Hotărîre nr.31/9 din 18.12.2003 cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002 Nr.31/9 din 18.12.2003 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.16-18/35 din 23.01.2004 * * * COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare cu privire la aprobarea actelor normative privind activitatea de brokeraj şi dealer nr.48/7 din 17.12.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31) se modifică şi se completează după cum urmează: I. În Anexa nr.1 - Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare: 1. În punctul 2.1. alineatul (6) cuvintele "tranzacţiile urmează a fi efectuate prin intermediul bursei de valori" se substituie cu cuvintele "aceasta este permis expres de contractul de servicii de brokeraj". 2. Punctul 3.1. alineatul (6) se completează în final cu următoarele cuvinte "iar pentru bănci şi alte instituţii financiare - şi de către Banca Naţională a Moldovei". 3. Din punctul 4.2. se exclud cuvintele "în contractul de servicii de brokeraj şi". 4. Punctul 5.1. se completează cu un alineat nou (7) cu următorul conţinut: "(7) să efectueze la bursa de valori operaţiuni cu valorile mobiliare în nume şi din cont propriu, fără a deţine licenţă pentru activitatea de dealer." Alineatul (7) devine alineatul (8). 5. Punctul 6.12. după cuvintele "înregistrat în registru" se completează cu cuvintele "sau reprezentantul acestuia" şi în continuare conform textului. 6. Punctul 7.1. alineatul (12) după cuvîntul "corporativ" se completează cu cuvintele "(reprezentarea intereselor acţionarilor în cadrul adunării generale a acţionarilor, solicitarea informaţiei referitor la starea financiară a emitentului, etc.)" şi mai departe după text. 7. Punctul 7.2. alineatul (11) după cuvintele "să transmită imediat" se completează cu cuvintele "sau în alt termen indicat de client în contractul de servicii de brokeraj" şi în continuare conform textului. 8. Punctul 7.4. alineatul (1) după cuvintele "în condiţiile" se completează cu cuvintele "contractului de servicii de brokeraj," şi în continuare conform textului. 9. Punctul 7.5. după alineatul (5) se completează cu un alineat nou (6), cu următorul conţinut: "(6) să furnizeze brokerului doar informaţii certe, corecte şi suficiente privind datele necesare pentru perfectarea şi executarea tranzacţiilor ce constituie obiectul ordinului". Alineatele (6) şi (7) devin, respectiv, alineatele (7) şi (8). 10. Pct. 8.14 vezi varianta rusă. 11. În punctul 9.3.: - litera b) după cuvintele "ordinul de anulare" se completează cu cuvintele" - dispoziţia scrisă întocmită într-o formă liberă" şi în continuare conform textului; - din litera c) se exclud cuvintele "totală sau parţială". 12. Pct. 11.3 vezi varianta rusă. 13. În punctul 12.2.: - alineatul (2) după cuvintele "numărul înregistrării de stat" se completează cu cuvintele "a valorilor mobiliare"; - alineatul (3) se expune în următoarea redacţie: "(3) registrul evidenţei analitice a decontărilor operaţiunilor cu valori mobiliare şi cu mijloace băneşti, conţinînd înregistrări separate ale tuturor operaţiunilor de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare şi decontările acestora, precum şi ale tuturor operaţiunilor băneşti de pe cont. Registrul va conţine următoarele informaţii: - numărul contului de brokeraj de pe care se efectuează decontarea; - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare; - denumirea emitentului valorilor mobiliare; - soldul valorilor mobiliare respective şi a mijloacelor băneşti pe contul de pe care se efectuează decontarea pînă la efectuarea ei; - numărul de valori mobiliare şi suma mijloacelor băneşti care participă la decontări; - data efectuării decontărilor; - numărul avizului de contract (pentru tranzacţiile bursiere) sau numărul contractului (pentru tranzacţiile extrabursiere) în baza cărora se efectuează decontarea; - soldul valorilor mobiliare respective şi a mijloacelor băneşti pe contul de pe care se efectuează decontarea la finalizarea ei; - mărimea comisionului şi taxele bursiere şi depozitare (în cazul cînd operaţiunile au loc la bursă); - mărimea comisionului brokerului; - mărimea taxei achitate în bugetul de stat; - mărimea taxei achitate pe contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare; - numele, prenumele, funcţia deţinută şi semnătura executorului;" - alineatele (4) şi (5) se exclud şi alineatele (6) - (12) devin, respectiv, alineatele (4) - (10); - alineatul (6) se exclude, iar alineatele (7) - (10) devin, respectiv, alineatele (6) - (9). II. În Anexa nr.2 - Contractul-tip de servicii de brokeraj: 1. Pct. 4.2. alin. (5) vezi varianta rusă. 2. Punctul 5.1. se expune în următoarea redacţie: "5.1. Mărimea comisionului Brokerului se stabileşte în ordinul de efectuare a tranzacţiilor şi va fi cuprinsă în limitele a ____% - ____% din valoarea tranzacţiei sau ____lei - ____ lei." 3. Pct. 6.1 vezi varianta rusă. 4. În Capitolul IX. "Rechizitele" din compartimentele "Clientul-persoană juridică (necesarul de menţionat):" şi "Agentul de decontare:" se exclud cuvintele "numărul şi data înregistrării de stat". III. În Anexa 3 - Ordinul-tip: 1. Din preambul se exclud cuvintele "identificat prin documentul de identitate" şi "care deţine licenţă nr.__ pentru a desfăşura activitatea de brokeraj". 2. În punctul 3.1. cuvintele "în pct. 1.5" se substituie cu cuvintele "în pct. 1.4". Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 18 decembrie 2003. Nr. 31/9.