Постановление N 3/3 от 24.01.2002 о результатах тематической проверки законности предоставления финансовой поддержки ННИФ "DAAC-Hermes" АО некоторым предприятиям

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах тематической проверки законности предоставления финансовой поддержки ННИФ "DAAC-Hermes" АО некоторым предприятиям N 3/3 от 24.01.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 27-28/61 от 21.02.2002 * * * На основании приказа председателя N 92 от 13.12.2001 группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам произвела тематическую проверку законности предоставления финансовой помощи ННИФ "DAAC-Hermes" АО некоторым предприятиям и установила следующее. На протяжении 1996 - 2001 гг. ННИФ "DAAC-Hermes" АО заключил договора о предоставлении финансовой поддержки с 19 обществами в сумме 3453543 лея, которые были подписаны генеральным директором ОУИ "DAAC-Prom" OOO г-ном В. Киртока. При рассмотрении данных договоров было установлено, что они являются кредитными договорами, что противоречит требованиям ст.14 ч. (1) Закона об инвестиционных фондах. Условия договоров не были выполнены всеми 19 предприятиями, только 5 из них частично возместили фонду 825823 лея путем внесения денежных средств, погашения задолженностей товарами и услугами. Во всех договорах предусматривается ежедневная пеня в 0,1% - 0,2% от невыплаченной суммы, однако, ни одно из предприятий не оплатило данный штраф, и к ним не были предъявлены какие-либо претензии со стороны фонда. На заседании Совета ННИФ "DAAC-Hermes" АО от 21.03.2001 отмечалась необходимость возмещения выделенных средств путем их конвертирования в акции дополнительных эмиссий. Как следствие, дебиторская сумма в 717631 лей была конвертирована в акции дополнительных эммисий АО "Daac-Victoria", АО "Daac-Ciocana" и АО "Pielart-Resurse". На 01.12.2001 дебиторская сумма ННИФ "DAAC-Hermes" АО, возникшая в результате предоставления финансовой поддержки предприятиям, составила 1860089 леев. Следует отметить, что с 25.12.1997 до настоящего времени председателем Совета ННИФ "DAAC-Hermes" АО является г-н А. Панов, а договор о трастовом управлении инвестициями фонда был заключен с ОУИ "DAAC-Prom" ООО 01.01.1998 (директор - г-н В. Киртока). Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить директора ОУИ "DAAC-Prom" ООО г-на В. Киртока о нарушении ст. 14 ч. (1) Закона об инвестиционных фондах в процессе деятельности менеджерской компании. 2. Обратить внимание Совета ННИФ "DAAC-Hermes" АО (председатель г-н А. Панов) на необходимость усиления контроля над соблюдением законодательства ОУИ "DAAC-Prom" ООО. 3. Поручить руководству фонда проинформировать своих акционеров о результатах произведенной тематической проверки. 4. Руководству ННИФ "DAAC-Hermes" АО обеспечить возмещение в двухмесячный срок финансовой задолженности указанных предприятий (приложение N 2 к акту контроля) путем наложения соответствующей пени за просрочку определенного в договоре срока. 5. Обратить внимание руководства ННИФ "DAAC-Hermes" АО на обязятельность эффективного инвестирования средств, находящихся в управлении ОУИ "DAAC-Prom" ООО. 6. О мерах предпринятых для устранения выявленных нарушений проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам в трехмесячный срок. 7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент надзора, контроля и анкеты (пп. 1,2,3,5,6) и департамент мониторинга, экономики и финансов (п.4). Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 24 января 2002 г. N 3/3.