Постановление N 46/1 от 08.10.2024 об утверждении Положения об обязательствах отчетности поставщиков услуг коллективного финансирования

Приложение № 1

к Положению об обязательствах отчетности

поставщиков услуг коллективного финансирования

F1

ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ

1. Полное наименование поставщика ________________________________________________

2. Номер (IDNO) __________________________________________________________________

3. Отчетный период, полугодие _____________________________________________________

4. Услуги по коллективному финансированию на которые поставщик был авторизован:

________________________________________________________________________________

5. Представленные отчеты:

Дата ______ __________________ 20____.

Фамилия, имя и номер телефона исполнителя: ________________________________________

Фамилия, имя и номер телефона администратора/уполномоченного лица:

________________________________________________________________________________

Инструкция по заполнению отчета F1

1. Форма F1 – Титульный лист составляется поставщиком вместе с полугодовыми/годовыми отчетами.

2. В пункте 1 указывается полное наименование поставщика, как оно записано в Государственном реестре юридических лиц.

3. В пункте 2 указывается государственный идентификационный номер (IDNO).

4. В пункте 3 указывается период, за который представляется отчет, номер отчетного семестра указывается римскими цифрами.

5. В пункте 4 указываются услуги, на которые была выдана авторизация:

01 – услуги коллективного финансирования на основе кредитования;

02 – услуги коллективного финансирования на основе инвестиций;

03 – оба вида услуг.

6. В пункте 5, в столбце 1 отмечаются формы, которые будут представлены.

Приложение № 2

к Положению об обязательствах отчетности

поставщиков услуг коллективного финансирования

F2

ОТЧЕТ ОБ ОФЕРТАХ КОЛЛЕКТИВНОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ

Полное наименование поставщика ___________________________________________________

Отчетный период, полугодие ________________________________________________________

Продолжение отчета

Продолжение отчета

Дата ______ __________________ 20____.

Фамилия, имя и номер телефона исполнителя: ________________________________________

Фамилия, имя и номер телефона администратора/уполномоченного лица: _________________

Инструкции по заполнению отчета F2

1. Отчет F2 заполняется только в отношении оферт, которые были приняты поставщиком услуг коллективного финансирования и опубликованы на электронной платформе услуг коллективного финансирования.

2. В столбце 1 указывается порядковый номер записи в отчете.

3. В столбце 2 указывается отрасль/область проекта, которая была указана разработчиком/ дебитором-потребителем на момент публикации оферты на платформе коллективного финансирования. Указать только одну из указанных ниже категорий, для которой разработчик проекта/ дебитор-потребитель намерен привлечь сумму, необходимую для завершения проекта:

01 – сельское хозяйство, рыболовство и лесная промышленность;

02 – пищевая промышленность;

03 – строительная промышленность;

04 – энергетическая промышленность;

05 – производственная промышленность;

06 – торговая промышленность;

07 – небанковский финансовый сектор;

08 – недвижимость;

09 – некоммерческие организации;

10 – транспорт, телекоммуникации и развитие сетей;

11 – предоставление услуг (гостиничных, прачечных, медицинских, ресторанных, юридических или бухгалтерских консультаций и т.д.);

12 – сфера информационных технологий;

13 – прочее (которые не могут быть классифицированы в 01 – 12).

4. В столбце 3 указывается код оферты, – это уникальный код, присваиваемый поставщиком в момент публикации оферты на платформе услуг коллективного финансирования. Код может состоять из цифр и букв, которые могут содержать дату публикации, экономическую отрасль или другие сокращения.

5. В столбце 4 и 5 указывается полное наименование разработчика проекта и IDNO, так как было зарегистрировано в Государственном реестре юридических лиц. В случае если разработчиками проекта являются физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью, или дебиторы-потребители, указывается имя, фамилия и IDNP.

6. В столбце 6 указывается инструмент коллективного финансирования выбранный разработчиком проекта. При заполнении столбца должен быть выбран один из следующих кодов:

01 – коллективное финансирование на основе кредитования, кроме потребительских кредитов;

02 – коллективное финансирование на основе потребительских кредитов;

03 – коллективное финансирование на основе инвестиций.

7. В столбце 7 указывается общая сумма в национальной валюте оферты коллективного финансирования, которую указал разработчик проекта.

8. В столбце 8 указывается эквивалент в евро, указанной оферты коллективного финансирования в столбце 7, по официальному курсу Национального банка Молдовы, на дату публикации оферты на платформе услуг коллективного финансирования.

9. В столбце 9 указывается дата публикации оферты на платформе услуг коллективного финансирования. Указать календарную дату цифрами: день/месяц/год.

10. В столбце 10 указывается срок накопления средств – дата, до которой могут быть накоплены средства для оферты коллективного финансирования. Указать календарную дату цифрами: день/месяц/год.

11. В столбце 11 указывается дата заключения кредитного договора между поставщиком и разработчиком/ дебитором-потребителем или инвестиционного договора между поставщиком и разработчиком. Календарная дата указывается цифрами: день/месяц/год.

12. В столбце 12 указывается сумма, фактически накопленная в молдавских леях и евро на момент окончания срока накопления, указанного в столбце 10, или на конец отчетного периода, в зависимости от обстоятельств.

13. В столбце 13 указывается срок погашения кредита, выраженный календарной датой, на которую кредит должен быть погашен. Календарная дата указывается цифрами: день/месяц/год.

14. Столбец 14 заполняется только для оферт коллективного финансирования на основе кредитования, с указанием процентной ставки по кредитному договору между разработчиком проекта/ дебитором-потребителем, выраженная в процентах (%).

15. В столбце 15 указываются сборы или иные платежи, полученные поставщиком услуг за услуги финансирования, предлагаемые через платформу услуг коллективного финансирования. Комиссии и сборы указываются в суммах, выраженных в национальной валюте.

16. Столбец 16 заполняется только для оферт коллективного финансирования на основе кредитования, с указанием суммы задолженности по кредиту, включая проценты, выраженная в MDL.

17. Столбец 17 заполняется только для оферт коллективного финансирования на основе кредитования, в котором указывается периодичность погашения кредита. При заполнении столбца должен быть выбран один из следующих кодов:

L – каждый месяц;

T – каждый квартал;

S – раз в полугодие;

A – раз в год.

18. Столбец 18 заполняется только для оферт коллективного финансирования на основе кредитования, в случае если они сопровождаются гарантиями и указываются гарантии разработчика/ дебитора-потребителя в соответствии со следующими кодами:

01 – реальные гарантии;

02 – личные гарантии;

03 – залоговые обязательства;

04 – иные обременения на товары и/или на права на товары.

Приложение № 4

к Положению об обязательствах отчетности

поставщиков услуг коллективного финансирования

F3-A

Отчет об инвесторах, предоставивших финансирование на основе инвестиций

Полное наименование поставщика _______________________________________________________

Отчетный период, полугодие ____________________________________________________________

Дата ______ __________________ 20____.

Фамилия, имя и номер телефона исполнителя: ________________________________________________

Фамилия, имя и номер телефона администратора/уполномоченного лица: _________________________

Инструкции по заполнению отчета F3-A

1. Отчет F3-A заполняется только в отношении инвесторов, зарегистрированных на платформе услуг коллективного финансирования и предоставивших финансирование на основе инвестиций, в соответствии с условиями Закона № 181/2023.

2. В столбце 2 указывается полное наименование инвестора – юридическое лицо. В случае инвестора физическое лицо, указывается полное имя в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

3. В столбце 3 указываются идентификационные данные инвестора. В случае если инвестор юридическое лицо, указывается государственный идентификационный номер IDNO, присвоенный при регистрации инвестора в Государственном реестре юридических лиц. В случае инвестора – юридическое лицо нерезидент, указывается регистрационный номер, присвоенный при регистрации компетентным органом соответствующей страны. В случае инвестора – физическое лицо, указывается персональный код IDNP.

4. В столбце 4 указывается тип инвестора, в соответствии с Законом № 181/2023 и используются следующие коды, в зависимости от случая:

04 – неопытный инвестор (в соответствии со статьей 2 Закона № 181/2023);

05 – опытный инвестор по заявлению инвестора (в соответствии со статьей 26 Закона № 181/2023);

06 – опытный инвестор, квалифицированный поставщиком (в соответствии со статьей 2 Закона № 181/2023).

5. В столбце 5 указывается страна налогового местонахождения инвестора. Для указания страны используется двузначный буквенно-цифровой код ISO (ISO 3166 alpha-2).

6. В столбце 6 указывается код оферты, в которую инвестор осуществил финансирование. Это уникальный код, присваиваемый поставщиком в момент публикации оферты на платформе услуг коллективного финансирования. Код может состоять из цифр и букв, которые могут содержать дату публикации, Экономическую отрасль оферты или другие аббревиатуры.

7. В столбце 7 указывается сумма денежных средств в эквиваленте национальной валюты, молдавских леев, представляющая собой стоимость инвестиций в создании инвестиционного механизма. Указывается сумма для каждой оферты, для которое инвестор предоставил финансирование на основе инвестиций.

8. В столбце 8 указывается эквивалент в евро суммы, указанной в столбце 7, рассчитанную по официальному курсу молдавского лея, установленному Национальным банком Молдовы на дату публикации оферты.

9. В столбце 9 указывается полное наименование инвестиционного механизма и сокращенный вариант организационной формы (АО, ООО), который был создан с целью накопления, осуществления инвестиций и управления ими, в рамках проекта коллективного финансирования.

10. В столбце 10 указывается государственный идентификационный номер IDNO, присвоенный в момент регистрации инвестиционного механизма в Государственном реестре юридических лиц.

11. В столбце 11 указывается величина уставного капитала, выраженная в молдавских леях на момент государственной регистрации инвестиционного механизма.

12. В столбце 12 указывается процентная доля инвестора в уставном капитале созданного инвестиционного механизма.

13. В столбце 13 указывается процентная доля созданного инвестиционного механизма в уставном капитале разработчика.