Постановление N 31/9 от 18.12.2003 об изменении и дополнении Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 48/7 от 17.12.2002 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об изменении и дополнении Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 48/7 от 17.12.2002 г. N 31/9 от 18.12.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 16-18/35 от 23.01.2004 * * * Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности N 48/7 от 17.12.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., N 20-22, ст.31) изменить и дополнить в соответствии с нижеследующим: I. В Приложении N 1 "Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг": 1. В пункте 2.1 часть (6) слова: "когда сделки должны проводиться посредством фондовой биржи" заменить словами "определенных договором о брокерском обслуживании". 2. В пункте 3.1 часть (6) дополнить в конце следующими словами "а для банков и других финансовых учреждений - и Национальным банком Молдовы". 3. Из пункта 4.2 исключить слова "в договоре о брокерском обслуживании и". 4. Пункт 5.1 дополнить новой частью (7) следующего содержания: "(7) проводить на фондовой бирже операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, не владея лицензией на дилерскую деятельность". Часть (7) считать частью (8). 5. Пункт 6.12 после слов "зарегистрированным в регистре" дополнить словами "или его представителем" и далее по тексту. 6. В пункте 7.1 часть (12) после слова "характера" дополнить словами "(представление интересов акционеров в рамках общего собрания акционеров, запрос информации о финансовом состоянии эмитента и т.д.)" и далее по тексту. 7. В пункте 7.2 часть (11) после слова "незамедлительно" дополнить словами "или в срок, указанный клиентом в договоре о брокерском обслуживании" и далее по тексту. 8. В пункте 7.4 часть (1) после слов "в рамках" дополнить словами "договора о брокерском обслуживании," и далее по тексту. 9. Пункт 7.5 после части (5) дополнить новой частью (6) следующего содержания: "(6) предоставлять брокеру только точную, правдивую и достаточную информацию о данных, необходимых для заполнения и осуществления сделок, составляющих предмет поручения". Части (6) и (7) считать, соответственно, частями (7) и (8). 10. В пункте 8.14 в русском, варианте слова "обратные поручения" заменить словами "поручения о заключении встречной сделки". 11. В пункте 9.3: - подпункт b) после слов "поручение об аннулировании" дополнить словами "- письменное распоряжение, составленное в произвольной форме" и далее по тексту; - из подпункта с) исключить слова "полное или частичное". 12. В пункте 11.3 в части (5) в русском варианте слово "обязанностями" заменить словом "обязательствами". 13. В пункте 12.2: - часть (2) после слов "государственный регистрационный номер" дополнить словами "ценных бумаг"; - часть (3) изложить в следующей редакции: "(3) реестр аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами и денежными средствами, содержащий отдельные записи всех операций по купле-продаже ценных бумаг и расчеты по ним, а также всех денежных операций на счетах. Реестр должен содержать следующую информацию: - номер брокерского счета, с которого производится расчет; - государственный номер регистрации ценных бумаг; - наименование эмитента ценных бумаг; - остаток соответствующих ценных бумаг и денежных средств на счете, с которого производятся расчеты до их осуществления; - количество ценных бумаг и сумма денежных средств, участвующих в расчетах; - дату проведения расчетов; - номер контрактного уведомления (для биржевых сделок) или номер договора (для внебиржевых сделок), на основании которых производятся расчеты; - остаток соответствующих ценных бумаг и денежных средств на счете, с которого производятся расчеты при их завершении; - размер комиссионных, биржевых и депозитарных сборов (в случае, когда операции проводятся на бирже); - размер комиссионных брокеру; - размер сборов, уплаченных в государственный бюджет; - размер сбора, внесенного на счет Национальной комиссии по ценным бумагам; - фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя;" - части (4) и (5) исключить и части (6)-(12) считать, соответственно, частями (4)-(10); - часть (6) исключить, а части (7)-(10) считать, соответственно, частями (6)-(9). II. В Приложении N 2 - Типовой договор о брокерском обслуживании: 1. В пункте 4.2 в части (5) в русском варианте исключить слово "одну". 2. Пункт 5.1 изложить в следующей редакции: "5.1. Размер комиссионных Брокеру устанавливается в поручении на проведение сделок и будет находиться в пределах ___ %- ______% от стоимости сделки или _лей - _лей." 3. В пункте 6.1 в русском варианте слова "Фондовой биржи Республики Молдова" заменить словами "Фондовой биржи Молдовы". 4. В разделе IX "Реквизиты" из подразделов "Клиент - юридическое лицо (необходимое указать):" и "Расчетный агент:" исключить слова "номер и дата государственной регистрации". III. В Приложении N 3 "Типовое поручение": 1. Из преамбулы исключить слова "идентифицированный документом, удостоверяющим личность" и "владеющему лицензией N____ для осуществления брокерской деятельности". 2. В пункте 3.1 слова "в пункте 1.5" заменить словами "в пункте 1.4". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 18 декабря 2003 г. N 31/9.