Положение N 9/08 от 02.02.96 о Системе записи на счетах ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

П О Л О Ж Е Н И Е

о Системе записи на счетах ценных бумаг

[Название в редакции Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Название изменено Пост. НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

N 9/08  от  02.02.1996

 (в силу 02.05.1996) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 26-27 ст.29 от 02.05.1996

* * *

Утратил силу: 01.04.2013

Постановление НБМ N 281 от 06.12.2012

УТВЕРЖДЕНО

Протокол заседания

Административного cовета

Национального банка Молдовы

от 2 февраля 1996 г.

Примечание: В тексте Положения и приложениях слова "Департамент кредитов и рыночных операций" и аббревиатура "ДКРО или ДК и РО", заменить соответственно на "Департамент рыночных операций"; слова "Департамент бухгалтерского учета (Управление бухгалтерского учета)" заменить соответственно на "Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета" в соответст. с Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04

Примечание: В тексте Положения и в приложениях к нему названия "департамент бухгалтерского учета и расчетов (ДБР)" и "управление бухгалтерского учета и банковских операций (УББО)" заменить на "департамент бухгалтерского учета" и "управление бухгалтерского учета" согласно Реш.Нац. Банка N 280 от 21.11.2002

Примечание: В тексте Положения слова: "Расчетный центр" заменить на "Центр обработки информации", а слова "корреспондентский (текущий) счет в Расчетном центре Национального банка" заменить на "счет "Лоро" в Национальном банке Молдовы", согласно Реш.НБМ N 170 от 26.06.98

Примечание: В тексте Положения слова: "Казначейские обязательства" заменяются словами "Государственные обязательства", слова "дилер на первичном рынке" заменяются словами "первичный дилер", а слова "Операционное управление Национального банка" заменяются словами "Департамент бухгалтерского учета и расчетов (управление бухгалтерского учета и банковских операций)", согласно Реш.НБМ от 10.04.97

Примечание: Текст Положения с изменениями N20/08-02 утвержденными Административным советом Национального банка Молдовы, протокол N 34 от 17 июля 1996 г.

I. Основные положения

Настоящее положение разработано Национальным банком Молдовы для организации обслуживания дематериализованных ценных бумаг, эмитированных Министерством финансов и Национальным банком, в соответствии с Законом Республики Молдова "О Национальном банке Молдовы" и Законом о публичном долге, государственных гарантиях и государственном рекредитовании.

Положение описывает процедуры использования Системы записи на счетах (СЗС), организованной в Национальном банке Молдовы.

[Преамбул изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Преамбул изменен Пост. НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Преамбул дополнен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

1. Определения

В данном Положении термины определяются следующим образом:

(1) Система записей на счетах - система, посредством которой ценные бумаги, выпущенные в форме записей на счетах, регистрируются и учитываются Национальным банком Молдовы.

(2) Ценные бумаги в форме записей на счетах - дематериализованные ценные бумаги, выпуск и учет которых представлены посредством электронной записи.

(3) Казначейские обязательства (далее - КО) - государственные ценные бумаги, эмитируемые с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года (краткосрочные).

(4) Государственные облигации (далее - ГО) - государственные ценные бумаги, эмитируемые на срок 365 дней и более, по которым эмитент периодически выплачивает проценты, исходя из фиксированной или плавающей процентной ставки в соответствии с условиями эмиссии, и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости. Государственные облигации могут быть проданы по цене ниже номинальной стоимости (с дисконтом), по номинальной стоимости или по цене выше номинальной стоимости (с премией).

(5) Сертификаты НБМ (в дальнейшем - Сертификаты или СНБ) - ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком с дисконтом и выкупаемые на дату погашения по номинальной стоимости, имеющие срок обращения до одного года.

(6) Участник - учреждение, которое имеет как минимум, один счет ценных бумаг в СЗС, учитываемой в Национальном банке Молдовы, а также текущий счет в Национальном банке Молдовы.

(7) Косвенный Участник - финансовое учреждение, инвестиционная компания, брокерская компания или другое учреждение, которое будет владеть портфелем государственных ценных бумаг Молдовы в объеме не менее 25 млн. лей в среднем за квартал, имеет персональный счет N II в СЗС Национального банка, а также расчетный счет в любом банке - Первичном дилере.

(8) Счета ценных бумаг - счета, открытые в СЗС в Национальном банке Молдовы для ведения учета дематериализованных ценных бумаг.

(9) Владелец - участник, который зарегистрировал право собственности в отношении ценных бумаг на свое имя в СЗС Национального банка Молдовы на счете "Собственный портфель" (счет I) и на счете "Ценные бумаги" заложенные НБМ (счет III).

(10) Держатель - участник, который зарегистрировал и хранит ценные бумаги на счете клиентов (счет II) в СЗС Национального банка Молдовы от имени своих клиентов.

(11) Администратор - лицо, ответственное за хранение и содержание СЗС в Национальном банке Молдовы.

(12) Отчетная дата - дата и время, установленное в 15.00 за два рабочих дня до даты выплаты дохода и выкупа ценных бумаг.

(13) Зарегистрированный держатель ценных бумаг - участник, чье имя введено в СЗС на отчетную дату.

(14) Операции РЕПО - операции продажи ценных бумаг с последующим их выкупом на определенную дату и по определенной цене, установленной на дату продажи.

(15) Ломбардное преимущество - покупка Национальным Банком Молдовы, премлимых активов проданных коммерческим банком по определенной цене, за которой последует выкуп этих же активов коммерческим банком у НБМ по определенной цене выкупа.

(16) Кредит овернайт - это форма кредита, предоставляемого Национальным банком Молдовы на одну ночь банкам для покрытия овердрафта, не погашенного на конец операционного дня, а также с целью поддержания обязательных резервов, обеспеченного закладом ценных бумаг Национальному банку Молдовы.

(17) Внутридневной кредит - это кредит в форме овердрафта, предоставляемый Национальным банком Молдовы в течение операционного дня для обеспечения своевременности осуществления расчетов и гарантированный закладом ценных бумаг Национальному банку Молдовы.

(18) "Поставка против платежа" - принцип, согласно которому конечный расчет сделки с ценными бумагами имеет место через окончательный перевод (безотзывный и безусловный) ценных бумаг от продавца к покупателю и через окончательный перевод (безотзывный и безусловный) денежных средств от покупателя к продавцу.

(19) Автоматизированная система межбанковских платежей (АСМП) - система НБМ, предназначенная для осуществления межбанковских платежей, включая расчеты на валовой основе, в режиме реального времени платежных документов участников в крупных суммах и/или срочных платежных документов.

(20) Предельный момент времени - момент, до которого в АСМП разрешено осуществление расчетов с ценными бумагами, время 16.30, которое указывается в платежном поручении, переданном в АСМП либо участником, либо НБМ, для осуществления расчетов с платежными документами, относящихся к операциям с ценными бумагами.

[Раздел 1 изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 43 от 22.02.2001]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

2. Цель и преимущества Системы записей

на счетах ценных бумаг

2.1. Главной целью СЗС является осуществление точной регистрации и последующего определения собственности на ценные бумаги, выпущенные в дематериализованной форме Министерством финансов и Национальным банком.

СЗС регистрирует собственников ценных бумаг, начиная с даты выпуска ценных бумаг эмитентом. В дальнейшем система обновляет данные, принимая в расчет смену прав собственности в результате операции на вторичном рынке.

2.2. Продажа ценных бумаг является главным мотивом для смены зарегистрированного собственника, которая осуществляется по принципу: поставка бумаг против оплаты. СЗС содержит информа7цию об объеме проданных ценных бумаг как по номинальной стоимости, так и по цене продажи.

Также для всех типов ценных бумаг, зарегистрированных на дату погашения, система регистрирует оплату основных сумм, а в случае Государственных обязательств - и выплату текущих доходов в сроки, установленные условиями выпуска облигаций.

2.3. Система исполняет необходимые процедуры для ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов и Национальным банком:

2.3.1. Государственных ценных бумаг:

- Казначейские обязательства

- Государственные облигации

2.3.2. Ценных бумаг Национального банка Молдовы:

- Сертификаты Национального банка.

2.4. Система записи на счетах имеет преимущества как для эмитента ценных бумаг, так и для инвесторов.

Преимущество системы состоит в следующем:

- уменьшение расходов эмитента;

- поставка ценных бумаг осуществляется против оплаты в режиме реального времени, что сокращает риск неплатежей;

- предоставляется эффективный механизм использования операций на открытом рынке Национального банка Молдовы, возможность использования ломбардных преимуществ и операций РЕПО;

- Национальный банк Молдовы и коммерческие банки получают в распоряжение оперативный механизм предоставления ссуды на основе залога дематериализованных ценных бумаг.

[Раздел 2 изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Раздел 2 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 2 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

3. Двухуровневая структура системы

записей на счетах

3.1. Система записи на счетах ценных бумаг представляет собой двухуровневую систему.

Первый уровень организован в Национальном банке Молдовы и заключается в регистрации по подразделениям участников. Национальный банк Молдовы делегирует участникам ответственность за ведение индивидуального учета ценных бумаг своих клиентов.

3.2. Участниками и Косвенными Участниками СЗС в Национальном банке Молдовы являются:

а) коммерческие банки - дилеры, заключившие с НБМ договор о выполнении функций первичного дилера;

b) коммерческие банки, заключившие с НБ договор об участии в СЗС;

c) Национальный банк Молдовы;

d) Министерство финансов Республики Молдова;

e) финансовые учреждения, уполномоченные НБМ;

f) Косвенные Участники;

(g) Фонд гарантирования депозитов в банковской системе, далее - "Фонд".

3.3. Учет дематериализованных ценных бумаг осуществляется в СЗС, ведущейся Департаментом рыночных операций НБМ.

На первом уровне организованной системы для каждого участника открываются три типа счетов, на которых регистрируются ценные бумаги:

- счета учета собственного портфеля участника - N I;

- счета учета портфеля клиентов участника, ведущийся в общей сумме ценных бумаг клиентов данного участника - N II;

- счета залога для ведения учета ценных бумаг из собственного портфеля участника, заложенных Национальному банку Молдовы - N III со следующими субсчетами:

- субсчет N 1 (в дальнейшем счет N III.1) - ценные бумаги, зарезервированные для залога НБМ для получения внутридневных кредитов и кредитов овернайт;

- субсчет N 2 (в дальнейшем счет N III.2) - ценные бумаги, заложенные для обеспечения кредитов овернайт, выданных Национальным банком Молдовы;

- субсчет N 3 (в дальнейшем счет N III.3) - ценные бумаги, заложенные для обеспечения кредитов, выданных Национальным банком Молдовы.

По своему усмотрению Национальный банк может открыть на первом уровне СЗС в НБМ персональные счета N II, на которых будут зарегистрированы государственные ценные бумаги Косвенных Участников.

Для Фонда гарантирования депозитов в банковской системе Национальный банк откроет в СЗС в НБМ счет N I.

3.4. Второй уровень СЗС организуется среди участников, уполномоченных Национальным банком, и предусматривает регистрацию операций с государственными ценными бумагами клиентов, осуществленных на первичном и вторичном рынках.

Учет ведется автоматизированно - в реестрах.

3.5. Участники обязаны организовать необходимую инфраструктуру для ведения учета государственных ценных бумаг, принадлежащих клиентам, и предоставление соответствующих услуг этим клиентам.

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 3 изменен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

[Раздел 3 изменен Реш.НБМ от 10.04.97]

II. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ

1. Формирование базы данных

1.1. Для организации функционирования СЗС формируется следующая база данных:

а) Общий список участников, уполномоченных Национальным банком Молдовы в СЗС Национального банка Молдовы;

b) Идентификационные номера участников;

c) Информативные номера;

d) Номера ISIN ценных бумаг;

e) Описание ценных бумаг;

f) Информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитентом;

g) Подтверждение подписей лиц, уполномоченных участников.

1.2. Общий список участников, уполномоченных Национальным банком Молдовы в СЗС (Приложение N 1), формируется на основе:

а) заявления участников об открытии трех типов счетов для учета ценных бумаг на первом уровне СЗС в Национальном банке (Приложение N 2);

b) доверенность на предоставление ответственным лицам прав на осуществление операций с ценными бумагами;

с) договор об участии в СЗС НБМ (Приложение N 10, 10-А);

(d) доверенности, представленной участниками, за исключением "Фонда" (Приложение N 3), которой НБМ уполномочивается от имени участника:

- дебетовать расчетный счет участника в АСМП на сумму сделок, осуществляемых в соответствии с принципом "поставка против платежа" (ПпП) участником и его клиентами с ценными бумагами, зарегистрированными в СЗС НБМ";

- делать записи на соответствующих субсчетах счета N III участника в СЗС при выдаче Национальным банком Молдовы внутридневных кредитов и кредитов овернайт.

Доверенность должна быть заверена подписями уполномоченных лиц с правом первой и второй подписи и оттиском круглой печати банка согласно "Карточке образцов подписей и оттиска печати", хранящейся в Национальном банке Молдовы.

1.3. Идентификационные номера участников и номера ISIN ценных бумаг, а также информативные номера устанавливаются с целью ускорения создания базы данных и механизма обработки информации и создания необходимых отчетов.

Каждому участнику (Приложение N 23) и каждому выпуску ценных бумаг присваивается определенный идентификационный номер.

1.4. Информативный номер формируется участником в следующем порядке: идентификационный номер участника (BBB) + дата сделки (ZZLLAAAA) + четыре номера порядкового номера сделки (YYYY). Например: BBBZZLLAAAAYYYY

1.5. Описание ценных бумаг вводится в систему в соответствии с Условиями выпуска. Например, 91 день Казначейские обязательства, дата погашения, или Государственные облигации, ставка дохода, сроки выплаты дохода, дата погашения.

1.6. Информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитентом вводится на основании Глобального сертификата, составленного по результатам продаж на первичном рынке, а в случае эмиссии государственных облигаций с плавающей процентной ставкой и на основании официальных сообщений о годовой процентной ставке, объявленной для расчета купонов, причитающихся по государственным облигациям с плавающей процентной ставкой.

1.7. Для подтверждения подписей уполномоченных лиц участников Национальный банк устанавливает и обеспечивает ведение карточки подписей уполномоченных лиц участников СЗС, которые предоставляются участником одновременно с подачей заявления на открытие счетов в СЗС.

По мере появления изменений в составе уполномоченных лиц соответствующие подписи обновляются.

Образцы подписей регистрируются в Национальном банке Департаментом рыночных операций и хранятся в сейфе.

Образцы подписей используются назначенными лицами для проверки подписей уполномоченных лиц участников на формулярах перевода и других документах.

[Раздел 1 изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

2. Первый уровень - НБМ

Первый уровень СЗС организованный в Национальном банке, функционирует на основе:

(а) операций, осуществляемых на первичном рынке;

(b) операций, осуществляемых на вторичном рынке, влекущих за собой изменение зарегистрированных сумм на счетах NN I, II, III, открытых в НБМ;

(c) операций по выплате дохода по Государственным облигациям;

(d) операций по выкупу ценных бумаг на дату погашения.

2.1. Регистрация операций, осуществленных на первичном рынке.

2.1.1. Операции, осуществленные на аукционах по продаже ценных бумаг не включаются в СЗС.

Обработка этих операций осуществляется через отдельную систему, согласно Положению Национального банка.

2.1.2. Ввод данных в СЗС согласно результатам продажи на первичном рынке осуществляется на I и II счетах только после получения от ОПЕРУ информации об осуществлении оплаты.

Эта информация вводится в Систему Департаментом рыночных операций по каждому эмитенту отдельно на основе отчетов о результатах продажи государственных ценных бумаг Республики Молдова на первичном рынке и отчетов о результатах продажи Сертификатов Национального банка на первичном рынке.

2.1.3. Ценные бумаги, реализованные на первичном рынке, вводятся в Систему по двум типам счетов:

(a) на счет N I - ценные бумаги, купленные в собственные портфели участников (счет N I - для государственных ценных бумаг и счет N I - для Сертификатов НБМ);

(b) на счет N II - ценные бумаги, купленные в портфели клиентов, общей суммой без разграничения по каждому владельцу (счет N II - для государственных ценных бумаг);

(c) на персональный счет N II - государственные ценные бумаги, купленные Косвенными участниками СЗС.

На основании данных из отчетов о результатах продажи на первичном рынке Система записей на счетах формирует отдельно по каждому эмитенту:

Общий список участников с результатами по каждой эмиссии и итог по всем непогашенным эмиссиям (Приложение N 4 - для государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов, Приложение N 4-A - для Сертификатов Национального банка);

Общий список всех эмиссий ценных бумаг в разрезе по каждой эмиссии (Приложение N 5 - для государственных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов, Приложение N 5-A - для Сертификатов Национального банка).

2.1.4. После переоформления права собственности в Системе записи на счетах, каждому участнику/Косвенному Участнику будет послан сертификат, подтверждающий записи на счетах ценных бумаг (Приложение N 6, 6-А), который удостоверяет право собственности.

2.2. Регистрация государственных ценных бумаг, выпущенных и выданных Министерством финансов Национальному банку Молдовы под гарантию кредитов предоставленных ранее государству

2.2.1. Кредиты, ранее предоставленные Национальным банком Молдовы государству и переоформленные, гарантируются ГЦБ, выпущенными и выданными Министерством финансов Национальному банку Молдовы глобальным сертификатом.

2.2.2. Введение данных в СЗС на основе Глобальных сертификатов осуществляется в счет N III.3 Министерства финансов. Регистрация в базе данных Системы записи на счетах ГЦБ, переданных Национальному банку Молдовы для гарантирования кредитов, переоформленных государству, осуществляется после подтверждения переоформления кредита соответствующим подразделением НБМ.

2.3. Регистрация ГЦБ, выпущенных и выданных Министерством финансов Национальному банку в целях покрытия дебетового сальдо общего резервного фонда и для увеличения уставного капитала НБМ

2.3.1. Регистрация в базе данных Системы записи на счетах ГЦБ, выпущенных и выданных Министерством финансов Национальному банку для покрытия дебетового сальдо общего резервного фонда и/или для увеличения уставного капитала Национального банка, осуществляется на счете № I НБМ на основании Глобального сертификата после осуществления соответствующих проводок в бухгалтерском учете НБМ.

2.4. Выплата доходов по Государственным обязательствам

2.4.1. Выплата доходов будет осуществляться в сроки, предусмотренные в Условиях выпуска облигаций.

2.4.2. В целях проверки списков участников для выплаты доходов в соответствии с портфелями ценных бумаг на счетах I, II, III участники прекращают операции на вторичном рынке и представляют Национальному банку за 2 рабочих дня до даты выплаты доходов (отчетная дата) информацию о текущих остатках ценных бумаг.

2.4.3. За два дня до наступления срока выплаты доходов ДРО составляет и представляет Департаменту бюджета, финансов и бухгалтерского учета на электронном уровне и на бумажном носителе Реестр оплаты доходов согласно данным НБМ на отчетную дату в двух экземплярах (Приложение N 7).

За день до даты выплаты доходов, но только после получения от Министерства финансов платежного поручения на общую сумму выплаты доходов, Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета перечисляет соответствующие суммы, согласно вышеуказанному реестру, на текущий счет а зарегистрированных владельцев (смотри определение 14) и подтверждает СЗС перечисление суммы выплаты доходов на расчетные счета участников в АСМП.

Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета возвращает один экземпляр реестра с подтверждением перечисления соответствующих сумм доходов на текущие счета участников.

2.5. Выкуп ценных бумаг.

2.5.1. Ценные бумаги будут выкуплены на дату погашения, объявленную в Условиях выпуска. Если дата погашения ценных бумаг или дата выплаты причитающихся процентов совпадает с нерабочим днем, плата будет осуществляться в первый рабочий день, следующий за нерабочим, без начисления дополнительных процентов.

Владельцы счетов ценных бумаг в СЗС за 2 рабочих дня до даты погашения (отчетная дата) прекращают операции с погашаемыми ценными бумагами и представляют НБМ сведения об остатках ценных бумаг, размещенных в собственный портфель и в портфели клиентов - общей суммой и в разрезе по каждому клиенту (Приложение N 8). Информация, полученная от коммерческих банков, сверяется с данными, содержащимися в СЗС. Данная информация представляется отдельно по эмитентам: Министерство финансов - государственные ценные бумаги и Национальный банк Молдовы - Сертификаты НБМ.

2.5.2. Общая сумма ценных бумаг, подлежащая выкупу по номинальной цене на отчетную дату, должна соответствовать первоначальной сумме эмиссии по данным ценным бумагам. В случае несоответствия данных НБМ и участников, записи, сделанные в СЗС НБМ, будут приняты за основу при выкупе ценных бумаг.

Участникам погашаются только ценные бумаги, отраженные в СЗС НБМ на счетах N I, N II и N III.1.

В случае хранения ценных бумаг на счете N III.3, сумма, полученная при их выкупе, а также причитающиеся проценты перечисляются в оплату кредитов, предоставленных Национальным банком Молдовы, гарантированных ценных бумаг.

2.5.3. За два рабочих дня до даты погашения ДРО составляет по каждому эмитенту отдельно в 2-х экземплярах Реестр ценных бумаг, подлежащих выкупу (Приложение N 9), который передается на электронном уровне и на бумажном носителе в тот же день ОПЕРУ НБМ и блокирует государственные ценные бумаги, зарегистрированные на счетах NN I, II, III и подлежащие выкупу согласно данному Реестру.

За день до даты погашения, но только после получения от эмитента ценных бумаг платежного поручения на общую сумму выкупа ценных бумаг, ОПЕРУ перечисляет соответствующие суммы согласно реестру (Приложение N 9) на текущие счета зарегистрированных держателей.

2.5.4. ОПЕРУ возвращает ДРО экземпляр реестра с подтверждением перечисления соответствующей суммы по номинальной цене выкупленных ценных бумаг на текущие счета участников.

2.5.5. В случае погашения государственных ценных бумаг, зарегистрированных на счете № I НБМ, выпущенных в целях увеличения уставного капитала и/или для покрытия дебетового сальдо общего резервного фонда НБМ, эти ГЦБ могут быть выкуплены/погашены на дату выкупа путем перечисления денежных средств Министерством финансов или путем выпуска новых ГЦБ в сумме, равной сумме погашаемых ГЦБ, без перечисления денежных средств.

2.5.6. После осуществления всех выплат - выкупа ценных бумаг по номинальной стоимости, выплаты всех доходов и других выплат, предусмотренных в обязательном порядке по государственным ценным бумагам - все записи в СЗС по эт им ценным бумагам архивируются.

2.5.7. Вся информация по выкупленным эмиссиям будет храниться в архивном реестре СЗС в течение 75 лет.

[Раздел 2 изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Раздел 2 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 2 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 2 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ N 43 от 22.02.2001]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ N 41 от 24.02.2000]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ от 10.04.97]

3. Второй уровень - уполномоченные участники

В общих чертах процедуры на втором уровне СЗС будут осуществляться согласно следующему:

3.1. Участники, уполномоченные Национальным банком для осуществления операций с дематериализованными ценными бумагами на первичном и вторичном рынках, от своего имени или от имени клиентов ведут учет этих операций на специальных субсчетах для хранения ценных бумаг.

3.2. Уполномоченные участники обязаны располагать автоматизированной программой для ведения электронного учета ценных бумаг в разрезе типов ценных бумаг, включая: ценные бумаги в собственном портфеле - субсчет I и ценные бумаги в портфеле клиентов - субсчет II, который содержит, но не ограничивается следующей информацией:

(а) номер ISIN ценных бумаг;

(b) описание ценных бумаг;

(c) дата приобретения;

(d) сроки выплаты доходов;

(e) дата погашения;

(f) информация о ценных бумагах, заложенных Национальному банку и, отдельно, заложенных другому банку;

(g) номинальная цена размещаемых ценных бумаг;

(h) цена покупки размещаемых ценных бумаг;

(i) информативный номер, который формируется участником согласно п. 1.4. главы II настоящего положения.

(k) фискальный код, присвоенный юридическим лицам;

(l) данные паспорта или удостоверения личности (номер, серия) для физических лиц;

(m) адрес (местожительство/местонахождение).

3.3. Участники СЗС держат в секрете информацию отдельно по каждому владельцу (держателю) ценных бумаг, проведенные операции а также остатки на субсчетах хранения ценных бумаг.

3.4. На основании любой операции с ценными бумагами, находящимися в портфеле клиентов, после получения от НБМ сертификата, подтверждающего остатки на счете N II в СЗС НБМ, участник отсылает своему клиенту сертификат, подтверждающий остатки ценных бумаг, размещенных на субсчете открытом у участника.

На основании операций с ценными бумагами, осуществленных между двумя клиентами с субсчета N II одного участника, подтверждение остатка по каждому клиенту осуществляется участником самостоятельно.

Отношения между участником и его клиентами регламентируются договором, заключенным между сторонами.

3.5. Участники СЗС еженедельно (не позднее первого рабочего дня следующей недели) передают Национальному банку Молдовы информацию о текущих остатках на подсчете N I и субсчете N II (в общем по клиентам) в разрезе каждого дня недели и объем операций, осуществленных между клиентами банка (Приложение N 18) и информацию об остатках на субсчете № II в разрезе инвесторов-нерезидентов (приложение № 18-Б). Данная информация представляется отдельно по эмитентам: Министерство финансов - государственные ценные бумаги и Национальный банк Молдовы - Сертификаты НБМ.

В случае расхождения между данными НБМ и участников за основу будут приниматься только записи, зарегистрированные в СЗС НБМ.

Участники составляют ежемесячно и представляют в Национальный банк Молдовы до 5-го числа месяца, следующего за отчетным, список их клиентов – владельцев государственных ценных бумаг, владеющих более 5% объема ГЦБ с одинаковым регистрационным номером ISIN, находящихся в обращении (приложение № 24). При необходимости Национальный банк может требовать чаще от участников указанную информацию по соответствующим ISINам.

Кроме этого, участники представляют Национальному банку до 10 января годовой отчет об остатках ценных бумаг на конец года по счетам N I, N II и N III (приложение N 18-A.

3.6. Участники будут контролироваться Национальным банком на предмет точности и корректности операций с дематериализованными ценными бумагами.

В случае выявления грубых нарушений участники могут быть лишены права осуществления операций с дематериализованными ценными бумагами и исключены из СЗС.

В случае ухудшения финансового состояния участника государственные ценные бумаги из портфеля клиентов могут быть переведены Национальным банком другому участнику, который является первичным дилером и по отношению к которому Национальным банком не предпринимаются исправительные меры.

3.7. Вся информация, касающаяся выкупленных эмиссий по каждому клиенту отдельно, будет храниться в архивном реестре банка не менее 75 лет (в соответствии с положениями Типового указания Государственной архивной службы Республики Молдова от 3 декабря 1997 года).

[Раздел 3 дополнен Пост.НБМ N 166 от 26.08.2008, в силу 01.01.2009]   

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 202 от 23.10.2008, в силу 07.11.2008]

[Раздел 3 изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 3 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 3 изменен Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Раздел 3 изменен Реш.НБМ от 10.04.97]

4. Порядок обмена информацией между Участниками/ Косвенными

Участниками в рамках Системы Записи на Счетах

4.1. Информация, касающаяся записей в СЗС в НБМ, передается как Национальным банком, так и участниками в СЗС через систему "Mеsaje interbancare" посредством транспортной компоненты АСМП.

В исключительных случаях, если по каким-то причинам транспортная компонента не будет доступна, может быть использован электронный носитель в соответствии со стандартом, установленным в программном приложении "Mesaje interbancare", версия "Bănci comerciale", или бумажный носитель, заверенный подписью руководителя банка и оттиском печати.

Косвенные участники могут передавать информацию через факс.

[Пкт.4 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Пкт.4 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Пкт.4 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Пкт.4 введен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

III. Регистрация операций, осуществленных на

вторичном рынке в Системе записей на счетах НБМ

[Глава III изменена Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

1. Типы операций, перевода и блокирования

осуществляемых на вторичном рынке

1.1. Любая операция по переводу ценных бумаг, которая имеет место после их первичной продажи, считается операцией перевода на вторичном рынке.

1.2. Сделки с ценными бумагами, осуществленные в Системе записей на счетах, можно сгруппировать по следующим видам:

(1) Операции между участником 1 (счет N I) и участником 2 (счет N I):

(а) операции по переводу из портфеля коммерческого банка (счет N I) в портфель Национального банка (счет N I) с последующим выкупом этих ценных бумаг коммерческим банком (ломбардное преимущество);

(b) операции по переводу ценных бумаг из собственного портфеля (счет N I) одного банка в собственный портфель (счет N I) другого банка с правом последующего выкупа этих ценных бумаг (межбанковское РЕПО или РЕПО между Национальным банком и коммерческим банком);

(c) операции на открытом рынке, осуществляемые Национальным банком Молдовы, которые приводят к переводу ценных бумаг со счета N I одного банка на счет N I НБМ;

(d) операции по переводу из собственного портфеля участника 1 (счет N I) в собственный портфель участника 2 (счет N I) в результате купли-продажи ценных бумаг.

(2) Операции между участником 1 (счет N I) и участником 2 (счет N II):

(а) операции по переводу из собственного портфеля (счет N I) одного участника в портфель клиентов (счет N II) другого участника в результате купли-продажи ценных бумаг;

(b) операции РЕПО - операции перевода ценных бумаг из портфеля клиентов (счет N II) одного Участника в собственный портфель (счет N I) другого Участника с последующим выкупом этих ценных бумаг;

(с) операции по переводу ценных бумаг с собственного счета (счет N I) одного банка на счет клиентов (счет N II) другого банка в случае залога ценных бумаг для получения кредита.

В случае, когда два банка заключают кредитный договор, и один из банков - участник 2 принимает от другого банка - участника 1 ценные бумаги в качестве залога, участник 2 берет на себя ответственность ведения в соответствующем порядке учета этих ценных бумаг, а также отражения их на общем счете клиентов (счет N II), открытом в Национальном банке.

В случае, когда банк - Участник 1 получил кредит под залог ценных бумаг от банка, который не является Участником в СЗС в НБМ, учет этих ценных бумаг и отражение их на общем счете клиентов (счет NII), открытом в НБМ, может осуществляться третьим банком - Участником 2 в СЗС в НБМ.

(3) Операции между участником 1 (счет N II) и участником 2 (счет N II):

(а) операции по переводу ценных бумаг из портфеля клиентов одного банка (счет N II) в портфель клиентов другого банка (счет N II) вследствие купли-продажи.

(б) Операции без осуществления оплаты из портфеля клиентов одного банка (счет N II) в портфель клиентов другого банка (счет N II) в случае невозможности выкупа банком держателем ценных бумаг в портфеле своих бумаг в портфеле своих клиентов (счет N II в СЗС).

(в) Операции перевода без оплаты ценных бумаг из портфеля Клиента 1 Участника 1 (счет N II) в портфель этого же Клиента 1 Участника 2 (счет N II).

В случае, когда клиент банка Участника в СЗС (Участник 1) является собственником ценных бумаг и подал в свой банк-держатель ценных бумаг заявление (приложение N 25), в котором просит перевести ценные бумаги со счета N II Участника 1 на счет N II другого банка - Участника СЗС (Участник 2) на свое имя, ценные бумаги будут переведены в СЗС в НБМ на основании Формуляров перевода, предоставленных Участниками 1 и 2.

(4) Операции между участником 1 (счет N I) и участником 1 (счет N II):

(а) операции по переводу из портфеля банка (счет N I) в портфель клиента (счет N II) этого же банка и наоборот вследствие акта купли-продажи;

(b) операции РЕПО - соглашение о покупке и последующем выкупе этих же ценных бумаг;

(с) операции залога ценными бумагами банка или финансового учреждения, не являющегося участником СЗС.

(5) Операции между участником 1 клиентом 1 (счет N II) и участником 1 клиентом 2 (счет N II):

операции по переводу ценных бумаг между субсчетами, открытыми у участника для клиентов, которые не приведут к изменениям на счетах участника, открытых в СЗС НБМ.

(6) Операции Участника 1 (счета N I и N II):

(a) операции блокирования ценных бумаг на счете N I или N II Участника, акцептованных для продажи.

Ценные бумаги будут заблокированы на счете N I или N II Участника 1 (Продавца) в случае осуществления расчетов по сделкам в соответствии с принципом "поставка против платежа" (ПпП) на уровне НБМ. С момента блокирования сделка становится безотзывной и безусловной, обеспечивая принцип окончательности платежей и сделок, когда ни участник, ни третья сторона не могут предъявить требования на заблокированные ценные бумаги;

(b) операции разблокирования ценных бумаг на счете N I или N II Участника 1 в момент подтверждения оплаты или в случае отказа в совершении сделки по причине неоплаты.

(7) Операции между Банком 1 (счет N I) и Национальным банком (счет N III Банка 1):

(a) Операции по переводу ценных бумаг из собственного портфеля Банка 1 (счет N I) в счет N III.1 Банка 1 в случае формирования/пополнения резерва для залога при выдаче внутридневных кредитов и кредитов овернайт или обратные операции в случае освобождения ценных бумаг, зарезервированных Банком 1.

(б) Операции по переводу ценных бумаг из счета N III.1 Банка 1 в счет N III.2 этого банка в случае выдачи кредита овернайт или обратные операции в случае погашения всей суммы кредита овернайт и причитающихся процентов.

(в) Операции по переводу ценных бумаг из счета N III.2 в счет N III.3, осуществленные СЗС НБМ, в случае непогашения в установленный срок кредита овернайт и причитающихся процентов, подтвержденного соответствующим подразделением НБМ. После полного погашения кредита и причитающихся процентов заложенные ценные бумаги будут переведены в счет N III.1 Банка 1.

(г) Операции по переводу ценных бумаг из собственного портфеля Банка 1 (счет N I) в счет N III.3 этого банка при получении от Национального банка кредита с заключением договора заклада.

В случае, если Банк 1 получил от НБМ кредит с закладом ценных бумаг из собственного портфеля банка, заложенные ценные бумаги будут возвращены в счет N I Банка 1 только после полного погашения кредита и причитающихся процентов, подтвержденного соответствующим подразделением НБМ.

(8) Операции между счетом N III.3 соответствующего Участника и счетом N I НБМ, в случае реализации заклада путем приобретения ценных бумаг Национальным Банком Молдовы на основании отчета, составленного соответствующим подразделением НБМ.

(9) Операции между Национальным банком Молдовы (счет N III.3 соответствующего Участника) и другими Участниками (счета N I и II), в случае реализации Национальным банком Молдовы заклада соответствующего Участника на открытом рынке на основании отчета, составленного соответствующим подразделением НБМ.

(10) Операции по переводу ценных бумаг в результате покупки-продажи из портфеля одного косвенного участника (счет N II) в портфель другого косвенного участника (счет N II), имеющих один и тот же расчетный банк.

1.3. Косвенные Участники осуществляют операции с ценными бумагами на территории Республики Молдова только через Первичных Дилеров.

1.4. Переводы ценных бумаг по типу (3), абзацам б) и в), (4), (5), (6), (7), абзацы а), в) и (10) не предусматривают перечисление денежных средств на уровне НБМ.

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 1 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 43 от 22.02.2001]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

[Раздел 1 изменен Реш.НБМ от 10.04.97]

2. Регистрация операций ломбардного кредитования

и операций открытого рынка

2.1. Введение в СЗС данных по использованию механизма ломбардного кредитования осуществляется на основании заявки и списка ценных бумаг, предложенных для продажи Национальному банку Молдовы, составленных в соответствии с Регламентом о ломбардных преимуществах.

2.2. Введение данных по операциям открытого рынка НБМ в СЗС осуществляется на основании отчетов об итогах аукциона, составленных в соответствии с Инструкцией НБМ "Об операциях открытого рынка Национального банка Молдовы" N 57 от 11 сентября 1997 г. с последующим блокированием ценных бумаг на счете Продавца в день проведения аукциона на открытом рынке до момента осуществления платежа, подтвержденного соответствующим подразделением Национального банка. После получения подтверждения об оплате СЗС произведет соответствующие записи.

2.3. Ценные бумаги, приобретенные в результате операций РЕПО и размещенные банками в собственный портфель, могут быть использованы для осуществления других операций с ценными бумагами с условием, что на дату обратной операции РЕПО первоначальный покупатель ценных бумаг продаст эти же ценные бумаги первоначальному продавцу.

Первоначальный покупатель ценных бумаг обязан обеспечить наличие ценных бумаг, приобретенных в результате этих операций в соответственный портфель (счет N I в СЗС в НБМ) за два дня до даты обратной операции РЕПО.

2.4. При обратной покупке или продаже ценных бумаг ДРО составляет Регистр купленных/проданных ценных бумаг при совершении операций РЕПО и подлежащих обратному выкупу/обратной продаже согласно приложениями N 13 и N 14 "Инструкции об операциях на открытом рынке Национального банка Молдовы" N 57 от 11 сентября 1997 г., который передается в Департаменте бюджета, финансов и бухгалтерского учета НБМ.

Данный Регистр составляется исходя из наличия ценных бумаг на счете N I участников за день до даты обратной операции по сделке РЕПО.

[Раздел 2 изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Раздел 2 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 2 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 2 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 2 введен Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

3. Описание формуляра перевода

3.1. Все виды переводов, перечисленных в подпунктах (1) - (4) и (7) пункта 1 главы III, за исключением операций открытого рынка, ломбардного кредитования осуществляемых НБМ и операций, касающихся предоставления внутридневных кредитов и кредитов овернайт, будут осуществлены путем заполнения надлежащим образом формуляров перевода (Приложение N 11).

Для регистрации переводов между двумя клиентами, которые обслуживаются у того же участника (операция описанная в подпункте 5), будет составляться другой формуляр перевода, согласно приложению N 11-А, который не требуется представлять НБМ.

3.2. Формуляр перевода (ФП), согласно Приложению N 11, будет составлен и представлен НБМ отдельно каждым участником, вовлеченным в сделку.

Формуляр перевода - это базовый документ для внесения изменений в информацию о собственниках и держателях ценных бумаг в СЗС.

3.3. Формуляр перевода заполняется уполномоченными лицами авторизованными доверенностью, представленной НБМ, для осуществления операций купли-продажи ценных бумаг со стороны участника. При возникновении каких либо изменений в содержании доверенностей, представленных в СЗС, Участник в самый короткий срок обязан представить новую доверенность. Участник несет полную ответственность за действия уполномоченных лиц.

Формуляр будет иметь последующий номер, присваиваемый ДРО.

3.4. Формуляр перевода будет содержать следующие данные об осуществляемой операции на вторичном рынке:

(а) информативный номер продавца и покупателя, который будет сформирован согласно п. 1.4. раздела II настоящего положения.

(b) идентификационный номер Участников/Косвенных Участников (согласно приложению N 23):

- идентификационный номер и наименование продавца;

- идентификационный номер и наименование покупателя;

(с) номер счета ценных бумаг в СЗС (N I, N II или N III);

(d) номер ISIN ценных бумаг (согласно Положениям, разработанным Министерством финансов и Национальным банком);

(е) номинальный объем проданных ценных бумаг:

- цифрами;

- прописью;

(f) сумма, подлежащая перечислению (по цене покупки);

(g) номер расчетного счета покупателя - номер расчетного счета банка-плательщика в АСМП;

(h) номер расчетного счета продавца - номер текущего счета банка-бенефициара в АСМП;

(i) Номер балансового счета в Главной книге банка - балансовый счет банка- плательщика или банка-бенефициара, который в балансе банка предназначен для отражения перечисления собственных денежных средств или средств клиентов.

Формуляр содержит детали осуществления операций РЕПО; переводов, данные о залоге ценных бумаг (если это применяется); детали сделки, а также и некоторые обязательства сторон.

3.5. В случае неверного заполнения формуляра или допущения ошибки в предоставленной информации в различных графах, операция по перечислению не будет осуществлена.

Участник будет проинформирован о допущенных ошибках извещением (Приложение N 14).

[Раздел 3 изменен Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 3 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 3 изменен и дополнен Реш.НБМ N 43 от 22.02.2001]

[Раздел 3 изменен Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

4. Обработка формуляров перевода в НБМ и порядок

осуществления расчетов с ценными бумагами

4.1. Формуляры перевода представляются в ДРО. Все принятые формуляры перевода будут перенесены на бумажные носители и зарегистрированы в общем Реестре формуляров перевода (Приложение N 12) по мере их поступления до 15.00 - для формуляров перевода, сопровождающихся перечислением денег на уровне Национального банка, и до 16.15 - для формуляров перевода без перечисления денежных средств. Формуляры перевода с текущей датой, которые не были получены СЗС до указанного времени, не будут акцептованы для обработки. Временем получения формуляров перевода будет считаться время их получения Национальным банком, а не время их отправления участником.

4.2. Оператор проверяет соответствие данных формуляров перевода и продавца и покупателя, подтверждает имеющийся необходимый остаток средств на счете ценных бумаг продавца печатью "остаток подтвержден" в формуляре перевода продавца.

4.3. Проверка и подтверждение формуляров перевода, в соответствии с тем, как описано выше, должны быть осуществлены в течение 1 часа с момента получения формуляра.

В случае акцепта формуляра на осуществление сделки продавцу и покупателю об этом будет сообщено через электронную почту (Приложение N 13). В случае неакцепта формуляра продавцу и покупателю об этом также будет сообщено (Приложение N 14).

4.4. Формуляры перевода для операций между счетом N I и счетом N II того же банка, операций перевода ценных бумаг без оплаты при залоге/снятии залога и для операций перевода ценных бумаг без оплаты между счетами N II разных участников включаются в отдельный реестр (Приложение N 12-B). СЗС регистрирует эти операции на счетах участников без осуществления и без контролирования оплаты Национальным банком и сообщает Продавцу и Покупателю через извещение об акцепте сделки (Приложение N 13-A).

4.5. Формуляры перевода для сделок покупки-продажи, операций РЕПО, перевода залога при выдаче/ погашении кредитов, которые сопровождаются межбанковскими расчетами, обрабатываются в соответствии с принципом "поставка против платежа" и включаются в Реестр формуляров перевода, полученных и акцептованных НБМ, для осуществления оплаты (Приложение N 12-C).

4.6. По мере получения от Продавца и Покупателя формуляров, акцептованных, после их проверки, для оплаты в соответствии с принципом "поставка против платежа", СЗС заблокирует на счете Продавца необходимые ценные бумаги.

На основании данных формуляров перевода Продавца и Покупателя (за исключением формуляров, касающихся межбанковских переводов залога), СЗС сформирует в автоматическом режиме от имени Покупателя платежное поручение.

Если одной из сторон, участвующей в сделках покупки-продажи, является "Фонд", СЗС передаст информацию по ценным бумагам, акцептованным для сделок, и формуляры перевода по соответствующим сделкам в департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета для формирования платежного поручения.

Для сделок покупки-продажи и межбанковского РЕПО в платежном поручении указывается код сделки 006, тип перевода "URGENT" ("Срочный") (в соответствии с Регламентом об автоматизированной системе межбанковских платежей), а в строке "Destinaţia plăţii" ("Назначение платежа") начиная с первой позиции делается следующая запись: "BBBZZLLAAAAYYYY pentru hîrtiile de valoare cumpărate conform formularului de transfer" ("за ценные бумаги, купленные согласно формуляру перевода"). Запись BBBZZLLAAAAYYYY является ссылкой на сделку, указанную покупателем ценных бумаг, где: BBBZZLLAAAAYYYY - информативный номер Покупателя из формуляра перевода ценных бумаг.

В случае операций залога ценных бумаг при выдаче/ погашении межбанковских кредитов, которые должны быть зарегистрированы в соответствии с принципом "поставка против платежа" платежное поручение будет сформировано и послано в АСМП банком-покупателем на общую сумму кредита. В платежном поручении указываются код сделки 107, тип перевода "URGENT" ("Срочный") (в соответствии с Регламентом об автоматизированной системе межбанковских платежей), а в строке "Destinaţia plăţii" ("Назначение платежа") начиная с первой позиции делается следующая запись: "pentru creditul interbancar asigurat cu hîrtii de valoare. Specificaţia gajului se anexează" ("за межбанковский кредит, обеспеченный ценными бумагами. Спецификация залога прилагается"). В Спецификацию залога должны быть включены информативные номера из всех формуляров перевода Покупателя, касающиеся залога по данному кредиту (Приложение N 15).

Платежное поручение будет сгенерировано в соответствии со стандартами АСМП с обязательным указанием в ключевом слове /LST/ предельного момента времени, установленного для окончательного расчета соответствующей сделки.

4.7. Платежные поручения, инициированные НБМ в соответствии с принципом "поставка против платежа" по мере акцепта формуляров перевода, в автоматическом режиме, будут посланы в АСМП до 16.00.

Платежные поручения инициированные НБМ в соответствии с принципом "поставка против платежа", согласно Регламенту об автоматизированной системе межбанковских платежей будут иметь автоматически присваиваемый приоритет 10 в АСМП.

Для операций залога ценных бумаг при выдаче/ погашении межбанковских кредитов по принципу "поставка против платежа" платежное поручение и спецификация залога, сформированные банком- покупателем, посылаются в АСМП до 16.00.

Платежное поручение с приложенной Спецификацией залога будет доступно в СЗС для авторизации. После проверки в СЗС совпадений данных из вышеназванных документов с данными из формуляра перевода по данной сделке СЗС акцептует (или не акцептует) данное платежное поручение и сообщит об этом АСМП.

4.8. После принятия к оплате платежного поручения АСМП переведет денежные средства с расчетного счета Покупателя на расчетный счет Продавца, а СЗС немедленно будет извещена об осуществлении соответствующей оплаты (Приложение N 12-C).

В случае недостатка денежных средств АСМП поставит платежное поручение в очередь, сообщив об этом СЗС.

Платежное поручение, посланное в систему, не может быть отозвано участником АСМП или третьей стороной с момента его принятия к оплате, обеспечивая окончательность осуществления расчетов в платежной системе и в системе расчетов с ценными бумагами даже в случае отзыва лицензии на право осуществления финансовой деятельности одного из участников.

Разрыв во времени между моментом принятия к оплате и моментом окончательного расчета в АСМП считается несущественным.

4.9. Сразу после подтверждения оплаты по соответствующим сделкам СЗС разблокирует ценные бумаги, заблокированные ранее на счетах N I и N II, сделает соответствующие записи на счетах и поменяет собственника (держателя) ценных бумаг.

Покупателю и Продавцу будет послано через АСМП/факс извещение об акцепте сделки (Приложение N 13-A).

4.10. Расчеты сделок с ценными бумагами в соответствии с принципом "поставка против платежа" осуществляются АСМП в день акцепта формуляра перевода ценных бумаг (T+0) до 16.30.

В случае, если расчет по сделке не был произведен до 16.30, АСМП сообщит СЗС об отклонении платежа.

На основании этого сообщения СЗС разблокирует ценные бумаги и отправит Покупателю и Продавцу извещение об отказе в акцепте сделки (Приложение N 14).

4.11. Стороны, вовлеченные в сделку, имеют право отозвать формуляр перевода, посланный ранее, в случае операции без оплаты - только до момента регистрации ценной бумаги из данного формуляра на счетах участников, а в случае сделок с осуществлением расчетов в соответствии с принципом "поставка против платежа" - до момента заблокирования ценной бумаги на счете Продавца в СЗС. Для отзыва формуляра перевода участник вышлет в СЗС Отзыв формуляра перевода ценных бумаг (Приложение N 11-B)

В случае некорректно посланного Отзыва формуляра перевода СЗС отправит инициатору извещение об отказе на Отзыв формуляра перевода (Приложение N 15-A).

[Раздел 4 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 4 изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 4 изменен Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Раздел 4 изменен Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Раздел 4 изменен Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Раздел 4 изменен Реш.НБМ от 10.04.97]

5. Взаимодействие между АСМП и СЗС по использованию механизма

внутридневного кредитования и кредитования овернайт

5.1. В начале рабочего дня после получения от АСМП сообщения о начале этапа "Исправительные операции" СЗС в автоматическом режиме сформирует Реестр ценных бумаг со сроками погашения от 5 до 91 дня, зарегистрированных на счете N III.1 в СЗС в НБМ (в дальнейшем - Реестр), в разрезе по каждому банку (Приложение N 26) и передаст в АСМП информацию из этого Реестра, необходимую для установления лимитов овердрафт.

5.2. В течение дня банки имеют право пополнить и/или отозвать ценные бумаги, зарезервированные на счете N III.1. Для внесения изменений в соответствующие счета ценных бумаг СЗС в автоматическом режиме запросит от АСМП подтверждение возможности освобождения/пополнения ценных бумаг, зарезервированных на счете N III.1 соответствующего банка, и изменения лимита овердрафт (Приложения N 13-B, 13-C) и в случае акцепта выполнит соответствующие регистрации с созданием нового Реестра.

Ценные бумаги из Реестра, существующего к моменту начала этапа АСМП "Операции овернайт", будут использоваться для обеспечения кредитов овернайт, преобразованных НБМ из овердрафта, и для кредитов овернайт, выданных по заявке банка.

5.3. Отбор ценных бумаг из указанного Реестра, которые будут заложены НБМ при предоставлении кредитов овернайт, преобразованных из овердрафта, и кредитов овернайт, выданных по заявке, будет осуществляться НБМ самостоятельно по принципу: в первую очередь ценные бумаги с минимальным сроком погашения, в случае наличия ценных бумаг с разным номером ISIN с одинаковыми сроками погашения, будут акцептованы ценные бумаги с наибольшими объемами.

5.4. Реестр ценных бумаг со сроками погашения от 5 до 91 дня (Приложение N 26) будет служить в режиме реального времени подтверждением передачи в залог/освобождения из залога ценных бумаг для СЗС.

5.5. В целях наблюдения за предоставлением кредитов овернайт для Системы записей на счетах будет доступен Реестр выданных кредитов овернайт.

[Раздел 5 введен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

6. Реестры и отчеты, составленные в Системе записи на счетах

Национального банка Молдовы

Как результат операций с ценными бумагами, учет которых ведется в Департаменте рыночных операций Национального банка, СЗС составляет по каждому эмитенту отдельно следующие реестры и отчеты, которые могут быть в дальнейшем изменены и дополнены в зависимости от необходимости и возможностей эксплуатации электронной системы записи на счетах.

[Раздел 6 изменен Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Раздел 6(5) изменен Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Раздел 6(5) дополнен Реш.НБМ N 43 от 22.02.2001]

[Раздел 6(5) изменен Реш.НБМ от 10.04.97]

IV. ОБЕСПЕЧЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ

СИСТЕМЫ ЗАПИСИ НА СЧЕТАХ

Система записи на счетах располагает надежной защитой. Записи, которые содержит система, представляют ценные бумаги, которые имеют степень защиты выше, чем ценные бумаги, выпущенные в материализованной форме.

4.1. Конфиденциальное свойство Системы записи на счетах.

Информация, введенная в Систему отдельно по каждому банку, является коммерческой тайной.

Администратор и служащие обязаны соблюдать коммерческую тайну и не позволять другим лицам получать информацию о регистрациях в Системе. Эта информация будет передана только лицам, определенным данным положением НБМ.

4.2. Физический допуск к Системе записи на счетах.

Физический допуск к компьютерам, и к данным содержащимся в СЗС, разрешен только уполномоченным лицам.

Система содержится в двух компьютерах:

- основной;

- резервный (аналогичной основному).

4.3. Контроль допуска к Системе.

Программные ресурсы и информация, содержащаяся в Системе, защищены паролем для ограничения допуска к Системе.

Допуск к основным функциям Системы имеют только уполномоченные лица, согласно распоряжению президента Национального банка.

4.4. Резервные копии данных.

Базы данных Системы копируются ежедневно на резервном сервере Национального банка Молдовы из основного компьютера и печатаются на бумаге. Эти копии хранятся в сейфах и на резервном сервере Национального банка Молдовы.

[Глава IV изменена Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Глава IV изменена Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Глава IV изменена Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

Примечание: Во всех приложениях к положению текст „Начальник отдела регистрации ценных бумаг” заменить словами „Начальник отдела” согласно Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007

[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение 1 изменено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение 2 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение 2 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение 2а введено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение 3 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение 3 введено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение 3 исключено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение 3 изменено Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Приложение 3 дополнено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение 3 введенно Реш.НБМ от 10.04.97]

[Приложения 3А-3Б исключены Реш.НБМ от 10.04.97]

[Приложение N 4 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 4 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 4 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 4 в редакции Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Приложение N 4-А изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 4-A введено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 5 в редакции Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 5-A введено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 6 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение 6 дополнено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение 6 изменено Реш.НБМ от 10.04.97]

[Приложение N 6-А изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 6-A введено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 7 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 7 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 7 в редакции Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Приложение N 7 изменено Реш.НБМ N 252 от 30.09.99]

[Приложение N 7 дополнено Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

[Приложение N 8 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 8 в редакции Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 8 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 9 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 9 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 9 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 9 в редакции Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Приложение N 9 изменено Реш.НБМ N 252 от 30.09.99]

[Приложение N 9 дополнено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение 10а изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение 10а изменено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение 10а введено Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

[Приложение N 10-Б изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 10-Б изменено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 10-Б введено Реш.НБМ N 41 от 24.02.2000]

[Приложение N 11 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 11 в редакции Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 11 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 11 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 11 изменено Реш.НБМ N 170 от 26.06.98]

[Приложение N 11 изменено Реш.НБМ от 10.04.97]

[Приложение N 11-A изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 11-В изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 11-B введено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение 12 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение 12-А исключено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение 12-А изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 12-Б изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 12-С изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 12-С изменено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 12-С изменено Пост. НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 12-С изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 12-C введено Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Приложение 13 в редакции Пос.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение 13-А введено Пос.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 13-В введено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 13-С введено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 14 изменено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 14 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 14 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 14 дополнено Реш.НБМ N 280 от 21.11.2002]

[Приложение N 14-А исключено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 14-А изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 15 введено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 15 исключено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 15 изменено Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 15-А в редакции Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 15-А изменено Пос.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 16 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 16 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 16-А изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 16-Б изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 17 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 18 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 18 в редакции Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 18 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 18 в редакции Реш.НБМ от 10.04.97]

[Приложение N 18-А введено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 18-Б введено Пост.НБМ N 166 от 26.08.2008, в силу 01.01.2009]   

[Приложение N 19 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 19 в редакции Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 20 в редакции Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 21 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 22 изменено Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 22 дополнено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение N 22 изменено Реш.НБМ от 10.04.97]

[Приложение N 23 изменено Пост.НБМ N 202 от 23.10.2008, в силу 07.11.2008]

[Приложение N 23 в редакции Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]

[Приложение N 24 в редакции Пост.НБМ N 202 от 23.10.2008, в силу 07.11.2008]

[Приложение N 24 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 24 в редакции Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 24 дополнено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение N 24 введено Реш.НБМ от 10.04.97]

[Приложение N 25 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 25 введено Реш.НБМ N170 от 26.06.98]

[Приложение N 26 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]

[Приложение N 26 изменено Пост.НБМ N 71 от 23.03.06, в силу 21.04.06]

[Приложение N 26 в редакции Пост.НБМ N 201 от 12.08.04, в силу 02.11.04]

[Приложение N 26 в редакции Пост.НБМ N 126 от 03.06.04, в силу 11.06.04]