Постановление N 15/11 от 17.04.2008 об утверждении Положения о выдаче разрешения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о выдаче разрешения для государственной

 регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций

N 15/11  от  17.04.2008

 (в силу 15.08.2008) 

Мониторул Офичиал N 154-156 ст.430 от 15.08.2008

* * *

Утратил силу: 17.04.2015

Постановление НКФР N 10/17 от 27.02.2015

В целях исполнения положений ст.27 ч.(2) и ч.(3) Закона № 139-XVI от 21.06.2007 г. "О ссудо-сберегательных ассоциациях" (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 112-116, ст.506), на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007 г., № 117-126 BIS), п.5 b), п.7.3 с), Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 48/5 от 27.09.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 157-160, ст.587), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о выдаче разрешения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 15/11 от 17 апреля 2008 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о выдаче заключения для государственной регистрации

ссудо-сберегательных ассоциаций

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение о выдаче заключения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций (далее – Положение) разработано в целях исполнения Закона № 139-XVI от 21.06.2007 г. "О ссудо-сберегательных ассоциациях" (далее – Закон № 139-XVI от 21.06.2007 г.).

2. Настоящее положение устанавливает порядок запрашивания, рассмотрения и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) заключения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций, включая центральные ассоциации (далее – ассоциации) вновь созданные, а также для регистрации изменений и/или дополнений, внесенных в устав лицензированных ассоциаций, либо в зависимости от случая устава в новой редакции, обусловленных в том числе открытием/ закрытием филиалов и представительств данных ассоциаций.

3. В целях настоящего положения "заключение для государственной регистрации" (далее – заключение) означает письменное соглашение Национальной комиссии с государственной регистрацией вновь созданной ассоциации или с регистрацией изменений, внесенных в устав лицензированной ассоциации или в зависимости от случая, устава в новой редакции.

4. Заключение выдается ассоциации для представления регистрирующему органу совместно с пакетом документов, затребованных согласно законодательству о государственной регистрации.

Глава II

ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

5. Ассоциация обязана получить заключение Национальной комиссии в следующих случаях:

а) ассоциация является вновь созданной, в том числе в результате реорганизации, и должна быть зарегистрирована в соответствии с законодательством о государственной регистрации;

b) лицензированная ассоциация внесла изменения в устав или в зависимости от случая утвердила устав в новой редакции, в том числе в результате реорганизации, которые должны быть зарегистрированы согласно законодательству о государственной регистрации, с изменением категории принадлежащей ей лицензии или без.

6. Для получения заключения ассоциация предоставляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении 1 или в приложении 2 к настоящему положению (далее – заявление). Заявление подписывается лицом, уполномоченным представлять ассоциацию в процессе государственной регистрации.

7. В случае если заключение запрашивается на основании подпункта а) пункта 5 настоящего положения, к заявлению (приложение 1) прилагаются:

а) устав ассоциации, подписанный председателем и секретарем учредительного собрания;

b) протокол/выписка из протокола учредительного собрания ассоциации, подписанный председателем и секретарем учредительного собрания, к которому прилагается список членов учредителей с их подписями (для членов учредителей – юридических лиц представляется: наименование, фамилия и имя представителя и его должность) и протокол комиссии по подсчету голосов;

с) сертификат о бронировании наименования, выданный органом регистрации.

8. В случае если заключение запрашивается на основании подпункта b) пункта 5 настоящего положения, к заявлению (приложение 2) прилагаются:

а) изменения и/или дополнения, внесенные в устав лицензированной ассоциации или в зависимости от случая устав в новой редакции, подписанный председателем и секретарем общего собрания, с наложением печати;

b) протокол/выписка из протокола общего собрания членов, на котором было принято решение о внесении изменений и/или дополнений в устав лицензированной ассоциации, либо о его аннулировании и принятии в новой редакции, к которому прилагается решение о созыве общего собрания членов, подтверждение извещения членов ассоциации о созыве данного общего собрания, список зарегистрированных на собрании членов с их подписями (для членов - юридических лиц представляется: наименование, фамилию, имя представителя и занимаемую должность), включая членов, представленных на основании доверенности (с приложением копий соответствующих мандатов), подписанный председателем и секретарем общего собрания, с наложением печати, к которому прилагается протокол комиссии по подсчету голосов;

с) сертификат о бронировании наименования, выданный органом регистрации, в зависимости от случая.

9. В случае открытия филиала и/или представительства дополнительно к документам, указанным в пунктах 7 или 8 настоящего положения, ассоциация прилагает к заявлению:

а) положение об организации и функционировании филиала/ представительства;

b) копию документа на собственность, договора имущественного найма/поднайма, безвозмездного пользования или другого документа об использовании недвижимости или помещений, в которых будет функционировать филиал либо представительство ассоциации;

с) сведения об изменениях в бизнес-плане ассоциации, связанных с открытием филиала/представительства.

10. В случае закрытия филиала/ представительства дополнительно к документам, указанным в пункте 8 настоящего положения, ассоциация прилагает к заявлению детальную информацию о передаче обязательств филиала/ представительства. В случае если обязательства филиала/ представительства передаются другой ассоциации, письменное подтверждение последней о принятии обязательств.

11. Дополнительно к документам, указанным в пунктах 8 и 9 настоящего положения, ассоциации представляют в зависимости от случая следующие документы:

а) подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова объявления об установлении или изменении местонахождения ассоциации, филиала/представительства – в случае если общее собрание членов ассоциации решает изменить местонахождение ассоциации, филиала/представительства;

b) подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова объявления об изменении наименования ассоциации, филиала/ представительства - в случае если общее собрание членов ассоциации решает изменить его наименование.

12. При разработке или изменении устава, ассоциации должны руководствоваться положениями ст.26 ч.(1) - (3) Закона № 139-XVI от 21.06.2007.

13. Национальная комиссия ведет отдельный учет заявлений о выдаче заключения в соответствующих реестрах на бумажных и электронных носителях.

Глава III

РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ И ВЫДАЧА ЗАКЛЮЧЕНИЯ

14. В срок не более 10 рабочих дней со дня подачи заявления Национальная комиссия рассматривает заявление и приложенные документы, представленные согласно главе II настоящего положения, и выдает заключение либо отказывает в выдаче заключения.

15. Датой подачи заявления считается дата регистрации заявления в реестрах учета корреспонденции Национальной комиссии.

16. Национальная комиссия вправе запрашивать у ассоциации дополнение пакета представленных документов и/или внесение необходимых изменений и дополнений в представленные документы с указанием срока исполнения в следующих случаях:

а) при непредставлении всех документов и/или при несоответствии содержащейся в них информации, согласно положениям главы II настоящего положения;

b) если представленные документы и/или информация являются недостоверными, неразборчивыми и/или небрежно составлены;

с) если содержание представленных документов и/или информации противоречит положениям Закона № 139-XVI от 21.06.2007, настоящего Положения и/или другим законодательным и нормативным актам.

В любом из данных случаев срок рассмотрения заявления рассчитывается с момента представления Национальной комиссии указанных изменений или дополнительных документов.

Глава IV

ОСНОВАНИЯ ОТКАЗА В ВЫДАЧЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

17. Национальная комиссия отказывает в выдаче заключения ассоциации на основании по крайней мере одного из следующих мотивов:

а) требования п.16 настоящего положения не были исполнены в срок, установленный Национальной комиссией;

b) представленные документы и/или информация являются недействительными (неподлинными).

18. В случае отказа в выдаче заключения ассоциация при условии устранения мотивов, послуживших основанием для отказа, может подать новое заявление в порядке, установленном настоящим положением.

Глава V

ИНФОРМИРОВАНИЕ АССОЦИАЦИИ. ЗАПРЕЩЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЯ

ЗАВИЗИРОВАННЫХ ДОКУМЕНТОВ

19. Национальная комиссия информирует ассоциацию о выдаче разрешения или о мотивированном отказе в выдаче разрешения в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения по данному заявлению в соответствии с требованиями глав I и II настоящего положения письменно на бумажных носителях и/или посредством электронной системы обращения документов.

20. В соответствии с законодательством о государственной регистрации ассоциация предоставляет регистрирующему органу заключение Национальной комиссии и учредительные документы или изменения, внесенные в устав, или в зависимости от случая устав в новой редакции, завизированные в порядке, установленном в настоящем положении, без внесения в последующем каких-либо изменений в данные документы.

Глава VI

ДЕЙСТВИЯ, СЛЕДУЮЩИЕ ЗА ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИЕЙ

21. В течение 5 рабочих дней со дня государственной регистрации, ассоциация обязана представить Национальной комиссии следующие документы, заверенные печатью ассоциации:

а) вновь созданная ассоциация – сертификат государственной регистрации, выписку из соответствующего Государственного реестра и учредительные документы, завизированные органом регистрации;

b) лицензированная ассоциация – изменения, внесенные в устав или в зависимости от случая устав в новой редакции, завизированные органом регистрации.

22. За нарушение ассоциацией требований настоящего положения Национальная комиссия вправе применять меры, предусмотренные статьей 49 Закона № 139-XVI от 21.06.2007 и ст.9 Закона № 192-XIV от 12.11.98 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS).