Постановление N 38/4 от 26.10.2000 о проверке сделок, совершенных на Фондовой бирже Молдовы профессиональными участниками рынка ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о проверке сделок, совершенных на Фондовой бирже Молдовы профессиональными участниками рынка ценных бумаг Nr.38/4 от 26.10.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 139-140/371 от 02.11.2000 * * * В результате проверки законности и правомерности совершения сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг на Фондовой бирже Молдовы Национальной комиссией по ценным бумагам УСТАНОВЛЕНО: В период 14 сентября - 16 октября текущего года профессиональными участниками рынка ценных бумаг с правом внесения поручений на совершение сделок (биржевых поручений) в автоматизированную торговую систему (АТС) Фондовой биржи (далее - члены биржи) были допущены нарушения требований Правил Фондовой биржи. Таким образом, при внесении биржевых поручений, где один и тот же член биржи является одновременно посредником продавца и покупателя, определяемых ст. 44 ч. (2) Правил Фондовой биржи как сделки "кросс", допускаются нарушения требований ч. (3) ст. 44 Правил Фондовой биржи, предусматривающих, что до совершения сделки "кросс" поручение на продажу, внесенное в интерактивную систему торгов биржи, должно быть выставлено на исполнение по самой выгодной цене интерактивной системы по меньшей мере на протяжении одной торговой сессии и только если вследствие этого поручение на продажу не было исполнено. Нарушения вышеназванных требований относительно совершения сделок "кросс" были допущены со стороны следующих членов биржи: "Даак-Инвест" ООО, АКБ "Молдова-Агроиндбанк", АО "Д-Брокер", АО "Олдекс", АО "Екситон-Спрад", "Реал-Менеджер" ООО, АО "СNC-Aктив", "Финако" ООО, АО "Финком". Исходя из допущенных нарушений, на основании распоряжений, ст. 9 ч. (1), пп. с), i) Закона N 192-XIV от 12 ноября 1998 года Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить руководство Фондовой биржи Молдовы, руководство профессиональных участников рынка ценных бумаг: АО "СNC-Aктив", "Даак-Инвест" ООО, АКБ "Молдова-Агроиндбанк", АО "Д-Брокер", АО "Олдекс", АО "Екситон-Спрад", "Реал-Менеджер" ООО, "Финако" ООО, АО "Финком" о недопустимости совершения в дальнейшем подобных нарушений. 2. Привлечь к административной ответственности согласно законодательству следующих лиц: - А. Кошулян, Е. Иванову, Д. Яковлева, А. Лупу, В. Мэмэлигэ, Л. Раду, О. Попова, Ю. Шаларь, Ю. Верхового, К. Чобану. 3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 26 октября 2000 г. N 38/4.