Постановления

Постановление N 3/11 от 24.01.2023 об утверждении Положения об обязательствах по отчетности и прозрачности в деятельности администраторов и факультативных пенсионных фондов

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 24.01.2023

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения об обязательствах по отчетности

и прозрачности в деятельности администраторов

и факультативных пенсионных фондов

№ 3/11 от 24.01.2023

(в силу 21.02.2023)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 57-60 ст. 207 от 21.02.2023

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

№ 1779 от 15 февраля 2023 г.

Министр _______ Серджиу ЛИТВИНЕНКО

На основании пункта (5) статьи 51, пункта (2) статьи 52, пункта (4) статьи 54 и пункта (3) статьи 55 Закона о факультативных пенсионных фондах № 198/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2020 г., № 344 – 351 ст.227) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об обязательствах по отчетности и прозрачности в деятельности администраторов и факультативных пенсионных фондов (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ	Корнелия КОЗЛОВСКИ
№ 3/11. Кишинэу, 24 января 2023 г.

Утверждено

Постановлением Национальной комиссии

по финансовому рынку

№ 3/11 от 24 января 2023

ПОЛОЖЕНИЕ

об обязательствах по отчетности и прозрачности в деятельности

администраторов и факультативных пенсионных фондов

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение об обязательствах по отчетности и прозрачности в деятельности администраторов и факультативных пенсионных фондов (далее – Положение) определяет содержание, форму, порядок составления, представления и опубликования отчетов о деятельности администраторов и управляемых ими факультативных пенсионных фондов (далее – пенсионный фонд).

2. В процессе выполнения обязательств по отчетности и прозрачности администратор обеспечивает, чтобы информация, представляемая/распространяемая в отношении каждого из управляемых им пенсионных фондов, должна быть отчетливой, не вводить в заблуждение и соответствовать форме, предусмотренной настоящим Положением.

3. Несоблюдение положений настоящего Положения влечет за собой санкции в соответствии с Законом о факультативных пенсионных фондах № 198 от 20.11.2020 (далее – Закон № 198/2020).

Глава II

СОДЕРЖАНИЕ ОТЧЕТОВ, ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ

4. Администратор представляет годовые отчеты о своей деятельности и деятельности каждого управляемого им пенсионного фонда в соответствии с положениями пункта 5, а также специальные отчеты, указанные в пункте 6, по формам и в сроки, установленные Законом № 198/2020, а также настоящим Положением.

5. Для своей деятельности и деятельности каждого управляемого им пенсионного фонда администратор представляет в Национальную комиссию по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) годовые финансовые отчеты, составленные в соответствии с Законом о бухгалтерском учете и финансовой отчетности № 287/2017 (далее - Закон № 287/2017), к которому прилагаются:

1) копия аудиторского заключения, составленного в соответствии с Законом об аудите финансовых отчетов № 271/2017;

2) отчет руководства, составленный в соответствии со статьей 23 Закона № 287/2017;

3) декларации лиц, управляющих деятельностью администратора, которые включают:

a) декларацию, из которой следует, что годовая финансовая отчетность составлена в соответствии с законодательством и дает правильное представление об имущественных обязательствах, финансовом положении и финансовых результатах деятельности администратора/пенсионного фонда;

b) декларацию, подтверждающую правильность составленного отчета руководства, отражающего корректно эволюцию и результаты деятельности администратора/пенсионного фонда;

c) описание основных рисков и неопределенностей, с которыми сталкивается администратор;

d) анализ основных изменений, произведенных в отчетном периоде в информациях, которые были представлены участникам, в соответствии со статьей 54 Закона № 198/2020;

e) имена и должности лиц, управляющих деятельностью администратора и которые представили декларации, предусмотренные пунктами a) – d).

6. Администратор оформляет в порядке, предусмотренном в приложении № 1, и представляет в Национальную комиссию следующие созданные с целью надзора специализированные отчеты:

1) Форма № 1 – "Титульный лист" (далее – F1);

2) Форма № 2 – "Отчет о лицах, которые управляют деятельностью администратора, и об иных лицах, действующих согласованно с администратором" (далее – F2);

3) Форма № 3 – "Отчет об изменениях в списке лиц, управляющих деятельностью администратора (увольнения/назначения), и списке лиц, действующих с ними согласованно" (далее – F3);

4) Форма № 4 – "Отчет об акционерах и/или физических/юридических лицах, которые индивидуально/совместно со своими аффилированными лицами владеют более 5% уставного капитала администратора" (далее – F4);

5) Форма № 5 – "Отчет об общей сумме комиссионных вознаграждениях, выплачиваемых администратором своему персоналу" (далее – F5);

6) Форма № 6 – "Отчет о состоянии активов и пассивов пенсионного фонда" (далее – F6);

7) Форма № 7 – "Отчет о состоянии доходов и расходов пенсионного фонда" (далее – F7);

8) Форма № 8 – "Отчет о состоянии выплаченных комиссионных вознаграждениях администратору и депозитарию из активов пенсионного фонда" (далее – F8);

9) Форма № 9 – "Отчет о количестве участников пенсионного фонда" (далее – F9);

10) Форма № 10 – "Отчет о входе/выходе участников" (далее – F10);

11) Форма № 11 – "Отчет о состоянии переводов участников из другого пенсионного фонда" (далее – F11);

12) Форма № 12 – "Отчет о состоянии переводов участников в другой пенсионный фонд" (далее – F12);

13) Форма № 13 – "Отчет об остатках на индивидуальных счетах участников пенсионного фонда" (далее – F13);

14) Форма № 14 – "Отчет о состоянии накопительного счета пенсионного фонда" (далее – F14);

15) Форма № 15 – "Отчет о текущем профиле риска пенсионного фонда и системах управления рисками, используемых администратором" (далее – F15);

16) Форма № 16 – "Отчет об анализе соблюдения инвестиционных правил, содержащихся в декларации об инвестиционной политике пенсионного фонда" (далее –F16);

17) Форма № 17 – "Отчет о действиях внутреннего контроля, проведенного администратором" (далее – F17);

18) Форма № 18 – "Отчет о категориях активов, в которые были вложены активы пенсионного фонда" (далее – F18);

19) Форма № 19 – "Отчет о стоимости чистого актива и чистого актива на один инвестиционный пай" (далее – F19).

7. Администратор представляет следующие отчеты:

1) годовой – F1 - F19;

2) ежеквартально – F1, F6 - F14, F17 и F18;

3) еженедельно – F19.

8. Администратор представляет, непрерывно, по мере поступления, информацию об изменениях в списке лиц, управляющих деятельностью администратора (увольнения/назначения), а также, об изменениях в списке лиц, владеющих индивидуально/совместно со своими аффилированными лицами более 5% уставного капитала администратора, согласно Форме № 3 и Форме № 4, не позднее 5 рабочих дней со дня их возникновения.

9. Администратор представляет отчеты следующим образом:

1) еженедельные – до 17:00 каждую пятницу недели, для которой составляется отчет;

2) ежеквартальный – до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) годовые – до 10 апреля года, следующего за отчетным годом.

10. Если к годовому/квартальному отчету не приложена какая-либо форма, предусмотренная пунктом 6, к отчету необходимо приложить письменную декларацию под собственную ответственность, где указывается факт отсутствия формы и причина ее непредставления.

11. В рамках системы отчетности, администратор будет соблюдать следующие требования:

1) отчеты составляются на румынском языке по образцам, установленным в приложении № 1;

2) все отчеты отправляются в электронной форме, с применением квалифицированной электронной подписи лица, обеспечивающего руководство деятельностью, относительно которой составляются отчеты, и лица, ответственного за составление и отправку отчетов по электронной почте или ввода в электронную систему отчетности Национальной комиссии;

3) по требованию Национальной комиссии администратор также отправляет отчеты на бумажном носителе, подписанные лицом, управляющим деятельностью администратора, и лицом, ответственным за составление и отправку отчетов;

4) в отчетных формах заполняются все предусмотренные показатели. При отсутствии данных в отчетном периоде некоторых показателей в соответствующей строке/столбце формы проставляется дефис (-);

5) если какие-либо показатели не являются специфическими для осуществляемой деятельности в каком-либо пенсионном фонде, отчеты заполняются цифрой "0" (ноль);

6) запрещается представлять отчеты с исправлениями, дополнениями или другими изменениями. В случае ошибочного заполнения отчета дополнительно представляется исправленный отчет, заверенный подписью лица, осуществляющего руководство деятельностью администратора, и лица, ответственного за составление и отправку отчетов, с указанием даты исправления;

7) любое изменение в первоначальном отчете или любой отчет, отправленный после установленного срока представления, считается исправленной отчетностью.

12. Во исполнение положений подпункта 6 пункта 11 в течение 3 рабочих дней со дня обнаружения/уведомления относительно исправленного отчета и причин, повлекших формирование ошибочной отчетности, соответственно, причин, повлекших отправку отчета после установленного срока представления, будет составлена подробная пояснительная записка и представлена одновременно с исправленным отчетом/информацией. В случае отсутствия пояснительной записки исправленный отчет отклоняется.

13. За достоверность данных, содержащихся в отчете, подписавшие его лица несут гражданскую, административную или уголовную ответственность в зависимости от обстоятельств в соответствии с законодательством.

ГЛАВА III

ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ИНФОРМИРОВАНИЯ И ПРОЗРАЧНОСТИ

Часть 1

Обязательства по публичному раскрытию информации

14. Администратор до 31 мая года, следующего за отчетным периодом составит и опубликует на своей веб-странице годовой отчет о деятельности, осуществленной в предыдущем календарном году, в который будут включены информации, предусмотренные в пунктах 5 и 6, за исключением форм № 11, № 12 и № 13.

15. Еженедельно администратор на своей официальной веб-странице публикует, согласно подпункту 1) пункта 9, информацию о чистом активе каждого пенсионного фонда в соответствии с Формой № 19.

16. Ежемесячно администратор в течение 10 рабочих дней после окончания предыдущего месяца публикует на своей официальной веб-странице информацию о деятельности каждого пенсионного фонда, которая включает:

1) общее количество участников пенсионного фонда и их структуру по полу и возрастным группам, согласно Форме № 9;

2) стоимость валовых взносов, поступивших на счет пенсионного фонда;

3) структуру инвестиционного портфеля согласно Форме № 20.

17. Администратор публикует на своей официальной веб-странице для каждого управляемого им пенсионного фонда до 1 октября каждого года подробную структуру инвестиционного портфеля согласно Форме № 18 по состоянию на 30 июня.

18. Администратор отправляет в Национальную комиссию информацию об ответственных за размещение информации на своей официальной веб-странице лиц, которая включает:

1) имя, должность и контактные данные соответствующих лиц;

2) организационную структуру, в состав которой входит лицо/лица, указанные в подпункте 1);

3) имя, должность и контактные данные лиц, обеспечивающих управление организационными структурами, указанными в подпункте 2).

19. Любые изменения информаций, предусмотренные в пункте 18, отправляются в Национальную комиссию в течении 3 рабочих дней с момента их появления.

20. До размещения информации на своей официальной веб-странице руководитель администратора обязан подтвердить своей подписью достоверность публикуемых данных, а оригинал подписанного акта должен храниться в офисе администратора.

21. Информация и данные, опубликованные на официальной веб-странице администратора, сохраняются в архивном формате и остаются опубликованными в течение 5 лет с момента опубликования на своей официальной веб-странице.

22. Опубликование информации на официальной веб-странице администратора осуществляется в отдельных разделах/подразделах и доступна непосредственно с главной страницы в формате и на языке, доступном для общественности. Доступными считаются формат и язык, которые соответствуют следующим критериям:

1) текст четкий, лаконичный и разборчивый;

2) название подраздела в достаточной степени указывает на характер и тип содержащейся информации;

3) размеры, цвета и контрастность текста установлены правильно, чтобы его можно было прочитать без проблем.

23. На главной странице сайта администратора должны быть внутренние ссылки на информацию (link-и), указанную в пунктах 15 – 17 настоящего Положения.

24. В случае опубликования администратором искаженной информации, не соответствующей требованиям Закона № 198/2020 и настоящего Положения, немедленно, не позднее 2 рабочих дней, ошибочная информация будет удалена с официальной веб-страницы администратора с одновременным опубликованием достоверной информации.

Часть 2

Обязательства относительно информирования участников

25. Ежегодно, до 31 мая, администратор предоставляет каждому участнику в соответствии со статьями 54 и 55 Закона № 198/2020, а также настоящим Положением, информацию о состоянии личного актива и о своей деятельности администратора по состоянию на 31 декабря предыдущего года.

26. Информирование, согласно пункту 25, будет предоставлено каждому участнику в виде стандартизированного документа (далее - пенсионная декларация), форма и содержание которого предусмотрены в приложении № 2 и которая будет бесплатно отправлена администратором каждому участнику по последнему сообщенному почтовому адресу и/или электронными средствами.

27. В случае передачи ошибочной пенсионной декларации администратор проверяет и устанавливает причины, по которым информация, включенная в пенсионную декларацию, была возвращена/не принята, исправляет ошибочную информацию, заменяя ее на информацию с собственного учета, и повторно передает пенсионную декларацию.

28. Администратор должен принять все необходимые технические и организационные меры для защиты персональных данных, чтобы защитить права заинтересованных лиц, в соответствии с Законом о персональных данных № 133/2011.

Часть 3

Требования к рекламным материалам

29. Рекламным материалом является любая информация или документ, переданные любыми средствами связи (на постоянном носителе, через средства массовой информации, веб-страницу, электронную почту и т. д.), целью которых является как привлечение участников, так и поддержание качества участника пенсионного фонда.

30. Распространение любого рекламного материала о пенсионном фонде допускается только в соответствии с положениями Закона о рекламе № 1227/1997 и настоящим Положением.

31. До размещения на своей официальной веб-странице рекламные материалы о пенсионных фондах и их администраторах визируются представителем отдела внутреннего контроля администратора. Копии всех рекламных материалов хранятся в офисе администратора в течение двух лет со дня их возникновения/афиширования. Администратор, по требованию, представляет в Национальную комиссию все рекламные материалы.

32. Информация, содержащаяся в рекламных материалах, должна удовлетворять следующим принципам:

1) передаваемое посредством рекламного материала сообщение, а также содержащаяся в нем информация должны быть правдивыми, четкими, не вводить в заблуждение и соответствовать информации, содержащейся в проспекте пенсионного плана;

2) в любом рекламном материале должно содержаться примечание о существовании проспекта пенсионного плана и упрощенного проспекта/информационно-ключевого документа и необходимости ознакомления с ними, прежде чем стать участником пенсионного фонда, указывая при этом место и способ получения этой информации и доступа к ней участников и/или потенциальных участников;

3) указываются источники происхождения информации, включаемой в рекламные материалы (статистические данные, результаты деятельности и др.);

4) если рекламный материал включает информацию о предыдущих достижениях пенсионного фонда, в данном случае публикуются статистические данные за период не менее одного года на дату опубликования. В случае пенсионных фондов, обладающих заключением на создание и функционирование меньше года, публикуются относящиеся к ним статистические данные за период не менее полугодия/квартала/месяца, в зависимости от обстоятельств;

5) если рекламный материал включает информацию о предыдущих достижениях, в обязательном порядке указывается, что предыдущие достижения пенсионного фонда не являются гарантией будущих достижений;

6) минимальный размер шрифта, используемый для печатания информации и обязательных упоминаний, - 12.

33. Любой рекламный материал, разрабатываемый и распространяемый среди участников и потенциальных участников, должен содержать как минимум следующую информацию:

1) сведения о личности администратора:

a) наименование и организационно-правовая форма;

b) IDNO и дату регистрации органом государственной регистрации;

c) местонахождение, указанное в учредительных актах, и почтовый адрес, если он отличается от адреса местонахождения, а также местонахождение филиалов, при их наличии, номера телефонов, факсов, официальная веб-страница и электронная почта;

d) наименование управляемого пенсионного фонда;

e) номер и дату лицензии на управление пенсионным фондом;

2) информацию о личности депозитария (наименование и организационно-правовая форма, IDNO и дату регистрации в государственном регистрационном органе, местонахождение, указанное в учредительных актах, и почтовый адрес, если он отличается от адреса местонахождения, номера телефонов, факсов, официальная веб-страница и электронная почта);

3) предупреждение "Прочтите проспект пенсионного плана и упрощенный проспект/документ с ключевой информацией для потенциальных участников, прежде чем внести свой вклад в этот пенсионный фонд", с указанием, где и на каком языке участники и потенциальные участники могут получить эту информацию или доступ к ней.

34. В рекламных материалах запрещено:

1) производить оценку будущих достижений пенсионного фонда;

2) сравнивать достижения или любые другие аспекты различных пенсионных фондов;

3) использовать декларации предыдущих, настоящих или потенциальных участников;

4) использовать формулировки, которые могут генерировать дискреционные интерпретации, такие как "самый большой", "лучший пенсионный фонд" и др.

35. Не допускается размещение рекламных материалов до выдачи разрешения Национальной комиссией пенсионному фонду и администратору и до опубликования проспекта факультативного пенсионного плана, зарегистрированного Национальной комиссией.

36. В случае обнаружения того, что распространенный или опубликованный рекламный материал нарушает настоящее Положение, а также другие нормативные акты, Национальная комиссия требует незамедлительного изъятия администратором рекламного материала с прекращением его дальнейшего распространения и безусловное соблюдение данного Положения.

Приложение № 1 к Положению об обязательствах по отчетности и прозрачности в деятельности администраторов и факультативных пенсионных фондов F1 ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ 1. Полное наименование администратора _______________ 2. Юридический/физический адрес, телефон и факс, официальная веб-страница и электронная почта ________ 3. Номер и дату регистрации в государственном регистрационном органе _________ 4. Полное наименование пенсионного фонда _____________ 5. Отчетный период ____________________ 6. Уставный капитал, лей ________________ 7. Иформация о лицензии, выданной НКФР: Серия и номер лицензии __________ Дата выдачи _______________ 8. Информации об организациях, оказывающих администратору услуги внутреннего аудита:
Наименование организации	IDNO	Местонахождение	Тип предоставляемой услуги	Имя и фамилия руководителя	Данные о сертификации аудиторов (название учреждения, год, серия и номер сертификата)	Номер и дата заключения договора	Срок действия договора
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.
9. Информации об организациях, оказывающих администратору услуги по хранению активов пенсионного фонда:
Наименование организации	IDNO	Местонахождение	Имя и фамилия руководителя	Тип предоставляемой услуги	Обязанности и деятельность депозитария	Номер и дата заключения договора	Срок действия договора
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.
10. Информация о поставщике услуг, которому определены основные виды деятельности и/или ключевые функции, предусмотренные Законом № 198/2020
Наименование организации	IDNO	Физический адрес	Имя и фамилия руководителя	Тип предоставляемой услуги/деятельности	Обязанности поставщика услуг в аутсорсинговой деятельности/ ключевых функциях	Номер и дата заключения договора	Срок действия договора
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.
Прилагается следующая информация: _____________________________________ Количество страниц: _________ Примечание: Настоящим подтверждаю, что информация, содержащаяся в представленных отчетах, является полной и достоверной. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F2 ОТЧЕТ о лицах, которые управляют деятельностью администратора, и об иных лицах, действующих согласованно с администратором ___________________________ (наименование администратора)
№	Имя/фамилия	Должность	Дата утверждения НКФР	Функция/функции занимаемаемая/ занимаемые в других компаниях*	Опыт работы за последние 5 лет	Образование (университет, аспирантура, курсы повышения квалификации за последние 5 лет)	Собственность в уставном капитале администратора (%)
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.
I. Ответственные лица администратора:
	Члены совета администратора
1.
2.
3.
	Члены исполнительного органа администратора
1.
2.
3.
	Лица, занимающие ключевые должности
1.
2.
3.
	Руководители подразделения, ответственного за деятельность по управлению пенсионными фондами
1.
2.
3.
	Руководители филиалов в Республике Молдова (в случае администратора из другого государства)
	Иные ответственные лица, в том числе главный бухгалтер, лица, ответственные за подготовку, передачу и публикацию отчетности и др.
II. Лица, действующие совместно с администратором, кроме указанных в разделе I

Примечание: В случае когда члены органа управления одновременно занимают несколько должностей, включая руководящие, будут указаны все занимаемые должности в иных компаниях кроме администратора пенсионного фонда. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F3 ОТЧЕТ об изменениях в списке лиц, управляющие деятельностью администратора (увольнение/назначения) и списке лиц, действующие с ними согласованно
№	Имя/фамилия	Должность	Дата утверждения НКФР	Дата освобождения от занимаемой должности	Основания для увольнения
1.	2.	3.	4.	5.	6.
I. Изменения в списке лиц, управляющих деятельностью администратора
	Члены совета администратора
1.
2.
3.
	Члены исполнительного органа администратора
1.
2.
3.
	Лица, занимающие ключевые должности
1.
2.
3.
	Руководители подразделения, ответственного за деятельность по управлению пенсионными фондами
1.
2.
3.
	Руководители филиалов в Республике Молдова (в случае администратора из другого государства)
1.
2.
3.
	Иные ответственные лица, в том числе главный бухгалтер, лица, ответственные за подготовку, передачу и публикацию отчетности и др.
II. Изменения в списке лиц, действующих согласованно с лицами управляющие деятельностью администратора

Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F4 ОТЧЕТ об акционерах и/или физических/юридических лиц, которые индивидуально/совместно со своими аффилированными лицами, владеют более 5 % уставного капитала администратора
№	Полное имя акционера юридическое лицо / фамилия, имя акционера физическое лицо	Дата сделки	Способ получения/ отчуждения	Количество, доля акций, находящихся до совершения сделки	Количество/ доля акций, полученных/ отчужденных во время совершения сделки	Количество/ доля акций, полученных после совершения сделки	Количество/ доля акций, полученных после совершения сделки совместно с лицами, с которыми они действуют согласованно
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.




Примечание: Указание физических/юридических лиц, которые действуют и владеют акциями администратора совместно с ответственным за составление отчета лицом, с указанием количества и индивидуальной доли принадлежащих им акций: 1.________________________________________________________ 2.________________________________________________________ Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F5 ОТЧЕТ об общей сумме комиссионных вознаграждениях, выплачиваемых администратором своему персоналу за ________________________________ (отчетный период) I. Сводная количественная информация о фиксированном и переменном вознаграждении персонала администратора
№		Предыдущий отчетный период	Текущий отчетный период
	1.	2.	3.
1.	Количество бенефициаров
2.	Итоговое фиксированное вознаграждение (брутто, лей).
3.	Итоговое переменное вознаграждение (брутто, лей).
4.	Итого

II. Сводная количественная информация о вознаграждении, предоставленном в отчетном периоде членам совета, исполнительному органу и лицам, занимающие ключевые должности
	Имя, фамилия и должность каждого бенефициара	Фиксированное вознаграждение (брутто, лей)	Переменное вознаграждение (брутто, лей)	Другие виды платежей*, лей	Общая сумма (брутто, лей)
I.	Совет администратора:
1.
2.
3.
	Итого
II.	Исполнительный орган администратора
1.
2.
3.
	Итого
III.	Лица, занимающие ключевые должности
1.
2.
3.
	Итого
IV.	Итого совокупно (I+II+III)
Примечание: 1. Другие виды выплат могут включать, в зависимости от случая, начальные выплаты для вновь прибывших, компенсационные выплаты за досрочное увольнение, суммы отсроченного вознаграждения, предоставленные в течение отчетного периода, выплаченные и уменьшенные за счет корректировок по результатам работы. 2. Если основная деятельность администратора является иное, чем управление пенсионными фондами, то указываются только сотрудники, непосредственно занятые деятельностью по управлению пенсионными фондами. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F6 ОТЧЕТ о состоянии активов и пассивов пенсионного фонда Пенсионный фонд _______________________________________ (наименование) Администратор _________________________________________ (наименование) Отчетный период _______________________________________
№	Наименование элемента	Начало отчетного периода			Конец отчетного периода			Разница (лей)
№	Наименование элемента	Сумма, лей	% общего актива	% чистого актива	Сумма, лей	% общего актива	% чистого актива
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
I.	ВСЕГО АКТИВОВ
1.1.	Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на национальном регулируемом рынке
1.2.	Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на регулируемом рынке в государстве-члене Европейского Союза
1.3.	Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на регулируемом рынке в третьей стране
1.4.	Вновь выпущенные ценные бумаги
1.5.	Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, допущенные к торгам в многосторонней торговой системе
1.6.	Ценные бумаги и инструменты денежного рынка, торгуемые вне регулируемого рынка
1.7.	Депозиты в леях в банках, лицензированных Национальным Банком Молдовы (НБМ)
1.8.	Текущие счета в леях, открытые в банках, лицензированных НБМ
1.9.	Инвестиционные паи и акции, выпущенные организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) или организациями коллективного альтернативного инвестирования (ОКАИ)
1.10.	Производные ценные бумаги, торгуемые на национальном регулируемом рынке
1.11.	Производные ценные бумаги, торгуемые на регулируемом рынке в государстве-члене Европейского Союза
1.12.	Производные ценные бумаги, торгуемые на регулируемом рынке в третьей стране
1.13.	Производные ценные бумаги, торгуемые вне регулируемого рынка
1.14.	Ценные бумаги, выпущенные работодателем, вкладывающий взносы в пенсионный фонд фонд
1.15.	Нематериальные активы
1.16.	Материальные активы
1.17.	Инвестиции в недвижимость
1.18.	Денежные средства в кассе и на текущих счетах
1.19.	Текущая дебиторская задолженность
1.20.	Остаток
1.21.	Прочие активы
II.	ОБЩАЯ ЗАДОЛЖЕННОСТЬ
2.1.	Задолженность перед администратором
2.2.	Задолженность перед депозитарием
2.3.	Задолженность перед аудиторской организацией
2.4.	Задолженность от выкупа
2.5.	Другие задолженности

III.	Стоимость чистых активов (I - II)
Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F7 ОТЧЕТ о состоянии доходов и расходов пенсионного фонда Пенсионный фонд _______________________________________ (название) Администратор _________________________________________ (название) Отчетный период _______________________________________
Показатели	Отчетный период	Совокупно с начала года
1.	2.	3.
I. Доход от инвестиционной деятельности, лей, включая:
I.1. начисленные дивиденды
I.2. проценты
I.3.прочие инвестиционные доходы
II. Доход от продажи активов, лей, в том числе:
II.1. ценные бумаги
II.2. облигации, государственные ценные бумаги
II.3. прочие активы
III. Себестоимость проданных активов, леи, в том числе:
III.1. ценные бумаги
III.2. облигации, государственные ценные бумаги
III.3. прочие активы
IV. Результат от продажи активов (II-III)
V. Итого от инвестиционной деятельности, леев (I+IV)
VI. Начисленное вознаграждение администратора, леев
VII. Другие доходы от операционной деятельности, леев
VII.1. просроченные проценты/штрафы, связанные с несвоевременной уплатой взносов
VII.2. права, причитающиеся бенефициару и не востребованные в течение общего срока исковой давности
VII.3. взносы, уплаченные после вычета платы за управление, банковских комиссионных, комиссионных сборов, комиссионных вознаграждений за аудит, других платежей
VIII. Общие расходы от операционной деятельности администратора, леев
VIII.1. расходы на распределение
VIII.2. административные расходы
VIII.3. другие расходы от операционной деятельности
IX. Результат финансовой деятельности, леев
X. Чрезвычайный результат, лей
XI. Прибыль (убыток) отчетного периода, леев
XII. Расходы по подоходному налогу, леев
XIII. Чистая прибыль (чистый убыток) отчетного периода, леев (XI-XII)
Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F8 ОТЧЕТ о состоянии выплаченных комиссионных вознаграждениях администратору и депозитарию из активов пенсионного фонда Администратор _______________________________________ (наименование) Депозитарий __________________________________________ (наименование) активы _____________________________________________ (название пенсионного фонда) отчетный период ______________________________________
№	Показатель	Сумма, лей
1.	2.	3.
	Остаток обязательств перед администратором в начале отчетного периода
	Начисленное вознаграждение в отчетном периоде
	Полученное вознаграждение в отчетном периоде
	Остаток обязательств перед администратором в конце отчетного периода


№	Показатель	Сумма, лей
1.	2.	3.
	Остаток обязательств перед депозитарием в начале отчетного периода
	Начисленное вознаграждение в отчетном периоде
-	- комиссия за хранение
-	- комиссия за транзакции
	Полученное вознаграждение в отчетном периоде
	- комиссия за хранение
	- комиссия за транзакции
	Остаток обязательств перед администратором в конце отчетного периода

Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F9 ОТЧЕТ о количестве участников пенсионного фонда Пенсионный фонд _______________________________________ (наименование) Администратор _________________________________________ (наименование) Отчетный период _______________________________________
Количество участников	Всего участников *
	В начале отчетного периода	В конце отчетного периода	Из которого:
	В начале отчетного периода	В конце отчетного периода	мужчины	женщины
1.	2.	3. ⹀ 4.+5.	4.	5.
Из которых:
До 20-ти лет
С 21-го до 24-х лет
С 25-ти до 29-и лет
С 30-ти до 34-х лет
С 35-ти до 39-и лет
С 40-а до 44-х лет
С 45-ти до 49-ти лет
С 50-ти до 54-х лет
С 55-ти до 59-ти лет
ИТОГО
Примечание: 1. Классификация по возрастным группам производится с учетом возраста, достигнутого на дату составления отчета. 2. При заполнении отчета о количестве участников будет указано количество человек, составляющих итоговый остаток участников на последний календарный день отчетного периода. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F10 ОТЧЕТ о входе/выходе участников Пенсионный фонд _______________________________________ (наименование) Администратор _________________________________________ (наименование) Отчетный период _______________________________________
Первоначальное количество участников	Лица, которые стали участниками в отчетном периоде			Лица, которые перестали быть участниками в отчетном периоде (закрытые счета)							Окончательное количество участников на последний день отчетного периода
Первоначальное количество участников	Утвержденный акт о присоединении	Перевод с другого пенсионного фонда	Другие ситуации	Выплата активов в результате открытия права на пенсию	Смерть	Пенсия по инвалидности	Перевод в другой пенсионный фонд	Решение суда/ администратора об аннулировании инвестиционных паев	Неисполнение требований в установленном исковом сроке	Другие ситуации
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.	10.	11.	12.

Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F11 ОТЧЕТ о состоянии переводов участников из другого пенсионного фонда Пенсионный фонд _______________________________________ (наименование) Администратор _________________________________________ (наименование) Отчетный период _______________________________________
*ФИО, IDNP, место жительства участника**	Наименование администратора пенсионного фонда, из которого был переведен участник	Наименование пенсионного фонда, из которого был переведен участник	Стоимость переведенного личного имущества	Дата поступления денежных средств (взносов)**	Дата конвертации взносов	Количество внесенных инвестиционных паев ***	Стоимость конвертированной стоимости единицы чистых активов (стоимости пая фонда)	Дата определения стоимости единицы чистых активов, используемой для конвертации личного актива участника	Общее количество инвестиционных паев пенсионного фонда на дату конвертации перечисляемых сумм
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.	10.
* Информация, содержащая персональные данные, должна обрабатываться в строгом соответствии с Законом № 133/2011. Дата поступления денежных средств (взносов) – это дата выписки со счета, относящуюся к сбору взносов, представляющих собой переданные чистые личные активы. ***** Количество внесенных инвестиционных паев – будет указано количество инвестиционных паев в результате конвертации чистых личных активов участника. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F12

ОТЧЕТ

о состоянии переводов участников в другой пенсионный фонд

Пенсионный фонд _______________________________________

(наименование)

Администратор _________________________________________

(наименование)

Отчетный период _______________________________________

ФИО, IDNP*, место жительства участника

Наименование администратора пенсионного фонда, куда был переведен участник

Наименование пенсионного фонда, куда был переведен участник

Дата подачи заявления

Дата конвертации инвестиционных паев в ликвидность

Количество аннулированных инвестиционных паев

Стоимость конвертированной стоимости единицы чистых активов (стоимости пая фонда)

Дата определения стоимости единицы чистых активов, используемой для конвертации личного актива участника

Комиссионные за перевод, удерживаемый с участника (в зависимости от случая)

Общая сумма сборов, налогов и банковских сборов/ почтовых сборов, уплачиваемых участником

Общая сумма, выплаченная участнику

Дата перевода личного актива на индивидуальный счет участника

10.

11.

12.

* Информация, содержащая персональные данные, должна обрабатываться в строгом соответствии с Законом № 133/2011.

Лицо, управляющее деятельностью администратора

_______________________________ __________________

(Имя, фамилия) (Подпись)

Лицо, ответственное за составление отчета

_______________________________ __________________

(Имя, фамилия) (Подпись)

Дата составления ____ ____________20__.

F13 ОТЧЕТ об остатках на индивидуальных счетах участников пенсионного фонда Пенсионный фонд _______________________________________ (наименование) Администратор _________________________________________ (наименование) Отчетный период _______________________________________
ФИО, IDNP* участника *	Общее количество паев фонда (начальный остаток)	Валовой взнос участника¹ (лей)	Валовой взнос работодателя² (лей)	Дата перечисления валового взноса³	Чистый взнос⁴ (лей)	Дата конвертации чистого взноса в инвестиционные паи	Количество паев фонда, относящихся к нетто-взносу	Общее количество паев фонда (конечный баланс)⁵
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
* Информация, содержащая персональные данные, должна обрабатываться в строгом соответствии с Законом № 133/2011. ¹ Валовой взнос участника - стоимость в леях брутто-вклада, внесенного участником от своего имени и за свой счет, согласно выписке из счета. ² Валовой взнос работодателя - сумма в леях брутто-взноса, уплаченная работодателем от имени и за счет участника, согласно выписке из счета, за каждый месяц взноса. Заполняется в случае профессиональных пенсионных фондов. ³ Дата перечисления валового взноса - дата перечисления брутто - взноса участника на банковский накопительный счет согласно выписке из счета. Если сумма вклада перечисляется в рассрочку, она заполняется с самой последней даты, когда сумма, необходимая для полного завершения вклада, была переведена по выписке со счета. ⁴ Чистый взнос - сумма нетто - взноса участника (после вычета административного сбора), конвертируемая в инвестиционные паи. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F14 ОТЧЕТ о состояние накопительного счета пенсионного фонда Пенсионный фонд _______________________________________ (название) Администратор _________________________________________ (название) Отчетный период _______________________________________
Остаток на начало отчетного периода, леев	Сумма взносов, зачисленных за отчетный период, леев	Стоимость взносов, конвертированных в инвестиционные паи за отчетный период, леев	Величина комиссионных, удержанных из валовых взносов участников, леев	*Стоимость неконвертированных и возвращенных денежных средств,**	Остаток на конец отчетного периода, леев	Включая:		Суммы, невостребованные в течение установленного срока исковой давности, леев*
						Суммы в течение установленного законом периода конвертации, леев	Суммы остатка, находящиеся более чем 4 дня с даты инкассации, леев**
1.	2.	3.	4.	5.	6.= 1.+ 2.- 3.- 4.-5.	7.	8.	9.
* Стоимость неконвертированных и возвращенных денежных средств – представляет собой стоимость имеющегося ошибочного и ненадлежащего перечисления в пенсионный фонд, согласно подтверждающим документам. При наличии сумм, подлежащих конвертации, более 4-х дней с даты их инкассации, администратор обязан составить и направить в НКФР пояснительную записку, в которой должна быть указана как минимум информация об: 1) количестве дней с даты инкассации этих сумм; 2) действиях администратора по идентификации плательщика/плательщиков; 3) причинах, обусловившие невозврат сумм. * Суммы, не востребованные в течение установленного срока исковой давности - это установленные суммы, для которых администратор может доказать, что он проинформировал участников/бенефициаров, чьи личные активы были предписаны, и что они ранее не требовали выплаты сумм в течение трех лет с даты информирования. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F15 ОТЧЕТ о текущем профиле риска пенсионного фонда и системах управления рисками используемых администратором Пенсионный фонд _______________________________________ (наименование) Администратор _________________________________________ (наименование) Отчетный период _______________________________________
№	Категория и подкатегория рисков*	Описание риска	Оценка присущих рисков (пределы риска: очень высокий, высокий, средний, низкий)	Управление рисками и применяемые системы внутреннего контроля (описание политик и процедур, применяемых для снижения неотъемлемых рисков)	Оценка остаточных рисков (пределы риска: очень высокий, высокий, средний, низкий)
1.	2.	3.	4.	5.	6.

* С учетом инвестиционной политики, категории рисков и их подкатегории, к которым подвержен пенсионный фонд, можно считать, как минимум, следующие риски: 1. рыночный риск: а) процентные ставки; b) валютный риск; c) ценовой риск; d) риск концентрации; 2. кредитный риск: а) контрагентский риск; b) риск концентрации; 3. риск ликвидности; 4. операционные риски, которые будут оцениваться по следующим подкатегориям: a) коммерческие споры (споры, касающиеся консультационной деятельности, несоответствующей коммерческой практики/продуктов, недостаточного обслуживания клиентов); b) споры с органами власти (нарушение отраслевого законодательства, а также трудового, бухгалтерского, налогового законодательства и др.); c) ошибки в оценке риска (недостатки в управлении и учета лимитов, недостоверность и недостаточность рыночных данных и общедоступной информации, неверная модель расчета рыночных цен или недостаточность рыночных данных); d) ошибки в исполнении (ошибки при передаче, применении или трактовки некоторой инструкции, зыбкость контрольной среды, неадекватность организационной структуры, недостатки в хранении документов, ошибки сверки, несанкционированный доступ к конфиденциальным данным и персональным данным и т.д.); e) мошенничество и другая преступная деятельность (взлом и др. злонамеренные атаки на компьютерные системы со стороны третьих лиц, хищение или мошеннические операции персоналом или при их соучастии, иные формы преступных действий в отношении активов); f) потеря средств эксплуатации (отсутствие персонала, потеря данных, потеря средств эксплуатации); g) остановка деятельности и сбои в работе систем. Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F16

ОТЧЕТ

об анализе соблюдения инвестиционных правил,

содержащихся в декларации об инвестиционной

политике пенсионного фонда

Пенсионный фонд _______________________________________

(название)

Администратор _________________________________________

(название)

Отчетный период _______________________________________

Отчет об анализе соблюдения правил инвестирования составляется для каждого из управляемых пенсионных фондов и будет содержать как минимум следующие элементы:

1) стратегию инвестирования активов пенсионного фонда в зависимости от характера и продолжительности обязательств;

2) инвестиционную политику и результаты ее применения по каждому элементу инвестиционного портфеля управляемого пенсионного фонда;

3) ответственные лица и порядок принятия решений и осуществления инвестиций;

4) изменения, произошедшие в инвестиционной политике, и причины, определившие возможные изменения, в том числе изменения, связанные с профилем рисков пенсионного фонда.;

5) рекомендации по классам активов, в которые будут размещены активы фонда, предложения по ребалансировке между существующими классами активов, инвестиции в новые инструменты или эмитенты, с учетом существующего портфолио;

6) описание портфолио инвестиций, осуществленных в течение отчетного периода, и полученной прибыли*.

___________________

* Расчет нормы прибыли осуществляется для факультативных пенсионных фондов по истечении 24 месяцев с даты первого отчета о стоимости единицы чистых активов, рассчитанной администратором. Норма прибыли рассчитывается и сообщается с точностью до 6 знаков после запятой в соответствии с нормативными актами.

Лицо, управляющее деятельностью администратора

_______________________________ __________________

(Имя, фамилия) (Подпись)

Лицо, ответственное за составление отчета

_______________________________ __________________

(Имя, фамилия) (Подпись)

Дата составления ____ ____________20__.

F17 ОТЧЕТ о действиях внутреннего контроля, проведенным администратором Пенсионный фонд _______________________________________ (название) Администратор _________________________________________ (название) Отчетный период _______________________________________
№	Вид деятельности, осуществляемой администратором и подлежащей контролю	Продолжительность деятельности и период, к которому она относится	Описание выполненных контрольных деятельность			Выявленные недостатки	Рекомендуемые меры по устранению выявленных недостатков	Принятые меры и решения ответственными лицами для исправления положения	Сроки реализации мер по исправлению положения
№			Применяемая процедура внутреннего контроля	Разработчики процедур и проверяющие документацию	Соответствие осуществляемой деятельности к примененным нормативным актам	Выявленные недостатки	Рекомендуемые меры по устранению выявленных недостатков		Сроки реализации мер по исправлению положения
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.	10.
I.	Действия, осуществляемые администратором от своего имени
I.1.
I.2.
I.3.
II.	Действия, осуществляемые администратором от имени пенсионного фонда
II.1.
II.2.
II.3.
Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F18 ОТЧЕТ о категориях активов, в которые были вложены активы пенсионного фонда Пенсионный фонд _______________________________________ (название) Администратор _________________________________________ (название) Отчетный период _______________________________________ I. Ценные бумаги, допущенные к торгам на регулируемом национальном рынке и/или из государства-члена Европейского Союза или из третьей страны 1.1. Акции
№	Название эмитента	Код ISIN	Дата последней торговой сессии на рынке	Количество акций в собственности, шт	Номинальная стоимость, лей	Балансовая стоимость, всего, леев	Доля в уставном капитале эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
3.
Итого

1.2. Облигации
№	Название эмитента	Код ISIN	Количество облигаций, шт.	Дата покупки	Дата погашения	Номинальная стоимость, лей	Годовая процентная ставка, %	Размер купона, леев
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
3.
Итого

Срок действия купона	Совокупная процентная ставка, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общем объеме облигаций эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда,%
10.	11.	12.	13.	14.

II. Инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на национальном регулируемом рынке и/или на регулируемом рынке государства-члена Европейского Союза или третьей страны.
№	Название эмитента	Код ISIN	Тип инструмента	Количество инструментов, шт.	Дата оплаты	Срок оплаты	Номинальная стоимость, лей	Процентная ставка, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
3.
Итого

Общая процентная ставка, %	Общая стоимость, лей	Цена выкупа	Доля инструментов денежного рынка, выпущенных эмитентом, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
10.	11.	12.	13.	14.

III. Инструменты денежного рынка, кроме тех, которыми торгуют на регулируемом рынке
№	Название эмитента	Код ISIN	Тип инструмента	Количество инструментов, шт.	Дата оплаты	Срок оплаты	Номинальная стоимость, лей	Процентная ставка, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
3.
Итого

Общая процентная ставка, %	Общая стоимость, лей	Цена выкупа	Доля инструментов денежного рынка, выпущенных эмитентом, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
10.	11.	12.	13.	14.

IV. Ценные бумаги, торгуемые вне регулируемого рынка 4.1. Акции
№	Название эмитента	Код ISIN	Количество акций, шт.	Номинальная стоимость, лей	Балансовая стоимость, всего, леев	Доля в уставном капитале эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.
1.
2.
3.
Итого

4.2. Государственные ценные бумаги
№	Название эмитента	Код ISIN	Количество государственных ценных бумаг, шт.	Дата покупки	Дата выкупа	Номинальная стоимость, леев	Годовая процентная ставка, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.
1.
2.

Размер купона, леев	Срок действия купона	Общая сумма процентов, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общем объеме государственных ценных бумаг эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %	Промежуточный банк
9.	10.	11.	12.	13.	14.	15.

4.3. Корпоративные облигации
№	Название эмитента	Код ISIN	Тип облигаций	Количество облигаций, шт.	Дата покупки	Дата погашения	Номинальная стоимость, лей	Годовая процентная ставка, %	Размер купона, лей
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.	10.
1.
2.
3.
Итого

Срок действия купона	Общая сумма процентов, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общем объеме облигаций эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
11.	12.	13.	14.	15.

4.4. Облигации, выпущенные органами местного публичного управления
№	Название эмитента	Код ISIN	Тип облигаций	Количество облигаций, шт.	Дата покупки	Дата погашения	Номинальная стоимость, лей	Годовая процентная ставка, %	Размер купона, лей
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.	10.
1.
2.
3.
Итого

Срок действия купона	Общая сумма процентов, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общем объеме облигаций эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
11.	12.	13.	14.	15.

V. Вновь выпущенные ценные бумаги 5.1 Вновь выпущенные акции
№	Название эмитента	Код ISIN	Количество акций, шт.	Номинальная стоимость, лей	Общая стоимость, лей	Доля в уставном капитале эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.
1.
2.
3.
Итого

5.2 Вновь выпущенные облигации
№	Название эмитента	Код ISIN	Количество облигаций, шт.	Дата покупки	Дата погашения	Номинальная стоимость, лей	Годовая процентная ставка, %	Размер купона, лей
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
3.
Итого

Срок действия купона	Общая сумма процентов, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общем объеме облигаций эмитента, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
10.	11.	12.	13.	14.

VI. Банковские депозиты
№	Название банка	Номер и дата депозитного договора	Срок оплаты	Первоначально размещенная сумма, лей	Ежедневные проценты, лей	Общая сумма процентов, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
3.
Итого

VII. Текущие счета
№	Название банка	Номер и дата договора на текущий счет	Срок оплаты	Первоначально размещенная сумма, лей	Ежедневные проценты, лей	Общая сумма процентов, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
Итого

VIII. Производные ценные бумаги
№	Тип и номер договора	Количество, шт.	Дата покупки	Срок оплаты	Базовые активы	Цена продажи/ покупки, лей	Прибыль/ убыток, лей	Общая стоимость, лей	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.	10.
1.
2.
3.
Итого

IX. Доли участия выпущенными ОКИЦБ или ОКАИ
№	Название ОКИЦБ/ ОКАИ	Код ISIN	Дата осуществления инвестиции	Количество акций/ долей участия в собственности, шт.	Стоимость единицы чистого активов, леев	Общая стоимость, лей	Доля в общем количестве титулов участия ОКИЦБ/ ОКАИ, %	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.
1.
2.
3.
Итого

X. Инвестиции в недвижимость
№	Тип недвижимости	Кадастровый номер	Доля участия, %	Стоимость покупки, лей	Доля в общих активах пенсионного фонда, %
1.	2.	3.	4.	5.	6.
1.
2.
3.
Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F19 ОТЧЕТ о стоимости чистого актива и единицы чистого актива на один инвестиционный пай Пенсионный фонд _______________________________________ (название) Администратор _________________________________________ (название) Отчетный период _______________________________________
№	Название индикатора	На начало отчетного периода	На конец отчетного периода	Еженедельная вариация (+; -)
				лей	%
1.	2.	3.	4.	5.
1.	Общая стоимость активов, лей
2.	Стоимость чистых активов
3.	Количество паев фонда
4.	Стоимость единицы чистых активов (стоимость паев фонда)
5.	Число участников/ бенефициаров
Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

F20 ОТЧЕТ о структуре инвестиционного портфеля на ____________________
	Инвестиционный портфель	Актуализированная стоимость (лей)
1.	2.	3.
1.	Ценные бумаги, допущенные к торгам на регулируемом национальном рынке и/или государства-члена Европейского Союза или третьей страны, из которых:
1.1.	Акции
1.2.	Облигации
2.	Инструменты денежного рынка, допущенные к торгам на национальном регулируемом рынке и/или государства-члена Европейского Союза или третьей страны
3.	Инструменты денежного рынка, кроме тех, которые обращаются на регулируемом рынке
4.	Ценные бумаги, не обращающиеся на регулируемом рынке
4.1	Акции
4.2	Государственные ценные бумаги
4.3	Корпоративные облигации
4.4	Облигации, выпущенные органами местного публичного управления
5.	Вновь выпущенные ценные бумаги
5.1	Вновь выпущенные акции
5.2	Вновь выпущенные облигации
6.	Банковские депозиты
7.	Текущие счета
8.	Производные ценные бумаги
9.	Доли участия и акции выпущенные ОКИЦБ или ОКАИ
10.	Инвестиции в недвижимость
11.	Другие
Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.

Приложение № 2 к Положению об обязательствах по отчетности и прозрачности в деятельности администраторов и факультативных пенсионных фондов ДЕКЛАРАЦИЯ О ПЕНСИИ (годовая информация участника) на 31 декабря 20____ I . Персональные данные участника: ФИО _________________________ IDNP ___________________________ Удостоверение личности серия ______________ № ____________________ Адрес __________________________________ Адрес для писем __________________________ Адрес e_mail _____________________________ Серия и номер индивидуального акта о присоединении ___________________________________ Дата индивидуального акта о присоединении ___________________________________ Применимый законный возраст выхода на пенсию, в соответствии с пенсионным планом ______________________ II. Название и адрес администратора ____________________________ Название пенсионного фонда _________________________________ III. Информация о полных или частичных гарантиях, предлагаемых пенсионным фондом (заполняется только в случае, если такие гарантии предусмотрены в пенсионном плане) Предлагаемые меры защиты от биометрических рисков ___________________________ Гарантии эффективности инвестиций _______________________________ Гарантии стабильного уровня пособий _______________________________ Источник получения дополнительной информации о гарантиях, полных или частичных, предлагаемых пенсионным фондом _______________________________________________________________ IV. Информация о прогнозах относительно факультативной пенсии^* _______________________ Прогнозы факультативной пенсии сделаны в соответствии с пенсионным возрастом. Если факультативные пенсионные прогнозы основаны на экономических сценариях, эта информация будет включать сценарий наилучшей оценки и сценарий наихудшего случая с учетом специфики пенсионного фонда. Отказ от ответственности, связанный с факультативными пенсионными прогнозами: Настоящие прогнозы основаны на прогнозах и оценках, действующих на текущую дату, и администратор снимает с себя какую-либо ответственность перед участниками пенсионного фонда в случае, если настоящие прогнозы относительно размера дополнительной пенсии, предлагаемой по достижении пенсионного возраста, будут не соответствуют конечной стоимости полученных благ. V. Информация о разбивке сборов и платежей, удержанных администратором, по крайней мере, за последние 12 месяцев. VI.* Информация об уровне финансирования пенсионного фонда в целом. VII. Общие сведения о личных средствах, накопленных на 31 декабря N* 1. количество долей участия, накопленных на индивидуальном счете ___________ 2. стоимость единицы чистых активов ___________ 3. стоимость личного актива участника (1) x (2)_____________ VIII. Подробная информация о личном активе участника
	Оплаченный взнос	Чистый взнос (за вычетом платы за управление), конвертированный в единицы фонда	Количество долей участия выделенных /месяц	Количество накопленных долей участия на конец месяца
1.	2.	3.	4.	5.
Предыдущий остаток на 31.12.N*-1
Январь
Февраль
Март
Апрель
Май
Июнь
Июль
Август
Сентябрь
Октябрь
Ноябрь
Декабрь
Остаток на 31.12.N
* N – текущий отчетный год IX. Дополнительная информация об администраторе и пенсионном фонде 1) Пенсионный фонд _______________________________________________ управляемый ____________________________________________, чей уставный капитал составляет ____________________; 2) Активы пенсионного фонда находятся на хранение у депозитария ________________________________; 3) Аудитор пенсионного фонда является _____________________________________________; 4) Имя и фамилия акционеров, владеющих более 5% от общего количества акций администратора и процент, принадлежащий им _________________________________________________________________; 5) Имена и фамилии лиц, занимающих ответственные должности: членов единоличного или коллегиального исполнительного органа, членов совета _________________________________________________________; 6) Контактные данные администратора (телефон, факс, e-mail и т.д.): __________________________________; 7) Другую информацию, или указанную ниже, можно получить следуя ссылкам (для каждой позиции будет указана ссылка на конкретную информацию): - дополнительная практическая информация о возможностях, доступных участникам пенсионного фонда __________________________________________________; - декларация о принципах инвестиционной политики ___________________________________________; - годовые отчеты администратора и пенсионного фонда __________________________________________; - информация о допущениях, использованных для сумм, выраженных в аннуитетах, в частности, в отношении ставки аннуитета, типа поставщика и продолжительности аннуитета (указывается в заявлении и заполняется только при необходимости) _____________________________________________________________; - сведения об уровне льгот при расторжении индивидуального трудового договора (указывается в декларации и заполняется только профессиональными пенсионными фондами) ________________________________________ . Лицо, управляющее деятельностью администратора _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Лицо, ответственное за составление отчета _______________________________ __________________ (Имя, фамилия) (Подпись) Дата составления ____ ____________20__.