Постановление N 22/3 от 02.05.2023 oб утверждении Регламента о квалифицированном участии в уставном капитале страховых или перестраховочных обществ

Приложение № 1

к Регламенту о квалифицированном участии в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

ЗАЯВЛЕНИЕ

на получение предварительного разрешения органа надзора

для ________________________________________________________________

           (приобретение квалифицированного участия в уставном капитале страхового общества)

____________________________________________________________________

(указывается название страхового общества)

Нижеподписавшийся/Нижеподписавшиеся, _______________________________, (указывается: в случае физического лица указывается фамилия и имя, IDNP и адрес электронной почты; в случае юридического лица - название юридического лица, IDNO и адрес его электронной почты), в качестве потенциального приобретателя /приобретателей, по необходимости, намерен/намерены (отметить один из вариантов):

__________________________________________________________________

☐ приобретение любым способом, прямо или косвенно, индивидуально или совместно с лицами, действующих согласованно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, права собственности на квалифицированное участие в уставном капитале страхового общества, или

☐ увеличение любым способом, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника квалифицированного участия в уставном капитале страхового общества выше 10%, 20%, 33% или 50% его голосующих акций;

☐ приобретение, прямо или косвенно, индивидуально или совместно с лицами, действующих согласованно, любыми средствами квалифицированного участия в уставном капитале страхового общества, на которую распространяются положения части (7) статьи 30 и частей (8) и (9) статьи 31 Закона № 92/2022;

☐ приобретение права управления квалифицированным участием в уставном капитале страхового общества,

прошу/просим выдачу предварительного разрешения органа надзора на приобретение квалифицированного участия в уставном капитале страхового общества

__________________________________________________________________

                              (указывается название страхового общества)

которые составляют _________________________________________________

                                  (указывается владение, которое является предметом приобретения в абсолютном

                                                   (в леях и количество акций) и в относительном (%) размере)

в уставном капитале страхового общества или _________________ от прав голоса ________________ (указывается владение в относительном (%) размере в уставном капитале страхового общества).

Информирую/информируем, что следующие лица являются:

1) косвенным владельцем/ косвенными владельцами, в результате предполагаемого приобретения: ______________________ (указывается фамилия, имя, наименование, IDNO/IDNP и электронный адрес каждого косвенного владельца)

2) выгодоприобретающим собственником/ выгодоприобретающими собственниками, в результате предполагаемого приобретения:

________________________________________________________________

(указывается фамилия, имя, IDNP и электронный адрес каждого выгодоприобретающего собственника)

3) намеренные действовать в качестве члена органа управления и занимать ключевую должность в страхового общества, в результате предполагаемого приобретения:

__________________________________________________________________

(по необходимости указывается фамилия, имя, IDNP, предполагаемая для исполнения должность члена органа управления и электронный адрес каждого члена управления органа страхового общества).

4) лицами, с которыми действую согласованно, в том числе с прямыми/косвенными владельцами акций страхового общества:

__________________________________________________________________

(с указанием ситуаций/критериев, которые определяют согласованное действие, наименования, государственного идентификационного номера (IDNO) – в случае юридического лица; и/или имени, фамилии, государственного идентификационного номера (IDNР) – в случае физического лица)

Если потенциальный приобретатель является группой лиц, действующих согласованно, заявление подписывается каждым прямым и косвенным собственником, включая выгодоприобретающего собственника, а для каждого прямого/косвенного собственника, включая выгодоприобретающего собственника, прилагаются документы/сведения в соответствии с положениями, изложенные в приложениях № 2 - 9.

__________________________________________________________________

(в случае представления заявления на бумажном носителе, указывается каждый документ или информация, с указанием количества листов)

Дата составления:

Подпись:

Прямой владелец/ Прямые владельцы __________________/________________

(Имя, фамилия, IDNP, должность), по необходимости

Косвенный владелец/ Косвенные владельцы ________________/______________

(Имя, фамилия, IDNP, должность), по необходимости

Выгодоприобретающий собственник/ выгодоприобретающие собственники _________________________________

(Имя, фамилия, IDNP, должность), по необходимости

Представитель/уполномоченное лицо __________________________________

(Имя, фамилия, IDNP, должность), по необходимости

Контактные лица (с условием, что они владеют румынским языком):

______________________________________________________

(Имя, фамилия, IDNP, должность), по необходимости);

контактный адрес:_______________________________________;

телефон: _________________________________;

факс: ____________________________________;

электронный адрес: _________________________

Приложение № 3

к Регламенту о квалифицированном участии в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

СПИСОК СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ,

приложенных к заявлению потенциального приобретателя, представляющих

международные организации и/или банки /страховые общества

Каждый потенциальный приобретатель, указанный в пункте 18 настоящего Регламента, должен представить следующие сведения и документы:

1) копию устава, по необходимости других учредительных документов, или адрес официальной веб-страницы, на которой можно с ними ознакомиться;

2) список членов руководящего органа потенциального приобретателя и сведения об осуществленной ими деятельности за последние 10 лет или адрес официальной веб-страницы, на которой можно получить соответствующую информацию;

3) список акционеров/учредителей, владеющих 10% или более в уставном капитале потенциального приобретателя (фамилия, имя/наименование, местожительство/ местонахождение, абсолютные или относительные владения), или адрес официальной веб-страницы, на которой можно получить соответствующую информацию; в случае если владение акционерами/ учредителями в уставном капитале потенциального приобретателя позволяет осуществление контроля – данная информация представляется и для прямых и косвенных владельцев, которые осуществляют контроль акционеров/ учредителей, до выгодоприобретающего собственника, или адрес официальной веб-страницы, на которой можно получить соответствующую информацию;

4) список лиц, над которыми потенциальный приобретатель осуществляет контроль (наименование и местонахождение данных лиц, абсолютный и относительный размер владения), или адрес официальной веб-страницы, на которой можно получить соответствующую информацию;

5) список лиц, в капитале которых акционер/ учредитель потенциального приобретателя (который осуществляет контроль над потенциальным приобретателем) осуществляет контроль (наименование и местонахождение данных лиц, абсолютный и относительный размер владения), или адрес официальной веб-страницы, на которой можно получить соответствующую информацию;

6) заверенные копии подписанных потенциальным приобретателем заключений внешних аудиторов с приложением аудируемых финансовых отчетов за деятельность за последние 2 полных финансовых года или адрес официальной веб-страницы, на которой можно ознакомиться с данными отчетами;

В случае, когда потенциальный приобретатель является членом группы лиц, дополнительно представляются заверенные копии подписанных потенциальным приобретателем отчетов внешних аудиторов с приложением финансовых отчетов, аудированных за последние 2 года деятельности данной группы (консолидированные) или каждого члена, или адрес официальной веб-страницы, на которой можно ознакомиться с данными отчетами;

7) финансовые отчеты потенциального приобретателя на последнюю отчетную дату до подачи заявления, подписанные его руководителем, или адрес официальной веб-страницы, на которой можно ознакомиться с данными отчетами;

8) письменную декларацию выгодоприобретающего собственника под собственную ответственность, подтверждающую статус выгодоприобретающего собственника предполагаемого приобретения, а также подписанные выгодоприобретающим собственником копии документов, подтверждающих данный статус: заключенные договора о приобретении статуса выгодоприобретающего собственника; платежные документы, подтверждающие приобретение статуса выгодоприобретающего собственника, которые содержат в том числе фамилию плательщика и бенефициара, сумму и дату осуществления платежа, назначение платежа; документы, включая платежные, подтверждающие получение доходов от владения статусом выгодоприобретающего собственника, и другие подтверждающие документы в данном смысле;

9) копию решения уполномоченного руководящего органа потенциального приобретателя – юридического лица - нерезидента, который намерен владеть участием в уставном капитале страхового общества из Республики Молдова, которое устанавливает, в том числе ответственное лицо за подписание и подачу заявления, документы и сведения для получения предварительного разрешения органом надзора;

10) информацию об участии потенциального приобретателя за последние 10 лет в размере 10% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, участии в размере 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащую как минимум: наименование юридических лиц и их местонахождение, владения в относительном и абсолютном размере, сроки владения, способ владения (прямо или косвенно) с указанием посредников в случае косвенных владений;

11) для потенциального приобретателя – банк/страховое общество (местный или иностранный) - подтверждение органом надзора страны, в которой находится центральный офис банка/ страхового общества , о следующем:

a) банк/страховое общество имеет лицензию на деятельность по привлечению депозитов или других возвратных фондов или на страховочную/перестраховочную деятельность;

b) банк/страховое общество имеет хорошую репутацию и в настоящее время не является предметом плана оздоровления или финансирования/ специального управления санкциям со стороны органа надзора;

c) если банк/страховое общество состоит в группе лиц – орган надзора будет подтверждать имеет ли группа, частью которой является банк/страховщик, структуру, позволяющую осуществлять эффективный надзор, эффективный обмен информацией между органами надзора и определенность в распределении полномочий между этими органами;

12) письменное согласие органа надзора страны, в которой находится центральный офис иностранного банка/страхового общества, о приобретении существенного владения в уставном капитале банка/страхового общества Республики Молдова;

13) информацию и документы о лицах, которые будут действовать в качестве членов руководящего органа, и лицах, выполняющих ключевые функции страхового общества в результате предложенного приобретения, составленные в соответствии с положениями норм органа надзора относительно лиц с управленческими функциями и ключевыми функциями в страховом обществе;

14) письменную декларацию под собственную ответственность потенциального приобретателя, а также выгодоприобретающего собственника о согласии получения органом надзора необходимой информации от соответствующих органов для их оценки;

15) в случае, если потенциальный приобретатель представляет сведения и документы согласно данному приложению с указанием адреса официальной веб-страницы, где можно ознакомиться с соответствующими документами и сведениями, – декларацию под собственную ответственность, подписанную руководителем потенциального приобретателя или, по необходимости, представителем/уполномоченным лицом, уполномоченным действовать от его имени в соответствии с законом, уставом или решением о приобретении квалифицированного участия в уставном капитале страхового общества, принятыми уполномоченным органом управления, с приложением, при наличии, печати юридического лица, о том, что информация и документы, размещенные на адресе официальной веб-странице, опубликованы в соответствии с требованиями, установленными органом надзора, и отражают актуальное положение.

Приложение № 4

к Регламенту о квалифицированном участии в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

СПИСОК ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ,

приложенных к заявлению потенциального приобретателя,

который является акционерным обществом, иным

чем банк или страховое общество

1. Каждый потенциальный приобретатель, указанный в пункте 19 настоящего Регламента, за исключением выгодоприобретающего собственника, который представляет пакет документов согласно пункту 2 настоящего приложения, представляет следующие информации и документы:

1) копии устава, подписанные потенциальным приобретателем, по необходимости, других учредительных документов, или полный адрес официальной веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам;

2) выписку из Государственного регистра, выданную органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащую в том числе дату регистрации потенциального приобретателя в Государственном регистре;

3) копию регистра акционеров потенциального приобретателя, подписанную выгодоприобретающим собственником, который составлен не более чем за 30 дней до подачи заявления, которую можно представить в электронном формате;

4) информацию о членах руководящего органа потенциального приобретателя и осуществляемой ими деятельности за последние 10 лет, содержащую по меньшей мере: фамилия, имя, IDNO, название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия; любая другая соответствующая информация, поддерживающая выполнение критерия профессиональной компетентности.

Если руководящий орган потенциального приобретателя является юридическим лицом, будут представлены по меньшей мере следующие документы: заверенные копии подписанных потенциальным приобретателем документов, указанных в подпунктах 1) и 2) пункта 1 настоящего приложения; контактные адреса; информация об осуществляемой деятельности за последние 10 лет юридическим лицом и, по необходимости, копии имеющихся лицензий; информация о членах руководящего органа данного юридического лица и осуществляемой деятельности за последние 10 лет членами данного органа, содержащая как минимум: фамилию, имя, название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/действуют, занимаемые должности и период их занятия;

5) детальную информацию о видах деятельности за последние 10 лет, осуществленной выгодоприобретающим собственником, с раскрытием аспектов, поддерживающих выполнение критерия профессиональной компетенции, и о всех изменениях, касающихся владений более или равным 10% в уставном капитале в соответствующем периоде;

6) если потенциальный приобретатель является членом группы лиц, представляется информация о данной группе, включающая структуру группы, в том числе структуру управления, порядок осуществления контроля между членами группы, виды осуществляемой членами группы деятельности;

7) информацию о владениях потенциального приобретателя за последние 10 лет в размере 10% и более уставного капитала юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владениях в размере 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащую по меньшей мере следующее: название юридических лиц, их местонахождение, прямые владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно) с указанием посредников в случае косвенных владений;

8) заверенные копии отчетов внешних аудиторов, подписанных потенциальным приобретателем, с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности или указывается полный адрес официальной веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам.

В случае если потенциальный приобретатель является членом группы, дополнительно представляются копии подписанных потенциальным приобретателем отчетов внешних аудиторов с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 3 года деятельности членов данной группы (консолидированные) или каждого члена, или указывается полный адрес официальной веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам;

9) заверенные копии промежуточных финансовых отчетов потенциального приобретателя на последнюю отчетную дату (ежемесячно, ежеквартально, полугодие) до подачи заявления, подписанных выгодоприобретающим собственником, или указывается полный адрес официальной веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам;

10) справка/справки о фактических задолженностях по кредитам с указанием просроченных задолженностей и по остаткам средств на расчетных, депозитных и других счетах потенциального приобретателя, выданная/выданные банками, в которых обслуживаются, не более чем за 60 дней до подачи заявления;

11) кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;

12) акты, подтверждающие, что потенциальный приобретатель не имеет судимостей.

В случае, если законодательство страны местонахождения выгодоприобретающего собственника не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей, представляется декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя о данном факте с указанием и изложением правовых положений, которые подтверждают данный факт;

13) акты, подтверждающие, что члены руководящего органа потенциального приобретателя не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно:

а) для резидента – справка об отсутствии судимости, выданная компетентным органом Республики Молдова и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем резидента, осуществляет деятельность;

b) для нерезидента – документ, выданный компетентным органом страны, резидентом которой является и странa/страны, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем нерезидента, осуществляет деятельность;

14) письменная декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о владении статусом выгодоприобретающего собственника предложенного приобретения или декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя об отсутствии выгодоприобретающего собственника;

15) иформации и документы о лицах, которые будут выдвинуты в качестве членов руководящего органа страхового общества и которые будут занимать ключевые должности в страховом обществе в результате предложенного приобретения, составленные в соответствии с нормативными актами о требованиях к данным лицам, если идентифицированы на день представления заявления;

16) заверенная копия решения уполномоченного руководящего органа потенциального приобретателя - нерезидента, подписанного потенциальным приобретателем, которое подтверждает намерение приобрести владение в уставном капитале страхового общества Республики Молдова;

17) декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя о согласии получения органа надзора необходимой информации у соответствующих органов для его оценки;

18) в случае если потенциальный приобретатель указывает адрес официальный веб-страницы, на которой доступны соответствующие документы и сведения, – представляется декларация под собственную ответственность о том, что размещенные на официальный веб-странице документы и сведения опубликованы в соответствии с требованиями раскрытия информации, установленными в нормативных актах о рынке капитала (с приложением выписки из нормативных актов о требованиях раскрытия), подписанных потенциальным приобретателем.

2. Каждый выгодоприобретающий собственник представляет следующие документы и сведения:

1) копию удостоверения личности, подписанную выгодоприобретающим собственником;

2) информацию о нахождении выгодоприобретающим собственником в период последних 10 лет в должностях в рамках юридических лиц, о владениях, прямых и/или косвенных, 10% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в финансовом секторе и/или, по необходимости, владений в размере 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащую по меньшей мере следующее: название юридических лиц, их местонахождение, должности и владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения, прямо или косвенно, с указанием посредников в случае косвенных владений; другая соответствующая информация, поддерживающая выполнение критерия профессиональной компетенции;

3) заверенные копии отчета внешнего аудитора, подписанного выгодоприобретающим собственником, с приложением аудированных финансовых отчетов (если внешний аудит обязателен согласно законодательству) или в которых выгоприобретающий собственник занимает должность члена совета и/или исполнительного органа и/или осуществляет контроль за последний год периода владения или, если данные документы доступны для широкой общественности, указываются полный адрес официальной веб-страницы, где можно получить доступ к соответствующим документам и сведениям

В случае, когда для частного юридического лица-нерезидента отчет внешнего аудитора не является обязательным, согласно законодательству, представляется декларация выгодоприобретающего собственника под собственную ответственность о данном факте с указанием правовых положений, на которые основывается декларация.

Для юридических лиц в процессе реорганизации и ликвидации представляется их список с указанием названия, местонахождения и основания реорганизации и ликвидации;

4) данные об активах, задолженностях, собственных средствах выгодоприобретающего собственника, а также о его доходах и расходах, составленные в соответствии с приложением № 7 и подписанные выгодоприобретающим собственником;

5) пояснительные записи о владеющем имуществе (активы) и принятых обязательствах (задолженности), включая залоги и другие выданные гарантии по источникам дохода, отраженные в данных об активах, задолженностях, собственных средствах выгодоприобретающего собственника, его доходах и расходах;

6) кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;

7) копии документов, подтверждающих статус выгодоприобретающего собственника, среди которых:

a) заключенные соглашения о приобретении статуса выгодоприобретающего собственника;

b) платежные документы, подтверждающие приобретение существенного владения, содержащие по меньшей мере следующее: фамилия плательщика и получателя платежа, сумма, дата осуществления сделки и назначение платежа;

c) документы, включая платежные, подтверждающие получение доходов от владения статуса выгодоприобретающего собственника;

d) другие обосновывающие документы;

8) акты, подтверждающие, что выгодоприобретающий собственник не имеет судимостей и не находится в розыске или уголовном преследовании:

a) для резидента – справка об отсутствии судимости, выданная компетентными органами Республики Молдова, и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых находится под контролем резидента осуществляет деятельность;

b) для нерезидента – документы, выданные компетентными органами страны, резидентом которой является и страна/страны, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем нерезидента, осуществляет деятельность;

9) декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о согласии для получения органом надзора необходимой информации у соответствующих органов для его оценки;

10) в случае если выгодоприобретающий собственник указывает адрес официальный веб-страницы, на которой доступны документы и сведения, представляется декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о том, что размещенные на официальной веб-странице документы и сведения, достоверны и отражают актуальную информацию.

Приложение № 5

к Регламенту о квалифицированном участии в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

СПИСОК ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ,

приложенных к заявлению потенциального приобретателя,

который является субъектом, учрежденным специально

для осуществления инвестиционной деятельности

Каждый потенциальный приобретатель, указанный в пункте 20 настоящего Регламента, который учрежден специально в целях осуществления инвестиционной деятельности, представляет следующие информации и документы:

1) заверенные копии устава, подписанного потенциальным приобретателем, по необходимости, других учредительных документов, которые будут содержать положения, указывающие, что решения по его деятельности в области управления инвестициями будут приниматься лишь с согласия косвенных потенциальных приобретателей или владельцев его акций.

2) выписка из государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащая в том числе дату регистрации потенциального приобретателя в государственном регистре, данные об участниках потенциального приобретателя, долях участия во владении;

3) заверенная копия Регистра акционеров потенциального приобретателя, подписанного потенциальным приобретателем, который составлен не более чем за 60 дней до подачи заявления, если потенциальный приобретатель является акционерным обществом, представляется;

4) информация о банковских счетах, в том числе об остатке денежных средств и банках, в которых обслуживается потенциальный приобретатель;

5) информация о фамилии, должности и профессиональной деятельности членов руководящего органа потенциального приобретателя за последние 10 лет с указанием по меньшей мере следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия;

Если член руководящего органа потенциального приобретателя является юридическим лицом, информация о названии и местонахождении, корреспондентский адрес, заверенные копии подписанных потенциальным приобретателем учредительных документов, информация об осуществляемой деятельности за последние 10 лет юридическим лицом и, по необходимости, копии имеющихся лицензий.

Также представляется информация о членах руководящего органа данного юридического лица, а именно: фамилия, имя, должность и профессиональная деятельность соответствующих членов руководящего органа за последние 10 лет с указанием по меньшей мере следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют, занимаемые должности и период их занятия;

6) если потенциальный приобретатель является членом группы лиц, представляется информация о данной группе, которая включает по меньшей мере структуру группы, в том числе структуру управления, порядок осуществления контроля между членами группы, виды осуществляемой членами группы деятельности;

7) информация о видах деятельности и информация о владениях потенциального приобретателя за последние 10 лет в размере 10% и более уставного капитала юридического лица (резидента или нерезидента) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владениях в размере 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, прямые владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно) с указанием посредников в случае косвенных владений;

8) заверенные копии подписанных потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 2 полных года деятельности.

В случае, если потенциальный приобретатель является членом группы лиц, дополнительно представляются копии, подписанные потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов, с приложением аудированных финансовых отчетов за последние 2 года деятельности членов данной группы (консолидированные) или каждого члена;

9) акты, подтверждающие, что потенциальный приобретатель не имеет судимостей. В случае, если законодательство страны местонахождения выгодоприобретающего собственника - юридическое лицо - не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей, - представляется декларация под собственную ответственность члена руководящего органа выгодоприобретающего собственника - юридическое лицо - о данном факте, с указанием правовых положений (включая их изложение), подтверждающие данный факт;

10) акты, подтверждающие, что члены руководящего органа выгодоприобретающего собственника (если существуют) не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно: для резидентов Республики Молдова – справка об отсутствии судимости, выданная компетентным органом Республики Молдова, и/или документы, выданные компетентными органами страны/стран, в которых осуществляют деятельность, а для нерезидентов – документы, выданные компетентными органами страны, резидентами которой являются и страна/страны, в которых осуществляют деятельность и контроль;

11) письменная декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя о согласии получения органом надзора необходимой информации у соответствующих органов для его оценки;

12) в случае если документ, указанный в пункте 1 настоящего приложения, не содержит положения, указывающие, что решения по деятельности потенциального приобретателя в области управления инвестициями будут приниматься лишь с согласия косвенных потенциальных приобретателей, представляются заверенные копии подписанного потенциальным приобретателем документа или выписки из документа, подтверждающего его обязательство по управлению деятельностью в области управления инвестициями в страховом обществе только с согласия косвенных потенциальных приобретателей, или декларация под собственную ответственность об этом.

Приложение № 6

к Регламенту о квалифицированном участии в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

СПИСОК ИНФОРМАЦИЙ И ДОКУМЕНТОВ,

приложенных к заявлению потенциального приобретателя,

который является организацией коллективного

инвестирования – юридическое лицо

1. Потенциальный приобретатель, указанный в пункте 23 настоящего Регламента, представляет следующую информацию и документы:

1) заверенные копии подписанного потенциальным приобретателем устава, по необходимости, других учредительных документов;

2) выписка из государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащая в том числе дату регистрации потенциального приобретателя в государственном регистре;

3) информация о фамилии, должности и профессиональной деятельности членов руководящего органа потенциального приобретателя за последние 10 лет (если существует), с указанием как минимум следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/действуют; занимаемые должности и период их занятия.

Если член руководящего органа потенциального приобретателя является юридическим лицом, представляются информация о названии и местонахождении, адресе, копии подписанных потенциальным приобретателем учредительных документов, информация об осуществленной деятельности за последние 10 лет юридическим лицом и, по необходимости, копии имеющейся/имеющихся лицензии/лицензий.

Также представляется информация о членах руководящего органа данного юридического лица, а именно: фамилия, имя, должность и профессиональная деятельность соответствующих членов руководящего органа за последние 10 лет, содержащая, по меньшей мере, следующее: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют, занимаемые должности и период их занятия;

4) информация о данной группе, если потенциальный приобретатель является членом группы лиц, которая включает по меньшей мере структуру группы, включая структуру управления, способ осуществления контроля между членами группы, виды осуществляемой ими деятельности;

5) информация о видах деятельности и информация о владениях потенциального приобретателя за последние 10 лет в размере 10% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владений 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;

6) заверенные копии подписанных потенциальным приобретателем отчетов внешних аудиторов с приложением аудитированных финансовых отчетов за последние 2 года деятельности для потенциального приобретателя.

Если потенциальный приобретатель является членом группы лиц, дополнительно представляются копии, подписанные потенциальным приобретателем, отчетов внешних аудиторов, с приложением аудитированных финансовых отчетов за последние 2 года деятельности данной группы (консолидированные) или каждого члена;

7) справка/справки о фактических задолженностях по кредитам с указанием просроченных задолженностей и по остаткам средств на расчетных, депозитных и других счетах потенциального приобретателя, выданные банками, в которых обслуживаются, не более чем за 60 дней до подачи заявления;

8) кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;

9) акты, подтверждающие, что потенциальный приобретатель не имеет судимостей. В случае, если законодательство страны местонахождения потенциального приобретателя – юридическое лицо не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей юридических лиц ,– представляется декларация под собственную ответственность члена руководящего органа потенциального приобретателя – юридическое лицо о данном факте с указанием и изложением правовых положений, которые подтверждают данный факт;

10) акты, подтверждающие, что члены руководящего органа потенциального приобретателя (если существуют) не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно: для резидентов Республики Молдова – справка об отсутствии судимости, выданная компетентным органом Республики Молдова, и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых осуществляет деятельность, а для нерезидентов – акты, выданные компетентными органами страны, резидентами которой являются и страна/страны, в которой/которых осуществляют деятельность и контроль;

11) письменная декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя о владении статусом выгодоприобретающего собственника предложенного приобретения или декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя об отсутствии выгодоприобретающего собственника;

12) информация о лицах, которые будут действовать в качестве члена руководящего органа и которые будут занимать ключевую должность в страховом обществе, в результате предложенного приобретения, составленная в соответствии с положениями норм органа надзора о требованиях к лицам, занимающим руководящие должности и выполняющим ключевые функции в страховом обществе;

13) копия решения уполномоченного руководящего органа потенциального приобретателя, подтверждающего намерение приобрести квалифицированное участие в уставном капитале страхового общества Республики Молдова;

14) письменная декларация под собственную ответственность потенциального приобретателя о согласии получения органом надзора необходимой информации у соответствующих органов для его оценки;

15) список аффилированных лиц потенциальному приобретателю с указанием следующих данных:

a) в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), место проживания, место работы и занимаемая должность;

b) в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа.

В случае юридических лиц - нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц - нерезидентов – серия и номер удостоверения личности;

16) краткое описание инвестиционной политики фонда, содержащая как минимум: ограничения по инвестициям, детали, касающиеся мониторинга инвестиции, факторы, использованные фондом для принятия инвестиционных решений, факторы, влекущие изменения в стратегии, разработанной фондом, а также порядок принятия инвестиционных решений, в том числе фамилия и должность лиц, ответственных за принятие данных решений;

17) заверенная копия подписанного руководящим органом или субъектом, специализированным в управлении инвестициями, не менее одного договора (при условии, что все договора содержат аналогичные положения, факт, подтвержденный декларацией под собственную ответственность субъекта, специализированного в управлении инвестициями), относящегося к владению единицами фонда в рамках инвестиционного фонда, содержащего как минимум условия инвестирования и другие установленные;

18) список владельцев единиц фонда, которые владеют 10% всего единиц фонда, в том числе их выгодоприобретающих собственников (если существуют), с указанием как минимум следующей информации:

а) для владельцев единиц фонда – фамилия, имя/наименование, стана происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные инвестора; сумма уже выделенных финансовых средств каждым инвестором; сумма финансовых средств, которую каждый инвестор обязан выделить согласно инвестиционному договору; сумма денежных средств, которые будут выделены каждым инвестором для финансирования приобретения акций страхового общества или их общая сумма;

б) для выгодоприобретающего собственника (если существует) - фамилия, имя/наименование, стана происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные каждого владельца единиц фонда;

19) список владельцев единиц фонда, которые владеют от 5% до 10% всего единиц фонда, в том числе их выгодоприобретающих собственников (если существуют), с указанием как минимум следующей информации: фамилия, имя/наименование, стана происхождения, местонахождение и другие идентификационные данные каждого владельца единиц фонда;

20) письменное соглашение органа надзора потенциального приобретателя другого государства (если потенциальный приобретатель является субъектом под надзором), в котором находится его центральный офис, о приобретении квалифицированного участия в уставном капитале страхового общества Республики Молдова в случае, если законодательство данного государства предусматривает выдачу такого соглашения.

2. Каждый выгодоприобретающий собственник представляет следующие информации и документы:

1) копия документа, удостоверяющего личность, подписанная выгодоприобретающим собственником;

2) информация о владении выгодоприобретающим собственником в период последних 10 лет функций в рамках юридических лиц владений 10% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владений 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название и местонахождение юридических лиц, функции и владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения, прямо или косвенно, с указанием посредников в случае косвенных владений; другая любая соответствующая информация, обосновывающая выполнение критерия профессиональной компетенции;

3) заверенные копии отчетов внешних аудиторов, подписанных выгодоприобретающим собственником, с приложением аудированных финансовых отчетов (если внешний аудит обязателен согласно законодательству) или финансовых отчетов частного юридического лица (за исключением банков), в котором выгодоприобретающий собственник занимает должность члена руководящего органа и/или осуществляет контроль за последний год периода владения.

В случае если для частного юридического лица - нерезидента отчет внешнего аудитора не является обязательным согласно законодательству, представляется декларация под собственную ответственность о данном факте выгодоприобретающего собственника с указанием правовых положений, на которые основывается декларация.

Для юридических лиц в состоянии реорганизации и ликвидации представляется их список, местонахождение и основание реорганизации и ликвидации;

4) данные об активах, задолженностях, собственных фондах выгодоприобретающего собственника, а также его доходы и расходы, составленные в соответствии с приложением № 7 и подписанные выгодоприобретающим собственником;

5) пояснительные записи о владеющем имуществе (активы) и принятых обязательствах (задолженности), включая залоги и другие выданные гарантии по источникам дохода, отраженные в данных об активах, задолженностях, собственных средствах выгодоприобретающего собственника, его доходах и расходах;

6) кредитный отчет о своей кредитной истории бюро кредитных историй, выданный не более чем за 60 дней до подачи заявления, если существует;

7) копии документов, подтверждающих статус выгодоприобретающего собственника, подписанных выгодоприобретающим собственником, среди которых:

a) заключенные соглашения о приобретении статуса выгодоприобретающего собственника;

b) платежные документы, подтверждающие приобретение статуса выгодоприобретающего собственника, содержащие по меньшей мере следующее: фамилия плательщика и получателя платежа, сумма, дата осуществления сделки и назначение платежа;

c) документы, включая платежные, подтверждающие получение доходов от владения статуса выгодоприобретающего собственника;

d) другие обосновывающие документы;

8) акты, подтверждающие, что выгодоприобретающий собственник не имеет судимостей, не находится в розыске или уголовно преследуется:

a) для резидента – справка об отсутствии судимости, выданная компетентными органами Республики Молдова, и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем резидента, осуществляет деятельность;

b) для нерезидента – документы, выданные компетентными органами страны, резидентом которой является и страна/страны, в которой/которых юридическое лицо, находящееся под контролем нерезидента, осуществляет деятельность;

9) список аффилированных лиц выгодоприобретающему собственнику с указанием следующих данных:

a) в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), место проживания, место работы и занимаемая должность;

b) в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа.

В случае юридических лиц-нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер документа, удостоверяющего личность.

10) декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника о согласии получения органом надзора необходимой информации у соответствующих органов для его оценки.

3. Если потенциальный приобретатель, указанный в пункте 23 настоящего Регламента, находится под руководством субъекта, специализированного в управлении инвестициями, для данного субъекта представляются следующие информации и документы:

1) заверенные копии подписанного субъектом, специализированным в управлении инвестициями, устава, по необходимости, других учредительных документов;

2) выписка из Государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация юридических лиц и их учет, содержащая в том числе дату регистрации субъекта, специализированного в управлении инвестициями, данные об участниках потенциального приобретателя и доли во владении;

3) если субъект, специализированный в управлении инвестициями, является акционерным обществом, представляется список акционеров субъекта, специализированного в управлении инвестициями, которые владеют 10% и более в его капитале, подписанный субъектом, специализированным в управлении инвестициями, или выписка из Регистра акционеров субъекта, специализированного в управлении инвестициями, с указанием акционеров, владеющих более 10%, составленный не более чем за 60 дней до подачи заявления;

4) информация о фамилии, должности и профессиональной деятельности членов руководящего органа субъекта, специализированного в управлении инвестициями за последние 10 лет (если существует), с указанием как минимум следующих данных: название и местонахождение юридических лиц, в которых действовали/ действуют; занимаемые должности и период их занятия.

5) детальная информация о видах деятельности за последние 10 лет, осуществленной субъектом, специализированным в управлении инвестициями, с раскрытием аспектов, поддерживающих выполнение критерия профессиональной компетенции;

6) если субъект, специализированный в управлении инвестициями, является членом группы лиц, представляется информация о данной группе, которая включает по меньшей мере структуру группы, включая структуру управления, способ осуществления контроля между членами группы, виды осуществляемой ими деятельности;

7) информация о прямых и/или косвенных владениях субъекта, специализированного в управлении инвестициями, за последние 10 лет в размере 10% и более в уставном капитале юридических лиц (резидентов или нерезидентов) в рамках финансового сектора и/или, по необходимости, владений 20% и более в уставном капитале других юридических лиц (резидентов или нерезидентов), содержащая, по меньшей мере, следующее: название юридических лиц, их местонахождение, владения в абсолютном и относительном размере, периоды владения, способ владения (прямо или косвенно), с указанием посредников в случае косвенных владений;

8) заверенные копии подписанных субъектом, специализированным в управлении инвестициями, отчетов внешних аудиторов с приложением аудированных финансовых отчетов, а если внешний аудит не обязателен согласно законодательству, – финансовые отчеты субъекта, специализированного в управлении инвестициями, за последний год деятельности;

9) акты, подтверждающие, что субъект, специализированный в управлении инвестициями, не имеет судимостей. В случае если законодательство страны местонахождения потенциального приобретателя – юридическое лицо не предусматривает выдачу для юридических лиц документов, подтверждающих отсутствие судимостей юридических лиц, – представляется декларация под собственную ответственность члена руководящего органа потенциального приобретателя – юридического лица о данном факте, с указанием и изложением правовых положений, которые подтверждают данный факт;

10) акты, подтверждающие, что члены руководящего субъекта, специализированного в управлении инвестициями, не имеют судимостей и не находятся в розыске или преследуются уголовно: для резидентов Республики Молдова – справка об отсутвии судимости, выданная компетентным органом Республики Молдова, и/или документы, выданные резиденту компетентными органами страны/стран, в которой/которых осуществляет деятельность, а для нерезидентов – акты, выданные компетентными органами страны, резидентами которой являются и страна/ страны, в которой/которых осуществляют деятельность и контроль;

11) письменная декларация под собственную ответственность выгодоприобретающего собственника субъекта, специализированного в управлении инвестициями, о владении статусом выгодоприобретающего собственника предложенного приобретения или декларация под собственную ответственность субъекта, специализированного в управлении инвестициями, об отсутствии выгодоприобретающего собственника;

12) список аффилированных лиц субъекта, специализированного в управлении инвестициями, с указанием следующих данных:

a) в случае физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), критерий аффилированности, место проживания, место работы и занимаемая должность;

b) в случае юридических лиц – название, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя членов их руководящего органа.

В случае юридических лиц - нерезидентов указывается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц - нерезидентов – серия и номер документа, удостоверяющего личность;

13) декларация под собственную ответственность субъекта, специализированного в управлении инвестициями о согласии получения органом надзора необходимой

Приложение № 7

к Регламенту о квалифицированном участии в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

ДАННЫЕ

об активах, обязательствах, собственных фондах потенциального

приобретателя – физического лица по состоянию

на _____________________________________

(для резидентов – тыс. леев,

 для нерезидентов – иностранная валюта/тыс. леев)

Фамилия/Имя потенциального приобретателя, представляющего данные для рассмотрения: ___________________________________

Активы

Обязательства и собственные фонды

Дата составления _________________

Подпись потенциального приобретателя _______________ /фамилия, имя/

ДАННЫЕ

о доходах и расходах потенциального приобретателя –

физического лица по состоянию

на _____________________________________

(для резидентов – тыс. леев,

для нерезидентов – иностранная валюта/тыс. леев)

Фамилия/Имя потенциального приобретателя,

представляющего данные для рассмотрения: ___________________

Доходы

Расходы

Дата составления _________________

Подпись потенциального приобретателя _____________ /фамилия, имя/

Приложение № 8

к Регламенту о квалифицированном участи в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

АНКЕТА

для потенциального приобретателя

Данная анкета будет заполнена каждым потенциальным приобретателем, в том числе выгодоприобретающим собственником, который намерен приобрести/увеличить прямо или косвенно, существенное владение в уставном капитале страхового общества, согласно статьи 30 Закона о страховой и перестраховочной деятельности № 92/2022.

В рамках процедуры оценки потенциального приобретателя орган надзора ожидает, что лицо, заполняющее данную анкету, ответит добросовестно на все вопросы, а также предоставит все значительные и приемлемые сведения, которыми владеет, для обеспечения объективной и правильной оценки, таким образом, чтобы была возможна оценка качества и финансовой устойчивости потенциального приобретателя, а также качества приобретающего лица в соотношении с уровнем участия и соблюдения законных требований.

Ответы на нижеуказанные вопросы покроют все элементы, относящиеся к положению потенциального приобретателя как в Республике Молдова, так и за рубежом.

Надзорный орган в процессе оценки, может использовать и другие источники информации, среди которых и от других органов государства или из-за рубежа, а также уже владеющими сведениями.

Не принимаются анкеты, подписанные представителями.

I. Идентификация потенциального приобретателя

1. Потенциальный приобретатель – физическое лицо

1.1 Укажите фамилию и имя, дату и место рождения, страну/страны, гражданином которой являетесь, домашний адрес и место проживания. В случае, если вы гражданин иной страны, чем Республика Молдова, уточните, если необходимо, и дату, с которой вы проживаете в Республике Молдова:

_________________________________________________________________________

1.2 Информация о прямых и косвенных потенциальных приобретателях, в том числе выгодоприоретающих собственниках владений в уставном капитале страхового общества, составленная согласно приложению 9.

2. Потенциальный приобретатель – юридическое лицо

2.1 Укажите зарегистрированное название, юридическую форму и местонахождение:

_________________________________________________________________________

Дополнительно для потенциального приобретателя – юридического лица, организованного как траст (положение, когда одно лицо доверяет другому лицу свое имущество для владения, управления:

2.3 Перечислите всех лиц, которые будут управлять активами (члены руководящего органа) в соответствие со сроками документов учреждения траста и их участие в распределении полученных доходов:

_________________________________________________________________________

2.4. Перечислите всех лиц, являющихся выгодоприобретающими собственниками собственности траста:

_________________________________________________________________________

2.5. Информация о прямых и косвенных потенциальных приобретателях, в том числе выгодоприоретающих собственниках владений в уставном капитале страхового общества, составленная согласно приложению 9.

II. Другие сведения о потенциальном приобретателе

3. Потенциальный приобретатель – физическое лицо

3.1 Для Вас и для любого физического лица, управляемого или контролируемого когда-то Вами, укажите если находитесь/находились в одной из следующих ситуаций:

a) являлись или являетесь в настоящем предметом некоторых расследований или уголовных процессов, некоторых дисциплинарных, административных или гражданских процессов (в том числе запрет на занятие должности членов руководящего органа юридического лица, процессы несостоятельности, или аналогичные процедуры)? Эти расследования, процедуры или действия были завершены какой-либо санкцией или запретом? Если да, укажите подробности, независимо от того, если со временем произошла реабилитация.

_________________________________________________________________________

b) являлись или являетесь в настоящем предметом некоторых расследований, мер, специальных процедур наблюдения или санкций со стороны какого-либо органа надзора? Если да, укажите подробности.

_________________________________________________________________________

c) было отклонено требование в регистрации, авторизации, членстве или приобретении лицензии на осуществление определенного вида деятельности, бизнеса или профессии; были предметом отзыва, отмены или исключения регистрации, авторизации, членства или лицензии; были предметом исключения из деятельности или профессии по распоряжению надзорного или правительственного органа? Если да, укажите подробности.

_________________________________________________________________________

d) были уволены с должности либо с позиции траста, фидуциарных отношений или аналогичной ситуации, или потребовали Вашу отставку или отказ от такого положения? Если да, укажите подробности.

_________________________________________________________________________

3.2 Сообщите сведения о предыдущей оценке вашей репутации в качестве акционера или членов руководящего органа страхового общества или финансового учреждения, осуществляемое другим надзорным органом. Укажите данный надзорный орган и приведите доказательство результата этой оценки.

_________________________________________________________________________

3.3 Сообщите сведения о наличии предыдущей оценки Вас в качестве акционера или у членов руководящего органа юридического лица, осуществленной надзорным органом вне страхового сектора Республики Молдова. Укажите данный орган и приведите доказательство результата этой оценки

____________________________________________________________________________

_____________________

3.4 Опишите Ваши интересы и финансовые и нефинансовые отношения на основании информации в мере, в которой она вам известна и/или является публичной, с:

a) любым акционером страхового общества, в уставном капитале которого ожидается приобретение квалифицированного участия и/или с любым косвенным/ выгодоприобретающим собственником владения в капитале этого страхового общества

_________________________________________________________________________

b) любым представителем/уполномоченным лицом представлять акционера страхового общества, осуществляющим в уставном капитале которого предполагается приобретение владения и/или косвенного владельца/выгодоприобретающего собственника, владения в капитале этого страхового общества.

_________________________________________________________________________

c) любым лицом, выполняющим функцию членов руководящего органа страхового общества, осуществляющим в уставном капитале которого предполагается приобретение владения, и/или косвенного владельца/выгодоприобретающего собственника владения в капитале этого страхового общества.

_________________________________________________________________________

d) самим страховым обществом и группой лиц, частью которой оно является.

_________________________________________________________________________

e) любые другие Ваши интересы или деятельности, которые могут порождать конфликты интересов по отношению к страховому обществу и возможные решения по их устранению.

_________________________________________________________________________

4. Потенциальный приобретатель – юридическое лицо

4.1 Для потенциального приобретателя и для любого юридического лица, управляемого или контролируемого вами, укажите если находитесь/находились в одной из следующих ситуаций:

a) являлся или является в настоящем предметом какими-то расследований или уголовных процедур, дисциплинарных, административных или гражданских производств (в том числе запрет на занятие должности членов руководящего органа юридического лица, процессы несостоятельности или аналогичные процедуры)? Эти расследования, процедуры или действия были завершены какой-либо санкцией или запретом? Если да, укажите подробности, независимо от того, если со временем произошла реабилитация:

_________________________________________________________________________

b) являлся или является в настоящем предметом некоторых расследований, мер, специальных процедур наблюдения или санкций со стороны какого-либо органа надзора или профессиональным органом в экономической области? Если да, укажите подробности:

_________________________________________________________________________

c) было отклонено требование в регистрации, авторизации, членстве или приобретении лицензии на осуществление коммерческой деятельности, бизнеса или профессии; были предметом отзыва, отмены или исключения регистрации, авторизации, членства или лицензии; были предметом исключения из деятельности или профессии по распоряжению регулирующего или правительственного органа? Если да, укажите подробности:

_________________________________________________________________________

4.2 Для членов руководящего органа потенциального приобретателя – юридического лица сообщите сведения, предусмотренные в подпункте 4.1, исключая подпункт b), приложив их к данной анкете, подписанные соответствующими лицами.

4.3 Сообщите сведения о наличии предыдущей оценки репутации потенциального приобретателя – юридического лица в качестве возможного акционера, членов руководящего органа страхового общества, осуществленной уже органом надзора. Укажите данный орган и приведите доказательство результата этой оценки.

_________________________________________________________________________

4.4 Сообщите сведения о наличии предыдущей оценки потенциального приобретателя – юридического лица, осуществленной органом вне страхового сектора Республики Молдова. Укажите данный орган и приведите доказательство результата этой оценки.

_________________________________________________________________________

4.5 Опишите интересы и финансовые и нефинансовые отношения потенциального приобретателя – юридического лица с:

a) любым акционером заинтересованного страхового общества, в уставном капитале которого ожидается приобретение квалифицированного участия и/или с любым косвенным/ выгодоприобретающим собственником владения в капитале этого страхового общества:

_________________________________________________________________________

b) любым представителем/уполномоченным лицом представлять акционера страхового общества, осуществляющего в уставном капитале, которого предполагается приобретение владения и/или косвенного владельца /выгодоприобретающего собственника владения в капитале этого страхового общества:

_________________________________________________________________________

c) любым лицом, выполняющим функцию членов руководящего органа страхового общества, осуществляющим в уставном капитале которого предполагается приобретение владения, и/или косвенного владельца /выгодоприобретающего собственника владения в капитале этого страхового общества:

_________________________________________________________________________

d) самой страховым обществом и группой лиц, частью которой она является:

_________________________________________________________________________

e) любые другие Ваши интересы или деятельности, которые могут порождать конфликты интересов по отношению к страховому обществу и возможные решения по их устранению

_________________________________________________________________________

4.6 Если потенциальный приобретатель – юридическое лицо является частью группы, укажите:

a) контролируемые лица в группе, и название соответствующего контролирующего органа:

_________________________________________________________________________

b) если финансовая группа, частью которой является, имеет структуру, позволяющую выполнение эффективного надзора, осуществление эффективного обмена информацией между компетентными органами и определение распределения полномочий между этими органами (письменное подтверждение лица, контролирующего большинство членов группы):

_________________________________________________________________________

c) если потенциальный приобретатель – юридическое лицо или группа, членом которой является, пользуется рейтингом; предоставьте сведения и документы о кредитном рейтинге потенциального приобретателя и общий рейтинг группы:

_________________________________________________________________________

4.7 Уточните, если владеете знаниями о существовании правовых или административных мер в государстве происхождения (например, согласие сохранения анонимности относительно личности акционеров/участников, лиц с обязанностями управления потенциального приобретателя – юридического лица, отсутствие обязательств в организации и ведении бухгалтерии или составления или публикации финансовой отчетности), препятствующие эффективному надзору страхового общества, в которой вы намерены приобрести квалифицированное участие.

III. Информация о квалифицированном участии в уставном капитале страхового общества

5. Укажите название и адрес страхового общества в Республике Молдова, для которой представляется информация.

_________________________________________________________________________

6. Укажите общую преследуемую цель участием в уставном капитале страхового общества (например, стратегическая инвестиция, портфельная инвестиция).

_________________________________________________________________________

7. В случае, когда потенциальный приобретатель намерен контролировать страховое общество, предоставьте политики потенциального приобретателя по направлениям развития деятельности страхового общества и информацию о намерении подвергнуть страховое общество некоторым значительным изменениям (продажа активов, слияние с другой страховым обществом или другим юридическим лицом, любые значительные изменения в корпоративной структуре страхового общества и его деятельности) на следующие 3 года.

Если согласно пункту 7 данной анкеты, в деятельности страхового общества планируются значительные изменения, будет представлен предполагаемый проект бизнес-плана на ближайшие три года, что позволит надзорному органу создать четкую картину о будущей деятельности страхового общества. Бизнес-план будет включать как минимум: план организационных мероприятий; классы и страховые риски или предлагаемую деятельность по перестрахованию; организационную структуру страховщика, из которой вытекает его способность достигать намеченные цели в условиях, совместимых с принципами осмотрительной и добросовестной практики в области страхования; соответствие административной структуре, политикам, процедурам и внутренним механизмам; соответствие капитала и ликвидности характеру, масштабу и сложности деятельности, которую он предлагает осуществлять в ближайшие 3 года, и другие существенные данные.

Если согласно пункту 7 данной анкеты, в деятельности страхового общества не планируются значительные изменения, будет представлено письменное и подписанное подтверждение о том, что был учтен существующий бизнес-план страхового общества и в результате приобретения, не планируется внесения существенных изменений в действующем бизнес-плане.

_________________________________________________________________________

8. Укажите следующую информацию о прямом и/или косвенном владении/получении акций в капитале страхового общества:

a) прямого и/или косвенного владения в настоящее время потенциальным приобретателем:

___________ число и тип акций, номинальная стоимость одной акции;

___________ сумма в леях;

___________ % от уставного капитала страхового общества;

___________ % от всего прав голоса;

b) которые будут получены прямо и/или косвенно потенциальным приобретателем:

___________ число и тип акций, номинальная стоимость одной акции;

___________ сумма в леях;

___________ % от уставного капитала страхового общества;

___________ % от всего прав голоса;

___________ стоимость приобретения акции, общая стоимость предполагаемой сделки.

9. Укажите условия предполагаемого получения и порядок его выполнения (с указанием по меньшей мере рынка, на котором предполагается выполнение сделки, потенциальных продавцов, предполагаемых сроков выполнения сделки в случае получения предварительного разрешения, информации о заключении договоров посредничества или планов по их заключению, других соответствующих данных).

_________________________________________________________________________

10. Предоставьте информацию о существовании любого соглашения, независимо от формы его заключения, предметом или следствием которого будет согласованное осуществление права голоса на общих собраниях акционеров страхового общества или на общих собраниях лиц, осуществляющих контроль над страховым обществом, осуществляющих согласованную деятельность по управлению страхового общества либо лиц, осуществляющих контроль над ним, или осуществление права назначать большинство членов руководящего органа либо лиц, осуществляющих контроль над ним.

Соглашение/соглашения или их проект/проекты прилагаются.

_________________________________________________________________________

11. Укажите срок, на который намерены владеть акциями после их приобретения/получения.

_________________________________________________________________________

IV. Сведения о финансировании квалифицированного участия в уставном капитале страхового общества

12. Укажите источник и сумму средств, используемых для приобретения акций страхового общества.

Если ликвидные активы недостаточны для приобретения акций страхового общества, и для этой цели необходима продажа других активов – предоставьте подробную информацию о планируемых продажах (проект договора купли-продажи).

_________________________________________________________________________

13. Укажите происхождение средств, используемых для приобретения акций страхового общества, соответственно:

a) информацию о собственных финансовых ресурсах и их происхождение, поддерживаемых документальными доказательствами:

_________________________________________________________________________

b) информацию о средствах и используемой сети для перевода фондов (наличие средств, используемых для приобретения, финансовые обязательства, оборот денежных средств, предназначенных для приобретения акций, от плательщика до бенефициара, вовлеченные финансовые учреждения и страна их происхождения и т.д., схема финансирования предложенного приобретения с ее обоснованием путем представления документов, подтверждающих происхождение средств):

_________________________________________________________________________

c) сведения о доступе к источникам капитала и к финансовым рынкам, а также к финансированию для покупки акций:

_________________________________________________________________________

d) сведения об любом виде финансовых отношений с другими акционерами страхового общества (сроки, условия, залоги и другие гарантии):

_________________________________________________________________________

14. Уточните каковы эффекты/последствия ожидаемого участия в уставном капитале страхового общества на потенциального приобретателя? Предоставьте информацию о влиянии данной операции на финансовые и, при необходимости, на пруденциальные показатели потенциального приобретателя (например, уровень собственных средств, требования к капиталу, показатели ликвидности и платежеспособности, и т.д.).

_________________________________________________________________________

15. Предоставьте информацию о финансовой надежности и готовности потенциального приобретателя оказывать поддержку страховому обществу покупателя дополнительными собственными средствами, если это необходимо для развития его деятельности или в случае финансовых трудностей.

_________________________________________________________________________

16. Укажите, если вы изучили и знаете требования действующего законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

_________________________________________________________________________

17. Укажите если, при покупке владения в уставном капитале страхового общества совершается или было совершенно преступление или попытка преступления по отмыванию денег или финансирования терроризма, в смысле законодательства в данной области или через предлагаемое приобретение такой риск может увеличиться.

_________________________________________________________________________

Декларация под собственную ответственность

Нижеподписавшийся _________________________________ (фамилия, имя) заявляю под собственную ответственность, в соответствии с наказаниями согласно уголовному законодательству, что информация настоящей анкеты являются полной и достоверной и не существует других соответствующих фактов, о которых необходимо информировать орган надзора для принятия решения по выдаче предварительного разрешения для квалифицированного владения в капитале страхового общества _______________________________ (наименование страхового общества ), согласно поданному заявлению. Обязуюсь немедленно информировать страховое общество и орган надзора о любом изменении сведений данной анкеты, которые могут значительно повлиять на оценку потенциального приобретателя.

Дата составления ____________________

Подпись потенциального приобретателя _____________/фамилия и имя, должность /

                                                                                                      (по необходимости)

(для юридических лиц подписывают лица, уполномоченные законом или уставом)

 Приложение № 9

к Регламенту о квалифицированном участии в уставном

капитале страховых или перестраховочных обществ

ИНФОРМАЦИЯ

в отношении потенциальных приобретателей, в том числе

выгодоприобретающих собственников квалифицированных

участий в уставном капитале страхового общества

Имя, фамилия/ наименование потенциального приобретателя/ группа лиц, действующих

согласованно: _______________________________

Название страхового общества: _____________________________

Дата составления ________________

Подпись потенциального приобретателя⁴ _______________ /имя, фамилия, должность/

           (по необходимости)

______________________________

¹ Информация о потенциальном приобретателе квалифицированного участия, должна быть заполнена только в случае потенциального приобретателя страхового общества - юридического лица, применяя определение квалифицированного участия из Закона о страховой или перестраховочной деятельности № 92/2022.

² Информация должна быть предоставлена потенциальными приобретателями, при необходимости, в зависимости от уровня косвенного владения квалифицированного участия.

³ Будет применяться определение выгодоприобретающих собственников из статьи 4 Закона о страховой или перестраховочной деятельности № 92/2022.

⁴ В случае физических лиц – их подпись, а в случае юридических лиц – подпись руководящего органа, уполномоченного законом или уставом.