Постановление N 42/5 от 08.08.2023 о внесении изменений в Регламент о злоупотреблениях на рынке капитала, утвержденный Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 14/15/2017
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о внесении изменений в Регламент о злоупотреблениях на рынке
капитала, утвержденный Постановлением Национальной
комиссии по финансовому рынку № 14/15/2017
№ 42/5 от 08.08.2023
(в силу 18.08.2023)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 322-324 ст. 799 от 18.08.2023
* * *
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министерство юстиции
№ 1828 от 11 августа 2023 г.
Министр __________ Вероника МИХАЙЛОВ-МОРАРУ
На основании части (3) статьи 128 и статьи 129 Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193 - 197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. В Регламент о злоупотреблениях на рынке капитала, утвержденный Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 14/15/2017 (Официальный монитор Республики Молдова, 2017, № 155 - 161, ст.897), зарегистрированным в Министерстве юстиции под № 1217 от 12 мая 2017, внести следующие изменения:
1) в пункте 49 текст "через факс" заменить текстом "электронным способом в соответствии с приложением";
2) дополнить приложением следующего содержания:
|
Приложение к Регламенту о злоупотреблениях на рынке капитала ТИПОВАЯ ФОРМА о сделках/поручениях, подозреваемые в злоупотреблениях на рынке капитала |
|
|
Раздел 1 Идентификация субъекта/лица, подающего форму Наименование отчитывающегося субъекта - указать в каждом случае: |
|
| Наименование юридического лица | Полное наименование юридического лица в соответствии с уставом/учредительным актом и регистрации в Государственном реестре юридических лиц |
| Адрес отчитывающейся субъекта | Полный адрес (улица, номер, город, страна, почтовый индекс) |
| Деятельность на рынке капитала | Оператор рынка, исполняющий поручения от имени клиентов, торговли за свой счет, эксплуатация определенной МТС |
| Имя и фамилия | Фамилия и имя физического лица в составе отчитывающегося субъекта, уполномоченного представлять форму |
| Должность, занимаемая в отчитывающимся субъекте | Должность, которую занимает в отчитывающимся субъекте физическое лицо, уполномоченное представлять форму |
| Контактная информация для запроса дополнительной информации | Номер телефона, адрес e-mail |
|
Раздел 2 Сделка/поручение |
|
| Описание финансового инструмента | Описать финансовый инструмент, составляющий предмет формы, с указанием: |
| - полного названия или описания финансового инструмента | |
| - идентификационного кода финансового инструмента | |
| Дата и время сделок или поручений, которые могут представлять собой неправомерные использования привилегированной информации, манипулирование рынком или попытку неправомерного использования привилегированной информации или манипулирование рынком | Укажите дату/ даты и время, соответствующие сделке/ сделкам или поручению/ поручениям |
| Рынок, на котором была совершена сделка или выдано поручение | Укажите: регулируемый рынок/ MTС/ нерегулируемый рынок и MTС |
| Описание сделки или поручения | Опишите как минимум следующие характеристики сделки/ сделок или поручения/поручений, о которых сообщается: |
| - номер сделки (уведомление о заключении договора)
- номер поручения (в зависимости от случая); |
|
| - дата сделки | |
| - дата и время расчета; | |
| - цена закупки/цена продажи; | |
| - объем/количество финансовых инструментов (при наличии нескольких поручений или сделок, которые могут представлять собой неправомерные использования привилегированной информации, манипулирование рынком или попытку неправомерного использования привилегированной информации или манипулирования рынком (сведения о ценах и объемах этих поручений и сделок следует приложить их к форме) | |
| информация о передаче поручения, включающая, по крайней мере, следующие элементы: | |
| - вид поручения | |
| - время издания поручения | |
| - лицо, фактически издавшее поручение; | |
| - лицо, фактически принявшее поручение; | |
| - средства, с помощью которых передается поручение; | |
| - информация об отмене или изменении поручения (в зависимости от случая) | |
| - время изменения или отмены поручения неправомерного использования привилегированной информации | |
| - лицо, которое изменило или отменило поручение; | |
| - характер изменения (изменение цены или количества) и степень изменения (если имеется более одного поручения или сделки, которые могут представлять собой неправомерные использования привилегированной информации, манипулирование рынком или попытку неправомерного использования привилегированной информации или манипулирования рынком, следует представить подробные сведения о ценах и объемах этих поручений и сделок, приложив их к форме) | |
| - способы внесения изменений в поручении (например, по электронной почте, телефону и т.д.). | |
|
Раздел 3 Описание характера подозрения |
|
| Характер подозрения | Укажите тип нарушения, к которому могут относиться заявленные поручения или сделки: |
| - манипулирование рынком; | |
| - инсайдерские сделки; | |
| - попытка манипулирования рынком; | |
| - попытка инсайдерской сделки | |
| Элементы, обосновывающие наличие подозрений | Описать деятельность (сделки и распоряжения, порядок выдачи распоряжений или проведения сделок, характеристики распоряжений и сделок, в том числе в свете пункта 46 Регламента) и то, как этот вопрос стал известен отчитывающемуся лицу, а также указать причины подозрений. |
|
Раздел 4 Идентификационные данные лица, сделки или поручения которых, могут подозреваться в злоупотреблениях на рынке капитала |
|
| Фамилия/ имя/ наименование юридического лица | Для физических лиц: имя и фамилия,
Для юридических лиц: полное наименование, указанное в публичных реестрах |
| Дата рождения | Только для физических лиц |
| IDNP/IDNO | |
| Контактные данные | Полный адрес (улица, номер, почтовый индекс, город и страна) |
| Информация о трудовом статусе подозреваемого лица | Физическое лицо: наименование субъекта, в которой он работает и занимаемая им должность; Юридическое лицо: вид осуществляемой деятельности. |
| Информация, указывающая на взаимосвязь на уровне предприятия (меры, обстоятельства, если применимо и известно) | Описание любых договорных или организационных соглашений, обстоятельств или отношений на уровне предприятия. |
|
Раздел 5 Дополнительная информация |
|
| Приведенный ниже перечень не является исчерпывающим.
- Положение подозреваемого лица (клиент/профессиональный клиент); - Характер действий субъекта/подозреваемого лица (за свой счет, по поручению клиента, другое); - Размер портфеля организации/подозреваемого лица; - Дата начала деловых отношений с клиентом, если субъект/ подозреваемое лицо является клиентом отчитывающегося лица/субъекта; - Вид деятельности подозреваемого субъекта, если он известен; - Торговые схемы подозреваемого субъекта/лица; в качестве руководства ниже приведены примеры информации, которая может быть полезной: - сопоставимость размера сообщенного поручения/сделки со средним размером переданных поручением/сделкой, совершенных организацией/подозреваемым лицом за последние 12 месяцев; - закономерность субъекта/подозреваемого лица в отношении эмитентов, ценными бумагами которых оно торговало, или видов финансовых инструментов, которыми оно торговало в течение последних 12 месяцев, с указанием, в частности, относится ли сообщенное поручение/сделка к эмитенту, ценные бумаги которого участвовали в сделках организации/подозреваемого лица в течение последнего года. - Другие субъекты/лица, о которых известно, что они участвуют в поручениях или сделках, которые могут представлять собой неправомерные использования привилегированной информации, манипулирование рынком или попытку неправомерного использования привилегированной информации или манипулирования рынком: - название; - деятельность (например: выполнение поручений от имени клиентов, торговля за свой счет, эксплуатация MTC, и т.д.). |
|
|
Раздел 6 Прилагаемая документация |
|
| Перечислите подтверждающие документы/материалы, прилагаемые к данной форме (электронные письма, протоколы поручений/сделок, подтверждения, отчеты инвестиционных компаний, документы о представительстве и сообщения СМИ, если таковые имеются). Если подробная информация о поручениях/сделках, указанных в разделе 2 данной формы, представлена в отдельном приложении, укажите название этого приложения. | |
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | Думитру БУДИЯНСКИ |
| № 42/5. Кишинэу, 8 августа 2023 г. | |