Hotărâri

Hotărâre nr.42/5 din 08.08.2023 cu privire la modificarea Regulamentului privind abuzul pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.14/15/2017

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 08.08.2023

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la modificarea Regulamentului privind abuzul pe

piaţa de capital, aprobat prin Hotărârea Comisiei

Naţionale a Pieţei Financiare nr.14/15/2017

nr. 42/5 din 08.08.2023

(în vigoare 18.08.2023)

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 322-324 art. 799 din 18.08.2023

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1828 din 11 august 2023

Ministru ________ Veronica MIHAILOV-MORARU

În temeiul art.128 alin.(3) şi art.129 din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Regulamentul privind abuzul pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.14/15/2017 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.155-161 art.897), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1217 din 12 mai 2017, se modifică după cum urmează:

1) la punctul 49, cuvintele "şi va fi transmisă imediat prin fax către Comisia Naţională" se substituie cu textul "şi va fi transmisă imediat Comisiei Naţionale, prin mijloace electronice, conform formei prevăzute în anexă";

2) se completează cu anexă cu următorul cuprins:

Anexă la Regulamentul privind abuzul pe piaţa de capital FORMULAR-TIP privind tranzacţiile/ordinele suspecte de abuz pe piaţa de capital
Secţiunea 1 Identitatea entităţii/persoanei care transmite formularul
Denumirea entităţii raportoare - a se preciza, în fiecare caz:
Denumirea persoanei juridice	Denumirea completă a persoanei juridice conform statutului/actului de constituire şi înregistrării în Registru de stat al persoanelor juridice
Adresa entităţii raportoare	Adresa completă (strada, numărul, localitatea, ţara, codul poştal)
Activitatea desfăşurată pe piaţa de capital	Operator de piaţă, executarea de ordine în numele unor clienţi, efectuarea de tranzacţii pe cont propriu, exploatarea unui MTF
Numele/prenumele	Numele şi prenumele persoanei fizice din cadrul entităţii raportoare, împuternicită cu transmiterea formularului
Postul ocupat în cadrul entităţii raportoare	Postul pe care îl ocupă persoana fizică împuternicită cu transmiterea formularului în cadrul entităţii raportoare
Date de contact pentru solicitarea informaţiilor suplimentare	Numărul de telefon, adresa de e-mail
Secţiunea 2 Tranzacţie/ordin
Descrierea instrumentului financiar	Descrieţi instrumentul financiar care face obiectul formularului, precizând:
	- denumirea completă sau descrierea instrumentului financiar
	- codul de identificare a instrumentului financiar
Data şi ora tranzacţiilor sau ordinelor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate, o manipulare a pieţei sau o tentativă de utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate ori de manipulare a pieţei	Indicaţi data/datele şi ora/orele corespunzătoare ordinului/ ordinelor sau tranzacţiei/tranzacţiilor
Piaţa în cadrul căreia s-a efectuat tranzacţia sau s-a emis ordinul	Precizaţi: piaţa reglementată/ MTF/ în afara pieţei reglementate şi MTF
Descrierea ordinului sau a tranzacţiei	Descrieţi cel puţin următoarele caracteristici ale ordinului/ordinelor sau ale tranzacţiei/tranzacţiilor raportate:
	- numărul de referinţă al tranzacţiei (avizul de contract), numărul de referinţă al ordinului (dacă este cazul)
	- data tranzacţiei
	- data şi ora decontării
	- preţul de achiziţie/preţul de vânzare
	- volumul/cantitatea de instrumente financiare, în cazul în care există mai multe ordine sau tranzacţii care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate, o manipulare a pieţei sau o tentativă de utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate ori de manipulare a pieţei (detaliile privind preţurile şi volumele acestor ordine şi tranzacţii se vor transmite prin anexarea acestora la formular)
	informaţii privind transmiterea ordinului, incluzând cel puţin următoarele elemente:
	- tipul de ordin
	- momentul la care a fost emis ordinul
	- persoana care a emis efectiv ordinul
	- persoana care a primit efectiv ordinul
	- mijloacele prin care este transmis ordinul
	- informaţii privind anularea sau modificarea ordinului (dacă este cazul);
	- momentul modificării sau anulării
	- persoana care a modificat sau a anulat ordinul;
	- natura modificării (modificarea preţului sau a cantităţii) şi amploarea modificării (în cazul în care există mai multe ordine sau tranzacţii care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate, o manipulare a pieţei sau o tentativă de utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate ori de manipulare a pieţei, detaliile privind preţurile şi volumele acestor ordine şi tranzacţii se vor transmite prin anexarea acestora la formular)
	- mijloacele de modificare a ordinului (de exemplu, prin e-mail, prin telefon etc.)
Secţiunea 3 Descrierea naturii suspiciunii
Natura suspiciunii	Precizaţi tipul de încălcare în care s-ar putea încadra ordinele sau tranzacţiile raportate:
	- manipulare a pieţei
	- utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate
	- tentativă de manipulare a pieţei
	- tentativă de utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate
Elemente care justifică existenţa suspiciunilor	Descrieţi activitatea (tranzacţii şi ordine, modul de emitere a ordinelor sau de efectuare a tranzacţiei şi caracteristicile ordinelor şi tranzacţiilor inclusiv prin prisma pct.46 din Regulament) şi modul în care chestiunea respectivă a atras atenţia persoanei care raportează, şi precizaţi motivele de suspiciune.
Secţiunea 4 Identitatea persoanei ale cărei ordine sau tranzacţii ar putea constitui abuz pe piaţă
Nume/prenume/denumirea persoanei juridice	Pentru persoanele fizice: numele şi prenumele, iar pentru persoanele juridice: denumirea completă, conform datelor din registrele de publicitate.
Data naşterii	Doar pentru persoanele fizice.
IDNP/IDNO
Date de contact	Adresa completă (strada, numărul, localitatea, ţara, codul poştal)
Informaţii despre situaţia profesională a persoanei suspectate	Pentru persoana fizică: denumirea entităţii unde activează şi funcţia ocupată; Pentru persoana juridică: genul de activitate desfăşurat.
Informaţia ce indică relaţia la nivel de întreprinderi (măsuri, circumstanţe, dacă este cazul şi dacă aceasta este cunoscută)	Descrierea oricăror măsuri, circumstanţe sau relaţii la nivel de întreprinderi, de natură contractuală sau organizatorică.
Secţiunea 5 Informaţii suplimentare
Lista următoare nu este exhaustivă. - Situaţia persoanei suspectate (client/client profesionist); - Natura intervenţiei entităţii/persoanei suspectate (pe cont propriu, în numele unui client, altele); - Dimensiunea portofoliului entităţii/persoanei suspectate; - Data la care a început relaţia de afaceri cu clientul, în cazul în care entitatea/persoana suspectată este client al persoanei/entităţii raportoare; - Tipul de activitate al entităţii suspectate, dacă informaţia este cunoscută; - Tipare de tranzacţionare ale entităţii/persoanei suspectate; cu titlu orientativ, elementele următoare sunt exemple de informaţii care ar putea fi utile: - comparabilitatea dimensiunii ordinului raportat/tranzacţiei raportate cu dimensiunea medie a ordinelor transmise/tranzacţiilor efectuate de către entitatea/persoana suspectată în ultimele 12 luni; - obiceiurile entităţii/persoanei suspectate în ceea ce priveşte emitenţii ale căror valori mobiliare le-a tranzacţionat sau tipurile de instrumente financiare tranzacţionate în ultimele 12 luni, precizându-se în special dacă ordinul raportat/tranzacţia raportată se referă sau nu la un emitent ale cărui valori mobiliare au fost tranzacţionate de entitatea/persoana suspectată în decursul ultimului an. - Alte entităţi/persoane despre care se ştie că sunt implicate în ordinele sau tranzacţiile care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate, o manipulare a pieţei sau o tentativă de utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate ori de manipulare a pieţei: - nume; - activitate (de exemplu, executare de ordine în numele unor clienţi, efectuare de tranzacţii pe cont propriu, exploatarea unui MTF, etc.).
Secţiunea 6 Documentaţie anexată
Enumeraţi documentele/materialele justificative anexate la prezentul formular (e-mailurile, evidenţele ordinelor/tranzacţiilor, confirmările, rapoartele societăţilor de investiţii, actele de reprezentare şi informaţiile publicate în mass-media, în cazul în care sunt pertinente). În cazul în care informaţiile detaliate cu privire la ordinele/tranzacţiile menţionate în secţiunea 2 din prezentul formular sunt furnizate într-o anexă separată, indicaţi titlul anexei respective.

2. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

PREŞEDINTE	Dumitru BUDIANSCHI
Nr.42/5. Chişinău, 8 august 2023.