Постановление N 41/10 от 22.08.2014 об утверждении Положения о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о регистрации квалифицированных

лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц

№ 41/10  от  22.08.2014

 (в силу 05.09.2014) 

Мониторул Офичиал № 261-267 ст.1282 от 05.09.2014

* * *

На основании ст.8 п.m) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.23 ч.(3) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению

Национальной комиссии

по финансовому рынку

№ 41/10 от 22 августа 2014 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций

в Реестре авторизированных лиц

Глава 1

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц (далее – Положение) было разработано на основании ст.8 п.m) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” с целью введения в действие ст.23 ч.(3) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”.

2. Настоящее Положение устанавливает процедуру регистрации в Реестре авторизированных лиц (далее – Реестр), а также условия сохранения, приостановления и отзыва статуса авторизированного лица.

Для целей настоящего Положения понятие “авторизированное лицо” означает лицо, зарегистрированное в Реестре в соответствии с настоящим Положением.

Используемые, но не определенные в настоящем Положении термины, понятия и выражения, имеют значения, предусмотренные Законом № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”.

Глава 2

РЕЕСТР АВТОРИЗИРОВАННЫХ ЛИЦ

3. Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) согласно предусмотренным законодательством полномочиям исполняет функцию владельца и держателя Реестра.

4. Реестр ведется Национальной комиссией в мануальной форме в соответствии с положениями Закона № 71-XVI от 22.03.2007 “О регистрах” и обеспечивает учет лиц, имеющих право проводить оценку акций.

5. Оценка акций в условия законодательства о рынке капитала должна осуществляться только лицами, записанными в Реестре.

6. Реестр содержит следующую информацию:

1) порядковый номер записи;

2) полное наименование авторизированного лица;

3) IDNO;

4) юридический адрес;

5) должностное лицо;

6) Номер телефона, факса, электронный адрес;

7) фамилии и имена лиц, владеющих квалификационными сертификатами в области ценных бумаг;

8) серию, номер и дату выдачи квалификационного сертификата в области ценных бумаг;

9) номер и дату решения Национальной комиссии о внесении записи в Реестр;

10) дату приостановления или отзыва статуса авторизированного лица.

7. Информация, хранящаяся в Реестре, раскрывается посредством официальной web-страницы Национальной комиссии.

Глава 3

ВНЕСЕНИЕ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ЛИЦ В СФЕРЕ ОЦЕНКИ АКЦИЙ В РЕЕСТР

8. В Реестр вносятся юридические лица, зарегистрированные в Республике Молдова, которые соответствуют требованиям настоящего Положения.

9. Заявитель должен выполнять следующие минимальные профессиональные условия:

1) должностные лица и оценщики имеют хорошую репутацию, оконченное экономическое высшее образование, высокий профессиональный уровень и необходимую компетенцию для осуществления оценочной деятельности, а также должностные лица имеют и профессиональный опыт в области оценки ценностей не менее одного года;

2) осуществляют оценку в области рынка капитала в соответствии с международными стандартами оценки;

3) имеет как минимум одного оценщика с квалификационным сертификатом в области ценных бумаг;

4) не имеет непогашенной судимости.

10. Заявление о регистрации в Реестре содержит и информацию, указанную в п.6 пп.1) – 6) настоящего Положения. К заявлению о регистрации в Реестре прилагаются следующие документы:

1) заверенная печатью и подписью должностного лица копия решения о регистрации юридического лица;

[Подпкт.2) утратил силу согласно Пост.НКФР N 19/3 от 29.04.2016, в силу 06.05.2016]

3) Список должностных лиц юридического лица и оценщиков, которые будут проводить оценку акций;

4) внутренние регламенты, предусматривающие порядок оказания услуг по определению цены акций;

5) внутренние методологические нормы, предусматривающие способ применения международных стандартов оценки;

6) декларация должностных лиц и оценщиков о выполнении профессиональных условий, указанных в п.9 настоящего Положения, и об отсутствии судимостей, подписанная должностным лицом заявителя;

7) платежное поручение о внесении платы за регистрацию в Реестре в размере, установленном постановлением Национальной комиссии об утверждении бюджета Национальной комиссии.

[Пкт.10 изменен Пост.НКФР N 19/16 от 23.04.2018, в силу 18.05.2018]

[Пкт.10 дополнен Пост.НКФР N 19/3 от 29.04.2016, в силу 06.05.2016]

11. Внутренние регламенты, предусматривающие порядок оказания услуг по определению цены акций, указанные в п.10 пп.4), содержат как минимум, следующие регламентации:

1) внутренние правила внутренней организации общества;

2) процедуры оказания услуг по оценке акций;

3) нормы, относящиеся к ведению учета отчетов об оценке, составленных для клиентов по предоставляемым услугам;

4) политика конфликтов интересов и применения условий независимости в рамках оказания оценочных услуг;

5) правила рассмотрения жалоб клиентов и разрешения споров;

6) примерный договор об оказании услуг по оценке акций;

7) процедуры и меры внутреннего контроля, направленные на предупреждение и борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма.

12. Заявление и документы, представленные для регистрации квалифицированных лиц в области оценки акций, рассматриваются в течение 10 рабочих дней с даты представления полного пакета документов в Национальную комиссию. В случае если заявление и документы с точности соответствуют требованиям, установленным настоящим Положением, Национальная комиссия принимает решение о регистрации квалифицированных лиц в области оценки акций в Реестре с выдачей свидетельства о регистрации авторизированных лиц в сфере оценки ценных бумаг.

[Пкт.12 дополнен Пост.НКФР N 19/3 от 29.04.2016, в силу 06.05.2016]

13. В случае если в результате рассмотрения документов, представленных для регистрации квалифицированных лиц в области оценки акций, констатируется, что документы представлены не в полном объеме и/или они составлены и представлены не в соответствии с настоящим Положением, Национальная комиссия уведомляет заявителя о причине отказа в регистрации.

14. В случае изменения внесенных в Реестр данных зарегистрированного лица соответствующее лицо письменно информирует об этом Национальную комиссию в течение 10 рабочих дней с приложением доказательных документов.

Глава 4

УСЛОВИЯ СОХРАНЕНИЯ СТАТУСА АВТОРИЗИРОВАННОГО ЛИЦА

15. На протяжении всего периода регистрации зарегистрированные в Реестре лица применяют в своей деятельности требования к оценке, установленные международными стандартами оценки, которые определяются Национальной комиссией, включая используемые источники информации, применяемые оценочные методы, содержание и порядок составления отчетов об оценке.

16. Отчеты об оценке подписываются оценщиком, владеющим квалификационным сертификатом в области ценных бумаг, и должностным лицом внесенного в Реестр лица и содержит информацию о примененных международных стандартах и использованных методах оценки с аргументацией их использования.

17. При оценке акций оценщики обязаны действовать беспристрастно, объективно и справедливо в отношении всех лиц, заинтересованных в определении их стоимости, и соблюдать ограничения деятельности и независимость оценщика, установленные законодательством об оценке.

18. Выполнение оценщиком условий деятельности и независимости подтверждается декларацией под личную ответственность при заключении договора об оказании оценочных услуг.

18¹. Авторизированное лицо обязано представлять отчеты в соответствии с требованиями, предусмотренными нормативными актами Национальной комиссии.

[Пкт.18¹ введен Пост.НКФР N 19/3 от 29.04.2016, в силу 06.05.2016]

19. Оценщики обязаны не использовать привилегированную информацию, доступную им в связи с составлением отчета об оценке в личных интересах либо в интересах третьего лица.

Глава 5

ОТЗЫВ СТАТУСА АВТОРИЗИРОВАННОГО ЛИЦА

20. Отзыв статуса авторизированного лица возможен в следующих случаях:

1) на основании заявления об аннулировании записи, поданного зарегистрированным лицом, в котором указаны и причины подачи заявления;

2) если зарегистрированное лицо более не соответствует требованиям п.9 и главы 4 настоящего Положения;

3) на основании решения судебной инстанции;

4) при систематическом и тяжком нарушении положений законодательства в рамках оценочной деятельности в области рынка капитала.

Систематическим и тяжким нарушением положений законодательства в рамках оценочной деятельности в области рынка капитала признаются случаи, когда присутствует как минимум одна из следующих ситуаций:

a) издано как минимум 7 решений компетентного органа о нарушении внесенным в Реестр лицом на протяжении последних двух лет положений законодательства с применением взысканий в виде предупреждения и/или штрафов за правонарушение;

b) зарегистрированное лицо допустило и/или причинило ущерб клиентам и/или инвесторам, что было подтверждено судебной инстанцией;

5) лицо было зарегистрировано в Реестре вследствие представления ложной информации или иными незаконными способами;

6) в случае ликвидации лица.

21. В случае отзыва статуса авторизированного лица соответствующая запись из Реестра исключается.

22. Повторная регистрация в Реестре лиц, исключенных на основании п.20 пп.1) или пп.2) настоящего Положения осуществляется согласно их заявлению при условии, что данное лицо устранило причины отзыва статуса авторизированного лица.

23. Исключение записи о регистрации авторизированного лица из Реестра осуществляется после подтверждения выполнения и/или расторжения ранее заключенных договоров и подтверждения отсутствия претензий со стороны клиентов с возвращением оригинала свидетельства о регистрации авторизированных лиц в сфере оценки ценных бумаг.

[Пкт.23 введен Пост.НКФР N 19/3 от 29.04.2016, в силу 06.05.2016]