Постановление N 23/3 от 09.06.2011 о результатах надзора за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "VALINVEST"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора за деятельностью профессионального участника

рынка ценных бумаг акционерного общества “VALINVEST”

№ 23/3  от  09.06.2011

 (в силу 08.07.2011) 

Мониторул Офичиал № 110-112 ст.808 от 08.07.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 10/13-O от 18.03.2011¹ и Приказа председателя НКФР № 28 от 22.03.2011 была проведена комплексная проверка деятельности, осуществленной профессиональным участником рынка ценных бумаг акционерным обществом “VALINVEST” за период 01.01.2008 – 31.12.2010. В результате проведения данной проверки было установлено следующее:

__________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 46-52, ст.267

Акционерное общество “VALINVEST” (далее – АО “VALINVEST”) было зарегистрировано в Государственной регистрационной палате 28.12.1993 под № 1003600030744.

АО “VALINVEST” владеет лицензией для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии CNPF № 000568 от 10.02.2010 действительной до 20.12.2015 на право осуществления основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу, выданной Постановлением НКФР № 5/5 от 05.02.2010².

__________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 23-24, ст.73

4 работника АО “VALINVEST” обладают квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 3 должностных лица и 1 специалист.

В период 01.01.2008 – 31.12.2010 АО “VALINVEST” были проведены 344 сделки с ценными бумагами в сумме 30,08 млн.леев, в том числе 50 сделок в сумме 1,58 млн. леев, в которых общество участвовало в качестве дилера.

Структура биржевых сделок по видам сделок представлена в нижеследующей таблице:

В результате проверки сделок, совершенных в проверяемом периоде, было установлено, что вопреки требованиям п.8.8 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002³ (далее – Положение, утвержденное Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002), и п.5.1 Типового договора о брокерском обслуживании, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, в 2 сделках в общей сумме 784 лея, удержанный АО “VALINVEST” комиссион превысил максимальный предел комиссионных, указанный в договорах о брокерском обслуживании.

__________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

Вопреки положениям Типового поручения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, во всех поручениях, принятых АО “VALINVEST” от своих клиентов в период 2008-2009 годов, стоимость сделок указана кумулятивно, а также отсутствуют фамилия, имя, должность и подпись исполнителя Поручения.

В период 2008-2010 годов вопреки положениям ст.37.4 п.e) Правил Фондовой биржи Молдовы (ФБМ), утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 (в действии до 20.02.2009), и ст.37.4 п.e) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008⁴, п.4.1. ч.(7), п.9.1 пп.c) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, АО “VALINVEST” ввело в Автоматизированную интегрированную торговую систему (SAIT) ФБМ 10 поручений на продажу ценных бумаг с опозданием в один день.

__________________

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 37-40, ст.125

АО “VALINVEST” с опозданием инициировало процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение в рамках 2 сделок, в результате были нарушены требования п.8.13 и п.9.1 пп.c) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

Из 244 проверенных сделок было установлено, что в 4 сделки были вовлечены инсайдеры акционерных обществ, с ценными бумагами которых были проведены сделки, чем были нарушены положения ст.60 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998⁵ “О рынке ценных бумаг” (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998), на основании которых инсайдер вправе приобретать или продавать ценные бумаги без осуществления публичного предложения на вторичном рынке только в случае раскрытия эмитентом информации, которая могла бы повлиять на цену торгуемых ценных бумаг и на соблюдение требований к цене. Также АО “VALINVEST” выполнило поручения клиентов в рамках данных сделок с нарушением положений п.5.1 ч.(6) и п.7.2 ч.(1) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

__________________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

АО “VALINVEST” выполнило поручения на покупку ценных бумаг в рамках 4 биржевых сделок общей стоимостью 190062,29 лея без обеспечения наличия денежных средств на общую сумму 13843,85 лея необходимых для покрытия всего объема сделок и/или их стоимости, чем были нарушены положения ст.37.4 п.a) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 62/14 от 26.12.2008, а также п.9.2 пп.b) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

В рамках голосового аукциона ценных бумаг, являющихся государственной собственностью, проведенного на ФБМ 06.07.2010, АО “VALINVEST” приобрело пакет акций, выпущенных АО “Întreprinderea de reparaţie şi deservire a tehnicii “Irdteh” без обеспечения наличности в сумме, необходимой для покрытия первоначальной цены, по которой были выставлены ценные бумаги, чем были нарушены требования п.37 Положения о продаже акций государства на Фондовой бирже, утвержденного Постановлением Правительства № 145 от 13.02.2008.

АО “VALINVEST” перевело с опозданием в один день (в срок T+3) на расчетный счет Национального депозитария ценных бумаг (НДЦБ) денежные средства для осуществления расчетов по одной сделке купли-продажи в сумме 31,6 лея, чем были нарушены положения ст.11.1 ч.(1) Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКФР № 11/10 от 19.03.2010⁶.

__________________

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 54-55, ст.224

В рамках трех биржевых сделок с ценными бумагами общей стоимостью 3215 леев, АО “VALINVEST” осуществило расчеты с клиентами-продавцами до “расчетной даты”, чем были нарушены положения п.10.4 Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, и ст.51.3 Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 62/14 от 26.12.2008.

Вопреки положениям п.18 Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКФР 11/10 от 19.03.2010, и п.5.1. ч.(8) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, АО “VALINVEST” взимало сбор для фонда участников НДЦБ в размере 0,035% или 2098,46 лея от стоимости 69 сделок, осуществленных в период 16.04.2010 – 13.09.2010 в сумме 5995611,97 лея.

АО “VALINVEST” в качестве номинального владельца, не сверяло ежеквартально информацию о ценных бумагах, отраженных в своем учете, в том числе на каждом лицевом счете клиентов и на коллективных счетах, с информацией, содержащейся в реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, находящихся на учете независимых регистраторов, с отражением установленных данных в актах проверки, чем не были соблюдены положения ст.8 ч.(4) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 и п.2.2.1 пп.g) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁷.

__________________

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), п.j) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁸, ст.1, ст.66 п.d) и п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁹, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002¹⁰, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, Национальная комиссия по финансовому рынку

__________________

⁸ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁹ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

¹⁰ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц акционерного общества “VALINVEST” о неукоснительном соблюдении положений законодательных и нормативных актов, относящихся к осуществляемой деятельности.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение директора акционерного общества “VALINVEST” согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать руководству акционерного общества “VALINVEST” в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления предпринять меры для устранения нарушений, отраженных в акте проверки, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

4. Принять к сведению устранение акционерным обществом “VALINVEST” нарушения, относящегося к перечислению денежных средств в сумме, превышающей максимальный предел комиссионных брокера, установленный в договорах о брокерском обслуживании.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.