Постановление N 49/5 от 26.12.2002 о результатах проверки деятельности ННИФ "D-Invest"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности ННИФ "D-Invest" N 49/5 от 26.12.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 3-5/7 от 21.01.2003 * * * На основании приказов председателя Национальной комиссии по ценным бумагам N 18 от 14.03.2002 и N 41 от 29.05.2002, группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам осуществила комплексную проверку деятельности ННИФ "D-Invest" на период 01.01.1997-01.04.2002 и тематическую проверку деятельности ННИФ "Agroindinvest" на период 01.01.1997-01.04.2001 (до реорганизации), установив следующее. ННИФ "D-Invest" В проверяемом периоде в должности председателя совета ННИФ "D-Invest" находились Андрей Коман (до 19.12.1997) и Надежда Пушняк (до настоящего времени), а функции исполнительного органа осуществлялись ОУИ "SNM-Manager" АО. Оценочная стоимость чистых активов фонда составила на 01.01.1998 г. - 31290215 леев, на 01.01.1999 г. - 24848892 лея, на 01.01.2000 г. - 24920953 лея, на 01.01.2001 г. - 25457992 лея, на 01.01.2002 г. - 42726828 леев и на 01.10.2002 г. - 43875788 леев. Значительный рост активов является результатом присоединения ННИФ "Agroindinvest" к ННИФ "D-Invest". Доходы, полученные фондом, составили в 1997 г. - 407064 лея, в 1998 г. - 505701 лей, в 1999 г. - 976759 леев, в 2000 г. - 2376542 лея, в 2001 г. - 1024556 леев и за III квартал 2002 г. - 1571973 лея, а затраты, соответственно, 390132 лея (из которых 331651 лей - услуги управляющей компании "SNM-Manager"), 483607 (293123) леев, 558211 (365980) леев, 769214 (554000) леев, 849595 (451000) леев и 344599 (199002) леев. ННИФ "D-Invest" и ОУИ "SNM-Manager" в нарушение ст. 18(1), (3) п.а), (4) и ст.24(2) Закона об инвестиционных фондах, допустили аффилированность с регистратором фонда через г-жу Пушняк Надежду и г-жу Дворник Галину и с брокерской компанией "D-Broker" АО (посредством которого фонд осуществлял сделки) через г-на Агаки Олега. ННИФ "D-Invest" принял решение о выплате дивидендов по результатам 1997 г. - 382508 леев, 2000 г. - 675060 леев и 2001 г. - 157456 леев или, соответственно, по 1,54, 2,72 и 0,39 баня на акцию. По итогам трех лет согласно положению на 01.07.2002 г., остались невыплаченными дивиденды в сумме 524431 лей. ННИФ "D-Invest" несколько раз нарушил нормативы диверсификации инвестиций фонда, предусмотренные ст.15 Закона об инвестиционных фондах, по отношению к эмитентам АО "Natur-Vit", АО "Constructorul", АО "Orhei-Vit". ННИФ "D-Invest" в целях избежания ограничений, предусмотренных Постановлением НКЦБ N 10/14 от 28.09.1999 г., осуществил невыгодные скрытые меновые сделки, в том числе: - в июле 2000 г. продал 6592 акции, выпущенные АО "Ceramica-Ungheni", по цене 10 леев за акцию и приобрел 4395 акций, выпущенных АО "Agroconservit", по цене 15 леев за акцию от г-на Райлян Н. Среднерыночная цена этих сделок, зарегистрированная за предыдущие 6 месяцев, была соответственно 8,52 лея и 1 лей. Таким образом, фонд переплатил денежные средства в сумме 51769 леев; - в июле 2000 г. продал 1550 акций, выпущенных АО "Grafica-Tipar", по цене 10 леев за акцию и приобрел 1034 акции, выпущенные АО "Lemnar", по цене 15 леев за акцию от г-на Сикриеру Г. Среднерыночная цена этих сделок, зарегистрированная за 6 предыдущих месяцев, была соответственно 17,18 лея и 2,05 лея. Таким образом фонд переплатил денежные средства в сумме 21411 леев; - фонд осуществил 77 обратных сделок стоимостью 30392468 леев. Одновременно, данные сделки сопровождались расходами в сумме 102432 лея. В проверяемый период депозитарные услуги были предоставлены АКБ "Banca Socială" в соответствии с договорами от 17.08.1998 г. и от 01.01.2001 г. ННИФ "D-Invest" допускает инвестирование своих средств в иные объекты, чем те, что предусмотрены ст.14(1) Закона об инвестиционных фондах, а именно: 1. Предоставлялась финансовая помощь контролируемым фондом обществам, а именно: - 23.09.1997 г. - 146800 леев АО "Întîlnire". До настоящего времени заем не возвращен. - 10.05.1995 г. - 55000 леев АО "D-Invest-Ciorescu", АО "D-Invest-Comerţ" и АО "D-Invest-Fecioаrа". До настоящего времени заем не возвращен. 2. Оплатил со своего счета услуги, оказанные акционерному обществу "Întîlnire", в сумме 907212 леев. Фонд нарушил требования законодательства о раскрытии информации о сделках с ценными бумагами, а именно ст.30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах (в период 01.01.1997-23.03.1999), ст.55 Закона о рынке ценных бумаг (в период 23.03.1999-01.04.2001) и ст.84(4) Закона об акционерных обществах. Фонд участвовал в создании 5 коммерческих обществ с 50% долей - по 200000 леев (денежных средств) в каждом, в целом фонд инвестировал 1 млн. леев, которые в течение длительного периода (с 01.09.1997 г. до настоящего времени) не принесли фонду никакого дохода. ННИФ "Agroindinvest" В проверяемый период председателем совета ННИФ "Agroindinvest" был Семион Желяпов (весь период), а функции исполнительного органа осуществлялись ОУИ "Principial-E". Фонд принял решение о выплате дивидендов по результатам 1998 г. - 66519 леев, и 2000 г. - 10423 лея. По итогам двух лет согласно положению на 01.07.2002 г. остались невыплаченными дивиденды в сумме 20788 леев. Вследствие анализа выявлено 7 сделок покупки акций, выпущенных АО "Grădina Moldovei", АО "Mobistil", АО "Vinar", АО "Ziditorul", и АО "Frigoservice", по цене значительно большей их рыночной цены, и продажи акций, выпущенных АО "Anticor" по цене значительно меньшей их рыночной цены, за которые руководство фонда несет ответственность на основании ст.74(2) п. f) Закона об акционерных обществах. Нужно отметить, что относительно сделки с акциями АО "Anticor" Национальная комиссия выразила свое мнение Постановлением N 22/1 от 23.07.1998 г. Фонд нарушил требования законодательства о раскрытии информации о сделках с ценными бумагами, а именно ст.30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах (в период 01.01.1997 г. - 23.03.1999 г.), ст.55 Закона о рынке ценных бумаг (в период 23.03.1999 г. - 01.04.2001 г.). 21.09.2001 г. ННИФ "Agroindinvest" АО присоединился к ННИФ "D-Invest" АО. Исходя из вышеизложенного Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Установить неэффективное управление ОУИ "SNM-Manager" активов ННИФ "D-Invest", что характеризуется оттоком значительных объемов ликвидных фондов ННИФ "D-Invest". 2. Привлечь к административной ответственности руководство ННИФ "D-Invest" (Сурду Н. и Пушняк Н.) за нарушения, указанные в акте проверки. 3. ОУИ "SNM-Manager" возвратить суммы, предоставленные АО "Întîlnireа" (1054012 леев), АО "D-Invest-Ciorescu", АО "D-Invest-Comerţ", АО "D-Invest-Fecioаra" - 55000 леев, в срок до 01.07.2003 г., мобилизуя для этой цели и собственный гарантийный фонд. 4. В случае неисполнения п.3 настоящего постановления НКЦБ применит положения ст.31 п.5 Закона об инвестиционных фондах, сменив управляющую компанию. 5. ОУИ "SNM-Manager" в срок до 01.07.2003 проинформировать НКЦБ об устранении нарушений, указанных в акте проверки. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 26 декабря 2002 г. N 49/5.