовые (указывается как минимум мои родственные связи) с:”;
b) пункт с) после слова “группой” дополнить словом “лиц”;
с) текст “К данному заявлению прилагаются сведения и документы в соответствии с требованиями главы IV1 Регламента о владении в уставном капитале банка (указывается каждый документ или информация с указанием количества листов_________________” заменить текстом “К настоящему заявлению прилагаются:
а) информации и документы в соответствии с требованиями главы IV1 Регламента о владении уставном капитале банка (указывается каждый документ или информация, с указанием количества листов;
b)список лиц, с которым потенциальный залогодатель действует согласованно, в том числе с прямыми/косвенными владельцев акций банка:
| ...............................................................................................................................................................................
(с указанием критерия, который определяет согласованное действие, наименования, государственного идентификационного номера (IDNO) – в случае юридического лица и/или фамилии, имени, государственного идентификационного номера (IDNР) – в случае физического лица)”; |
50) В приложении № 2:
a) пункт 1:
подпункт 1) слова “паспорт или” исключить;
подпункт 2) слово “руководитель” заменить текстом “членов руководящего органа”;
подпункт 4) текст “руководителя (член совета, исполнительного органа)” заменить текстом “члена руководящего органа”, текст “с пометкой (штамп о регистрации) уполномоченного государственного органа” заменить текстом “подписанные потенциальным приобретателем”;
подпункт 5) дополнить текстом “и подписанные потенциальным приобретателем/ приобретающим лицом –физическим лицом”;
подпункт 7) пункт b) текст “пометкой (штамп о регистрации) уполномоченного государственного органа” заменить текстом “подписанные потенциальным приобретателем, после текста “соответствующей доли” внести текст “В случае, если данное предприятие действует менее 3 лет, заверенные копии согласно законодательству последних доступных отчетов внешних аудиторов”;
подпункт 8) признать утратившим силу;
подпункт 10) изложить в следующей редакции:
“10. информация о юридическом или физическом лице, которое действует от имени или за счет потенциального приобретателя /приобретающего лица –юридического или физического лица, от имени или за счет которого действует потенциальный приобретатель /приобретающее лицо, которая указывает соответствующие полномочия (с приложением заверенных копий подтверждающих документов);”;
b) пункт 2:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
“1) заверенная согласно законодательству копия устава, по необходимости, других учредительных документов;”;
подпункт 2)признать утратившим силу;
подпункт 3) слово “руководителей” заменить текстом “членов руководящего органа”, слово “администратор” заменить текстом “член руководящего органа”, текст “администраторах (члены совета и исполнительного органа)” заменить текстом “членах руководящего органа”, текст “данных администраторов” заменить текстом “членов данного руководящего органа”;
подпункт 4) слово “руководителей” заменить текстом “руководящего органа”, текст “за исключением руководителей банков, международных организаций или банков всестороннего развития)” исключить;
подпункты 5), 6) и 7) изложить в следующей редакции:
“5) подробная информация о видах деятельности за последние 10 лет с раскрытием аспектов, поддерживающих выполнение критерия профессиональной компетенции и о всех изменениях, связанных с владениями более или равные 5% в структуре собственности в соответствующем периоде.
6) в случае, когда потенциальный приобретатель /приобретающее лицо является членом группы лиц, представляют дополнительно и информацию о данной группе, которая включит, по крайней мере, структуру группы, в том числе структуру управления, порядок выполнения контроля между членами группы, осуществляемые ими виды деятельности;
7) копии заверенных согласно законодательству отчетов внешних аудиторов, с приложением финансовых отчетов, аудированных за последние три года для потенциальных приобретателей; В случае, когда потенциальный приобретатель действует менее 3 лет, заверенные согласно законодательству копии последних доступных отчетов внешних аудиторов. В случае, когда потенциальный приобретатель является членом группы лиц, дополнительно представляет заверенные согласно законодательству копии отчетов внешних аудиторов, с приложением финансовых отчетов, аудированных за последние 3 года деятельности данной группы (консолидированные) или каждого члена. В случае, когда данная группа действует менее 3 лет, заверенные согласно законодательству копии последних отчетов внешних аудиторов данной группы (консолидированные) или каждого члена группы;”;
в подпункте 8) текст “с пометкой (штампа регистрации) уполномоченного государственного органа” заменить текстом “подписанных приобретающим лицом”;
подпункт 12) дополнить словами “или декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/приобретающего лица об отсутствии выгодоприобретающего собственника”;
подпункты 13) и 14) изложить в следующей редакции:
“13) копия постановления уполномоченного руководящего органа потенциального приобретателя /приобретающего лица – юридического лица, который намерен владеть владением в уставном капитале банка Республики Молдова;
14) письменное разрешение надзорного органа потенциального приобретателя другого государства (если потенциальный приобретатель является субъектом под надзором), в котором находится его центральный офис, о приобретении существенного владения в уставном капитале банка Республики Молдова если закон этого государства предусматривает выдачу такого разрешения.”;
с) пункт 3:
подпункт 1) изложить в следующей редакции: “1) справка/справки о фактических задолженностях по кредитам, с указанием просроченных задолженностях и по остаткам средств на расчетных, депозитных и других счетах, потенциального приобретателя/приобретающего лица, выданные банками, в которых обслуживаются, не более чем за 60 дней до подачи заявления;”;
дополняется подпунктом 11) в следующей редакции:
“11) Кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;”;
подпункт 5) изложить в следующей редакции:
“5) информация о владениях потенциального приобретателя в последние 10 лет в размере 5% или более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владения в размере 20% или более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая как минимум: наименование юридических лиц и их местонахождение, владения в относительном или абсолютном размере, сроки владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;”;
подпункты 6), 7) и 8) признать утратившими силу;
подпункт 9) слово “управляющего” заменить текстом “членом руководящего органа”;
подпункт 10) признать утратившим силу;
подпункт 11) текст “ руководителям” заменить текстом “членам руководящему органу”, текст “ требований к руководителям банка” заменить текстом “требований к руководящему органу”;
подпункт 12) изложить в следующей редакции:
“12) список лиц, аффилированных потенциальному приобретателю/потенциальному лицу (согласно определению, предусмотренному в законе о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017 и Регламенте о сделках с аффилированными лицами банку), с указанием следующих данных:
a) в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), критерий аффилированности, место жительства, место работы и занимаемая должность;
b) в случае юридических лиц – наименование, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа.
В случае юридических лиц–нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае юридических лиц-нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц- нерезидентов – серия и номер удостоверения личности;”;
51) В приложении № 21:
a) подпункт 2) слово “ руководителей” заменить текстом “ членов руководящего органа”;
b) подпункт 6) изложить в следующей редакции:
“6) для потенциального приобретателя –подписанные потенциальным приобретателем копии заключении внешних аудиторов с приложением аудируемых финансовых отчетов за последние 3 года деятельности или адрес веб-страницы, на которой можно ознакомиться с данными отчетами; В случае, если потенциальный приобретатель действует менее 3 лет, подписанные потенциальным приобретателем копии последних доступных отчетов внешних аудиторов. В случае, когда потенциальный приобретатель является членом группы лиц, дополнительно представляет заверенные подписанные потенциальным приобретателем копии отчетов внешних аудиторов, с приложением финансовых отчетов, аудированных за последние 3 года деятельности данной группы (консолидированные) или каждого члена или адрес веб-страницы, на которой можно ознакомиться с данными отчетами. В случае, если данная группа действует менее 3 лет, подписанные потенциальным приобретателем копии последних доступных отчетов внешних аудиторов данной группы (консолидированные) или каждого члена”;
b) подпункт 9):
слова “заверенные согласно законодательству” заменить текстом “подписанные выгодоприобретающего собственника”;
дополнить словами “или декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/приобретающего лица об отсутствии выгодоприобретающего собственника”;
d) подпункт 11) изложить в следующей редакции:
“11) Информация о владениях потенциального приобретателя в последние 10 лет в размере 5% или более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владения в размере 20% или более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая как минимум: наименование юридических лиц и их местонахождение, владения в относительном или абсолютном размере, сроки владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;”;
e) подпункт 12 признать утратившим силу;
f) в подпункте 13 пункт с) после слова “группе” внести слово “лиц”;
g) подпункт 15) слово “ руководителей”, в первом случае заменить текстом “членов руководящего органа”, а текст “требованиям к руководителям”, соответственно текстом “требованиям к руководящему органу”;
h) подпункт 17) после слова “приобретатель” дополнить текстом “/приобретающее лицо”;
52) Дополнить приложениями № 22, 23, 24 и 25 следующего содержания:
“Приложение № 22
к Регламенту о владении
в уставном капитале банка
СПИСОК ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ
приложенных к заявлению потенциального приобретателя / приобретающего
лица, которое является акционерным обществом, иным, чем международная
организация или банк
1. Каждый/каждое потенциальный приобретатель / приобретающее лицо, указанный/указанное в пункте 132, за исключением выгодоприобретающего собственника, который представляет пакет документов согласно пункту 2 настоящего приложения, представляет следующие информации и документы:
1) Копия, подписанная потенциальным приобретателем/приобретающим лицом устава, по необходимости других учредительных документов, или укажет полный адрес на веб-странице, где можно получить доступ к соответствующим документам;
2) Выписка из государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащая в том числе дату регистрации потенциального приобретателя/приобретающего лица в государственном регистре;
3) Копия регистра акционеров потенциального приобретателя/приобретающего лица, подписанная потенциальным приобретателем/приобретающим лицом, , которая составлена не более чем за 30 дней до подачи заявления, которую можно представить в электронном формате;
4) Информация о членах руководящего органа потенциального приобретателя/ приобретающего лица и осуществляемой ими деятельности за последние 10 лет, содержащая по меньшей мере: фамилия, имя, IDNO, название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия; любая другая соответствующая информация, поддерживающая выполнение критерия профессиональной компетенции.
Если руководящий орган потенциального приобретателя/приобретающего лица является юридическим лицом, будут представлены по меньшей мере следующие документы: копии, подписанные потенциальным приобретателем/приобретающим лицом документов, указанных в подпунктах 1) и 2) пункта 1 настоящего приложения; контактные адреса; информация об осуществляемой деятельности за последние 10 лет юридическим лицом и, по необходимости, копии имеющихся лицензий; информация о членах руководящего органа данного юридического лица и осуществляемой деятельности за последние 10 лет членами данного органа, содержащая как минимум: фамилия, имя, название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия;
5) Детальная информация о видах деятельности за последние 10 лет с раскрытием аспектов, поддерживающих выполнение критерия профессиональной компетенции и о всех изменениях, касающихся владений более или равным 5% в структуре собственности в соответствующем периоде;
6) Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо является членом группы лиц, дополнительно представляется информация о данной группе, включающая структуру группы, в том числе структуру управления, порядок осуществления контроля между членами группы, виды осуществляемой членами группы деятельности;
7) Информация о владениях потенциального приобретателя за последние 10 лет в размере 5% и более уставного капитала юридических лиц (резидентов или нерезидентов)в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владениях в размере 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, прямые владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;
8) В случае потенциального приобретателя, подписанные копии потенциальным приобретателем отчетов внешних аудиторов с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности или указывается полный адрес веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам.
В случае, если потенциальный приобретатель является членом группы лиц,дополнительно представляются копии, подписанные потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов, с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности членов данной группы (консолидированные) или каждого члена, или указывается полный адрес веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам;
9) В случае приобретающего лица, копия, подписанная приобретающим лицом, отчета внешнего аудита с приложением аудированных финнасовых отчетов или финансовых отчетов за последний год, или указывается полный адрес веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам;
10) Копии промежуточных финансовых отчетов потенциального приобретателя/ приобретающего лица на последнюю отчетную дату (ежемесячно, ежеквартально, полугодие) до подачи заявления, подписанные потенциальным приобретателем/ приобретающим лицом, или указывается полный адрес веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам;
11) Справка/справки о фактических задолженностях по кредитам, с указанием просроченных задолженностях и по остаткам средств на расчетных, депозитных и других счетах, потенциального приобретателя/приобретающего лица, выданные банками, в которых обслуживаются, не более чем за 60 дней до подачи заявления;
12) Кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;
13) Акты, подтверждающие, что потенциальный приобретатель/приобретающее лицо не имеет судимостей.
В случае, если законодательство страны местонахождения потенциального приобретателя/приобретающего лица не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей – представляется декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/приобретающего лица о данном факте, с указанием и изложением правовых положений, которые подтверждают данный факт;
14) Акты, подтверждающие, что члены руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно:
a) для резидента – справка о несудимости, выданная компетентным органом Республики Молдова и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых юридическое находящееся под контролем резидента, осуществляет деятельность;
b) для нерезидента – документ, выданный компетентным органом страны, резидентом которой является и страны/стран, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем нерезидента, осуществляет деятельность;
15) Письменная декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о владении статусом выгодоприобретающего собственника предложенного приобретения или декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/приобретающего лица об отсутствии выгодоприобретающего собственника;
16) Информации и документы о лицах, которые будут выдвинуты в качестве членов руководящего органа банка, в результате предложенного приобретения, составленные в соответствии с нормативными актами о требованиях к данным лицам, если идентифицированы на день представления заявления;
17) Копия решения уполномоченного руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица-нерезидента, подписанная потенциальным приобретателем/приобретающим лицом, который подтверждает намерение приобрести владение в уставном капитале банка Республики Молдова, который устанавливает, в том числе, ответственное лицо потенциального приобретателя/приобретающего лица для подписания и подачи заявления для получения предварительного разрешения Национального банка Молдовы;
18) Декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/приобретающего лица о согласии получения Национальным банком Молдовы необходимой информации у релевантных органов для его оценки;
19) В случае, если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо указывает полные адреса веб-страницы, на которых доступны соответствующие документы и сведения – представляется декларация под собственную ответственность о том, что размещенные на веб-странице документы и сведения опубликованы в соответствии с требованиями раскрытия информации, установленными в нормативных актах о рынке капитала (с приложением выписки из нормативных актах о требованиях раскрытия), подписанная потенциальным приобретателем/приобретающим лицом.
2. Каждый выгодоприобретающий собственник представляет следующие документы и сведения:
1) Копия удостоверения личности, подписанная выгодоприобретающим собственником;
2) Информация о владении выгодоприобретающим собственником в период последних 10 лет должностей в рамках юридического лица, о владениях, прямых и/или косвенных, владениями 5% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владений в размере 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, должности и владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения, прямо или косвенно, с указанием посредников в случае косвенных владений; другая релевантная информация, поддерживающая выполнение критерия профессиональной компетенции;
3) Копии, подписанные выгодоприобретающим собственником, отчета внешнего аудитора, с приложением аудированных финансовых отчетов (если внешний аудит обязателен согласно законодательству) или в которых выгоприобретающий собственник занимает должность члена совета и/или исполнительного органа и/или осуществляет контроль, за последний год периода владения или, если данные документы доступны для широкой общественности, указываются полные адреса веб-страниц, где можно получить доступ к соответствующим документам и сведениям.
В случае, когда для частного юридического лица-нерезидента отчет внешнего аудитора не является обязательным согласно законодательству, представляется под собственную ответственность о данном факте выгодоприобретающего собственника, с указанием правовых положений, на которых основывается декларация. Для юридических лиц в процессе роспуска представляется их список с указанием названия, местонахождения и основания роспуска;
4) Данные об активах, задолженностях, собственных средствах выгодоприобретающего собственника, а также о его доходах и расходах, составленные в соответствии с приложением № 3 и подписанные выгодоприобретающим собственником;
5) Пояснительные записки о имуществе во владении (активы) и принятых обязательствах (задолженности), включая залог и другие выданные гарантии по источникам дохода, отраженные в данных об активах, задолженностях, собственных средствах выгодоприобретающего собственника, его доходах и расходах;
6) Кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;
7) Копии документов, подтверждающих статус выгодоприобретающего собственника, среди которых:
a) заключенные соглашения о приобретении статуса выгодоприобретающего собственника;
b) платежные документы, подтверждающие приобретение существенного владения в банке, содержащие по меньшей мере следующее: фамилия плательщика и получателя платежа, сумма, дата осуществления сделки и назначение платежа;
c) документы, включая платежные, подтверждающие получение доходов от владения статуса выгодоприобретающего собственника;
d) другие обосновывающие документы;
8) Акты, подтверждающие, что выгодоприобретающий собственник не имеет судимостей, не находится в розыске или уголовно преследуется:
a) для резидента – справка о несудимости, выданная компетентными органами Республики Молдова и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых находится под контролем резидента, осуществляет деятельность;
b) для нерезидента – документы, выданные компетентными органами страны, резидентом которой является и страны/стран, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем нерезидента, осуществляет деятельность;
9) Декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о согласии для получения Национальным банком Молдовы необходимой информации у релевантных органов для его оценки;
10) В случае, если выгодоприобретающий собственник указывает полные адреса веб-страницы, на которой доступны документы и сведения – представляется декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о том, что размещенные на веб-странице документы и сведения достоверны и отражают актуальную информацию.
Приложение № 23
Регламенту о владении
в уставном капитале банка
Список иностранных государств, которые применяют
требования пруденциального надзора и регулирования по меньшей
мере эквивалентные требования, применяемым в Республике Молдова и
отвечают международным стандартам прозрачности
1. Банки
1) Станы-участницы Европейского союза (за исключением Кипра, северная часть)
2) Австралия
3) Бразилия
4) Канада
5) Китай
6) Фарерские острова
7) Гренландия
8) Индия
9) Япония
10) Мексика
11) Монако
12) Новая Зеландия
13) Саудовская Аравия
14) Южная Африка
15) Швейцария
16) Турция
17) США
2. Инвестиционные общества/ инвестиционные фонды
1) Государства-члены Европейского союза(за исключением Кипра, северная часть)
2) Австралия
3) Бразилия
4) Канада
5) Китай
6) Япония (только операторы сектора финансовых инструментов типа I)
7) Гонконг
8) Южная Корея
9) Саудовская Аравия
10) Южная Африка
11) США
Приложение № 24
Регламенту о владении
в уставном капитале банка
СПИСОК ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ
приложенных к заявлению потенциального приобретателя / приобретающего
лица, которое является субъектом, учрежденным специально
для осуществления инвестиционной деятельности.
Каждый/каждое потенциальный приобретатель/ приобретающее лицо, указанный/ указанное в пункте 133, который учрежден специально в целях осуществления инвестиционной деятельности, представляет следующие информации и документы:
1. Копия, подписанная потенциальным приобретателем/приобретающим лицом, устава, по необходимости других учредительных документов, которые будут содержать положения, указывающие, что решения по его деятельности в области управления инвестициями будут приниматься лишь с согласия косвенных потенциальных приобретателей или владельцами владений приобретающего лица;
2. Выписка из государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащая в том числе дату регистрации потенциального приобретателя/приобретающего лица в государственном регистре, данные об участниках потенциального приобретателя/приобретающего лица долях участия во владении;
3. Если потенциальный приобретатель/ приобретающее лицо является акционерным обществом, представляется копия Регистра акционеров потенциального приобретателя/приобретающего лица, подписанная потенциальным приобретателем/приобретающим лицом, которая составлена не более чем за 60 дней до подачи заявления;
4. Информация о банковских счетах, в том числе об остатке денежных средств и банках, в которых обслуживается потенциальный приобретатель/приобретающее лицо;
5. Информация о фамилии, должности и профессиональной деятельности членов руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица за последние 10 лет, с указанием по меньшей мере, следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия;
Если член руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица является юридическим лицом, информация о названии и местонахождении, корреспондентский адрес, копии, подписанные потенциальным приобретателем/приобретающим лицом учредительных документов, информация об осуществляемой деятельности за последние 10 лет юридическим лицом и, по необходимости, копии имеющихся лицензий. Также представляется информация о членах руководящего органа данного юридического лица, а именно: фамилия, имя, должность и профессиональная деятельность соответствующих членов руководящего органа за последние 10 лет, с указанием по меньшей мере, следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия;
6. Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо является членом группы лиц, представляется информация о данной группе, которая включает по меньшей мере структуру группы, в том числе структуру управления, порядок осуществления контроля между членами группы и их влияние на деятельность банка, виды осуществляемой членами группы деятельности;
7. Детальная информация о видах деятельности и информация о владениях потенциального приобретателя за последние 10 лет в размере 5% и более уставного капитала юридического лица (резидента или нерезидента) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владениях в размере 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, прямые владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;
8. Копии, подписанные потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности для потенциального приобретателя; в случае, если потенциальный приобретатель действует менее 3 лет, копии, подписанные потенциальным приобретателем последних доступных отчетов внешних аудиторов. В случае, если потенциальный приобретатель является членом группы лиц, дополнительно представляются копии, подписанные потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов, с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности членов данной группы (консолидированные) или каждого члена; или указывается полный адрес веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам; если данная группа действует менее 3 лет, копии, подписанные потенциальным приобретателем последних доступных отчетов внешних аудиторов данной группы (консолидированные) или каждого члена группы;
9. Копии отчета внешнего аудита с приложением аудированных финансовых отчетов (если внешний аудит обязателен согласно законодательству) или финансовых отчетов приобретающего лица, подписанных приобретающим лицом за последний год;
10. Акты, подтверждающие, что потенциальный приобретатель/приобретающее лицо не имеет судимостей. В случае, если законодательство страны местонахождения потенциального приобретателя/приобретающего лица не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей – представляется декларация под собственную ответственность члена руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица-юридическом лице о данном факте, с указанием правовых положений (включая их изложение), подтверждающие данный;
11. Акты, подтверждающие, что члены руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица (если существуют) не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно: для резидентов Республики Молдова – справка о несудимости, выданная компетентным органом Республики Молдова и/или документы, выданные компетентными органами страны/стран, в которых осуществляют деятельность, а для нерезидентов – документы, выданные компетентными органами страны, резидентами которой являются и страны/стран, в которых осуществляют деятельность и контроль;
12. Письменная декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/ приобретающего лица о согласии получения Национальным банком Молдовы необходимой информации у релевантных органов для его оценки;
13. В случае, если документ, указанный в пункте 1 настоящего приложения не содержит положения, указывающие, что решения по деятельности потенциального приобретателя/приобретающего лица в области управления инвестициями будут приниматься лишь с согласия косвенных потенциальных приобретателей или владельцев владений приобретающего лица, представляется копия, подписанная потенциальном приобретателем/ приобретающим лицом, документа или выписки из документа, подтверждающего его обязательство по управлению деятельностью в области управления инвестициями в банке только с согласия косвенных потенциальных приобретателей или владельцев владений приобретающего лица или заявление под собственную ответственность об этом.
Приложение № 25
Регламенту о владении
в уставном капитале банка
СПИСОК ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ
приложенных к заявлению потенциального приобретателя/приобретающего
лица, которое является инвестиционным фондом – юридическим лицом
1. Каждый/каждое потенциальный приобретатель/ приобретающее лицо, указанный/ указанное в п.134, со статусом юридического лица, представляет следующую информацию и документы:
1) копия, подписанная потенциальным приобретателем/приобретающим лицом, устава, по необходимости других учредительных документов;
2) выписка из государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащая в том числе дату регистрации потенциального приобретателя/приобретающего лица в государственном регистре;
3) информация о фамилии, должности и профессиональной деятельности членов руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица за последние 10 лет (если существует), с указанием как минимум следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/действуют; занимаемые должности и период их занятия.
Если член руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица является юридическим лицом, представляется информация о названии и местонахождении, корреспондентском адресе, копии, подписанные потенциальным приобретателем/приобретающим лицом учредительных документов, информация об осуществленной деятельности за последние 10 лет юридическим лицом и, по необходимости, копии имеющейся/имеющихся лицензии/лицензий. Также представляется информация о членах руководящего органа данного юридического лица и именно: фамилия, имя, должность и профессиональная деятельность соответствующих членов руководящего органа за последние 10 лет, содержащая, по меньшей мере, следующее: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют, занимаемые должности и период их занятия;
4) если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо является членом группы лиц, представляется информация о данной группе, которая включает по меньшей мере структуру группы, включая структуру управления, способ осуществления контроля между членами группы, виды осуществляемой ими деятельности;
5) детальная информация о видах деятельности и информация о владениях потенциального приобретателя за последние 10 лет в размере 5% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владений 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;
6) копии, подписанные потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов, с приложением аудитированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности для потенциальных приобретателей; в случае, если потенциальный приобретатель действует мене 3 лет, копии, подписанные потенциальным приобретателем последних доступных отчетов внешних аудиторов. Если потенциальный приобретатель является членом группы лиц, дополнительно представляются копии, подписанные потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов, с приложением аудитированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности данной группы (консолидированные) или каждого члена; в случае, если данная группа действует менее 3 лет, копии, подписанные потенциальным приобретателем последних доступных отчетов внешних аудиторов данной группы консолидированные) или каждого члена группы;
7) копии, подписанные приобретающим лицом отчета внешнего аудита с приложением аудированных финансовых отчетов (если внешний аудит обязателен согласно законодательству) или финансовых отчетов приобретающего лица за последний год;
8) справка/справки о фактических задолженностях по кредитам, с указанием просроченных задолженностях и по остаткам средств на расчетных, депозитных и других счетах, потенциального приобретателя/приобретающего лица, выданные банками, в которых обслуживаются, не более чем за 60 дней до подачи заявления;
9) кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;
10) акты, подтверждающие, что потенциальный приобретатель/приобретающее лицо не имеет судимостей. В случае, если законодательство страны местонахождения потенциального приобретателя/приобретающего лица – юридическое лицо не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей юридических лиц – представляется декларация под собственную ответственность члена руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица –юридического лица о данном факте, с указанием и изложением правовых положений, которые подтверждают данный факт;
11) акты, подтверждающие, что члены руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица (если существуют) не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно: для резидентов Республики Молдова – справка о несудимости, выданная компетентным органом Республики Молдова и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых осуществляет деятельность, а для нерезидентов – акты, выданные компетентными органами страны, резидентами которой являются и страны/ стран, в которой/которых осуществляют деятельность и контроль;
12) письменная декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о владении статусом выгодоприобретающего собственника предложенного приобретения или декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/ приобретающего лица об отсутствии выгодоприобретающего собственника;
13) информация о лицах, которые будут действовать в качестве члена руководящего органа банка, в результате предложенного приобретения, составленная в соответствии с положениями норм Национального банка о требованиях к руководящему органу банка;
14) копия решения уполномоченного руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица, подтверждающее намерение о владении в уставном капитале банка Республики Молдова;
15) письменная декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя/приобретающего лица о согласии получения Национальным банком Молдовы необходимой информации у релевантных органов для его оценки;
16) список аффилированных лиц потенциальному приобретателю/приобретающему лицу (согласно определению закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017 и Регламента о сделках банка с аффилированными ему лицами), с указанием следующих данных:
a) в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), место проживания, место работы и занимаемая должность;
b) в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа.
В случае юридических лиц-нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер удостоверения личности.
17) краткое описание инвестиционной политики фонда, содержащая как минимум: ограничения по инвестициям, детали, касающиеся мониторинга инвестиции, факторы, использованные фондом для принятия инвестиционных решений, факторы, влекущие изменения в стратегии, разработанной фондом, а также порядок принятия инвестиционных решений, в том числе фамилия и должность лиц, ответственных за принятие данных решений;
18) копия, подписанная руководящим органом или субъектом, специализированным в управлении инвестициями, не менее одного договора (при условии, что все договора содержат аналогичные положения, факт подтвержденный декларацией под собственную ответственность субъекта, специализированного в управлении инвестициями), относящаяся к владению единицами фонда в рамках инвестиционного фонда, содержащая как минимум условия инвестирования и другие установленные требования;
19) список владельцев единиц фонда, которые владеют 10% всего единиц фонда, в том числе их выгодоприобретающих собственников (если существуют), с указанием как минимум следующей информации:
для владельцев единиц фонда – фамилия, имя/ наименование, стана происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные инвестора; сумма уже выделенных финансовых средств каждым инвестором; сумма финансовых средств, которую каждый инвестор обязан выделить согласно инвестиционному договору; сумма денежных средств, которые будут выделены каждым инвестором для финансирования приобретения акций банка или их общая сумма;
для выгодоприобретающего собственника (если существует) - фамилия, имя/ наименование, стана происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные каждого владельца единиц фонда;
20) список владельцев единиц фонда, которые владеют от 5% до 10% всего единиц фонда, в том числе их выгодоприобретающих собственников (если существуют), с указанием как минимум следующей информации: фамилия, имя/ наименование, стана происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные каждого владельца единиц фонда.
21) Письменное соглашение органа надзора потенциального приобретателя другого государства (если потенциальный приобретатель является субъектом под надзором), в котором находится центральный его офис, о приобретении существенного владения в уставном капитале банка Республики Молдова в случае, если законодательство данного государства предусматривает выдачу данного соглашения.
2. Каждый выгодоприобретающий собственник представит следующие информации и документы:
1) копия, подписанная выгодоприобретающим собственником, документа, удостоверяющего личность;
2) информация о владении выгодоприобретающим собственником в период последних 10 лет функций в рамках юридических лиц владений 5% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/ли, по необходимости, владений 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название и местонахождение юридических лиц, функции и владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения, прямо или косвенно, с указанием посредников в случае косвенных владений; другая любая релевантная информация, обосновывающая выполнение критерия профессиональной компетенции;
3) копии, подписанные выгодоприобретающим собственником отчетов внешних аудиторов с приложением аудированных финансовых отчетов (если внешний аудит обязателен согласно законодательству) или финансовых отчетов частного юридического лица (за исключением банков), в котором выгодоприобретающий собственник занимает должность члена руководящего органа и/или осуществляет контроль, за последний год периода владения.
В случае, если для частного юридического лица-нерезидента отчет внешнего аудитора не является обязательным согласно законодательству, представляется декларация под собственную ответственность о данном факте выгодоприобретающего собственника с указанием правовых положений, на которых основывается декларация.
Для юридических лиц в состоянии роспуска представляется их список, местонахождение и основание роспуска;
4) данные об активах, задолженностях, собственных фондах выгодоприобретающего собственника, а также его доходы и расходы, составленные в соответствии с приложением № 3 и подписанные выгодоприобретающим собственником;
5) пояснительные записки о имуществе во владении (активы) и принятых обязательствах (задолженности), включая залог и другие выданные гарантии по источникам дохода, отраженные в данных об активах, задолженностях, собственных средствах выгодоприобретающего собственника, его доходах и расходах;
6) кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;
7) копии документов, подтверждающих статус выгодоприобретающего собственника, подписанные выгодоприобретающим собственником, среди которых:
a) заключенные соглашения о приобретении статуса выгодоприобретающего собственника;
b) платежные документы, подтверждающие приобретение существенного владения в банке, содержащие по меньшей мере следующее: фамилия плательщика и получателя платежа, сумма, дата осуществления сделки и назначение платежа;
c) документы, включая платежные, подтверждающие получение доходов от владения статуса выгодоприобретающего собственника;
d) другие обосновывающие документы;
8) акты, подтверждающие, что выгодоприобретающий собственник не имеет судимостей, не находится в розыске или уголовно преследуется:
a) для резидента – справка о несудимости, выданная компетентными органами Республики Молдова и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем резидента, осуществляет деятельность;
b) для нерезидента – документы, выданные компетентными органами страны, резидентом которой является и страны/стран, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем нерезидента, осуществляет деятельность;
9) список аффилированных лиц выгодоприобретающему собственнику (согласно определению закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017 и Регламента о сделках банка с аффилированными ему лицами), с указанием следующих данных:
a) в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), место проживания, место работы и занимаемая должность;
b) в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа.
В случае юридических лиц-нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер документа, удостоверяющего личность.
10) декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о согласии получения Национальным банком Молдовы необходимой информации у релевантных органов для его оценки;
3. Если потенциальный приобретатель/приобретающее лицо, указанное в п.134, находится под руководством субъекта, специализированного в управлении инвестициями, для данного субъекта представляются следующие информации и документы:
1) копия, подписанная субъектом, специализированным в управлении инвестициями, устава, по необходимости, других учредительных документов;
2) выписка из государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащая в том числе дату регистрации субъекта, специализированного в управлении инвестициями, данные об участниках потенциального приобретателя/приобретающего лица и доли во владении
3) если субъект, специализированный в управлении инвестициями, является акционерным обществом, представляется список акционеров субъекта, специализированного в управлении инвестициями, которые владеют 1% и более в его капитале, подписанный субъектом, специализированным в управлении инвестициями или выписка из регистра акционеров субъекта, специализированного в управлении инвестициями с указанием акционеров, владеющих более 1%, составленная не более чем за 60 дней до подачи заявления;
4) информация о фамилии, должности и профессиональной деятельности членов руководящего органа субъекта, специализированного в управлении инвестициями за последние 10 лет (если существует), с указанием как минимум следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия.
5) детальная информация о видах деятельности за последние 10 лет, осуществленных субъектом, специализированным в управлении инвестициями, с раскрытием аспектов, поддерживающих выполнение критерия профессиональной компетенции;
6) если субъект, специализированный в управлении инвестициями, является членом группы лиц, дополнительно представляется информация о данной группе, которая включает по меньшей мере структуру группы, включая структуру управления, способ осуществления контроля между членами группы, виды осуществляемой ими деятельности;
7) информация о прямых и/или косвенных владениях субъекта, специализированного в управлении инвестициями, за последние 10 лет в размере 5% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владений 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;
8) копии, подписанные субъектом, специализированным в управлении инвестициями, отчетов внешних аудиторов с приложением аудированных финансовых отчетов, а если внешний аудит не обязателен согласно законодательству – финансовые отчеты субъекта, специализированного в управлении инвестициями, за последний год деятельности;
9) акты, подтверждающие, что субъект, специализированный в управлении инвестициями, не имеет судимостей. В случае, если законодательство страны местонахождения потенциального приобретателя/приобретающего лица – юридическое лицо не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей юридических лиц – представляется декларация под собственную ответственность члена руководящего органа потенциального приобретателя/приобретающего лица –юридического лица о данном факте, с указанием и изложением правовых положений, которые подтверждают данный факт;
10) акты, подтверждающие, что члены руководящего субъекта, специализированного в управлении инвестициями, не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно: для резидентов Республики Молдова – справка о несудимости, выданная компетентным органом Республики Молдова и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых осуществляет деятельность, а для нерезидентов – акты, выданные компетентными органами страны, резидентами которой являются и страны/ стран, в которой/которых осуществляют деятельность и контроль;
11) письменная декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника субъекта, специализированного в управлении инвестициями, о владении статусом выгодоприобретающего собственника предложенного приобретения или декларация под собственную ответственность субъекта, специализированного в управлении инвестициями, об отсутствии выгодоприобретающего собственника;
12) список аффилированных лиц субъекта, специализированного в управлении инвестициями (согласно определению Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017 и Регламента о сделках банка с аффилированными ему лицами), с указанием следующих данных:
a) в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), критерий аффилированности, место проживания, место работы и занимаемая должность;
b) в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа.
В случае юридических лиц-нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер документа, удостоверяющего личность;
13) декларация под собственную ответственность субъекта, специализированного в управлении инвестициями о согласии получения Национальным банком Молдовы необходимой информации у релевантных органов для его оценки.”;
53) В приложении № 4:
a) подпункт 2.2 признать утратившим силу;
b) в подпунктах 2.3, 3.1-3.3, пункте с) подпункта 3.5, пункта а) подпункта 4.1, 4.2, 4.3 и пункта с) подпункта 4.5 слово “ управляющие” заменить текстом “члены руководящего органа” в соответствующем падеже;
c) пункт d) подпункта 3.5 и пункт d) подпункта 4.5, в обоих случаях, после слов “группой” дополнить словом “лиц”;
d) подпункт 4.5 после слова “группой” дополнить словом “лиц”;
e) подпункт 4.7 слово “разрешение” заменить словом “согласие”;
f) в пункте 7 после текста “деятельности банка” внести текст “и информацию о намерении подвергнуть банк некоторым значительным изменениям (продажа активов, слияние с другим юридическим лицом, любые значительные изменения в корпоративной структуре банка и его деятельности)”, а цифру “2” заменить цифрой “3”;
g) пункт b) подпункт 13 дополнить текстом “ , схема финансирования предложенного приобретения с ее обоснованием путем представления документов, подтверждающих происхождение средств”;
54) Регламент дополнить приложением № 41 следующего содержания:
“Приложение № 41
к Регламенту о владении
в уставном капитале банка
АНКЕТА
для прямых и косвенных владельцев, включая выгодоприобретающих
собственников владений в уставном капитале банка ___________________________________________________________________
(указывается название банка)
Данная анкета будет заполнена прямым и/или косвенным владельцем, в том числе выгодоприобретающим собственником владений в контексте пункта 61.
В контексте статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, указанные лица честно и ответственно заполнят анкету и представят все необходимые и значительные сведения для обеспечения объективной и правильной оценки таким образом, чтобы иметь возможность отследить качество и финансовую стабильность прямого и/или косвенного владельца, в том числе выгодоприобретающего собственника существенного владения в банке по отношению к уровню владения, а также соблюдения применения законных требований.
Ответы на нижеуказанные вопросы покроют все элементы, относящиеся к положению прямого и/или косвенного владельца, выгодоприобретающего собственника как в Республике Молдова, так и за рубежом.
Национальный банк Молдовы в процессе оценки может использовать и другие источники информации, среди которых и от других органов государства или из-за рубежа, а также уже владеющими сведениями.
Не принимаются анкеты, заполненные представителями.
Часть 1
Личность прямого и/или косвенного владельца,
в том числе выгодоприобретающего собственника
1.1 Прямой и/или косвенный владелец, в том числе выгодоприобретающий собственник
a) Укажите фамилию, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), дату и место рождения, страну/страны, гражданином которой являетесь, домашний адрес и место проживания, адрес корреспонденции (в том числе электронный адрес), информацию о контактных лицах/представителях в Республике Молдова, с приложением подтверждающих документов. В случае, если являетесь гражданином другой страны, чем Республика Молдова, уточните, если необходимо, и дату, с которой вы проживаете в Республике Молдова:
b) Информация о прямом и/или косвенном владении акционера и/или лица, действующего совместно в отношении с банком:
c) Список аффилированных лиц прямому и/или косвенному владельцу, в том числе выгодоприобретающему собственнику – физическому лицу (согласно определению, предусмотренному в Законе о о банковской деятельности № 202 от 6 октября 2017 и в Регламенте о сделках банка с аффилированными ему лицами), с указанием следующих данных:
- в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), критерии аффилированности, место проживания, место работы и занимаемая должность, владения в капитале юридических лиц (название юридических лиц, страна местонахождения, абсолютная или относительная величина владения, период владения);
- в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерии аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа, владения в капитале других юридических лиц (название юридических лиц, страна местонахождения, абсолютная или относительная величина владения, период владения).
В случае юридического лица - нерезидента указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер документа, удостоверяющего личность.
1.2 Прямой и/или косвенный владелец – юридическое лицо
a) Укажите виды деятельности прямого и/или косвенного владельца – юридического лица, адрес корреспонденции (в том числе электронный адрес), информацию о контактных лицах/представителях в Республике Молдова, с приложением подтверждающих документов:
b) Информация о прямом и/или косвенном владении владельца и/или лиц, действующих совместно с владельцем акций в уставном капитале банка (резиденты и нерезиденты) и коммерческих обществ (резидентов и нерезидентов):
c) Укажите фамилию, имя членов руководящего органа прямого и/или косвенного владельца – юридического лица и занимаемые ими в настоящее время должности в других обществах:
d) Укажите зарегистрированное название, юридическую форму и местонахождение, официальную страницу, электронный адрес, № контактного телефона, факс:
e) Перечислите всех лиц, являющихся выгодоприобретающими собственниками прямого и/или косвенного приобретающего лица – юридическое лицо:
Дополнительно для прямого и/или косвенного владельца – юридического лица, созданного в качестве траста (положение, когда лицо доверяет другому лицу свое имущество для владения, управления, передачи):
- Перечислите лица, которые будут управлять активами траста (члены руководящего органа) в соответствии с положениями учредительных документов траста и их участи в распределении полученных доходов:
- Перечислите лица, которые являются выгодоприобретающими собственниками собственности траста:
- Укажите, были ли Вы уволены либо исключены с позиции траста, фидуциарных отношений или аналогичной ситуации, или потребовали Вашу отставку или отказ от такого положения?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: дата, причина, название траста).
f) Список аффилированных лиц прямому и/или косвенному владельцу, в том числе выгодоприобретающему собственнику – юридическому лицу (согласно определению, предусмотренному в Законе о банковской деятельности № 202 от 6 октября 2017 и в Регламенте о сделках банка с аффилированными ему лицами), с указанием следующих данных:
- в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), критерии аффилированности, место проживания, место работы и занимаемая должность, владения в уставном капитале юридических лиц (название юридических лиц, страна местонахождения, абсолютная или относительная величина владения, период владения);
- в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерии аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа, владения в уставном капитале других юридических лиц (название юридических лиц, страна местонахождения, абсолютная или относительная величина владения, период владения).
В случае юридического лица-нерезидента указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер документа, удостоверяющего личность.
Часть 2
Прочая информация о прямом и/или косвенном владельце,
в том числе выгодоприобретающем собственнике
2.1 Прямой и/или косвенный владелец – физическое лицо
а) Укажите, если Вы и любое юридическое лицо, находящееся когда-либо под вашим руководством или контролируемое вами, находилось/находится в одной из следующих ситуаций:
- являлись или являетесь в настоящем предметом некоторых расследований или уголовных процедур, некоторых дисциплинарных, административных или гражданских процедур (в том числе запрет на занятие должности управляющего юридического лица, процедур банкротства, несостоятельности или аналогичной процедуры)? Эти расследования, процедуры или действия были завершены какой-либо санкцией или запретом?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: дата, дело, исправительные меры и/или предписанные запреты, состояние иска, наименование учреждения, которое применило данные меры/запреты, срок применения санкции/запрета и т.д.)
- являлись или являетесь предметом некоторых расследований, мер, специальных процедур надзора/резолюции или санкций со стороны надзорного органа?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: состояние иска, наименование учреждения, которое применило данную меру/санкцию, срок санкции/запрета и т.д.)
- было отклонено требование в регистрации, авторизации, членстве или приобретении лицензии на осуществление определенного вида деятельности, бизнеса или профессии; были предметом отзыва, отмены или исключения регистрации, авторизации, членства или лицензии; были предметом исключения из деятельности или профессии по распоряжению регулирующего или правительственного органа?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: дата, дело, состояние иска, наименование учреждения, которое применило данную меру/санкцию, срок санкции/запрета и т.д.)
- были уволены с должности либо с позиции траста, фидуциарных отношений или аналогичной ситуации, или потребовали Вашу отставку или отказ от такого положения?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: дата, причина, название учреждения/траста).
b) Предоставьте информацию о наличии предшествующей оценки вашей репутации в качестве акционера или члена руководящего органа банка, осуществленной другим органом банковского надзора. Укажите личность соответствующего органа и представьте доказательство результата той оценки.
c) Сообщите сведения о предыдущей оценке вашей репутации в качестве акционера или руководителя юридического лица, осуществленной другим органом надзора. Укажите данный орган и приведите доказательство результата этой оценки
d) Опишите ваши финансовые и нефинансовые интересы и отношения с:
- любым акционером указанного банка и/или с любым косвенным владельцем/ выгодоприобретающим собственником в уставном капитале данного банка.
- любым лицом, уполномоченным представлять акционера указанного банка и/или косвенного владельца/выгодоприобретающего собственника владения в капитале данного банка.
- любым лицом, исполняющим функцию члена руководящего органа указанного банка и/или акционера и/или косвенного владельца владения в капитале данного банка.
- самим банком и группой лиц, частью которой он является.
- любые ваши интересы или деятельности, которые будут генерировать конфликты интересов по отношению к банку и возможные решения по их устранению.
e) Вовлечены или были вовлечены в уголовных расследованиях по отмыванию денег и финансированию терроризма, уклонении от налогов, мошенничествах?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности.
f) Занимали или занимаете должности в компаниях/предприятиях, которые были вовлечены в отмывании денег и финансировании терроризма, контрабанды, уклонении от налогов в любом виде мошенничеств?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности.
g) Вы и/или аффилированные лица были или являетесь политически уязвимыми лицами?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности о критериях, находящихся в основе идентификации как политически уязвимого лица.
2.2 Прямой и/или косвенный владелец – юридическое лицо
а) Для прямого и/или косвенного владельца и для любого юридического лица, находящегося под его контролем, укажите, находился или находится в одной из следующих ситуаций:
- был осужден или находится под уголовным преследованием внутри страны и/или на международном уровне в связи с экономическими правонарушениями?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности независимо от того, если со временем была снята судимость (указывается по меньшей мере: дата, дело, исправительные меры и/или предписанные запреты, состояние иска, наименование учреждения, которое применило данную меру/санкцию, срок санкции/запрета и т.д.)
- члены руководящего органа, аффилированные ему лица, занимают или занимали должности в компаниях/предприятиях, которые были вовлечены в отмывании денег и финансировании терроризма, контрабанды, уклонении от налогов в любом виде мошенничеств?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности.
- является предметом наказания/наказаний за совершение правонарушений или имеет качество правонарушителя в рамках процесса о правонарушениях для правонарушителей, которые наносят ущерб предпринимательской, налоговой, таможенной деятельности, и ценным бумагам?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: состояние иска, дело, наименование учреждения, которое применило данную меру/санкцию, срок санкции/запрета и т.д.)
- являетесь предметом некоторых расследований, мер и санкций, применяемых любым надзорным органом, профессиональным органом в экономической области?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: состояние иска, дело, наименование учреждения, которое применило данную меру/санкцию, срок санкции/запрета и т.д.)
- была попытка уклониться от оценки в рамках процедуры получения разрешения регламентированным субъектом, намеренно игнорировал/игнорирует обязательство по уведомлению/разрешению намерения приобретения владения в регламентированном субъекте или попытался/пытается уклониться от пруденциальной оценки, которой должен подвергнуться в качестве потенциального приобретателя/приобретающего лица владения в подобном регламентированном субъекте?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности, независимо от того, если со временем произошла реабилитация.
- было отклонено требование в регистрации, авторизации или приобретении лицензии для разрешенной или лицензированной деятельности, было отклонена, отозвана или исключена подобная регистрация, авторизация, лицензирование?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: дата решения, орган, отказавший в выдаче лицензии/регистрации, причина и т.д.)
- имеет запрет занимать руководящую должность в юридическом лице?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: причина, наименование учреждения, которое применило данную меру, срок санкции/запрета и т.д.)
- являетесь предметом гражданских/правонарушительных/ уголовных процессов, крупных инвестиций/подверженностей/ задолженностей, в том числе просроченных, если они имеют значительное влияние на финансовую стабильность потенциального приобретателя?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: причина, наименование учреждения, возбудившего процесс, вовлеченные стороны, размер заявленного ущерба/задолженности, причина возникновения крупных инвестиций/подверженностей/ задолженностей, в том числе просроченных, их влияние финансовую стабильность потенциального приобретателя и т.д.)
- являетесь предметом гражданских/правонарушительных/ уголовных процессов, крупных инвестиций/подверженностей/ задолженностей, в том числе просроченных, если они имеют значительное влияние на контролируемые юридические лица или где занимали/занимаете должность руководителя, или где указанное лицо имеет существенное владение в уставном капитале?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности (указывается по меньшей мере: причина, наименование учреждения, возбудившего процесс, вовлеченные стороны, размер заявленного ущерба/задолженности, причина возникновения крупных инвестиций/подверженностей/ задолженностей, в том числе просроченных, их влияние на контролируемые юридические лица и т.д.)
b) Для членов руководящего органа прямого и/или косвенного владельца – юридического лица, представьте информацию, предусмотренную в пункта а) подпункта 2.2 за исключением четвертого абзаца с черточкой путем ее приложения к настоящей анкете, с подписью данных лиц;
c) Представьте информацию о наличии предыдущей оценки репутации прямого и/или косвенного владельца – юридического лица в качестве возможного акционера, члена руководящего органа банка или финансового учреждения, осуществленной уже другим органом надзора.
Укажите данный орган и приведите доказательство результата этой оценки.
d) Представьте информацию о наличии предыдущей оценки репутации прямого и/или косвенного владельца – юридического лица осуществленные другим органом надзора.
Укажите данный орган и приведите доказательство результата этой оценки.
e) Опишите финансовые и нефинансовые интересы и отношения прямого и/или косвенного владельца – юридического лица с:
- любым акционером указанного банка и/или с любым косвенным владельцем/ выгодоприобретающим собственником владения в уставном капитале данного банка:
- любым лицом, уполномоченным представлять акционера указанного банка и/или косвенного владельца/выгодоприобретающего собственника владения в капитале данного банка:
- любым лицом, исполняющим функцию члена руководящего органа указанного банка и/или акционера и/или косвенного владельца владения в капитале данного банка:
- самим банком и группой лиц, частью которой он является:
- любые другие интересы или деятельности прямого и/или косвенного владельца-юридического лица, которые будут генерировать конфликты интересов по отношению к банку и возможные решения по их устранению:
f) Если прямой и/или косвенный владелец – юридическое лицо является частью группы лиц, укажите:
- лица под надзором в рамках группы и название данного надзорного органа.
- если групп, частью которой является, имеет структуру, позволяющую выполнение эффективного надзора, осуществление эффективного обмена информацией между компетентными органами и определение распределения полномочий между этими органами (письменное подтверждение лица, контролирующего большинство членов группы):
- если потенциальный приобретатель /приобретающее лицо – юридическое лицо или группа, членом которой является, пользуется рейтингом; предоставьте сведения и документы о кредитном рейтинге потенциального приобретателя /приобретающего лица и общий рейтинг группы:
g) Уточните, если владеете знаниями о существовании правовых или административных мер в государстве происхождения (например, согласие сохранения анонимности относительно личности акционеров/участников, лиц с обязанностями управления потенциального приобретателя /приобретающего лица – юридического лица, отсутствие обязательств организации и ведения бухгалтерии или составления, или публикации финансовой отчетности), препятствующие эффективному надзору банка, в котором вы намерены приобрести участие.
h) Прямой, косвенный владелец – юридическое лицо и/или руководящие органы и или аффилированные ему лица, являются или были политически уязвимыми лицами?
| Да | Нет |
Если да, укажите подробности о критериях, стоящих в основе идентификации политически уязвимого лица.
Часть 3
Информация о доли участия в уставном капитале банка
a) Укажите название банка Республики Молдова, для которого сообщается информация.
b) Укажите общую преследуемую цель участием в уставном капитале банка (например, стратегическая инвестиция, портфельная инвестиция).
c) Укажите следующую информацию о прямом и/или косвенном владении/получении акций в уставном капитале банка:
- прямого и/или косвенного владения в настоящее время прямого и/или косвенного владельца, в том числе выгодоприобретающего собственника:
| число и тип акций, номинальная стоимость одной акции | |
| сумма в леях | |
| % от уставного капитала банка | |
| % от всего прав голоса |
d) Если прямой и/или косвенный владелец, в том числе выгодоприобретающий собственник, состоит в группе совместно действующих лиц:
| дата выдачи предварительного разрешения | |
| число и тип акций, номинальная стоимость одной акции | |
| сумма в леях | |
| % от уставного капитала банка | |
| % от всего прав прав голоса |
e) Предоставьте информацию о существовании любого договора, независимо от формы, в которой он был заключен, который имеет целью или следствием согласованное осуществление права голоса на общих собраниях акционеров банка или общего собрания лиц, осуществляющих контроль над банком, согласованную деятельность в управлении банка или лица, осуществляющего контроль над ним, или право назначать большинство членов совета или исполнительного органа банка, или лиц, осуществляющих контроль над ним.
Представьте информацию о намерении заключить такое соглашение.
Соглашение/соглашения или их проект/проекты прилагаются.
Часть 4
Информация о финансировании доли участия в уставном капитале банка
a) Информация о прямом и/или косвенном владельце, в том числе о выгодоприобретающем собственнике – физическом лице, составленная согласно приложению № 3.
b) Прямой и/или косвенный владелец, в том числе выгодоприобретающий собственник – юридическое лицо представляет по меньшей мере следующую информацию: копию финансовых отчетов или финансовый отчет за год, предыдущий отчетному году и т.д. Если финансовые отчеты заполнены на иностранном языке, представляется заверенный перевод на государственный язык:
c) Представьте информацию о финансовой способности и готовности прямого и/или косвенного владельца, в том числе выгодоприобретающего оказывать поддержку банку покупателя дополнительными собственными средствами, если это необходимо для развития его деятельности или в случае финансовых трудностей.
Укажите название активов и их размер, которые могут быть реализованы на короткий период в денежной наличности и/или денежном эквиваленте:
d) Укажите, если получали помощь со стороны государства.
В случае выдачи кредитов по льготным ставкам или принятия долгов, резидентом которого являетесь, в том числе укажите подробности по полученной помощи, период, цель и т.д.:
e) Укажите, если вы изучили и знаете требования действующего законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма:
f) Укажите, если изучали и знакомы с положением банковского законодательства, включая требования в качестве акционера и презумпции согласованной деятельности:
Декларация под собственную ответственность
Нижеподписавшийся, .....................................................................................(фамилия и имя) заявляю под собственную ответственность, в соответствии с санкциями согласно уголовному законодательству, что информация настоящей анкеты являются полной и достоверной и не существует других релевантных фактов, о которых необходимо информировать Национальный банк для принятия решения по выдаче предварительного разрешения для владения долей участия в капитале банка ____________________ (наименование банка), согласно поданному заявлению. Обязуюсь немедленно информировать банк и Национальный банк о любом изменении сведений данной анкеты, которые могут значительно повлиять на оценку прямого и/или косвенного владельца, в том числе выгодоприобретающего собственника.
Дата составления ............................................
Подпись прямых владельцев/прямого владельца .................................... / фамилия и имя /
по необходимости
Подпись прямых владельцев/прямого владельца .................................... /фамилия и имя /
по необходимости
Подпись выгод приобретающего собственника .................................... /фамилия и имя/
Должность (по необходимости) ..............................................................
___________________________
1Для физических лиц подписывают лица, уполномоченные законом или уставом
2Для юридических лиц подписывают лица, уполномоченные законом или уставом ”;
55) В приложении № 5:
а) в графе 16 таблицы текст “/название” исключить;
b) в графе 17 таблицы текст “/фискальный код юридического лица” исключить;
c) в сноске 4 слово “ руководителя” заменить текстом “руководящего органа, уполномоченного законом или уставом”;
d) тексты “ Подпись косвенного потенциального приобретателя/приобретающего лица, в том числе выгодоприобретающих собственников5_______________ / Имя, фамилия и функция ” и “5 Применяется в случаях потенциальных покупателей банка – юридических лиц, а именно подпись руководителя косвенного потенциального приобретателя /приобретающего лица, заверенная печатью данного лица, если существует, в том числе подписи выгодоприобретающих собственников.” исключить.
56) Приложении № 7 и № 8 признать утратившим силу.
2. Заявления и пакеты документов до получения предварительного разрешения Национального банка Молдовы согласно части (1) статьи 48 Закона о деятельности банков № 202 от 6 октября 2017, не решенные на день вступления в силу настоящего постановления, рассматриваются и решаются с учетом положений пункта 1 настоящего постановления в течение 60 рабочих дней со дня заполнения пакета последним необходимым документом.
Заявление и документы заполняются с учетом положений пункта 1 настоящего постановления в течение 30 рабочих дней со дня вступления в силу настоящего постановления. Если заявление и документы не заполняются в указанные сроки, они возвращаются потенциальному приобретателю/приобретающему лицу.
3. Настоящее решение вступает в силу со дня опубликования в “Monitorul Oficial al Republicii Moldova”.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО КОМИТЕТА | |
| НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ | Серджиу ЧОКЛЯ |
| № 144. Кишинэу, 19 июня 2018 г. | |