Постановление N 190 от 23.09.2021 о внесении изменений в Регламент о размещении, торговле и выкупе государственных ценных бумаг в форме записи на счете

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Регламент о размещении, торговле и выкупе

государственных ценных бумаг в форме записи на счете

№ 190  от  23.09.2021

 (в силу 19.02.2022) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 280-284 ст.1329 от 19.11.2021

* * *

На основании части (1) ст.11, п.с) части (1) ст.27 и ст.40 Закона № 548/1995 о Национальном банке Молдовы (переопубликован: Официальный монитор Республики Молдова, 2015 г., № 297-300, ст.544), ст.16-19 Закона № 419/2006 о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании (переопубликован: Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 397-399, ст.704) Исполнительный комитет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Регламент о размещении, торговле и выкупе государственных ценных бумаг в форме записи на счете, утвержденный Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 170/2018 и Приказом министра финансов № 129/2018 (Официальный монитор Республики Молдова, 2018, № 277-284, ст.1171), зарегистрированный в Министерстве юстиции Республики Молдова под № 1346/2018, внести следующие изменения:

1) По всему тексту регламента тексты "-XIII от 21 июля", "-XVI от 22 декабря", "от 3 октября" и "от 6 октября" заменить знаком "/";

2) Подпункт 2) в русском варианте регламента без изменений;

3) Дополнить пунктом 1¹ следующего содержания:

"1¹. Для целей настоящего регламента к выкупу относятся операции по досрочному выкупу ГЦБ в обращении, а также их выкуп при наступлении срока погашения.

В зависимости от рыночных условий и преследуемых целей Министерство финансов может использовать операции по управлению государственным долгом, такие как повторное открытие существующих выпусков, досрочное погашение (buy back) и/или обмен (switch) ГЦБ. Эти операции не будут носить регулярный характер и будут проводиться по усмотрению Министерства финансов.";

4) В пункте 2 слова "продаже" и "на первичном рынке" исключить;

5) В пункте 3 текст "по размещению/продаже ГЦБ" заменить словами "агента государства", а слова "операций по продаже" заменить словами "аукционов по";

6) Пункт 5 дополнить текстом "и Правилами Единого центрального депозитария ценных бумаг, утвержденными Решением Наблюдательного совета Центрального депозитария № 14/2019";

7) В пункте 6:

a) в подпункте 3) слова "межбанковской платежной системе" заменить текстом "системе межбанковских платежей (далее – АСМП)", дополнить текстом "и Фондом гарантирования депозитов в банковской системе (далее – Фонд гарантирования депозитов)";

b) подпункт 4) признать утратившим силу;

c) в подпункте 6) слова "аукционе по продаже" заменить словами "аукционах по";

d) подпункт 8) изложить в следующей редакции:

"8) дата расчетов – дата зачисления в АСМП денежных средств с расчетного счета покупателя на расчетный счет продавца ГЦБ и зачисления в систему Центрального депозитария ГЦБ со счета ценных бумаг продавца на счет ценных бумаг их покупателя; ";

e) в подпункте 13) текст "ГЦБ на первичном рынке" заменить текстом "или покупки ГЦБ";

f) в подпункте 17) после слова "покупку" дополнить текстом "/продажу";

g) подпункт 22) изложить в следующей редакции:

"22) вторичный рынок ГЦБ – рынок, на котором обращаются ГЦБ после их выпуска на первичном рынке; ";

h) в подпункте 24) после слов "на первичном рынке" дополнить текстом ", досрочное погашение ГЦБ";

i) подпункт 30) изложить в следующей редакции:

"30) досрочное погашение (buy back) – полный или частичный выкуп выпуска ГЦБ до даты погашения; ";

j) подпункт 32) изложить в следующей редакции:

"32) обмен (switch) – процедура, с помощью которой Министерство финансов выкупает ГЦБ полностью или частично раньше даты погашения и одновременно выпускает другие ГЦБ с отличительными характеристиками от выкупленных.";

8) Пункт 8 признать утратившим силу.

9) В пункте 9 текст "Условиями размещения, обращения и выкупа государственных облигаций с фиксированной/плавающей процентной ставкой, утвержденными Министерством финансов № 08/3-1/323 от 14 августа 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 160-161, ст.450 и ст.451)" заменить текстом "Инструкции о размещении, обращении и выкупе государственных облигаций с фиксированной/плавающей процентной ставкой, утвержденные Приказом министра финансов № 29/2019";

10) В пункте 10:

a) первый абзац дополнить текстом "и Регламентом о присвоении кода ISIN Единым центральным депозитарием ценных бумаг, утвержденным Решением Наблюдательного совета Центрального депозитария № 7/2020";

b) второй абзац признать утратившим силу;

11) В пункте 16 в первом абзаце, после слова "аукционах" дополнить текстом "по размещению ГЦБ" и дополнить текстом ", посредством конкурентных и/или неконкурентных сессий";

12) Дополнить пунктами 16¹ и 16² следующего содержания:

"16¹. Аукционы по размещению ГЦБ проводятся отдельно по каждому ISIN-коду посредством конкурентных сессий (базовые аукционы), ординарных неконкурентных сессий или специальных неконкурентных сессий. В конкурентной сессии аукциона могут быть переданы лишь конкурентные заявки, а в неконкурентной – только неконкурентные заявки.

16². Участие в конкурентных и/или неконкурентных сессиях не является обязательным для первичных дилеров.";

13) Дополнить главой II¹ следующего содержания:

"Глава II¹

ДОСРОЧНОЕ ПОГАШЕНИЕ ГЦБ

17¹. Министерство финансов может досрочно выкупить находящиеся в обращении ГЦБ.

17². Досрочно погашение ГЦБ осуществляется посредством аукционов. Аукционы по досрочному погашению ГЦБ проводятся отдельно по каждому ISIN-коду в рамках конкурентных сессий.

17³. Участниками аукциона по досрочному погашению ГЦБ являются первичные дилеры. Физические и юридические лица, резиденты или нерезиденты, владельцы ГЦБ, подлежащих досрочному погашению, могут участвовать в аукционе досрочного погашения только через первичных дилеров.

17⁴. Участие в конкурентных аукционах досрочного погашения не является обязательным для первичных дилеров.

17⁵. Идентификационные элементы ГЦБ, подлежащие погашению, условия погашения, размер начисленных процентов и другие элементы досрочного погашения устанавливаются Министерством финансов посредством сообщений о досрочном погашении ГЦБ в соответствии с положениями регламента и Инструкций о размещении, обращении и выкупе государственных облигаций с фиксированной/плавающей процентной ставкой, утвержденных Приказом министра финансов № 29/2019.

17⁶. ГЦБ, которые являются объектом досрочного погашения, будут аннулированы, а объем ГЦБ в обращении будет соответственно уменьшен на номинальную стоимость погашенных ГЦБ.";

14) В названии главы III текст "Доступ к первичному рынку ГЦБ" заменить словом "Предоставление";

15) В пункте 18 слова "на первичном рынке" заменить словами "ГЦБ";

16) Пункт 19:

a) в подпункте 3) текст "(Официальный монитор Республики Молдова, 2017, № 434-439, ст.727)" исключить;

b) в подпункте 4) слова "в Национальном банке" заменить текстом "в АСМП";

17) В пункте 21:

a) подпункт 1) дополнить текстом ", а также между держателями ГЦБ и эмитентом при досрочном погашении ГЦБ";

b) в подпункте 5) после текста "купли/продажи ГЦБ" дополнить словами "на вторичном рынке", слова "всеми первичными дилерами" исключить, а в скобках дополнить текстом "и операций по досрочному погашению ГЦБ";

18) В пункте 33 в обоих предложениях слова "по размещению" исключить;

19) Пункт 34 после слов "Национальному банку" дополнить текстом ", Министерству финансов";

20) В пункте 35 подпункт 2) после слов "Национальный банк" дополнить словами "и Министерству финансов";

21) Пункт 42 изложить в следующей редакции:

"42. Общение с Министерством финансов относительно проведения аукционов по ГЦБ осуществляется по электронной почте. Если использование электронной почты невозможно из-за технических проблем, могут быть использованы альтернативные средства связи – межбанковская веб-страница, документы на бумажных носителях.";

22) Пункты 43 и 44 признать утратившими силу;

23) В пункте 45 текст "сообщение о размещении ГЦБ (приложения № 3 и 4)" заменить текстом "и Центральному депозитарию, в копии, сообщение об аукционах ГЦБ (приложения № 3, № 4 и № 4¹) ";

24) В пункте 46:

a) слова "о размещении" заменить словами "об объявлении аукционов", а слово "эмиссии" исключить;

b) подпункт 1) дополнить в начале текстом "при продаже ГЦБ,";

c) подпункт 3):

вводный абзац дополнить текстом "/досрочного погашения ГЦБ";

пункт b) дополнить текстом ", округленные до семи знаков после запятой;";

дополнить пунктами c) и d) следующего содержания:

"c) индикативный объем;

d) условия повторного открытия эмиссии/досрочного погашения.";

25) В пункте 47 в первом предложении слова "о размещении" заменить словами "об объявлении аукционов";

26) В пункте 48 слово "эмиссии" исключить, а слова "предложенных для продажи ценных бумагах" заменить словами "ГЦБ предложенных на аукцион";

27) В пункте 49 второе предложение дополнить текстом "(приложение № 6)";

28) Пункт 50 после первого предложения дополнить предложением следующего содержания: "Максимальный лимит заявки, представленной одним клиентом, не должен превышать 100% объема, рассчитанного для ординарной неконкурентной сессии, предназначенной для клиентов первичных дилеров.";

29) В пункте 53 во втором абзаце слово "эмиссии" исключить;

30) В пункте 54 слова "о размещении" заменить словами "об объявлении аукционов";

31) Пункт 55 после текста "Центральный депозитарий" дополнить текстом ", в копии,";

32) В главе V в названии части 2 текст "покупки ГЦБ" исключить;

33) Пункт 59, после текста "открытия ГЦБ" дополнить текстом "и досрочного погашения ГЦБ";

34) В пункте 62:

a) первое предложение остается в прежней редакции на русском языке;

b) во втором предложении слово "покупки" исключить;

c) в третьем предложении текст "ГЦБ" заменить текстом "ГО и досрочного погашения ГО";

35) Дополнить пунктом 63¹ следующего содержания:

"63¹. В случае, если код счета позиции (Position account code) был указан ошибочно, торгуемые от имени клиентов ГЦБ будут переведены на счет omnibus первичного дилера. Первичный дилер осуществит перевод ГЦБ в соответствии с Правилами Центрального депозитария:

1) со счета omnibus на счет ценных бумаг инвестора, после осуществления расчетов – в случае операций на первичном рынке;

2) со счета ценных бумаг инвестора на счет omnibus до момента осуществления расчетов – в случае досрочного погашения ГЦБ.";

36) В пункте 64 слова "на покупку" исключить;

37) В пункте 65 после слова "минимальной " дополнить текстом "(максимальной)", а текст "(приложение № 6)" заменить текстом "(приложения № 6 и № 6¹)";

38) В пункте 66 первое слово "эмиссии" исключить, а второе слово "эмиссии" заменить словом "аукциона";

39) В пункте 67:

a) абзац первый после слова "убывания" дополнить текстом "/ возрастания", а текст "объем, объявленный Министерством финансов для размещения", заменить текстом "индикативный объем, объявленный Министерством финансов";

b) абзац второй после слова "минимальной" дополнить текстом "(максимальной)" и слово "эмиссии" исключить;

40) Пункт 68:

a) в подпункте 1) слова "аукционов по продаже" и абзац второй исключить;

b) в подпункте 2) слова "аукционов по продаже" и текст ", акцептированной для размещения эмиссии" исключить;

41) В пункте 69 второе предложение, слова "для размещения" исключить;

42) В главе V, в названии части 4 текст ", используемые при размещении ГЦБ" исключить;

43) В пункте 72:

a) формулу для расчета номинальной процентной ставки по казначейским обязательствам (КО) заменить формулой:

^{" ";}

b) в описании формулы третью строку изложить в следующей редакции:

"P – цена КО (леев); ";

44) В пункте 73:

a) формулу для расчета эффективной процентной ставки по КО заменить формулой:

^"";

b) в описании формулы третью строку изложить в следующей редакции:

"P – цена КО (леев); ";

45) В пункте 78:

a) в первом абзаце и строки с четвертой по шестую описания формулы, после слова "минимальной" дополнить текстом "(максимальной)";

b) третью строку после слова "большей" дополнить текстом "(меньшей)", а после слова "минимальная" дополнить текстом "(максимальная)";

46) В главе V в названии части 5 слова "и осуществление расчетов" исключить;

47) В пункте 79:

a) в подпункте 1) слова "объявленный", "эмиссии" и текст "/неконкурентной" исключить;

b) в подпункте 11) слово "эмиссии" исключить;

48) В пункте 80 слова "безопасной", "продаже" и "о размещении" исключить;

49) Пункт 82 изложить в следующей редакции:

"82. Сразу после завершения аукциона, его результаты передаются Национальным банком Центральному депозитарию, но не позднее 16:00 в день проведения аукциона. Передача результатов аукциона будет включать передачу данных в систему Центрального депозитария и их авторизацию Национальным банком.

Для целей данного пункта авторизация является процедурой подтверждения в системе Центрального депозитария правильности данных, соответствующих результатам аукционов ГЦБ, экспортированных из единой торговой платформы.";

50) Пункты 83-87 признать утратившими силу;

51) Пункт 88 изложить в следующей редакции:

"88. Выкуп ГЦБ и/или оплата процентов (купонов) по ГО производится Министерством финансов на дату погашения и/или, соответственно, оплаты процентов, указанных в сообщении об объявлении аукционов по размещению ГЦБ, через Центральный депозитарий в соответствии с его правилами.";

52) Дополнить пунктом 88¹ следующего содержания:

"88¹. Суммы для выкупа ГЦБ и/или оплаты процентов (купонов) по ГО рассчитываются Центральным депозитарием и представляются Министерству финансов за 1 рабочий день до даты платежа. На дату погашения ГЦБ, в период между моментом установления держателей и моментом завершения урегулирования платежного события, сделки с данными ГЦБ приостанавливаются.";

53) Пункт 89 признать утратившим силу;

54) Дополнить главой VI¹ следующего содержания:

"Глава VI¹

РАСЧЕТ ОПЕРАЦИЙ С ГЦБ

90¹. Расчет по операциям, заключенным в рамках аукционов, осуществляется через систему Центрального депозитария на дату расчетов, указанную в сообщении об объявлении аукционов ГЦБ, как правило, на второй рабочий день после даты аукциона (Т + 2).

90². Расчет по операциям, заключенным в рамках аукционов, выкупа ГЦБ и оплаты процентов (купонов) осуществляется по механизму DvP2 в 11:00 (время расчетов) даты расчета.

90³. В целях обеспечения исполнения расчетов на дату расчета:

1) первичные дилеры, банки, не имеющие статус первичного дилера, Центральный депозитарий и Фонд гарантирования депозитов, которые заключили сделки по покупке ГЦБ на аукционах за свой счет или от имени клиентов, и Министерство финансов, в случае выкупа на дату погашения и досрочного погашения ГЦБ и оплаты процентов (купонов), обязаны обеспечить на расчетных счетах в АСМП наличие денежных средств в объеме, равном как минимум чистым обязательствам;

2) первичные дилеры, банки, не имеющие статуса первичного дилера, Центральный депозитарий и Фонд гарантирования депозитов, которые заключили сделки по продаже ГЦБ на аукционах досрочного погашения ГЦБ, обязаны обеспечить на счетах ценных бумаг собственных и своих клиентов, открытых в системе Центрального депозитария, наличие ГЦБ в достаточном объеме для их расчетов согласно результатам аукциона.

Юридические лица, указанные в данном пункте, должны обеспечить наличие денежных средств и/или ГЦБ в соответствии с этим пунктом не позднее времени расчетов, установленного в пункте 90². В случае, если одно из юридических лиц не обеспечивает наличие денежных средств или ГЦБ, применяются положения пунктов 90⁶ и 90⁷.

90⁴. Дополнительно к требованиям, установленным в пункте 90³, первичные дилеры, банки, не имеющие статус первичного дилера, и Фонд гарантирования депозитов должны применять необходимые механизмы управления кредитным риском и риском ликвидности, а также риска неисполнения расчетов в соответствии с Правилами Центрального депозитария.

90⁵. На дату расчета, в начале расчетной сессии DvP2, Центральный депозитарий генерирует и передает в АСМП платежные поручения для перечисления денежных средств, предназначенных для расчетов с ГЦБ, и выполняет соответствующий перевод ГЦБ на счета ценных бумаг в Центральном депозитарии после получения от АСМП подтверждения о зачислении денежных средств в соответствии с Правилами Центрального депозитария.

90⁶. В случае если расчетные операции согласно механизму DvP2 не были произведены в установленное время, указанное в пункте 90², повторная расчетная сессия согласно механизму DvP2 будет проведена в 11:50 на дату расчета. В этом случае юридические лица, указанные в пункте 90³, обязаны обеспечить наличие денежных средств и/или ГЦБ не позднее времени, предусмотренного этим пунктом.

90⁷. В случае если первичный дилер, банк, не имеющий статуса первичного дилера, Центральный депозитарий или Фонд гарантирования депозитов не обеспечивают наличия денежных средств и/или ГЦБ, в соответствии с требованиями пунктов 90³ и 90⁶, операции, заключенные этим юридическим лицом будут рассчитаны в соответствии с механизмом DvP1. В этом случае юридическое лицо обязано обеспечить наличие ГЦБ и/или денежных средств в полном объеме на счетах, указанных в пункте 90³, не позднее 14:50 даты расчетов.

90⁸. ГЦБ, размещенные на аукционах, для которых не были перечислены денежные средства до 15:00, будут аннулированы, а Центральный депозитарий применит от имени Министерства финансов единовременную пеню в размере 1% от неоплаченной суммы ГЦБ.

Центральный депозитарий применит от имени министерства единовременную пеню в размере 1% и от суммы ГЦБ, для которых не была обеспечена доступность на счетах для досрочного погашения.

Применяемые пени будут перечислены в первый следующий рабочий день на счет Министерства финансов, предназначенный для расчетов с ГЦБ.

90⁹. Центральный депозитарий информирует Министерство финансов о суммах ГЦБ, по которым не была произведена оплата или которые не были доступны на счетах для досрочного погашения.

90¹⁰. Расчет по сделкам, заключенным в системе E-bond, осуществляется согласно механизму DvP1, на дату расчетов, указанную в поручении на перечисление, введенном в систему Центрального депозитария участниками сделки.";

55) В пункте 100 подпункт а) после слова "выпущенных" дополнить словами "и рассчитанных";

56) В пункте 115 слова "ежедневно" и "средних" исключить, а после текста "на вторичном рынке," дополнить текстом "заключенным в E-Bond system,";

57) Приложение № 1:

a) пункт 1.1 после слов "piaţa primară" дополнить текстом ", răscumpărării anticipate";

b) в пункте 1.2 слова "plasare a" и "pe piaţa primară" исключить;

c) пункт 2.3.1 после слов "piaţa primară" дополнить текстом ", răscumpărarea anticipată";

d) в пункте 2.7 цифры "86" заменить цифрами "90²";

e) пункт 2.8 после слов "licitaţiilor de vânzare" дополнить словами "şi răscumpărarea anticipată";

f) пункт 3.1 дополнить текстом ", precum şi între deţinătorii de VMS şi emitent la răscumpărarea anticipată a VMS";

g) пункт 3.5 после текста "cu VMS" дополнить словами "pe piaţa secundară", слова "de către toţi dealerii primari" исключить, а в скобках дополнить текстом "şi a celor de răscumpărare anticipată a VMS";

h) в пункте 3.8 слова "vânzare a" исключить, слова "privind plasarea" заменить словами "de anunţ al licitaţiilor de", а слова "licitaţiilor precedente" заменить словами "ultimelor două licitaţii";

i) пункт 3.9 после текста "clienţilor)" дополнить текстом "/ordinele clienţilor de vânzare a VMS la licitaţiile de răscumpărare anticipată";

j) пункт 3.10 после текста "a VMS" дополнить словами "la licitaţii", текст "anexa nr.8" заменить текстом "anexele nr.8 şi nr.8¹" и дополнить словами "şi să nu le execute eronat";

k) в пункте 3.12 слово "pe" заменить словом "în";

l) пункт 3.14 признать утратившим силу;

m) пункт 3.16 после слов "piaţa secundară" дополнить текстом ", perfectate în conformitate cu procedurile proprii, prevăzute la punctul 19 subpunctul 8) din regulament";

n) в пункте 3.17 слово "fax" заменить словом "e-mail", а слово "comunicaţie" заменить словом "comunicare";

o) в пункте 3.20 слова "plasare a" исключить;

p) пункт 3.28 после слов "piaţa primară" дополнить текстом ", răscumpărarea anticipată";

q) пункт 3.29 после слова "primară" дополнить текстом "/răscumpărarea anticipată";

r) пункт 3.30 после слова "cumpărare" дополнить текстом "/ vânzare";

s) в пункте 4.1 слово "reziliat" заменить словом "rezoluţionat";

t) пункт 4.2 дополнить текстом ", selectat de către client";

u) из пункта 4.3 первое предложение исключить;

58) В приложении № 2 слова "plasare a valorilor" заменить словом "valori";

59) В приложении № 4 текст "Condiţiilor de plasare, circulaţie şi răscumpărare a OS cu dobânda" заменить текстом "Instrucţiunii cu privire la plasarea, tranzacţionarea şi răscumpărarea obligaţiunilor de stat cu dobândă";

60) Дополнить приложением № 4¹ следующего содержания:

61) Дополнить приложением № 6¹ следующего содержания:

62) Дополнить приложением № 8¹ следующего содержания:

63) Приложение № 9:

a) в пункте 3:

таблицу изложить в следующей редакции:

в последнем предложении текст "3 luni" заменить текстом "1 lună";

b) в пункте 4, подпункт 2) после слова "valoarea" дополнить словом "nominală", дополнить абзацем следующего содержания:

"Transferul VMS în contul omnibus efectuat în cazul stabilit la punctul 63¹ din regulament nu este calificat ca tranzacție de vânzare-cumpărare pe piața secundară, respectiv nu se va lua în considerație la întocmirea evaluării performanței dealerilor primari pe piața secundară.";

c) пункт 5:

в подпункте 1), слова "mediu și" исключить;

в подпунктах 1) и 2), букву c) дополнить словом "ponderate";

d) в пункте 6 буква f), текст "de 3% în cadrul unui tip de VMS nu vor primi niciun punct la tipul respectiv" заменить текстом "decât valoarea minimă stabilită, conform punctului 21 subpunctul 5) din regulament, nu vor primi niciun punct";

e) в пункте 7 подпункт 2):

букву a), после слова "clienți" дополнить текстом ", în special nerezidenți";

букву c), после текста "piața VMS" дополнить текстом ", inclusiv", а слова "privind plasarea" заменить словами "de anunț al licitațiilor de";

f) в пункте 10, слова "Rezultatele evaluării anuale sunt publicate" заменить словами "Clasamentul anual al dealerilor primari este publicat".

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.