Постановление N 21/9 от 30.05.2002 о дополнении и изменении Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.99 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о дополнении и изменении Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.99 г. N 21/9 от 30.05.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 126-127/288 от 12.09.2002 * * * В целях приведения нормативной базы, реглементирующей предоставление и аннулирование лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями действующего законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.99 (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., N 156, ст. 328) изменить и дополнить в соответствии с нижеследующим: I. В Постановлении Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.99 г.: 1. Наименование постановления изменить и изложить в следующей редакции: "Об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг". 2. На протяжении всего текста слова "Порядок предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" заменить словами "Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг". 3. Слова "Закона о предоставлении лицензий на определенные виды деятельности N 332-XIV от 26 марта 1999" из преамбулы заменить словами "Закона о лицензировании отдельных видов деятельности N 451-XV от 30.07.2001 г.". 4. Пункт 2 исключить, пункты 3-9 становятся, соответственно, пунктами 2-8. II. В Приложении N 1 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.99 г.: 1. На протяжении всего текста слова "Порядок предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" заменить словами "Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" и слова "настоящий порядок (настоящего порядка) заменить словами "настоящее положение (настоящего положения)". 2. В пункте 1.1 слова "Закона о предоставлении лицензий на определенные виды деятельности N 332-XIV от 26.03.1999 г. заменить словами "Закона о лицензировании определенных видов деятельности N 451-XV от 30.07.2001 г. (далее по тексту - закона)". 3. В пункте 2.3 исключить подпункт i), подпункты j)-o) считать, соответственно, подпунктами i)-n). 4. Пункт 3.9 исключить, пункт 3.10 становится пунктом 3.9. 5. В пунктах 3.9 и 4.2 слова "заверенные разрешения" заменить словами "заверенные копии лицензий". 6. В пункте 4.5 подпункт а) исключить слова "при Министерстве юстиции". 7. Пункт 4.6 дополнить новым предложением следующего содержания: "Заявление и приложенные к нему документы принимаются согласно описи, копия которой направляется или вручается заявителю, с указанием даты принятия документов, заверенной подписью ответственного лица". 8. Пункты 4.7-4.22 изложить в новой редакции: "4.7 Заявление остается без рассмотрения в случае, если: а) оно подано (подписано) лицом, не имеющим на это полномочий; b) документы составлены с нарушением требований настоящего положения. 4.8 Заявитель извещается об отказе в рассмотрении заявления в письменной форме с указанием оснований и с учетом сроков, предусмотренных для выдачи лицензий. 4.9 После устранения причин, послуживших основанием для отказа в рассмотрении заявления, заявитель может подать новое заявление, подлежащее рассмотрению в установленном порядке. 4.10 Решение о выдаче лицензии принимается постановлением Национальной комиссии в течение 15 рабочих дней с даты предоставления заявления со всеми приложенными к нему документами. 4.11 Лицензия выдается на бланке единого образца согласно действующему законодательству. Бланки лицензий являются документами строгой отчетности. Бланки единого образца имеют учетную серию и сквозную нумерацию. 4.12 Лицензия подписывается председателем Национальной комиссии, а в его отсутствие - заместителем председателя и заверяется печатью Национальной комиссии. 4.13 При выдаче лицензии на одном из экземпляров, представленного профессиональным участником устава, который впоследствии ему возвращается и который является составной частью полученной лицензии, ставится печать Национальной комиссии - "Licenţa a fost primită" c указанием вида деятельности и даты выдачи лицензии. На том же экземпляре устава указывается информация о заверенных копиях лицензии, выданной данному лицу. 4.14. Второй экземпляр устава хранится в Национальной комиссии на протяжении всего периода действия лицензии. 4.15. Лицензия выдается на 5 лет и при истечении срока ее действия она считается недействительной. Сбор за выдачу лицензии составляет 1800 леев. Сбор за выдачу лицензии перечисляется на счет Национальной комиссии. 4.16. Лицензия выдается только после представления заявителем чека об оплате. Отметка о дате приема документа, подтверждающего внесение сбора за выдачу лицензии, проставляется на описи документов, принятых от заявителя. 4.17. Если заявитель в течение 30 дней со дня принятия Постановления о выдаче лицензии не представил документ, подтверждающий внесение сбора за ее выдачу, или не обратился для получения лицензии, Национальная комиссия вправе отменить решение о выдаче лицензии или принять решение о признании этой лицензии недействительной. 4.18. Данные о профессиональном участнике, получившем лицензию, вносятся в Государственный реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется исполнительной дирекцией Национальной комиссии. 4.19. Ежемесячно до 10 числа каждого месяца Национальная комиссия представляет в Лицензионную палату информацию для обеспечения ведения единого лицензионного реестра в соответствии с ч.(5) ст. 22 Закона. 4.20. Информация, содержащаяся в Государственном реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, является открытой. За получение выписки из Государственного реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий взимается сбор в размере 50 леев. Органы публичной власти освобождаются от платы за пользование данными из реестра. 4.21. В случае, если профессиональный участник намерен осуществлять указанный в лицензии вид деятельности по истечении срока ее действия, он обязан получить новую лицензию в порядке, установленном настоящим положением. Новая лицензия выдается не ранее чем в последний рабочий день действия прежде выданной лицензии. 4.22. Профессиональный участник, получивший соответствующую лицензию, не имеет право передавать лицензию или ее копию другому лицу.". 9. Раздел IV дополняется новыми пунктами 4.23-4.31 следующего содержания: "4.23. В случае повреждения или утери лицензии профессиональный участник обязан в течение 10 дней подать в Национальную комиссию заявление о выдаче дубликата лицензии. В случае повреждения лицензии к заявлению прилагается поврежденная лицензия. В случае утери лицензии профессиональный участник публикует объявление об утери лицензии в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". 4.24. Национальная комиссия в течение трех дней со дня подачи соответствующего заявления выдает профессиональному участнику дубликат лицензии с отметкой "Dublicat". 4.25. Если профессиональный участник изменяет наименование и другие данные, указанные в лицензии, он обязан в течение 10 рабочих дней подать в Национальную комиссию заявление о переоформлении лицензии вместе с лицензией (ее заверенными копиями), подлежащей переоформлению, и документами (или их копиями, заверенными в установленном порядке), подтверждающими указанные изменения. 4.26. Национальная комиссия в течение трех рабочих дней со дня подачи заявления и прилагаемых к нему документов обязана выдать переоформленную на новом бланке лицензию с учетом изменений, указанных в заявлении, а также необходимые копии такой лицензии. Не переоформленная в установленный срок лицензия является недействительной. 4.27. Срок действия дубликата лицензии или переоформленной лицензии не может превышать срока действия, указанного в поврежденной, утерянной или прежней лицензии. 4.28. Сбор за выдачу переоформленной лицензии и заверенной копии лицензии устанавливается в размере 10 процентов, а дубликата лицензии - 50 процентов от суммы сбора за выдачу лицензии. 4.29. В случае ликвидации деятельности профессионального участника на рынке ценных бумаг, полученная(-ые) им лицензия(-и) теряет свою юридическую силу и передается в Национальную комиссию до момента исключения профессионального участника из Реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг. 4.30. В случае ликвидации филиала или иного обособленного подразделения профессионального участника, осуществляющего деятельность на основании заверенной копии соответствующей лицензии, профессиональный участник обязан в течение семи рабочих дней со дня ликвидации направить в Национальную комиссию уведомление в письменной форме. 4.31. Процедура ликвидации профессионального участника, его деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующими нормативными актами." 10. В подпункте 6 пункта 5.1.1 слово "залога" заменить словами "обременения обязанностями". 11. Исключить пункт 5.7. 12. В пункте 5.9 слова "Министерством финансов" заменить словами "Лицензионной палатой" и дополнить словами "и внутренние правила проведения проверок и аудиторской экспертизы профессиональных участников". 13. Пункт 7.1 дополнить новым предложением следующего содержания: "Постановление об отказе в выдаче лицензии принимается в срок не более 15 рабочих дней со дня поступления заявления вместе со всеми приложенными к нему документами". 14. В пункте 7.2 исключить подпункт h). Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 135-136 от 03.10.2002 стр.67 (пкт.14 в новой редакции) 15. Пункт 7.5 дополнить текстом ", за исключением случаев отказа в рассмотрении заявления о выдаче лицензии вследствие выявления недостоверных данных в документах, поданных заявителем. В данном случае он может подать новое заявление о выдаче лицензии не ранее чем через 3 месяца со дня принятия постановления об отказе в выдаче лицензии". 16. В пункте 8.1: - исключить подпункт а), подпункты b) - m) становятся, соответственно, подпунктами a) - l); - подпункт с) изложиить в новой редакции: "с) частичная или временная утрата профессиональным участником способности осуществлять лицензируемый вид деятельности;"; - подпункт h) дополнить следующим текстом : "и непредставление информации и документов, затребованных в ходе проверки;"; 17. В пункте 8.2 слова "в 2-дневный срок" заменить словами "в трехдневный срок"; 18. В пункте 8.4: - слова "3 месяцев" заменить словами "6 месяцев"; - дополнить новым предложением следующего содержания: "Срок действия лицензии не продлевается на время приостановления ее действия". 19. В пункте 8.6 слова "действием, наказывающим заявителя" заменяются словами "мерой взыскания в отношении заявителя". 20. Из пункта 8.7 исключить слова "а) и". 21. В пункте 8.8 подпункт h) изложить в новой редакции: h) нарушение прав обслуживаемых профессиональным участником лиц". Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 135-136 от 03.10.2002 стр.67 (пкт.21 в новой редакции) 22. Из пункта 8.10 исключить слова "8.1 и". 23. Пункт 8.15 изложить в следующей редакции: "8.15 Постановление об аннулировании лицензии принимается Национальной комиссией в течение 10 рабочих дней со дня установления оснований для этого и доводится до сведения профессионального участника и соответствующего органа налоговой инспекции (с указанием оснований аннулирования) не позднее трех рабочих дней после вступления в силу". Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 135-136 от 03.10.2002 стр.67 (слово "принятия" заменить словами "вступления в силу") 24. Пункт 8.16 в конце дополнить текстом "и уведомляет Лицензионную палату". 25. Раздел VIII дополнить новым пунктом 8.18 следующего содержания: "8.18 В случае выявления нарушений при осуществлении деятельности по ведению реестра, аннулирование лицензии проводится без предварительного приостановления действия лицензии". 26. В пунктах 9.4 и 9.5 порядка изменения вносятся только в вариант на государственном языке. 27. В пункте 9.4 слова "двух недель" заменить словами "трех рабочих дней". 28. В пункте 9.5 текст "Не позже дня, следующего" заменить текстом "В течение трех рабочих дней". 29. В пункте 10.3: - первое предложение после слов "аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" дополнить текстом "по требованию лицензионата"; - дополнить следующим текстом: "В случаях, предусмотренных в подпунктах b), f), g), i) и k) пункта 8.8, лица, ответственные за допущение нарушений, указанных в данных пунктах, лишаются квалификационного аттестата с приостановлением права деятельности на рынке ценных бумаг в качестве специалистов рынка ценных бумаг на срок до трех лет". 30. Раздел X дополнить новым пунктом следующего содержания: "10.4. В случае совмещения видов деятельности, при утверждении постановления Национальной комиссии об аннулировании основной лицензии, указывается срок, в который профессиональный участник примет решение о выборе другого вида деятельности из видов деятельности, для которых располагает лицензиями. Если профессиональный участник располагает лицензиями на виды деятельности, которые не совмещаются с новым основным видом деятельности, соответствующие лицензии аннулируются по требованию профессионального участника или по решению Национальной комиссии". 31. Приложение N 2 "Порядок определения серии лицензий, выданных НКЦБ" исключить, приложение N 3 становится приложением N 2. III. Приложение N 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N12/1 от 28.10.1999 г. изложить в следующей редакции: Обязательные нормативы достаточности минимального собственного капитала для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг ---------------------------------------------------------------------- N | Наименование вида | Минимальная стоимость | деятельности | собственного капитала | |------------------------------------ | | от 01.07.2002 г. | от 01.07.2003 г. ---+-------------------------------+------------------+----------------- 1. Брокерская деятельность 60000 леев 75000 леев 2. Дилерская деятельность 160000 леев 200000 леев 3. Андеррайтинговая деятельность 160000 леев 200000 леев 4. Деятельность по управлению от 0,7% от сто- от 0,9% от сто- инвестициями имости активов, имости активов, находящихся в находящихся в управлении, управлении, но не менее но не менее 400000 леев 600000 леев Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 144-145 от 24.10.2002 стр.38 (в последней колонке следует читать 600000 леев) 5. Деятельность по ведению реестра 200000 леев 230000 леев 6. Депозитарная деятельность 300000 леев 300000 леев 7. Клиринговая деятельность 300000 леев 300000 леев 8. Биржевая деятельность 1500000 леев 1500000 леев 9. Деятельность трастовых компаний от 0,4% от сто- См. требования имости имущес- к деятельности тва, находящего- по управлению ся в трастовой инвестициями собственности, но не менее 400000 леев 10. Деятельность инвестиционных фондов - невзаимный 30000000 леев 30000000 леев - взаимный (интервальный) 30000000 леев 1000000 леев ------------------------------------------------------------------------ ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 30 мая 2002 г. N 21/9.