Постановление 12/1 от 28.10.99 об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования
лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг
[Наименование в редакции Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
N 12/1 от 28.10.99
(в силу 31.12.1999)
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 156 ст.328 от 31.12.1999
* * *
Утратил силу: 16.01.2009
Постановление НКФР N 53/12 от 31.10.2008
Примечание: В тексте постановления и приложений слова "управление инвестициями" заменить словами "доверительное управление инвестициями" в соответс. с Пост.НКЦБ N 47/9 от 01.12.05, в силу 16.12.05
Примечание: По всему тексту постановления и приложений исключить слова "трастовые компании", "трастовых компаний", "деятельность трастовых компаний", "и трастовые компании", "и трастовых компаний", "и трастовой компании" согласно Пост.НКЦБ N 29/5 от 16.06.05, в силу 01.07.05
Примечание: На протяжении всего текста после слов "заявитель", "заявителю", "заявителя", "заявителем" дополнить словами "лицензии" согласно Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04
Примечание: На протяжении всего текста слова "Порядок предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" заменить словами "Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" в соответс. с Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002
Во исполнении Закона о рынке ценных бумаг N 199-XVI от 18 ноября 1998 года, Закон о лицензировании отдельных видов деятельности N 451-XV от 30.07.2001 г. и в целях урегулирования процедуры лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг
[Преамбула изменена Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
Национальная комиссия по ценным бумагам
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг. (Приложение N 1).
[Пкт.2 исключен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002, остальные перенумерованы]
2. Утвердить обязательные нормативы достаточности собственного минимального капитала для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Приложение N 2).
3. Утвердить Порядок формирования гарантийного фонда для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения риска, связанного с операциями с ценными бумагами (Приложение N 3).
4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие лицензию на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг до утверждения настоящего постановления, обязаны привести собственный капитал в соответствие с нормативами достаточности собственного минимального капитала для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и сформировать гарантийный фонд в соответствии с требованиями настоящего постановления.
5. Считать утратившими силу нормативные акты Государственной комиссии по рынку ценных бумаг в соответствии с Приложением N 4.
6. Обязательные нормативы достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда, установленные настоящим Постановлением, не распространяются для банков и других финансовых учреждений осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также эмитентов, которые ведут самостоятельно реестр владельцев ценных бумаг.
[Пкт.6 изменен Пост.НКЦБ N 29/5 от 16.06.05, в силу 01.07.05]
7. Контроль за выполнением настоящего постановления возлагается на исполнительную дирекцию Национальной комиссии по ценным бумагам.
8. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ | |
| ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ | Георге КЭЛКЫЙ |
Кишинэу, 28 октября 1999 г. |
|
| N 12/1. |
Приложение N 1
к Постановлению Национальной
комиссии по ценным бумагам
N 12/1 от 28.10.1999 г.
Примечание: На протяжении всего текста слова "Порядок предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" заменить словами "Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" и слова "настоящий порядок (настоящего порядка) заменить словами "настоящее положение (настоящего положения) в соответс. с Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002
Примечание: В Приложении N 1 к Постановлению НКЦБ N12/1 от 28.10.99 текст "аудиторская деятельность на рынке ценных бумаг" заменить текстом "аудиторская деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг" в соответс. с Пост.НКЦБ N 5/4 от 22.02.2001
Положение
о порядке предоставления и аннулирования лицензий
для деятельности на рынке ценных бумаг
I. Общие положения
1.1. Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг (далее положение) разработан на основании Закона о лицензировании отдельных видов деятельности N 451-XV от 30.07.2001 г. (далее по тексту - закона), Закона о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18.11.98 и других нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.
[Пкт.1.1 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
1.2. Настоящее положение определяет условия лицензирования, приостановления и аннулирования лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.
1.3. Лицензирование осуществляется в целях обеспечения государственного контроля за деятельностью профессиональных участников на рынке ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и защиты интересов инвесторов.
1.4. Профессиональные участники за исключением финансовых учреждений и эмитентов, самостоятельно ведущих реестр владельцев ценных бумаг, осуществляют исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
II. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
2.1. Осуществление деятельности на рынке ценных бумаг допускается только на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия), юридическим лицам - заявителям лицензии.
[Пкт.2.1 дополнен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
2.2. Банки и другие финансовые учреждения, деятельность которых регулируется законом о финансовых учреждениях, получают в Национальной комиссии лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, при представлении в соответствии с настоящим положением, ходатайства Национального банка Молдовы.
2.3. Национальная комиссия лицензирует следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:
а) брокерская;
b) дилерская;
c) андеррайтинговая;
d) по доверительному управлению инвестициями;
e) по ведению реестра;
f) депозитарная;
g) клиринговая;
h) биржевая;
i) инвестиционных фондов;
j) по аудиту на рынке ценных бумаг;
k) по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов;
l) инвестиционный консалтинг;
m) по подготовке и переподготовке кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг.
[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 47/9 от 01.12.05, в силу 16.12.05]
[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
2.4. Деятельность саморегулируемых организаций лицензируется Национальной комиссией.
III. Единые требования к деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
3.1. Национальная комиссия устанавливает единые требования к порядку осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, которые являются обязательными для профессиональных участников.
3.2. Ограничения по совмещению видов деятельности на рынке ценных бумаг установлены в ст.41 Закона о рынке ценных бумаг.
3.3. В зависимости от вида деятельности лицензия на осуществление определенного вида деятельности на рынке ценных бумаг может быть выдана профессиональному участнику одновременно с лицензией на осуществление другого вида деятельности на рынке ценных бумаг.
3.4. Нормативы достаточности собственного минимального капитала профессиональных участников и нормативы гарантийного фонда, а также фонда участников Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, определяются постановлением Национальной комиссии и могут быть пересмотрены.
[Пкт.3.4 дополнен Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
3.5. При осуществлении в условиях совмещения нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг достаточность собственного капитала и гарантийного фонда профессионального участника, а также фонда участников Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, определяется в соответствии с требованиями, предъявленными к данному виду деятельности, к которому установлен максимальный размер собственного капитала и гарантийного фонда или фонда участников.
[Пкт.3.5 в редакции Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
3.6. Профессиональные участники обязаны иметь не менее двух должностных лиц, включая руководителя, и лицо, которое может выполнять обязанности руководителя в его отсутствие, с квалификационными аттестатами, выданными Национальной комиссией в соответствии с Положением об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением Национальной комиссии N 10/12 от 28 сентября 1999 г.
[Пкт.3.6 в редакции Пост.НКЦБ N 29/5 от 16.06.05, в силу 01.07.05]
[Пкт.3.6 изменен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
3.7. Руководитель (управляющий) профессионального участника, руководитель его филиала (представительства) и заменяющие их лица должны иметь университетское экономическое или юридическое образование и стаж работы в данных областях не менее 3 лет.
[Пкт.3.7 введен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]
3.8. Главный бухгалтер профессионального участника и заменяющее его лицо должны иметь университетское финансово-экономическое образование и стаж работы по специальности не менее 2 лет».
[Пкт.3.8 введен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]
3.9. Дополнительно к лицам, указанным в пункте 3.6., профессиональный участник обязан иметь в своих штатах не менее одного специалиста с квалификационным аттестатом, выданным Национальной комиссией для каждого вида деятельности, осуществляемого данным участником.
3.10. Специалист с квалификационным аттестатом может осуществлять деятельность только в одном обществе, имеющем статус профессионального участника.
3.11. Деятельность лиц, указанных в пунктах 3.6 и 3.9, а также сотрудника аудиторской компании, с квалификационными аттестатами, в рамках профессионального участника, должна составлять их основную деятельность, за исключением должностных лиц в составе совета инвестиционного фонда, которые обладают аттестатами, выданными Национальной комиссией.
[Пкт.3.11 изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]
[Пкт.3.11(3.9) дополнен Пост.НКЦБ N 48/1 от 04.09.2006, в силу 08.09.2006]
[Пкт.3.11(3.9) введен Пост.НКЦБ N 29/5 от 16.06.05, в силу 01.07.05]
[Пкт.3.11(3.9) исключен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
3.12. Как отступление от положений пунктов 3.6 и 3.9. устанавливается, что эмитенты, которые ведут самостоятельно реестр держателей ценных бумаг и аудиторские компании, обязаны иметь в своих штатах не менее одного специалиста с квалификационным аттестатом, выданным Национальной комиссией.
[Пкт.3.12 изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]
[Пкт.3.12(3.10) введен Пост.НКЦБ N 29/5 от 16.06.05, в силу 01.07.05]
3.13 Для получения заверенных копий лицензии для филиалов и представительств, профессиональный участник обязан иметь не менее одного специалиста с квалификационным аттестатом, выданным Национальной комиссией для работы непосредственно в данном филиале (представительстве), а также располагать операционным помещением и внутренними правилами деятельнасти.
[Пкт.3.13(3.11,3.9) изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
3.14. Профессиональный участник обязан в течение 10 дней уведомлять Национальную комиссию об изменениях внесенных в список специалистов с квалификационными аттестатами.
[Пкт.3.14(3.12,3.10) введен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
IV. Порядок выдачи лицензий
4.1. Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг выдается на основании заявления на выдачу лицензии (далее - заявление).
4.2. В случае, если вид деятельности на который требуется лицензия будет осуществляться на нескольких территориально обособленных объектах, заявитель лицензии для получения заверенных копий лицензий указывает данный факт в заявлении.
[Пкт.4.2 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
4.3. Заявление-образец содержит информацию, определенную настоящим положением (Приложение N 1).
4.4. Заявление составляется на бланке организации (юридического лица), намеревающейся осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг, подписывается руководителем, удостоверяется печатью организации и содержит регистрационные исходящие номер и дату.
4.5. Для получения лицензии на деятельность на рынке ценных бумаг заявитель лицензии прилагает к заявлению:
а) свидетельство о регистрации предприятия в Государственной регистрационной палате;
b) устав в двух экземплярах со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными на дату представления документов. В уставе соискателя лицензии за исключением банков и других финансовых учреждений должен быть указан вид деятельности, на который запрашивается лицензия;
c) копию сертификата, выданного Главной государственной налоговой инспекцией о получении налогового кода;
d) документ, подтверждающий выборы или назначение исполнительного органа заявителя лицензии;
e) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах, составленные на последнюю учетную дату:
- квартальные, подтвержденные ревизионной комиссией;
- годовые, подтвержденные аудиторской экспертизой.
В случае, когда юридическое лицо, учрежденное до установленного для составления финансовых отчетов срока, подает заявление до указанного срока, организация-заявитель лицензии обязана представить бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах, составленные на текущую дату. В данном случае период между датой составления указанных отчетов и датой подачи заявления не может превышать 30 дней;
f) банковские и другие документы, подтверждающие формирование данным юридическим лицом собственного капитала и гарантийного фонда;
g) копии квалификационных аттестатов руководителей (менеджера) и специалистов организации-заявителя лицензии, выданные Национальной комиссией, и копии трудовых книжек с соответствующими записями;
h) справку о несудимости руководителя (управляющего) заявителя лицензии, а также его заместителя (заменяющего его лица), выданную не более чем за 30 календарных дней до даты подачи заявления на выдачу лицензии;
i) справку с последнего места работы руководителя (управляющего) заявителя лицензии, а также его заместителя (заменяющего его лица);
j) список аффилированных лиц заявителя лицензии, составленный в соответствии с положениями действующего законодательства;
k) информацию о владении заявителем лицензии долей в 5 и более процентов в уставном капитале других профессиональных участников;
l) документы, подтверждающие наличие необходимых условий для осуществления данного вида деятельности (требования к помещениям, вычислительной технике и др.);
m) сертификат Главной государственной налоговой инспекции об отсутствии задолженностей перед бюджетом и Социальным фондом;
n) подтверждение наличия программного обеспечения, соответствующего требованиям, установленным законодательством и нормативными актами Национальной комиссии к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем;
o) внутренние правила о порядке и условиях формирования и использования гарантийного фонда;
p) копия лицензии Национального банка Молдовы (для банков и других финансовых учреждений);
q) процедуры и меры внутреннего контроля для обеспечения предупреждения и борьбы с отмыванием денег;
r) иные документы, предусмотренные настоящим положением в зависимости от особенностей лицензированного вида деятельности.
Документы, указанные в подпунктах а) и b) представляются в оригинале или нотариально заверенной копии.
Лицо, подписавшее заявление, несет ответственность за достоверность информации, изложенной в заявлении и приложенных к нему документах.
[Пкт.4.5 изменен Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Пкт.4.5 изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]
[Пкт.4.5 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]
[Пкт.4.5 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
4.6. Документы, представленные в Национальную комиссию для получения лицензии, регистрируются в установленном порядке. Заявление и приложенные к нему документы принимаются согласно описи, копия которой направляется или вручается заявителю лицензии, с указанием даты принятия документов, заверенной подписью ответственного лица.
[Пкт.4.6 дополнен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
4.7 Заявление остается без рассмотрения в случае, если:
а) оно подано (подписано) лицом, не имеющим на это полномочий;
b) документы составлены с нарушением требований настоящего положения.
[Пкт.4.7-4.22 в редакции Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
4.8 Заявитель извещается об отказе в рассмотрении заявления в письменной форме с указанием оснований и с учетом сроков, предусмотренных для выдачи лицензий.
4.9 После устранения причин, послуживших основанием для отказа в рассмотрении заявления, заявитель лицензии может подать новое заявление, подлежащее рассмотрению в установленном порядке.
4.10 Решение о выдаче лицензии принимается постановлением Национальной комиссии в течение 15 рабочих дней с даты предоставления заявления со всеми приложенными к нему документами.
4.11 Лицензия выдается на бланке единого образца согласно действующему законодательству. Бланки лицензий являются документами строгой отчетности. Бланки единого образца имеют учетную серию и сквозную нумерацию.
4.11 Лицензия подписывается председателем Национальной комиссии, а в его отсутствие - заместителем председателя и заверяется печатью Национальной комиссии.
4.13 При выдаче лицензии на одном из экземпляров, представленного профессиональным участником устава, который впоследствии ему возвращается и который является составной частью полученной лицензии, ставится печать Национальной комиссии - "Licenţa a fost primită" c указанием вида деятельности и даты выдачи лицензии. На том же экземпляре устава указывается информация о заверенных копиях лицензии, выданной данному лицу.
4.14. Второй экземпляр устава хранится в Национальной комиссии на протяжении всего периода действия лицензии.
4.15. Лицензия выдается на 5 лет и при истечении срока ее действия она считается недействительной. Сбор за выдачу лицензии составляет 2500 леев. Сбор за выдачу лицензии перечисляется на счет Национальной комиссии.
[Пкт.4.15 изменен Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
4.16. Лицензия выдается только после представления заявителем лицензии чека об оплате. Отметка о дате приема документа, подтверждающего внесение сбора за выдачу лицензии, проставляется на описи документов, принятых от заявителя лицензии.
4.17. Если заявитель лицензии в течение 30 дней со дня принятия Постановления о выдаче лицензии не представил документ, подтверждающий внесение сбора за ее выдачу, или не обратился для получения лицензии, Национальная комиссия вправе отменить решение о выдаче лицензии или принять решение о признании этой лицензии недействительной.
4.18. Данные о профессиональном участнике, получившем лицензию, вносятся в Государственный реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется исполнительной дирекцией Национальной комиссии.
4.19. Ежемесячно до 10 числа каждого месяца Национальная комиссия представляет в Лицензионную палату информацию для обеспечения ведения единого лицензионного реестра в соответствии с ч.(5) ст. 22 Закона.
4.20. Профессиональный участник, получивший лицензию, в течение 30 дней со дня опубликования постановления Национальной комиссии о выдаче лицензии обязан установить на фасаде здания, в котором расположен или в котором находится его филиал или представительство, вывеску со своим наименованием.
[Пкт.4.20 в редакции Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
4.21. В случае, если профессиональный участник намерен осуществлять указанный в лицензии вид деятельности по истечении срока ее действия, он обязан получить новую лицензию в порядке, установленном настоящим положением. Для получения лицензии профессиональный участник представляет в Национальную комиссию указанные в настоящем положении документы не менее чем за 15 рабочих дней до истечения срока действия данной лицензии. Новая лицензия выдается не ранее чем в последний рабочий день действия прежде выданной лицензии.
[Пкт.4.21 дополнен Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
4.22. Профессиональный участник, получивший соответствующую лицензию, не имеет право передавать лицензию или ее копию другому лицу.
[Пкт.4.7-4.22 в редакции Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
4.23. В случае повреждения или утери лицензии профессиональный участник обязан в течение 10 дней подать в Национальную комиссию заявление о выдаче дубликата лицензии. В случае повреждения лицензии к заявлению прилагается поврежденная лицензия. В случае утери лицензии профессиональный участник публикует объявление об утери лицензии в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova".
[Пкт.4.23-4.31 введены Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
4.24. Национальная комиссия в течение трех дней со дня подачи соответствующего заявления выдает профессиональному участнику дубликат лицензии с отметкой "Dublicat".
4.25. Если профессиональный участник изменяет наименование и другие данные, указанные в лицензии, он обязан в течение 10 рабочих дней подать в Национальную комиссию заявление о переоформлении лицензии вместе с лицензией (ее заверенными копиями), подлежащей переоформлению, и документами (или их копиями, заверенными в установленном порядке), подтверждающими указанные изменения.
4.26. Национальная комиссия в течение трех рабочих дней со дня подачи заявления и прилагаемых к нему документов обязана выдать переоформленную на новом бланке лицензию с учетом изменений, указанных в заявлении, а также необходимые копии такой лицензии.
[Пкт.4.26 изменен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
4.27. В случае несоблюдения сроков представления документов для переоформления лицензии, к должностным лицам владельца лицензии применяются санкции в соответствии с действующим законодательством. Повторное допущение данных нарушений послужит основанием для приостановления и/или аннулирования лицензии.
[Пкт.4.27 в редакции Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Пкт.4.27 введен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
4.28. Срок действия дубликата лицензии или переоформленной лицензии не может превышать срока действия, указанного в поврежденной, утерянной или прежней лицензии.
4.29. Сбор за выдачу переоформленной лицензии и заверенной копии лицензии устанавливается в размере 10 процентов, а дубликата лицензии - 50 процентов от суммы сбора за выдачу лицензии.
4.30. В случае ликвидации деятельности профессионального участника на рынке ценных бумаг, полученная(-ые) им лицензия(-и) теряет свою юридическую силу и передается в Национальную комиссию до момента исключения профессионального участника из Реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4.31. В случае ликвидации филиала или иного обособленного подразделения профессионального участника, осуществляющего деятельность на основании заверенной копии соответствующей лицензии, профессиональный участник обязан в течение семи рабочих дней со дня ликвидации направить в Национальную комиссию уведомление в письменной форме.
4.32. Процедура ликвидации профессионального участника, его деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующими нормативными актами.
[Пкт.4.23-4.32(31) введены Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
V. Особенности лицензирования видов профессиональной деятельности
5.1. Брокерская, дилерская и андеррайтинговая деятельность
5.1.1. Для получения лицензии на осуществление брокерской или дилерской или андеррайтинговой деятельности дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5. настоящего положения, заявитель лицензии представляет в Национальную комиссию внутренние процедуры деятельности, предусматривающие следующее:
- порядок открытия и ведения счетов клиентов, в том числе описание процедуры осуществления необходимого внутреннего контроля;
- порядок периодической проверки ответственным лицом правильности ведения счетов клиентов;
- порядок рассмотрения и письменного утверждения всех сделок ответственным лицом;
- порядок рассмотрения обращений клиентов;
- порядок проверки достоверности подписей клиентов на сертификатах и доверенностях для передачи ценных бумаг, а также определения фактов обременения обязанностями указанных ценных бумаг;
- порядок осуществления операций с денежными средствами, ценными бумагами, в том числе выписками из реестра и доверенностями для передачи ценных бумаг, необходимых для осуществления расчетов во время сделок и принятия приказов клиентов.
[Пкт.5.1 изменен Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Пкт.5.1 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
5.2. Деятельность по доверительному управлению инвестициями
5.2.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5. настоящего положения, представляет:
а) договор по доверительному управлению инвестициями клиента, который не может противоречить типовому договору;
b) внутренние правила деятельности заявителя лицензии, предусматривающие следующее:
- порядок открытия и ведения счетов клиентов, в том числе описание процедуры осуществления необходимого внутреннего контроля;
- порядок периодической проверки ответственным лицом правильности ведения счетов клиентов;
- порядок рассмотрения и письменного утверждения ответственным лицом всех сделок;
- процедуру принятия инвестиционных решений;
- порядок представления учредителю договора и бенефициарию отчетов о выполнении договора;
- порядок определения размера вознаграждения за доверительное управление инвестициями;
- порядок осуществления операций с денежными средствами, ценными бумагами;
- порядок рассмотрения обращений клиентов.
5.2.2. При получении лицензии на деятельность по доверительному управлению инвестициями руководитель заявителя лицензии должен сдать дополнительный тест в порядке, установленном Национальной комиссией.
[Подпкт.5.2 дополнен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
5.3. Деятельность по ведению реестра
5.3.1. Лицензия на деятельность по ведению реестра выдается:
а) регистратору - для ведения реестров владельцев ценных бумаг эмитентов;
b) эмитенту ценных бумаг - для самостоятельного ведения реестра владельцев акций.
5.3.2. Эмитент в заявлении указывает, что будет осуществлять исключительно деятельность по самостоятельному ведению реестра владельцев своих акций.
5.3.3. Для получения лицензии на деятельность по ведению реестра, дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, заявитель лицензии представляет Национальной комиссии следующие документы:
- правила работы с клиентом, включающие перечень, порядок и сроки выполнения операций, представление ответов на заявления и иные требования к составлению документов. Данные правила должны быть доступны клиенту;
- правила документооборота и внутреннего учета операций. Данные правила должны содержать формы внутренних документов, обязательства должностных лиц по срокам обработки, хранения документов и по обеспечению контроля за их исполнением;
- правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, предназначенной для внутреннего пользования сотрудниками реестродержателя (содержат информацию о порядке регистрации, хранения и архивирования документов; о порядке доступа к этим архивам; о способах сохранения архивов электронной картотеки данных; о порядке установления паролей при работе с программой по ведению реестра; о порядке проверки данных, вносимых в систему ведения реестра; о способах восстановления данных в случае их утраты; о противопожарных мерах и т.д.);
- должностные инструкции персонала, детально описывающие обязательства и ответственность сотрудников регистратора;
- список сотрудников регистратора, имеющих доступ к реестру. В данный список не могут быть включены сотрудники регистратора, которые в то же время являются сотрудниками обслуживаемого эмитента, либо являются родственниками должностных лиц эмитента;
- перечень услуг и расценок;
- документы, подтверждающие хранение копий информации из реестра.
5.3.4. Заявителю лицензии на деятельность по ведению реестра рекомендуется открывать филиалы (представительства) на севере и/или на юге республики с их размещением в местах максимального сосредоточения лиц, для которых ведет учетные счета в своих реестрах.
[Пкт.5.3 изменен Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Пкт.5.3 изменен Пост.НКЦБ N 36/5 от 18.11.04, в силу 03.12.04]
[Пкт.5.3 изменен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 01.01.05]
5.4. Депозитарная деятельность
5.4.1. Для получения лицензии на депозитарную деятельность заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, представляет следующие документы:
- внутренние правила, установленные нормативными актами Национальной комиссии;
- договор об оказании депозитарных услуг, являющийся для заявителя лицензии типовым договором.
5.5. Клиринговая деятельность
5.5.1. Для получения лицензии на клиринговую деятельность (по определению взаимных обязательств и осуществлению взаимных расчетов) заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, представляет следующие документы:
- внутренние правила, установленные нормативными актами Национальной комиссии;
- меры по уменьшению риска в клиринговой деятельности;
- условия осуществления клиринговой деятельности.
5.6. Биржевая деятельность
5.6.1. Для получения лицензии на биржевую деятельность фондовая биржа дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, представляет копию правил, определяющих условия и порядок:
- допущения участника рынка ценных бумаг к торгам;
- допущения ценных бумаг к обращению на бирже, листингу и делистингу;
- заключения, регистрации, контроля, подтверждения и осуществления биржевых сделок;
- осуществления операций, обеспечивающих продажу ценных бумаг (операции по клирингу и/или по расчету);
- заполнения и учета документов, использованных при заключении биржевых сделок;
- ограничения манипуляций;
- оказания биржевых услуг;
- внесения изменений и дополнений в вышеназванные позиции;
- представления информации о ценах, спросе и предложении ценных бумаг, ценах и объемах осуществленных сделок с ценными бумагами;
- оказания услуг лицам, не являющимся членами биржи;
- разрешения споров, возникающих между членами биржи во время осуществления операций с ценными бумагами и расчетов.
[Пкт.5.7 исключен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
5.8. Деятельность инвестиционных фондов
5.8.1. Для получения лицензии на деятельность инвестиционных фондов заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, представляет регламенты инвестиционного фонда, определенные Законом об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 года.
5.8.2. Инвестиционный фонд начинает свою деятельность только после заключения договоров с доверительным управляющим инвестициями, депозитарием, регистратором, аудитором.
[Пкт.5.8.2 изменен Пост.НКЦБ N 32/9 от 14.07.05, в силу 29.07.05]
5.9. Аудиторская деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг
5.9.1. Для получения лицензии на аудиторскую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, представляет и лицензию на деятельность по общему аудиту, выданную Лицензионной палатой и внутренние правила проведения проверок и аудиторской экспертизы профессиональных участников.
[Пкт.5.9 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
5.10. Деятельность по инвестиционному консалтингу, деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов
5.10.1. Для получения лицензии на деятельность по инвестиционному консалтингу, деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, представляет внутренние правила обслуживания клиентов.
[Пкт.5.10 изменен Пост.НКЦБ N 47/9 от 01.12.05, в силу 16.12.05]
5.11. Деятельность по подготовке и переподготовке кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг
5.11.1. Для получения лицензии на деятельность по подготовке и переподготовке кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 настоящего положения, представляет программы по подготовке и переподготовке кадров для их утверждения Национальной комиссией.
VI. Особенности лицензирования деятельности
саморегулируемых организаций
6.1. Для получения лицензии на деятельность саморегулируемых организаций заявитель лицензии дополнительно к документам, указанным в пункте 4.5 (за исключением документов, указанных в подпунктах f), i), k) настоящего положения, представляет Национальной комиссии внутренние документы (положения, правила и стандарты), предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг.
VII. Отказ в выдаче лицензии
7.1. Национальная комиссия вправе принять решение об отказе в выдаче лицензии на деятельность на рынке ценных бумаг. Постановление об отказе в выдаче лицензии принимается в срок не более 15 рабочих дней со дня поступления заявления вместе со всеми приложенными к нему документами.
[Пкт.7.1 дополнен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
7.2. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в представленных документах недостоверных или искаженных данных;
b) неполное представление документов, указанных в настоящем положении;
c) несоответствие представленных документов требованиям законодательства о ценных бумагах, настоящего положения и других нормативных актов Национальной комиссии;
d) несоблюдение требований к достаточности собственного капитала и гарантийного фонда, а также к другим обязательным нормативам, определенным Национальной комиссией в соответствии с законодательством;
e) отсутствие условий, необходимых для осуществления указанного вида деятельности;
f) отсутствие системы учета и внутренней отчетности, соответствующей требованиям, установленным Национальной комиссией и Министерством финансов;
g) отсутствие процедур и мер внутреннего контроля для обеспечения предупреждения и борьбы с отмыванием денег;
h) выявление в процессе лицензирования некоторых фактов нарушения организацией-заявителем лицензии требований законодательства о ценных бумагах и нормативных актов Национальной комиссии.
[Пкт.7.2 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]
[Пкт.7.2 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
7.3. Дополнительно к основаниям, указанным в пункте 7.2 настоящего положения, основанием для отказа в выдаче лицензии саморегулируемой организации является наличие в представленных документах положений, дающих возможность:
а) дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов саморегулируемой организации;
b) дискриминации членов саморегулируемой организации;
c) установления необоснованных ограничений к вступлению и выходу из состава саморегулируемой организации;
d) установления ограничений, затрудняющих развитие конкуренции профессиональных участников, в том числе регулирование размера вознаграждения и доходов от деятельности членов организации;
e) регулирования вопросов, находящихся вне компетенции саморегулируемой организации и не соответствующих целям ее деятельности.
7.4. В случае принятия Национальной комиссией постановления об отказе в выдаче лицензии Национальная комиссия в течение 3 рабочих дней со дня принятия такого постановления направляет заявителю лицензии письменное уведомление (копию постановления об отказе в выдаче лицензии) с указанием оснований отклонения, подписанное председателем Национальной комиссии, а в его отсутствие - заместителем председателя, и возвращает заявителю лицензии представленные им документы.
7.5. Отказ в выдаче лицензии не препятствует повторной подаче тем же лицом заявления на выдачу лицензии после устранения недостатков, которые послужили основанием для отказа, за исключением случаев отказа в рассмотрении заявления о выдаче лицензии вследствие выявления недостоверных данных в документах, поданных заявителем лицензии. В данном случае он может подать новое заявление о выдаче лицензии не ранее чем через 3 месяца со дня принятия постановления об отказе в выдаче лицензии.
[Пкт.7.5 дополнен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
VIII. Приостановление действия лицензии и ее аннулирование
8.1. Основанием для приостановления действия лицензии является:
а) нарушение профессиональным участником положений нормативных актов Национальной комиссии, установленных для осуществления лицензированной деятельности;
b) невыполнение профессиональным участником установленных Национальной комиссией требований к размеру собственного капитала и гарантийного фонда;
с) частичная или временная утрата профессиональным участником способности осуществлять лицензируемый вид деятельности;
d) несоблюдение сроков, установленных Национальной комиссией для устранения выявленных нарушений;
e) несвоевременное выполнение обязательных решений Национальной комиссии об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах, настоящего положения, других нормативных актов Национальной комиссии;
f) нарушение сроков, порядка и форм, установленных для представления в Национальную комиссию отчетов и информации, наличие в представленных в Национальную комиссию отчетах неподтвержденной или неполной информации;
g) осуществление профессиональным участником сделок для собственной выгоды в случае наличия конфликта интересов со своими клиентами;
h) оказание сопротивления при проведении контроля деятельности профессионального участника и непредставление информации и документов, затребованных в ходе проверки;
i) уменьшение количества специалистов, которые должны в обязательном порядке иметь квалификационный аттестат, при аннулировании или истечении срока действия квалификационного аттестата специалистов профессионального участника, или их увольнения;
j) заявление лица, имеющего лицензию о временном приостановлении ее действия с указанием причины и решения органа, уполномоченного принимать такое решение;
k) нарушение налогового законодательства;
l) отсутствие офиса или немотивированное ограничение доступа к связному лицу на протяжении более 5 дней подряд;
m) несоблюдение положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег.
[Пкт.8.1 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]
[Пкт.8.1 изменен Пост.НКЦБ N 32/9 от 14.07.05, в силу 29.07.05]
[Пкт.8.1 изменен Пост.НКЦБ N 36/5 от 18.11.04, в силу 03.12.04]
[Пкт.8.1 изменен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
[Пкт.8.1 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.2. Действие лицензии приостанавливается со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова постановления Национальной комиссии о приостановлении действия лицензии. Национальная комиссия, в трехдневный дневный срок со дня принятия указанного постановления, письменно извещает профессионального участника и налоговый орган об основаниях, которые привели к приостановлению действия лицензии.
[Пкт.8.2 изменен Пост.НКЦБ N 36/5 от 18.11.04, в силу 03.12.04]
[Пкт.8.2 изменен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
[Пкт.8.2 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.3. Решение Национальной комиссии должно содержать перечень выявленных нарушений, меры, которые необходимо предпринять профессиональному участнику для устранения нарушений и их последствий, срок выполнения решения и представления отчета о его выполнении. В решении также могут быть указаны конкретные действия, запрещенные на протяжении всего срока приостановления действия лицензии.
8.4. Срок приостановления действия лицензии устанавливается постановлением Национальной комиссии, но не должен превышать 6 месяцев. Срок действия лицензии не продлевается на время приостановления ее действия.
[Пкт.8.4 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.5. Приостановление действия лицензии не влечет за собой приостановления срока действия лицензии.
8.6. Приостановление действия лицензии по требованию заявителя лицензии не является мерой взыскания в отношении заявителя лицензии.
[Пкт.8.6 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.7. В случае повторного совершения нарушений, послуживших основанием для приостановления действия лицензии, лицензия аннулируется.
[Пкт.8.7 в редакции Пост.НКЦБ N 36/5 от 18.11.04, в силу 03.12.04]
[Пкт.8.7 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.8. Лицензия аннулируется в следующих случаях:
а) по заявлению профессионального участника;
b) при выявлении в документах недостоверных данных, которые не могли быть выявлены в момент выдачи лицензии;
с) при нарушении профессиональным участником положений нормативных актов Национальной комиссии, установленных для осуществления лицензированной деятельности;
d) при нарушении профессиональным участником решений Национальной комиссии;
e) неустранения в сроки, установленные Национальной комиссией, нарушений или их последствий, послуживших основанием для принятия постановления о приостановлении действия лицензии;
f) повторного и/или особо тяжкого нарушения требований законодательства о ценных бумагах, настоящего положения, других нормативных актов Национальной комиссии;
g) осуществления запрещенных законодательством сделок;
h) нарушение прав обслуживаемых профессиональным участником лиц.
i) реорганизации и/или ликвидации юридического лица, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг;
j) объявления профессионального участника банкротом на основании решения судебной инстанции;
k) манипулирование на рынке ценных бумаг;
l) аннулирования банковской лицензии и других случаях, предусмотренных законодательством о финансовых учреждениях и законодательством о рынке ценных бумаг (для банков и других финансовых учреждений).
[Пкт.8.8 изменен Пост.НКЦБ N 36/5 от 18.11.04, в силу 03.12.04]
[Пкт.8.8 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
[Пкт.8.9 исключен Пост.НКЦБ N 32/9 от 14.07.05, в силу 29.07.05, остальные перенумерованы]
8.9. Дополнительно к основаниям, предусмотренным в пункте 8.8 настоящего положения, основанием для аннулирования лицензии на биржевую деятельность являются:
- допущение сделок с ценными бумагами, которыми намеренно искажается информация о ценах и количестве проданных ценных бумаг, подлежащая раскрытию организаторами торгов на рынке ценных бумаг;
- намеренное представление недостоверной, неполной или искаженной информации о ценных бумагах и эмитентах ценных бумаг, в том числе распространение данной информации посредством рекламы;
- котировка ценных бумаг эмитентов, которые не обеспечивают раскрытие информации в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах и нормативных актов Национальной комиссии;
- включение ценных бумаг в листинг и в котировку без их государственной регистрации.
[Пкт.8.9(8.10) изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.10. Дополнительно к основаниям, указанным в пункте 8.1 настоящего положения, Национальная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии инвестиционного фонда в случаях:
- невыполнения ограничений на деятельность инвестиционного фонда, установленных законодательными актами и нормами, регулирующими деятельность инвестиционных фондов;
- выявления несанкционированных действий со стороны лицензируемого лица, которые привели или могли бы привести к нарушению прав акционеров фонда.
8.11. Дополнительно к основаниям, указанным в пунктах 8.1 и 8.8 настоящего положения, Национальная комиссия вправе приостанавливать или аннулировать лицензию саморегулируемой организации на следующих основаниях:
а) невыполнение или нарушение процедуры согласования принятых саморегулируемой организацией постановлений, в случае когда данная процедура обязательна;
b) неадекватное осуществление деятельности своих членов и соблюдение требований законодательства о ценных бумагах;
c) установление необоснованных ограничений прав клиентов и членов саморегулируемых организаций.
8.12. Дополнительно к основаниям, указанным в пункте 8.1 настоящего положения, Национальная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии на аудиторскую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии на общий аудит.
8.13. В случае если профессиональный участник осуществляет несколько видов деятельности на рынке ценных бумаг на основании соответствующих лицензий, Национальная комиссия вправе приостановить действие или аннулировать одну или несколько лицензий.
8.14 Постановление об аннулировании лицензии принимается Национальной комиссией в течение 10 рабочих дней со дня установления оснований для этого и доводится до сведения профессионального участника и соответствующего органа налоговой инспекции (с указанием оснований аннулирования) не позднее трех рабочих дней после вступления в силу.
[Пкт.8.14(8.15) в редакции Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.15. Национальная комиссия, после принятия постановления о приостановлении действия или аннулировании лицензии, вносит соответствующую запись в Государственный реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий и уведомляет Лицензионную палату.
[Пкт.8.15(8.16) дополнен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
8.16. Приостановление и аннулирование лицензий, выданных финансовым учреждением, осуществляется Национальной комиссией с последующим информированием Национального банка Молдовы.
8.17 В случае выявления нарушений при осуществлении деятельности по ведению реестра, аннулирование лицензии проводится без предварительного приостановления действия лицензии.
[Пкт.8.17(8.18) введен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
IX. Последствия принятия постановления о приостановлении действия лицензии
9.1. Приостановление действия лицензии ведет к временному запрету на осуществление указанного вида деятельности на рынке ценных бумаг до принятия Национальной комиссией постановления о возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии.
9.2. Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан предпринять все необходимые меры для обеспечения защиты интересов своих клиентов и других лиц, права которых могут быть нарушены из-за приостановления деятельности лицензии.
9.3. Профессиональный участник, по отношению к которому было принято постановление о приостановлении действия лицензии, обязан в срок, установленный в решении, устранить нарушение и его последствия и представить Национальной комиссии отчет в письменной форме.
9.4. На основании представленного отчета Национальная комиссия вправе:
- принять постановление о возобновлении действия лицензии;
- принять постановление о проведении проверки выполнения мер, указанных в решении. В этом случае Национальная комиссия принимает постановление о возобновлении действия или аннулировании лицензии после окончания проверки;
- принять постановление об аннулировании лицензии.
Национальная комиссия рассматривает и принимает данное постановление в течение трех рабочих дней после представления профессиональным участником отчета, указанного в пункте 9.3 настоящего положения.
[Пкт.9.4 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
9.5. В течение трех рабочих дней после принятия постановления о возобновлении действия лицензии, Национальная комиссия направляет профессиональному участнику уведомление о возобновлении действия лицензии и в 2-дневный срок, информирует об этом налоговую инспекцию.
[Пкт.9.5 изменен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
X. Последствия принятия решения об аннулировании лицензии
10.1. Аннулирование лицензии приводит к запрету на осуществление данного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг со дня принятия постановления Национальной комиссии.
10.2. Профессиональный участник, по отношению к которому было принято постановление об аннулировании лицензии, обязан:
- с момента принятия соответствующего постановления Национальной комиссией немедленно прекратить осуществление соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг;
- в течение двух дней со дня принятия постановления об аннулировании лицензии вернуть лицензию в Национальную комиссию;
- предпринять все необходимые меры для обеспечения защиты прав своих клиентов и других лиц, права которых могут быть нарушены при аннулировании лицензии.
10.3. В случае аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по требованию лицензионата соответствующее лицо вправе подать заявление на выдачу новой лицензии только по истечении одного года со дня аннулирования лицензии. В случаях, предусмотренных в подпунктах b), f), g), i) и k) пункта 8.8, лица, ответственные за допущение нарушений, указанных в данных пунктах, лишаются квалификационного аттестата с приостановлением права деятельности на рынке ценных бумаг в качестве специалистов рынка ценных бумаг на срок до трех лет.
[Пкт.10.3 дополнен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
10.4. В случае совмещения видов деятельности, при утверждении постановления Национальной комиссии об аннулировании основной лицензии, указывается срок, в который профессиональный участник примет решение о выборе другого вида деятельности из видов деятельности, для которых располагает лицензиями. Если профессиональный участник располагает лицензиями на виды деятельности, которые не совмещаются с новым основным видом деятельности, соответствующие лицензии аннулируются по требованию профессионального участника или по решению Национальной комиссии.
[Пкт.10.4 введен Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
|
Приложение N 1 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг ЗАЯВЛЕНИЕ на получение лицензии на деятельность на рынке ценных бумаг ____________________________________________________________________________________________ (наименование вида деятельности) ____________________________________________________________________________________________ (основная или совмещаемая деятельность) 1. Полное наименование заявителя _____________________________________________________________ 2. Местонахождение заявителя, номер телефона __________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ (в случае если вид деятельности, на который требуется лицензия будет осуществляться на нескольких территориально обособленных объектах, заявитель указывает местонахождение всех объектов) 3. Организационно-правовая форма _____________________________________________________________ 4. Дата и номер государственной регистрации, фискальный код _____________________________________ 5. Размер уставного капитала __________________________________________________________________ 6. Лица, владеющие более 10% уставного капитала заявителя: |
||||
| Наименование (имя и фамилия) | Доля участия в уставном капитале | |||
|
7. Список аффилированных лиц заявителя: |
||||
| Наименование (имя и фамилия) | Описание аффилированной связи | |||
|
8. Состав наблюдательного совета или совета директоров (если он предусмотрен уставом): |
||||
| Имя и фамилия члена совета | Номер и дата принятия постановления о назначении (избрании) на должность | Должность в составе наблюдательного совета или совета директоров | Образование и место работы за последние пять лет | Номер и дата выдачи квалификационного аттестата НКЦБ |
| А | Б | В | Г | Д |
|
9. Состав исполнительного органа: |
||||
| Имя и фамилия члена совета | Номер и дата принятия постановления о назначении (избрании) на должность | Должность в составе наблюдательного органа | Образование и место работы за последние пять лет | Номер и дата выдачи квалификационного аттестата НКЦБ |
| А | Б | В | Г | Д |
|
10. Список специалистов, которые обязаны иметь квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг: |
||||
| Имя и фамилия специалиста | Номер и дата принятия постановления о назначении (избрании) на должность | Занимаемая
должность |
Основные должностные обязанности | Номер и дата выдачи квалификационного аттестата НКЦБ |
| А | Б | В | Г | Д |
|
11. Заявитель ________________________________________________________________________________ (является, не является) членом саморегулируемой организации _______________________________________________________________ (если да, тогда указывается наименование организации и дата вступления) 12. Заявитель обязуется: а) своевременно представлять в НКЦБ информацию об изменении данных, содержащихся в настоящем заявлении и прилагаемых к нему документах; b) не принимать на работу в качестве должностных лиц и специалистов лиц, имеющих судимость; c) представлять лицензию по требованию контрагентов заявителя и других заинтересованных лиц. 13. Декларация: Нижеподписавшийся подтверждает, что: а) информация, содержащаяся в этом заявлении и его приложениях, соответствует действительности; b) ответственные лица и специалисты заявителя не имеют судимости. |
||||
|
Руководитель организации |
_________________ (подпись) |
_______________________ (Имя и фамилия) "___"_____________199__г. |
||
| М.П.
Дата принятия заявления "___"__________199__г. |
||||
|
Официальное лицо НКЦБ |
_________________ (подпись) |
_______________________ (Имя и фамилия) |
||
|
Прилагаются подписанные заявителем копии: 1) Сертификат регистрации предприятия в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции (_______cтр.). 2) Устав в двух экземплярах со всеми дополнениями и изменениями на дату представления документов (_______стр.). 3) Копия сертификата Главной государственной налоговой инспекции о предоставлении фискального кода (_______стр.). 4) Документ об избрании или назначении исполнительного органа (_______стр.). 5) Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах, составленные на последнюю учетную дату: - квартальные, утвержденные ревизионной комиссией; - годовые, утвержденные аудиторской экспертизой. 6) Банковские документы и другие документы, подтверждающие формирование юридическим лицом собственного капитала и гарантийного фонда (_______стр.). 7) Копии квалификационных аттестатов руководителей (менеджера) и специалистов организации-заявителя, выданных Национальной комиссией, и копии трудовых книжек с соответствующими записями; 8) Документы, подтверждающие наличие необходимых условий для осуществления соответствующего вида деятельности (требования к помещению, вычислительной технике и т.д.). 9) Сертификат Главной государственной налоговой инспекции об отсутствии задолженностей в бюджет и Социальный фонд. 10) Заявление о наличии программного обеспечения и подтверждение его соответствия требованиям, установленным законодательством и нормативными актами Национальной комиссии к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем. 11) Внутренние правила о порядке и условиях формирования и использования гарантийного фонда. 12) Копия удостоверения Национального банка Молдовы (для банков и других финансовых институтов). 13) Другие документы, предусмотренные Положением о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг - в зависимости от особенностей лицензированного вида деятельности. Документы, указанные в пунктах 1 и 2, представляются в оригинале или нотариально заверенной копии. |
||||
[Приложение N 1 изменено Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Приложение N 1 изменено Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]
[Приложение N 2 исключено Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002,остальные перенумерованы]
|
Приложение N 2 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг Минимальные требования к помещениям, оборудованию и обеспечению электронно-вычислительной техникой для деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг I. Минимальные требования к помещениям и оборудованию для профессиональных участников, осуществляющих брокерскую, дилерскую, андеррайтинговую деятельность и деятельность по доверительному управлению инвестициями, деятельность инвестиционных фондов 1. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую, и/или дилерскую, и/или андеррайтинговую деятельность, и/или деятельность доверительному по управлению инвестициями, деятельность инвестиционных фондов должен располагать помещением общей площадью не менее 30 кв.м. и обеспечивать свободный доступ клиентов для получения необходимой информации. Помещение может размещаться в следующих объектах: a) в нежилых зданиях; b) в жилых зданиях, в данном случае в обязательном порядке помещение офиса должно: - быть исключено из жилого фонда; - размещаться на первом этаже; - иметь отдельный вход; - быть изолированным от жилых помещений. 2. Для обеспечения сохранности информации помещение должно быть изолированным от других служебных или подсобных помещений, иметь капитальные стены и прочные перекрытия пола и потолка, надежные внутренние перегородки и стены. 3. Помещения должны быть оснащены охранной и противопожарной сигнализацией. 4. Помещение, предназначенное для хранения документов, должно быть оборудовано сейфами и/или металлическими шкафами. 5. Организация должна располагать телефонной связью и факсом. 6. Профессиональный участник, который ведет реестр владельцев ценных бумаг на основании лицензии, предоставляющей ему качество номинального владельца, обязан соблюдать и требования, установленные в пунктах 3, 4 и 6 раздела II настоящего приложения. II. Минимальные требования к помещениям, оборудованию и обеспечению электронно-вычислительной техникой для профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра, депозитарную и клиринговую деятельность 1. Помещения (офисы), предназначенные для ведения и хранения реестров (за исключением помещений эмитентов, ведущих реестр акционеров самостоятельно), депозитарного и клирингового учета, должны иметь минимальную операционную площадь не менее 50 кв.м (для филиалов операционную площадь не менее 30 кв.м) и обеспечивать свободный доступ клиентов для получения необходимой информации и могут размещаться в следующих объектах: a) в нежилых зданиях; b) в жилых зданиях, в данном случае в обязательном порядке помещение офиса должно: - быть исключено из жилого фонда; - размещаться на первом этаже; - иметь отдельный вход; - быть изолированным от жилых помещений. 2. Для обеспечения сохранности информации помещение должно отвечать следующим требованиям: - быть изолированным от других служебных или подсобных помещений; - иметь капитальные стены и прочные перекрытия пола и потолка, надежные внутренние стены и перегородки; - закрываться на две двери; - укрепляться металлическими решетками на оконных проемах; - располагать сейфами и металлическими шкафами для хранения документов; - располагать исправными средствами огнетушения, охранной сигнализацией. 3. Помещения оснащаются охранно-пожарной сигнализацией с учетом следующих требований: - защищаются строительные конструкции периметров помещений, оконные и дверные проемы, люки, вентиляционные каналы, тепловые вводы, тонкостенные перегородки и другие элементы помещений, доступные для проникновения снаружи, в том числе оборудованные стальными решетками; - охранно-пожарная сигнализация выводится на пульт ведомственной охраны, на пост дежурного персонала, концентраторы малой емкости или автономные извещатели. Допускается устанавливать вывод к сторожу, надомнику или другому лицу, заключившему письменный договор об охране указанного помещения. Места дежурств всех этих лиц должны быть обеспечены телефонной или радиосвязью с городским, районным департаментом внутренних дел. 4. Система охранно-пожарной сигнализации должна соответствовать требованиям СНиПА "Пожарная автоматика зданий и сооружений" и ведомственным перечням объектов, подлежащих оборудованию охранно-пожарной сигнализацией, и постоянно находиться в работоспособном состоянии. 5. В случае самостоятельного ведения реестра акционеров эмитентом должен использоваться отдельный персональный компьютер, предназначенный исключительно для этой цели. Данный компьютер должен отвечать следующим минимальным требованиям: - минимальная конфигурация компьютера: Pentium 166MHz, RAM – 32 Mb, HDD – 500 Mb, Video SVGA – 800/600, FDD. 6. Оборудование, используемое регистратором, депозитарием, клиринговой организацией, должно базироваться на компьютерах, имеющих по меньшей мере следующие минимальные конфигурации, независимо от того, используются ли отдельные компьютеры или объединенные в локальную вычислительную сеть (ЛВС): Pentium 166 MHz, RAM – 32 Mb, HDD – 500 Mb, Video SVGA – 800/600, FDD, CD-RW. 7. Каждый регистратор, депозитарий, каждая клиринговая организация должна иметь как минимум один специализированный высокоскоростной широкий матричный принтер (формат А3) или один лазерный принтер, аналогичный по производительности HP Laser Jet 4. 8. Организация должна быть обеспечена телефонной связью и факсом. 9. Помещения представительств должны располагать операционной площадью не менее 10 кв.м., обеспечивать свободный доступ клиентов для получения необходимой информации и могут размещаться в объектах, отвечающих критериям, указанным в пункте 1. 10. Помещения представительств должны быть оборудованы: а) сейфом или металлическим шкафом для хранения документов; b) компьютером и принтером; с) телефонной связью и факсом. |
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 01.01.05]
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 36/5 от 18.11.04, в силу 03.12.04]
|
Приложение N 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 12/1 от 28 октября 1999 года 1. Обязательные нормативы достаточности собственного минимального капитала для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг |
||||
| № | Наименование вида деятельности | Минимальная стоимость собственного капитала (лей) | ||
| от 01.07.2005 | от 31.12.2006 | от 31.12.2007 | ||
| 1. | Брокерская деятельность | 150000 | 250000 | 400000 |
| 2. | Дилерская деятельность | 200000 | 300000 | 500000 |
| 3. | Деятельность по ведению реестра | 350000 | 450000 | 700000 |
| 4. | Андеррайтинговая деятельность | 400000 | 600000 | 800000 |
| 5. | Деятельность по управлению инвестициями: | |||
| a) для инвестиционных фондов |
0,9% от стоимости находящихся в управлении активов но не менее 600000 леев |
0,9% от стоимости находящихся в управлении активов но не менее 600000 леев |
0,9% от стоимости находящихся в управлении активов но не менее 600000 леев |
|
| b) для других лиц кроме инвестиционных фондов |
0,5% от стоимости находящихся в управлении активов но не менее 200000 леев |
0,5% от стоимости находящихся в управлении активов но не менее 200000 леев |
0,5% от стоимости находящихся в управлении активов но не менее 200000 леев |
|
| 6. | Депозитарная деятельность за исключением Национального депозитария ценных бумаг | 300000 | 300000 | 300000 |
| 7. | Биржевая деятельность (в том числе клиринговая деятельность) | 650000 | 650000 | 650000 |
| 8. | Деятельность инвестиционных фондов: | |||
| невзаимных | 30000000 | 30000000 | 30000000 | |
| взаимных (интервальных) | 1000000 | 1000000 | 1000000 | |
| 9. | Аудиторская деятельность | 100000 | 100000 | 100000 |
| 10. | Деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов | 100000 | 100000 | 100000 |
| 11. | Деятельность по инвестиционному консалтингу | 100000 | 100000 | 100000 |
| 12. | Деятельность по подготовке и переподготовке кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг | 200000 | 200000 | 200000 |
|
2. Обязательный минимальный норматив фонда участников Национального депозитария ценных бумаг Молдовы устанавливается в размере 500 тыс.леев. 3. Имущество заявителя лицензии может формироваться исключительно из: a) денежных средств; b) ликвидных ценных бумаг; c) иных активов, необходимых для его непосредственной деятельности. 4. В случае уменьшения собственного капитала профессионального участника ниже установленного норматива, профессиональный участник обязан в течение 2 месяцев предпринять необходимые меры для его приведения в соответствие с установленным нормативом с представлением соответствующей информации в Национальную комиссию. |
||||
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 37/4 от 29.06.06, в силу 14.07.06]
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 47/9 от 01.12.05, в силу 16.12.05]
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
[Приложение N 2 в редакции Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 01.01.05]
[Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 36/5 от 18.11.04, в силу 03.12.04]
[Приложение N 2 в редакции Пост.НКЦБ N 21/9 от 30.05.2002]
Приложение N 3
к Постановлению Национальной
комиссии по ценным бумагам
N 12/1 от 28 октября 1999 года
Порядок формирования гарантийного фонда для осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения риска,
связанного с операциями с ценными бумагами
1. Гарантийный фонд формируется в целях уменьшения риска в процессе деятельности профессиональных участников и защиты прав и интересов акционеров, инвесторов и клиентов участников рынка ценных бумаг.
2. Для профессиональных участников (за исключением инвестиционных фондов, аудиторских компаний и Национального депозитария ценных бумаг Молдовы) устанавливаются обязательные нормативы гарантийного фонда в размере 30% от минимального собственного капитала, определенного Национальной комиссией.
[Пкт.2 изменен Пост.НКЦБ N HOT5 от 16.06.05, в силу 01.07.05]
[Пкт.2 изменен Пост.НКЦБ N 7/4 от 26.02.04, в силу 19.03.04]
[Пкт.2 в редакции Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
3. Для Национального депозитария ценных бумаг Молдовы устанавливается обязательный норматив гарантийного фонда в размере 30% от уставного капитала.
[Пкт.3 изменен Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
4. Аудиторские компании формируют гарантийный фонд согласно своим внутренним документам.
[Пкт.4 введен Пост.НКЦБ N 29/5 от 16.06.05, в силу 01.07.05]
5. Профессиональный участник обязан размещать средства гарантийного фонда в государственные ценные бумаги, банковские счета (депозиты), ценные бумаги акционерных обществ, котирующиеся на фондовой бирже (за исключением акций Фондовой биржи).
6. Гарантийный фонд профессиональных участников, принимающих участие в формировании гарантийного фонда Фондовой биржи Молдовы и фонда участников Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, включает взносы указанных профессиональных участников в гарантийный фонд Фондовой биржи Молдовы и фонд участников Национального депозитария ценных бумаг Молдовы.
[Пкт.6(5) в редакции Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
7. Доля средств фонда, размещенных при приобретении ценных бумаг акционерных обществ, котирующихся на Фондовой бирже, не должна превышать 10% от размера гарантийного фонда.
8. Доля средств фонда, размещенных при приобретении акций определенного акционерного общества, не должна превышать 10% от доли, предусмотренной в этих случаях.
9. Порядок использования гарантийного фонда и фонда участников Национального депозитария ценных бумаг Молдовы определяется во внутренних документах о деятельности профессиональных участников.
[Пкт.9(8) изменен Пост.НКЦБ N 13/4 от 17.03.05, в силу 08.04.05]
10. В случае необходимости использования гарантийного фонда профессиональный участник обращается в Национальную комиссию для получения ее согласия.
11. Если в результате использования гарантийного фонда размер фонда становится меньше установленного норматива, профессиональный участник приводит размер гарантийного фонда до необходимого норматива в течение 90 дней.
Приложение N 4
к Постановлению Национальной
комиссии по ценным бумагам
N 12/1 от 28 октября 1999 года
Признать утратившими силу следующие нормативные акты ГКРЦБ:
1. Положение о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное РКЦБ 30.10.92.
2. Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов, трастовых компаний, менеджеров инвестиционных фондов и трастовых компаний, утвержденное ГКРЦБ 01.04.94.
3. Пункты Положения о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг, утвержденного Постановлением ГКРЦБ от 28.11.94, за исключением пункта 1.4 в редакции утвержденной Постановлением ГКРЦБ N32-3 от 22.02.96.
4. О внесении изменений в Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Постановление ГКРЦБ N9-5 от 04.04.95.
5.Постановление ГКРЦБ N10-6 от 19.04.95.
6. Об утверждении приложений N3 и N4 к Положению о лицензировании регистраторов ценных бумаг, Постановление ГКРЦБ N21-3 от 30.08.95.
7. Пункты Постановления ГКРЦБ N32-3 от 22.02.96 "О внесении изменений и дополнений в Положение о лицензировании регистраторов ценных бумаг", за исключением пункта 1.
8. Пункт 1 Постановления ГКРЦБ N36-2 от 16.05.96 "О некоторых вопросах деятельности независимых регистраторов".
9. Об определении сроков действия лицензий, выданных Государственной комиссией по рынку ценных бумаг профессиональному участнику рынка ценных бумаг, Постановление ГКРЦБ N13-10 от 07.06.95.
10. О размерах уставного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, Постановление ГКРЦБ N 22-1 от 14.09.95.
11. О дополнении Постановления ГКРЦБ N 13-10 от 7.06.95 "Об определении срока действия лицензий, выданных Государственной комиссией по рынку ценных бумаг", Постановление ГКРЦБ N30-11 от 25.01.96.
12. Об изменении Постановления ГКРЦБ N 13-10 от 7.06.95, Постановление ГКРЦБ N55-10 от 13.03.97.
13. Инструкция о порядке формирования и использования специального фонда страхования инвестиций приватизационных инвестиционных фондах и трастовых компаниях, утвержденная Постановлением ГКРЦБ N21-2 от 30.08.95.
14. Положение о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария инвестиционного фонда, утвержденное Постановлением ГКРЦБ N76-7 от 29.12.97.
15. Пункт 2 Постановления ГКРЦБ N4/3 от 26.02.98 "Об изменении Положения о реестре акционеров/реестре облигационеров акционерного общества и Положения о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг".
16. Раздел 9 "Лицензирование деятельности Национального депозитария" Положения о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Молдовы и порядке его лицензирования, утвержденного Постановлением ГКРЦБ N3-2 от 12.02.98.