Постановление N 482/2017 от 13.12.2017 об утверждении Положения о порядке мониторинга программ соответствия

НАЦИОНАЛЬНОЕ  АГЕНТСТВО  ПО
РЕГУЛИРОВАНИЮ В ЭНЕРГЕТИКЕ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о порядке

мониторинга программ соответствия

№ 482/2017  от  13.12.2017

 (в силу 12.01.2018) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 7-17 ст. 36 от 12.01.2018

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

__________________

№ 1281 от 29 декабря 2017 года

В соответствии со ст.7 ч.(1) п.r) Закона об электроэнергии № 107 от 27.05.2016 и ст.7 ч.(1) п.s) Закона о природном газе № 108 от 27.05.2016 Административный совет Национального агентства по регулированию в энергетике

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке мониторинга программ соответствия (прилагается).

2. Контроль применения утвержденного Положения возложить на подразделения Национального агентства по регулированию в энергетике.

Утверждено

Постановлением Административного

совета НАРЭ

№ 482/2017 от 13 декабря 2017 года

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке мониторинга программ соответствия

Раздел 1

Цель и область применения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок проведения мониторинга программ соответствия и задачи агента по соответствию в целях обеспечения независимости и исключения дискриминационного поведения и практик в деятельности системных операторов природного газа и электроэнергии, входящих в состав вертикально интегрированного предприятия, а также операторов газовых хранилищ природного газа.

2. Мониторинг соблюдения программы соответствия обеспечивается агентом по соответствию, что не замещает мониторинговых функций Национального агентства по регулированию в энергетике (далее – Агентство).

3. Настоящее Положение является обязательным для обладателей лицензий, осуществляющих деятельность по передаче, распределению и хранению природного газа, и распределению электроэнергии, а также для физических и/или юридических лиц, назначенных агентами по соответствию;

4. Объект мониторинга:

a) содержание программы соответствия;

b) реализация мер, предусмотренных программой соответствия;

c) выполнение функций (полномочий) агента по соответствию;

d) отчеты о реализации программы соответствия.

Раздел 2

Основные понятия

5. Используемые в настоящем Положении термины означают следующее:

агент по соответствию – физическое или юридическое лицо, которое осуществляет функции мониторинга программы соответствия, будучи независимым во всех действиях в отношении оператора передающей и распределительной системы природного газа, оператора хранилища природного газа и оператора распределительной системы электроэнергии;

программа соответствия - документ, разработанный оператором передающей, распределительной системы природного газа, оператором хранилища природного газа и оператором распределительной системы электроэнергии, содержащий набор мер, призванных гарантировать исключение дискриминационного поведения и/или практики в отношениях с пользователями системы, а также специальные обязательства сотрудников обладателя лицензии для достижения цели независимости.

Раздел 3

Программа соответствия

6. Операторы передающей и распределительной системы природного газа, операторы хранилищ природного газа и операторы распределительных систем электроэнергии обязаны разработать программы соответствия в целях обеспечения исключения дискриминационного поведения и дискриминационной практики.

7. Внедрение программы соответствия основывается на принципах объективности, прозрачности, недискриминации, конфиденциальности.

8. В целях обеспечения соблюдения принципов, установленных в пункте 7 настоящего Положения, программа соответствия устанавливает меры, которые должны быть выполнены в обязательном порядке операторами, среди которых:

а) организация системы управления, которая должна обеспечивать возможность самостоятельно принимать решения;

b) обеспечение недискриминационного доступа к сетям природного газа, к хранилищам природного газа, к распределительным сетям электроэнергии для всех заявителей, поставщиков и/или потребителей;

c) прозрачность и недискриминацию в предоставлении технической и коммерческой информации пользователям передающих и распределительных систем природного газа, хранилищ природного газа и распределительных систем электроэнергии.

9. Программа соответствия устанавливает конкретные обязанности сотрудников для достижения независимости, среди которых:

а) сохранение конфиденциальности коммерческой информации, известной оператору в процессе осуществления его деятельности;

b) принятие всех мер для предотвращения разглашения информации о собственной деятельности, которая может быть выгодной с коммерческой точки зрения;

c) запрет на распространение ошибочной информации в процессе коммуникации и рекламы, в том числе при использовании элементов коммерческой идентификации, таких как: наименование, аббревиатура/логотип, эмблема фирмы, интернет-страница и др., которые могут создать неясность при осуществлении лицензируемой деятельности оператора.

10. Для обеспечения исполнения положений п.9 пп.a) и b) операторы передающей и распределительной системы природного газа, операторы хранилищ природного газа и операторы распределительной системы электроэнергии, устанавливают в программах соответствия в рамках Закона об электроэнергии, Закона о природном газе:

a) правила поведения, которые должны соблюдаться сотрудниками, для обеспечения недискриминационных практик и достижения независимости;

b) санкции, которые налагаются на сотрудников за несоблюдение правил поведения;

c) сведения, которые должны рассматриваться как конфиденциальные и/или значимые с коммерческой точки зрения;

d) правила, установленные для сотрудников, в отношениях с пользователями и потенциальными пользователями, об исключении каких-либо ссылок на деятельность поставщика экономического агента интегрированного по вертикали;

e) инструктаж новых сотрудников о правилах поведения и регулярное информирование сотрудников о мерах, включенных в программу соответствия, и их выполнение;

f) обязательства, касающиеся предоставления данных, информаций необходимых агенту по соответствию в деятельность по мониторингу программы соответствия.

11. Для каждой меры, включенной в программу соответствия, устанавливается ответственность за ее реализацию.

12. Программа соответствия будет содержать и план мер по ее реализации, который следует заполнять согласно образцу, указанному в приложении № 1.

13. Программа соответствия обновляется и предоставляется в Агентство ежегодно до 31 марта.

14. Программа соответствия публикуется на интернет странице и сохраняется в архиве в течение всего срока действия лицензии на деятельность, операторами передающей, распределительной системы природного газа, операторов хранилищ природного газа и операторов распределительных систем электроэнергии.

Раздел 4

Способ мониторинга программы соответствия

15. Агент по соответствию осуществляет деятельность по мониторингу, в соответствии с полномочиями, установленными Законом о природном газе, Законом об электроэнергии, настоящим Положением и договором.

16. В целях мониторинга программ соответствия, каждый оператор передающей и распределительной системы природного газа, хранилищ природного газа и распределительной системы электроэнергии назначает агента по соответствию.

17. Кандидатура агента по соответствию должна отвечать следующим условиям независимости:

а) не менее чем за три года до даты назначения не занимал никакой должности в вертикально интегрированном предприятии или в каком-либо предприятии связанным с ним, за исключением оператора, для которого будет выполняться функция агента по соответствию;

b) на срок его назначения, но и в течение 4 лет после завершения срока исполнения полномочий, агент по соответствию, не может занимать никакой должности, не может иметь никакой профессиональной ответственности и никакой выгоды, не может находиться напрямую или косвенно в деловых отношениях, с вертикально интегрированным предприятием, с предприятием, которое связано с ним, а также с основными акционерами и учредителями данного предприятия, за исключением оператора, которым он был назначен.

18. Физическое лицо, которое будет осуществлять функции агента по соответствию, должно соответствовать следующим критериям профессиональной пригодности:

а) иметь высшее образование в области энергетики, права или экономики;

b) иметь не менее чем 3-летний стаж работы в области энергетики, права или экономики;

c) иметь хорошую репутацию.

Хорошей репутацией считается совокупность официальных сведений о лице, подтверждающих профессионализм, добросовестность, порядочность и наличие других качеств, дающих основания считать, что данное лицо в качестве агента по соответствию будет действовать согласно закону и не будет действовать в пользу дискриминационной практики или недостижения задачи по независимости.

19. Юридическое лицо, которое будет осуществлять функции агента по соответствию, должно соответствовать следующим критериям профессиональной пригодности:

a) иметь не менее чем 3-летний опыт работы в области энергетики, права или аудита;

b) иметь хорошую репутацию.

20. Для получения одобрения кандидатуры, которая будет исполнять функции агента по соответствию, оператор передающей, распределительной системы природного газа, оператор хранилищ природного газа и оператор распределительной системы электроэнергии предоставляют в Агентство:

а) подписанное руководителем заявление;

b) анкету, заполненную лицом предложенным на должность агента по соответствию согласно приложению № 2 к настоящему Положению;

c) копии документов, удостоверяющих образование и, по необходимости, обучение и/или повышение квалификации;

d) декларацию под собственную ответственность о соответствии условий независимости согласно приложению № 3 к настоящему Положению.

21. В случае юридических лиц к заявлению должны быть приложены документы, указанные в п.20 пп.b) – d) для каждого сотрудника этого юридического лица, который будет участвовать в исполнении функций агента по соответствию, а также следующие документы:

а) копия решения о регистрации юридического лица;

b) информация об участии в капитале других юридических лиц, с указанием их наименования и местонахождения.

22. Физическое или юридическое лицо, которому предстоит выполнять функции агента по соответствию предлагается на утверждение Агентству. Одновременно Агентству будет представлен проект договора, заключаемого оператором с агентом по соответствию, который должен содержать, в частности, положения, касающиеся начала, продолжительности и прекращения договора, условия оплаты труда, основные права и обязанности, а также другие права и обязанности.

23. Агентство рассматривает предложение, поступившее от оператора в течение 30 дней с даты его получения. Агентство вправе отклонить лицо, предложенное в качестве агента по соответствию по причине отсутствия независимости или профессиональной пригодности. При рассмотрении проекта договора, подлежащего заключению между оператором и агентом по соответствию, Агентство вправе потребовать от оператора изменить положения соответствующего договора, если они влияют на независимость агента по соответствию.

24. После заключения соответствующего договора с агентом по соответствию операторы передающих и распределительных систем природного газа, хранилищ природного газа и операторы распределительной системы электроэнергии вправе изменять условия договора или расторгнуть данный договор только при условии предварительного получения согласия Агентства по данному вопросу. Агентство рассматривает запрос оператора в связи с изменением или расторжением договора с агентом по соответствию в срок не более 10 рабочих дней.

25. Агент по соответствию не может иметь никакого интереса и не может получать прямую или косвенную финансовую выгоду от вертикально интегрированного предприятия, либо от его предприятия, от его мажоритарных акционеров или учредителей, за исключением оператора, которым он был назначен.

26. Для исполнения своих обязанностей агент по соответствию действует независимо от каких-либо интересов оператора, который его назначил, а также от получателей услуг, предоставляемых этим оператором.

27. Агент по соответствию должен быть осведомлен о полномочиях и обязанностях оператора, который его назначил, в соответствии с законом и правилами в данной области, таким образом, чтобы определить вместе с оператором необходимые меры для исключения дискриминационной практики и оценить их внедрение.

28. Агент по соответствию имеет следующие функции:

а) постоянно контролирует осуществление оператором и его сотрудниками мер и обязательств согласно программе по соответствию, соблюдение внутренних положений и процедур, об исключении дискриминационной практики и достижения цели независимости;

b) определяет области риска в деятельности оператора, которые могут привести к несоблюдению программы соответствия;

c) докладывает руководящим лицам и/или наблюдательному органу оператора относительно соблюдения программы соответствия и ее реализации, формулирует в этой связи необходимые рекомендации;

d) информирует оператора о сотрудниках, которые представляют опасность или есть доказательства того, что выступают против положений программы соответствия;

е) уведомляет Агентство о любом грубом нарушении при реализации программы соответствия в течение 7 дней со дня, когда ему стало известно о данном нарушении;

f) сообщает Агентству о любых коммерческих или финансовых отношениях между оператором передающей системы природного газа, оператором распределительной системы природного газа, оператором газового хранилища природного газа, оператором распределительной системы электроэнергии и вертикально интегрированным предприятием, которые представляют опасность или есть доказательства того, что они нарушают положения программы соответствия.

29. Агент по соответствию имеет следующие обязанности:

а) представляет Агентству проекты решений касающихся инвестиционных планов операторов передающей системы, не позднее, чем данные решения передаются на утверждение наблюдательному органу со стороны руководства и /или компетентного административного органа.

b) уведомляет Агентство в случае, если на общем собрании или через голосование членов наблюдательного органа вертикально интегрированного предприятия, были созданы препятствия в принятии решений и в результате было заблокировано или затруднено осуществление инвестиций, связанных с выполнением в последующие 3 года десятилетнего плана развития передающих сетей природного газа;

c) участвует в заседаниях, на которых будут приняты решения в отношении:

- условий доступа к сети и использования передающих сетей природного газа, в частности в отношении тарифов, услуг доступа третьих лиц, выделения мощности и управления перегрузками, прозрачности, механизмов балансировки и вторичных рынков;

- осуществленных проектов в связи с эксплуатацией, обслуживанием, модернизацией и развитием передающих сетей природного газа в увеличение мощности сетей или оптимизации существующей мощности;

- закупки или продажи энергии, необходимой для эксплуатации передающих сетей природного газа, включая дополнительные услуги и услуги балансировки.

30. Агент по соответствию имеет право:

а) получать доступ ко всей информации, документам и техническим ресурсам, материалам и помещениям/рабочим местам оператора и любого связанного с ним экономического агента, которые необходимы для осуществления его деятельности и обеспечения своей независимости;

b) требовать и получать от любого сотрудника оператора существенную информацию для выполнения своих функций.

31. Агент по соответствию предоставляет Агентству ежегодно до 31 марта отчет о реализации мероприятий из программы соответствия за предыдущий год. В случае операторов передающих систем природного газа дополнительно к годовому отчету агент по соответствию обязан представить в Агентство в письменной или в устной форме квартальные отчеты и вправе отчитаться в письменной или устной форме, наблюдательному органу оператора передающей системы.

32. Отчет агента по соответствию должен быть составлен на бланках отчетности согласно образцу, приведенному в приложении № 4.

33. Отчет агента по соответствию будет передан Агентству вместе с документом, который доказывает передачу отчета системному оператору, и документом, посредством которого системный оператор заявляет, что освоил данный отчет.

34. Отчет агента по соответствию по поводу предпринятых мер операторами передающей и распределительной системы природного газа, газовых хранилищ природного газа и распределительной системы электроэнергии вместе с программой соответствия публикуется до 31 марта на электронной странице соответствующего оператора и будет храниться в архиве на протяжении всего срока действия лицензии.

35. Агентство имеет право требовать от операторов передающей и распределительной системы природного газа, операторов газовых хранилищ природного газа и операторов распределительной системы электроэнергии замену агента по соответствию, который не соответствует критерию независимости или профессиональной пригодности.

Раздел 5

Заключительные положения

36. В течение 60 дней со дня вступления в силу настоящего Положения операторы передающей и распределительной системы природного газа, операторы хранилищ природного газа и операторы распределительной системы электроэнергии письменно проинформируют Агентство о программах соответствия, агентах по соответствию, назначенных к утверждению, проектах договоров, а также о документах, которые являются доказательством выполнения критериев независимости и профессиональной пригодности в соответствии с Законом об электроэнергии, Законом о природном газе и настоящим Положением.