Постановление N 201 от 12.08.2004 о внесении изменений и дополнений в Положение об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 года

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Постановление о внесении изменений и дополнений в Положение об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 года N 201 от 12.08.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 163-167/326 от 03.09.2004 * * * Утратил силу: 01.04.2013 Постановление НБМ N 281 от 06.12.2012 Во исполнение Закона о Национальном банке Молдовы, в целях организации выпуска, обращения и погашения Сертификатов Национального банка Молдовы Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ: I. В Положение об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 г., утвержденное Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 26-27/29 от 02.05.1996 г.) внести следующие изменения и дополнения: 1. Из названия Положения слово "государственных" после слов "на счетах" исключить. Глава I. Основные положения 2. Из первого абзаца слово "государственных" после слова "обслуживания" исключить, а после слов "ценных бумаг" дополнить текстом "эмитированных Министерством финансов и Национальным банком", текст в скобках "(ст.40)" исключить, далее по тексту. 3. Третий абзац исключить. Раздел 1. Определения 4. Из абзацев (1), (2), (6), (8), (9), (12), (13), (14) слово "государственные" перед словами "ценные бумаги", в соответствующем падеже, исключить. 5. В абзаце (1) после слова "Система" слова "в форме" исключить, а в конце абзаца исключить слова " - Фискальным агентом государства". 6. После абзаца (5) дополнить новым абзацем (6) следующего содержания: "(6) Сертификаты НБМ (в дальнейшем - Сертификаты или СНБ) - ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года". 7. Абзацы (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14), (15), (16) считать соответственно абзацами (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14), (15), (16), (17). Раздел 2. Цель и преимущества Системы записей на счетах государственных ценных бумаг 8. Пункт 2.1., в конце первого абзаца после слов "Министерством финансов" дополнить словами "и Национальным банком". 9. Из названия раздела и из текста пункта 2.2. слово "государственных" перед словами "ценных бумаг" исключить. 10. Пункт 2.3. изложить в новой редакции: "Система исполняет необходимые процедуры для ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов и Национальным банком: 2.3.1. Государственных ценных бумаг: - Казначейские обязательства - Боны для покрытия кассового разрыва - Государственные облигации 2.3.2. Ценных бумаг Национального банка Молдовы: - Сертификаты Национального банка". 11. В пункте 2.4. в первом предложении слова "(Правительства Республики Молдова)" исключить. Раздел 3. Двухуровневая структура системы записей на счетах 12. Из пункта 3.1., в первом предложении, слова "государственных" и "Республики Молдова" исключить. 13. Из пункта 3.3., абзацы первый и второй, слово "государственных" перед словами "ценных бумаг", в соответствующем падеже, исключить. 14. В пункте 3.3., абзац второй, после слова "три" слово "счета" заменить словами "типа счетов". 15. В пункте 3.3., абзацы третий, четвертый и пятый, слово "счет" заменить словом "счета", а слово "счет" перед словами "N I", "N II", "N III" исключить. Глава II. Функционирование системы записей на счетах Раздел 1. Формирование базы данных 16. Из всего текста раздела слово "государственных" перед словами "ценных бумаг", в соответствующем падеже, исключить. 17. В пункте 1.2., буква (a), после слова "трех" дополнить словом "типов", далее по тексту. 18. Из пункта 1.3., во втором абзаце, текст в скобках "в соответствии с Положением Министерства финансов" исключить. 19. В русской версии Положения. Пункт 1.5. изложить в следующей редакции: "Описание ценных бумаг вводится в систему в соответствии с Условиями выпуска. Например, 91 день Казначейские обязательства, дата погашения, или Государственные облигации, ставка дохода, сроки выплаты дохода, дата погашения". Раздел 2. Первый уровень - НБМ 20. В тексте преамбулы под буквой (d) слово "государственных" перед словами "ценных бумаг" исключить, а в русской версии под буквой (c) слово "обязательствам" заменить на "облигациям". 21. Из пункта 2.1.1., первый абзац, слово "государственных" перед словами "ценных бумаг" исключить. 22. В пункте 2.1.2., второй абзац, после слов "Департаментом рыночных операций" дополнить словами "по каждому эмитенту отдельно", далее по тексту, а в конце дополнить следующим текстом: "и отчетов о результатах продажи Сертификатов Национального банка на первичном рынке". 23. Пункт 2.1.3. изложить в следующем содержании: "2.1.3. Ценные бумаги, реализованные на первичном рынке, вводятся в Систему по двум типам счетов: (a) на счет N I - ценные бумаги, купленные в собственные портфели участников (счет N I - для государственных ценных бумаг и счет N I - для Сертификатов НБМ); (b) на счет N II - ценные бумаги, купленные в портфели клиентов, общей суммой без разграничения по каждому владельцу (счет N II - для государственных ценных бумаг); (c) на персональный счет N II - государственные ценные бумаги, купленные Косвенными участниками СЗС. На основании данных из отчетов о результатах продажи на первичном рынке Система записей на счетах формирует отдельно по каждому эмитенту: Общий список участников с результатами по каждой эмиссии и итог по всем непогашенным эмиссиям (Приложение N 4 - для государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов, Приложение N 4-A - для Сертификатов Национального банка); Общий список всех эмиссий ценных бумаг в разрезе по каждой эмиссии (Приложение N 5 - для государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов, Приложение N 5-A - для Сертификатов Национального банка)." 24. В пункте 2.1.4., после цифры "6" в тексте в скобках, дополнить словами " , 6-A", далее по тексту. 25. В пункте 2.3.3., абзацы второй и третий, слова "корсчет" и "корсчета" заменить соответственно словами "текущий счет" и "текущие счета". 26. Из пунктов 2.4.1., 2.4.2., 2.4.3., 2.4.4., 2.4.5. слово "государственных" перед словами "ценных бумаг" исключить, а аббревиатуру "ГЦБ" заменить на "ценных бумаг" или "ценными бумагами". 27. В пункте 2.4.1., в конце второго абзаца дополнить новым предложением следующего содержания: "Данная информация представляется отдельно по эмитентам: Министерство финансов - государственные ценные бумаги и Национальный банк Молдовы - Сертификаты НБМ". 28. В пункте 2.4.3, первый абзац, после слова "составляет" дополнить словами "по каждому эмитенту отдельно", далее по тексту. 29. В пункте 2.4.3, абзац второй, слова "Министерства финансов" заменить словами "эмитента ценных бумаг", далее по тексту. 30. В пункте 2.4.5. слово "уничтожаются" заменить словом "архивируются". Раздел 3. Второй уровень - уполномоченные участники 31. В пунктах 3.1., 3.2., 3.3., 3.6. слова "государственные" и "государственных" исключить, а аббревиатуру "ГЦБ" заменить словами "ценных бумаг". 32. В пункте 3.5., в конце первого абзаца дополнить новым предложением следующего содержания: "Данная информация представляется отдельно по эмитентам: Министерство финансов - государственные ценные бумаги и Национальный банк Молдовы - Сертификаты НБМ". Раздел 4. Порядок обмена информацией между Участниками/ Косвенными Участниками в рамках Системы Записи на Счетах 33. В пункте 4.1., первый абзац, слово "электронной" перед словом "или" и слова "электронной подписи и передачи" перед словом "разработанных" заменить словом "цифровой". Глава III. Регистрация операций, осуществленных на вторичном рынке в Системе записей на счетах НБМ 34. Во всем тексте главы III слово "государственных" перед словами "ценных бумаг" исключить, а аббревиатуру "ГЦБ" заменить словами "ценных бумаг" в соответствующем падеже. Раздел 3. Описание формуляра перевода 35. В пункте 3.4., под буквой (d), текст "согласно положению, разработанному Министерством финансов" заменить текстом "согласно Положениям, разработанным Министерством финансов и Национальным банком". Раздел 4. Обработка формуляров перевода в НБМ 36. В пункте 4.4., абзацы первый и второй, и в пункте 4.5. слова "Центру обработки информации" заменить словами "Департаменту бюджета, финансов и бухгалтерского учета". 37. В пункте 4.7., абзац второй, и в пункте 4.8., абзац третий, слова "Центр обработки информации" заменить словами "Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета" в соответствующем падеже. Раздел 5. Реестры и отчеты, составленные в Системе записи на счетах Национального банка Молдовы 38. В первом абзаце после слов "СЗС составляет" дополнить словами "по каждому эмитенту отдельно", далее по тексту. Глава IV. Обеспечение безопасности функционирования Системы записи на счетах 39. Раздел 4.4. Ввод данных исключить. 40. Раздел 4.5. Резервные копии данных считать Разделом 4.4. Приложения 41. В Приложениях N 2, 8, 9, 11, 12-C, 14, 14-A, 16 графа пятая, 16-A, 16-B, 22 данного положения, слова "государственных" и "государственные", в соответствующем случае, перед словами "ценные бумаги" исключить и аббревиатуру "ГЦБ" во всех перечисленных приложениях заменить на аббревиатуру "ЦБ". 42. Приложение N 4 под названием, с левой стороны, дополнить словами: "Эмитент: Министерство финансов". 43. Дополнить новым приложением N 4-A следующего содержания: "Приложение N 4-A Список участников в Системе записей на счетах (для каждой новой эмиссии) Эмитент: Национальный банк Молдовы Описание СНБ: _____________ Идентификационный номер (ISIN): _____________ Дата эмиссии: _____________ Дата погашения: _____________ Номинальная стоимость: _____________ ------------------------------------------------------------------------ N |Идентифика-|Название |Текущий |Цена покупки | Сумма эмиссии п/п|ционный |участника|счет в |одного Серти-|----------------------- |номер | |НБМ |фиката НБМ | Счет собственного |участника | | | (леев) | портфеля N I | | | | |----------------------- | | | | |По номинальной|По цене | | | | | стоимости |покупки | | | | | (леев) |(леев) ---|-----------|---------|--------|-------------|--------------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---|-----------|---------|--------|-------------|--------------|-------- ---|-----------|---------|--------|-------------|--------------|-------- ---|-----------|---------|--------|-------------|--------------|-------- ---|-----------|---------|--------|-------------|--------------|-------- Всего | | | | хх | хх ------------------------------------------------------------------------ Начальник отдела регистрации ценных бумаг _______________________________________ (фамилия, имя, подпись)" 44. Приложение N 5 изложить в следующей редакции: "Приложение N 5 ОБЩИЙ СПИСОК ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов, в разрезе по каждой эмиссии ------------------------------------------------------------------------ Но-|Описание|Идентифика-| Тип | Объем | Объем в | Дата | Дата | Дата мер| ценной |ционный но-|ценной|эмиссии|обращении|эмиссии| пога- |оплаты п/п| бумаги |мер ценной |бумаги| | | | шения |дохода | |бумаги | | | | | | ---|--------|-----------|------|-------|---------|-------|-------|------ ---|--------|-----------|------|-------|---------|-------|-------|------ ---|--------|-----------|------|-------|---------|-------|-------|------ ВСЕГО | | | x | x | | | ------------------------------------------------------------------------ Начальник отдела регистрации ценных бумаг _______________________________________ (фамилия, имя, подпись)" 45. Дополнить новым приложением N 5-A следующего содержания: "Приложение N 5-A ОБЩИЙ СПИСОК сертификатов, выпущенных Национальным банком Молдовы, в разрезе по каждой эмиссии ------------------------------------------------------------------------ Номер| Описание | Идентификационный | Объем | Объем в | Дата | Дата п/п |Сертификата| номер Сертификата |эмиссии|обращении|эмиссии| пога- | НБМ | НБМ | | | | шения -----|-----------|-------------------|-------|---------|-------|-------- -----|-----------|-------------------|-------|---------|-------|-------- -----|-----------|-------------------|-------|---------|-------|-------- ВСЕГО | | х | х | | ------------------------------------------------------------------------ Начальник отдела регистрации ценных бумаг _______________________________________ (фамилия, имя, подпись)" 46. Дополнить новым приложением N 6-A следующего содержания: "Приложение N 6-A СЕРТИФИКАТ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ записи на счетах ценных бумаг Идентификационный номер участника ___________________ Счет__________________ (N I, II или III) Настоящим подтверждается, что ______________________________________ (название участника) является владельцем/ держателем Сертификатов Национального банка, хранящихся в виде записей на счетах в регистрационной системе Национального банка Молдовы, по данным на конец рабочего дня_____________20___ г. ------------------------------------------------------------------------ N | Идентификационный | Описание | Остаток п/п | номер ценной бумаги | ценной бумаги | (леев) ----------|---------------------|---------------|----------------------- ----------|---------------------|---------------|----------------------- ----------|---------------------|---------------|----------------------- ----------|---------------------|---------------|----------------------- ----------|---------------------|---------------|----------------------- ----------|---------------------|---------------|----------------------- ------------------------------------------------------------------------ 1. Настоящее подтверждение является финансовыми обязательствами Национального банка Молдовы заплатить основную сумму и заплатить доход (если есть), причитающиеся по ценным бумагам, описанным выше, в сроки и в соответствии с условиями эмиссии Сертификатов Национального банка Молдовы идентифицированных в этом подтверждении. 2. Данный сертификат не может быть выпущен в обращение и его предъявление является необязательным при осуществлении операций с вышеназванными ценными бумагами. 3. Держатель сертификата должен проверить остатки, указанные в сертификате, и объявить о всех найденных расхождениях в течение 3 рабочих дней после дня выдачи сертификата. 4. Если остатки не будут подтверждены в течение 3 дней в ранее упомянутом порядке, будет считаться, что держатель счета согласен с остатками, указанными в сертификате. Начальник отдела регистрации ценных бумаг _______________________________________ (фамилия, имя, подпись)" 47. Приложение N 8, в названии, после слов "ценных бумаг" дополнить словами "эмитированных: Министерством финансов / Национальным банком", далее по тексту. 48. Приложение N 9, под названием, с левой стороны дополнить словами "Эмитент: Министерство финансов / Национальный банк". 49. В приложении N 10 (Договор на участие в Системе записи на счетах Национального банка Молдовы) главу I. Предмет договора, изложить в следующей редакции: "1.1. Настоящий договор определяет отношения между Национальным банком и Участником в Системе записи на счетах (СЗС) в процессе обращения государственных ценных бумаг и Сертификатов Национального банка и их учета в СЗС. Вариант N 1 (Включается в договор банками - участниками в СЗС, которые заключили с НБМ договор об исполнении функции Первичного дилера на рынке государственных дематериализованных ценных бумаг). 1.2. В СЗС на имя Участника открываются следующие счета для регистрации дематериализованных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов и Национальным банком Молдовы: Счет N I - для государственных ценных бумаг, размещенных в собственный портфель Участника. Счет N I - для Сертификатов НБМ, размещенных в собственный портфель Участника. Счет N II - для государственных ценных бумаг, размещенных в портфели клиентов, и для принятых в залог от другого Участника. Счет N II - для Сертификатов НБМ, принятых в залог от другого Участника. Счет N III - для государственных ценных бумаг, заложенных Участником Национальному банку Молдовы. Счет N III - для Сертификатов НБМ, заложенных Участником Национальному банку Молдовы. Вариант N 2 (Включается в договор банками и учреждениями, ходатайствующими об участии в СЗС). 1.2. В СЗС на имя Участника открываются следующие счета для регистрации дематериализованных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов и Национальным банком Молдовы: Счет N I - для государственных ценных бумаг, размещенных в собственный портфель Участника. Счет N I - для Сертификатов НБМ, размещенных в собственный портфель Участника. Счет N II - для государственных ценных бумаг, принятых в залог от другого Участника. Счет N II - для Сертификатов НБМ, принятых в залог от другого Участника. Счет N III - для государственных ценных бумаг, заложенных Участником Национальному банку Молдовы. Счет N III - для Сертификатов НБМ, заложенных Участником Национальному банку Молдовы. Примечание Для Фонда гарантирования депозитов в банковской системе открывается только счет N I. 50. Приложение N 10, из пунктов 2.1., 2.3., абзац первый, 2.6., абзац второй, и 3.3. слова "государственных" и "государственными" исключить. 51. Приложение N 10, в первом абзаце, слово "электронной" перед словом "или" и слова "электронной подписи и передачи" перед словом "разработанных" заменить словом "цифровой". 52. Приложение N 10, в пункте 2.4 после второго абзаца дополнить новым абзацем следующего содержания: " - Перечислить на текущий счет Участника в НБМ основные суммы выкупа Сертификатов НБМ на дату их погашения". 53. Приложение N 11, пункты 2) и 3) подпункта G. Detaliile tranzacţiei изложить в следующей редакции: "2) Preţul vînzării unei HV 3) Preţul total al HV vîndute se determină: (2)/valoarea nominală a unei HV X valoarea nominală la A(4)"" Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 168-170 от 10.09.2004 стр.56 (Введен пкт.53) 54. Приложения N 12-A и N 15 исключить. 55. Приложение N 16, в названии, после слов "ценными бумагами" дополнить словами " / Сертификатами НБМ". 56. Приложения N 16-A, N 16-Б и N 17 после названия, с левой стороны дополнить текстом "Эмитент: Министерство финансов/Национальный банк". 57. Приложение N 18, в преамбуле, после слов "следующей за отчетной" дополнить текстом "отдельно по каждому эмитенту", а после преамбулы, с левой стороны дополнить текстом "Эмитент: Министерство финансов/ Национальный банк". 58. Приложение N 19 изложить в новой редакции: "Приложение N 19 Эмитент: Министерство финансов/ Коммерческая тайна Национальный банк РЕЕСТР текущих остатков ценных бумаг, невыкупленных на конец дня "__"__________20__ (в разрезе по участникам) ------------------------------------------------------------------------ Участ-|Опи-|Иден- |Дата |Дата | Дни |Цена|Годо-|Лом-|РЕПО|Оста-|Остаток ник |са- |тифи- |эмис-|пога-| до |куп-|вая |бард| |ток |по цене |ние |ка- |сии |шения|пога-|ли/ |про- | | |по |купли/ |цен-|цион- | | |шения|про-|цент-| | |номи-|продажи |ной |ный | | | |дажи|ная | | |наль-|(леев) |бу- |номер | | | |(ле-|став-| | |ной | |ма- |(ISIN)| | | | ев)|ка | | |стои-| |ги | | | | | |(%) | | |мости| | | | | | | | | | |(леев) ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 ------------------------------------------------------------------------ 1. Участник Идентификационный номер Участника:____ Счет N I Всего по счету N I Счет N II Всего по счету N II Счет N III Всего по счету N III Всего по Участнику: 2. Участник Идентификационный номер Участника:____ Счет N I Всего по счету N I Счет N II Всего по счету N II Счет N III Всего по счету N III Всего по Участнику: ВСЕГО x x x x ------------------------------------------------------------------------ Начальник отдела регистрации ценных бумаг _____________" 59. Приложение N 20 изложить в следующей редакции: "Приложение N 20 Эмитент: Министерство финансов/ Национальный банк РЕЕСТР текущих остатков ценных бумаг, невыкупленных на конец дня "__"__________20__ (в разрезе по ценным бумагам) ------------------------------------------------------------------------ Дата | Дата | Ценная | Участник | Счет | Остаток (леев) погашения|эмиссии| бумага | | | ------------------------------------------------------------------------ Описание, ISIN Участник Счет N I x Счет N II x Счет N III x Всего по ISIN-у xx Участник Счет N I x Счет N II x Счет N III x Всего по ISIN-у xx ВСЕГО xxx ------------------------------------------------------------------------ Начальник отдела регистрации ценных бумаг ______________" 60. Приложение N 21, после названия отчета с левой стороны дополнить текстом "Эмитент: Министерство финансов/ Национальный банк". 61. Приложение N 22, под названием, с левой стороны дополнить словами "Эмитент: Министерство финансов/ Национальный банк". 62. Приложение N 26 изложить в новой редакции: "Приложение N 26 Реестр доступных ценных бумаг на счете N 1 в СЗС по состоянию на _____________ со сроком до погашения с _____дней по ______дней Процентная ставка по кредиту овернайт, (%) ______ ----------------------------------------------------------------------------- | | | | | Объем | |Ценные бумаги, Название|Идентифи- |Коли- | Номи- |Коли- |доступ- | Лимит |блокированные в банка |кационный |чество|нальная|чество|ных цен- |кредита |момент выдачи |номер цен-| дней |стои- |ценных|ных бумаг|овернайт|кредита овернайт |ной бумаги|до по-|мость |бумаг |по номи- | (леев) |---------------- | (ISIN) |гаше- | одной | |нальной | |Коли- | Сумма | | ния |ценной | |стоимости| |чество|по номи- | | |бумаги | | (леев) | |ценных|нальной | | |(леев) | | | |бумаг |стоимости | | | | | | | | (леев) --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7* | 8 | 9** ----------------------------------------------------------------------------- Раздел I - ГЦБ ----------------------------------------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------- Всего I | | | | x | x | x | x | x ----------------------------------------------------------------------------- Раздел II - Сертификаты НБМ ----------------------------------------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------- Всего II| | | | x | x | x | x | x ----------------------------------------------------------------------------- Всего по| | | | xx | xx | xx | xx | xx банку 1:| | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------- Раздел I - ГЦБ ----------------------------------------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------- Всего I | | | | x | x | x | x | x ----------------------------------------------------------------------------- Раздел II - Сертификаты НБМ ----------------------------------------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------- Всего II| | | | x | x | x | x | x ----------------------------------------------------------------------------- Всего по| | | | xx | xx | xx | xx | xx банку 2:| | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------- ВСЕГО по| | | | xxx | xxx | xxx | xxx | xxx реестру:| | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------- *) графа 7 равна графе 6*0.97 **) графа 9 меньше или равна графе 6 ОТДЕЛ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРОЦЕССИНГОВЫЙ ЦЕНТР НБМ __________________________________ __________________________________ (подпись, должность, имя, фамилия) (подпись, должность, имя, фамилия) ------------------------- Примечание: Графы с 1 по 7 заполняются отделом регистрации ценных бумаг департамента рыночных операций; Графы с 8 по 9 заполняются процессинговым центром департамента информационных технологий и обработки данных". II. Департаменту рыночных операций, департаменту бюджета, финансов и бухгалтерского учета и департаменту информационных технологий и обработки данных предпринять соответствующие меры по реализации указаний настоящего постановления до 1 ноября 2004 года. III. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций и департамент информационных технологий и обработки данных. IV. Настоящее постановление публикуется в Monitorul Oficial al Republicii Moldova и вступает в силу с 2 ноября 2004 года. ЗАМ.ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Думитру УРСУ Кишинэу, 12 августа 2004 г. N 201.