Постановление N 17/9 от 05.04.2012 о некоторых мерах по отношению к профессиональному участнику независимому регистратору "Registru-Corect" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о некоторых мерах по отношению к профессиональному участнику

независимому регистратору “Registru-Corect” АО

№ 17/9  от  05.04.2012

 (в силу 20.04.2012) 

Мониторул Офичиал № 76-80 ст.501 от 20.04.2012

* * *

Согласно ежедневному отчету о сделках, зарегистрированных на внебиржевом рынке от 29.03.2012, было установлено, что независимый регистратор “Registru-Corect” АО (далее – Регистратор) зарегистрировал передачу права собственности на 1040743 ценные бумаги (4,16%), выпущенные КБ “Victoriabank” АО, ссылаясь на судебные акты. В результате проверки документов, связанных с указанной передачей, было установлено следующее.

Регистратор осуществил передачу без предварительного письменного разрешения Национального банка Молдовы под угрозой ничтожности, чем были нарушены положения ст.15 ч.(1) п.b) Закона № 550-XIII от 21.07.1995 “О финансовых учреждениях”¹, ст.24 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”², п.7.1.2 и п.7.1.14 пп.f) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007³, согласно которым в случае несоблюдения ограничений, установленных законодательством, Регистратор должен был отказаться от внесения записей в систему ведения реестра.

________________

¹ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2011, № 78-81, ст.199

² Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d) и n), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁴, ст.1, ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц независимого регистратора “Registru-Corect” АО о неукоснительном соблюдении положений законодательных и нормативных актов, относящихся к осуществляемой деятельности.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение директора независимого регистратора “Registru-Corect” АО согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать руководству независимого регистратора “Registru-Corect” АО неукоснительно соблюдать положения законодательства.

4. В случае повторного допущения аналогичных нарушений законодательства о рынке ценных бумаг к Независимому регистратору “Registru-Corect” АО будут применены меры в соответствии с положениями ст.42 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.