Приказы

Приказ N 29 от 14.02.2019 об утверждении Инструкции о размещении, торговле и выкупе Государственных облигаций с плавающей ставкой и Инструкции о размещении, торговле и выкупе Государственных облигаций с фиксированной ставкой

Тип документа: Приказы
Дата принятия: 14.02.2019

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ

П Р И К А З

об утверждении Инструкции о размещении, торговле и выкупе

Государственных облигаций с плавающей ставкой и Инструкции

о размещении, торговле и выкупе Государственных

облигаций с фиксированной ставкой

№ 29 от 14.02.2019

(в силу 01.03.2019)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 76-85 ст. 407 от 01.03.2019

* * *

В целях выполнения положений статей 16–19 Закона № 419/2006 о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании (повторное опубликование в Официальном мониторе Республики Молдова, 2014, № 397-399, ст.704), с последующими изменениями,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить:

Инструкцию о размещении, торговле и выкупе Государственных облигаций с плавающей ставкой, согласно приложению № 1;

Инструкцию о размещении, торговле и выкупе Государственных облигаций с фиксированной ставкой, согласно приложению № 2.

2. Признать утратившими силу Условия размещения, обращения и выкупа Государственных облигаций с плавающей ставкой (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 160-161, ст.450) и Условия размещения, обращения и выкупа Государственных облигаций с фиксированной ставкой (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 160-161, ст.451).

3. Настоящий приказ вступает в силу с даты опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

МИНИСТР ФИНАНСОВ	Ион КИКУ
№ 29. Кишинэу, 14 февраля 2019 г.

Приложение № 1

к Приказу министра финансов

№ 29 от 14 февраля 2019 г.

ИНСТРУКЦИЯ

о размещении, торговле и выкупе

Государственных облигаций с плавающей ставкой

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Инструкция устанавливает основные условия размещения, торговли и выкупа Государственных облигаций с плавающей ставкой на внутреннем рынке.

2. Государственные облигации с плавающей ставкой (далее – Государственные облигации) – это государственные ценные бумаги в форме записи на счете (далее – ГЦБ), выпущенные Министерством финансов, со сроком на год и более, по которым эмитент периодически выплачивает проценты согласно плавающей процентной ставке, в соответствии с условиями выпуска.

3. Государственные облигации предоставляют их держателям право на получение номинальной стоимости на дату погашения и на получение полугодового дохода, рассчитанного на основе плавающей ставки, к которой добавляется маржа (премия за риск), установленная на аукционах.

II. ВЫПУСК, РАЗМЕЩЕНИЕ И ТОРГОВЛЯ

ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

4. Номинальная стоимость одной Государственной облигации составляет 100 леев. Государственные облигации могут быть выпущены с дисконтом, по номинальной стоимости или с премией.

5. Каждому выпуску Государственных облигаций, по запросу Министерства финансов, Единый центральный депозитарий ценных бумаг присваивает регистрационный номер (код ISIN) в соответствии с порядком, установленным Центральным депозитарием.

6. Министерство финансов может осуществить повторное открытие существующих эмиссий и увеличить объем ГЦБ, выпущенных с тем же кодом ISIN.

7. Размещение ГЦБ на первичном рынке осуществляется Национальным банком Молдовы в качестве агента государства посредством аукционов, за исключением случаев, когда ГЦБ подлежат выпуску и поставке для некоторых целей, установленных законом, или размещению путем подписки, согласно условиям, определенным и регламентируемым Министерством финансов в качестве эмитента.

8. Объем выпуска Государственных облигаций устанавливается Министерством финансов по согласованию с Национальным банком Молдовы в лимитах внутреннего государственного долга, предусмотренного Законом о государственном бюджете на соответствующий год.

9. Для каждого выпуска Государственных облигаций Министерство финансов устанавливает следующие элементы, которые объявляются в Сообщении о размещении ГЦБ:

a) дата аукциона;

b) срок обращения ГЦБ;

c) код ISIN;

d) номинальная стоимость одной ГЦБ;

e) индикативный объем эмиссии;

f) условия продажи;

g) дата расчета;

h) дата погашения;

i) лимит подачи конкурентных заявок, в случае если он установлен;

j) плавающая годовая процентная ставка для расчета первого купона;

k) сроки выплаты процентов;

l) максимальная величина маржи;

m) остаточный срок погашения при повторном открытии ГЦБ;

n) начисленные проценты при повторном открытии ГЦБ.

Министерство финансов направляет Национальному банку Молдовы за 5 дней до дня проведения аукциона (а в случае дополнительных аукционов – не позднее дня, предшествующего дню проведения аукциона) Сообщение о размещении ГЦБ, а Национальный банк Молдовы за 4 дня до проведения аукциона (в случае дополнительных аукционов не позднее чем за один час до истечения предельно допустимого времени принятия заявок) отправляет первичным дилерам через электронную систему Bloomberg Auction System приглашения на участие в аукционах для конкурентной сессии и ординарной неконкурентной сессии, предназначенных для клиентов первичных дилеров.

10. Первичные дилеры могут подавать заявки на участие в аукционах от своего имени и за свой счет, а также от имени клиента и за счет клиентов по их поручению.

Физические и юридические лица, резиденты или нерезиденты, могут участвовать в аукционах только через первичных дилеров.

11. Заявки, поданные на аукционы по продаже Государственных облигаций, удовлетворяются по методу равномерной (единой) цены, который предполагает удовлетворение заявок по максимальной марже, акцептированной для размещения эмиссии.

12. Сделки на вторичном рынке с Государственными облигациями осуществляются как вне регулируемого рынка и вне многосторонней торговой системы, через первичных дилеров, так и на регулируемом рынке и в рамках многосторонней торговой системы в соответствии с действующим законодательством.

III. ВЫПЛАТА ПРОЦЕНТОВ И ВЫКУП ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

13. Плавающая годовая процентная ставка для расчета первого купона объявляется в Сообщении о размещении ГЦБ, а плавающие годовые процентные ставки для расчета следующих купонов объявляются сообщениями Министерства финансов за 5 дней до начала срока соответствующего купона.

14. Проценты (купон) выплачиваются в даты, указанные в Сообщении о размещении ГЦБ и рассчитываются следующим образом:

	t		r + m
C = N ×	––––	×	––––––,
	365		100

где:

C – размер купона (леев);

N – номинальная стоимость Государственных облигаций (леев);

t – период купона;

r – плавающая годовая процентная ставка, рассчитанная исходя из средневзвешенных номинальных процентных ставок, установленных на аукционах по продаже казначейских обязательств со сроком обращения 182 дня или близких к этому сроку на 4 аукционов, предшествующих дате отправления Сообщения (%);

m – размер маржи, установленный на аукционе, постоянный на весь период обращения Государственных облигаций.

[Пкт.14 изменен Приказом Министерства финансов N 2 от 06.01.2022, в силу 14.01.2022]

15. Начисленные проценты рассчитываются следующим образом:

	n
D = C ×	––––,
	t

где:

D – начисленный процент;

С – размер купона (леев);

n – количество дней, за которые рассчитываются начисленные проценты;

t – период купона.

16. Последний купон выплачивается в дату погашения Государственных облигаций одновременно с выплатой номинальной стоимости.

17. В случае, если дата выкупа или дата выплаты начисленных процентов по Государственным облигациям является нерабочим днем, выкуп (выплата) осуществляется в первый следующий рабочий день без уплаты дополнительных процентов.

Приложение № 2

к Приказу министра финансов

№ 29 от 14 февраля 2019 г.

ИНСТРУКЦИЯ

о размещении, торговле и выкупе

Государственных облигаций с фиксированной ставкой

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Инструкция устанавливает основные условия размещения, торговли и выкупа Государственных облигаций с фиксированной ставкой на внутреннем рынке.

2. Государственные облигации с фиксированной ставкой (далее – Государственные облигации) – это государственные ценные бумаги в форме записи на счете (далее – ГЦБ), выпущенные Министерством финансов, со сроком на год и более, по которым эмитент периодически выплачивает проценты согласно фиксированной процентной ставке, в соответствии с условиями выпуска.

3. Государственные облигации предоставляют их держателям право на получение номинальной стоимости на дату погашения и на получение установленного квартального/полугодового фиксированного дохода (купона).

II. ВЫПУСК, РАЗМЕЩЕНИЕ И ТОРГОВЛЯ

ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

5. Каждому выпуску Государственных облигаций, по запросу Министерства финансов, Единый центральный депозитарий ценных бумаг присваивает регистрационный номер (код ISIN), в соответствии с порядком, установленным Центральным депозитарием.

9. Для каждого выпуска Государственных облигаций Министерство финансов устанавливает следующие элементы, которые объявляются в Cообщении о размещении ГЦБ:

a) дата аукциона;

b) срок обращения ГЦБ;

c) код ISIN;

d) номинальная стоимость одной ГЦБ;

e) индикативный объем эмиссии;

f) условия продажи;

g) дата расчета;

h) дата погашения;

i) лимит подачи конкурентных заявок, в случае если он установлен;

j) фиксированная годовая процентная ставка;

k) сроки выплаты процентов;

l) остаточный срок погашения при повторном открытии ГЦБ;

m) начисленные проценты при повторном открытии ГЦБ.

11. Заявки, поданные на аукционы по продаже Государственных облигаций, удовлетворяются по методу множественных цен, который предполагает размещение ценных бумаг по цене, предложенной в каждой конкурентной заявке.

III. ВЫПЛАТА ПРОЦЕНТОВ И ВЫКУП ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

13. Министерство финансов устанавливает для каждого выпуска Государственных облигаций размер фиксированной процентной ставки, исходя из текущего уровня процентных ставок на финансовом рынке Республики Молдова, который объявляется в Сообщении о размещении ГЦБ.

	r		t
C = N ×	––––	×	––––,
	100		365

где:

C – размер купона (леев);

N – номинальная стоимость Государственных облигаций (леев);

r – процентная ставка Государственных облигаций (%);

t – период купона.

15. Начисленные проценты рассчитываются следующим образом:

	n
D = C ×	––––,
	t

где:

D – начисленный процент;

С – размер купона (леев);

n – количество дней, за которые рассчитываются начисленные проценты;

t – период купона.