Постановление N 57/5 от 19.10.2006 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью "Passim"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

общества с ограниченной ответственностью „Passim”

 N 57/5  от  19.10.2006

 (в силу 27.10.2006) 

Мониторул Офичиал N 168-169 ст.565 от 27.10.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 35/3-О от 22.06.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 40 от 03.07.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью „Passim” (далее – брокер) на период 06.02.2003 г. – 01.08.2006 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Брокером не соблюдался в точности порядок ведения реестров, установленный в п.12.2 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Положение), утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

В ходе проведения сделок брокер, без письменного уведомления клиентов, выступает одновременно представителем покупателя и представителем продавца, хотя это не предусматривается в договоре о брокерском обслуживании, что является нарушением требований п.2.1 ч.(6) и п.8.14 Положения.

Поручения клиентов не передаются для исполнения на Фондовую биржу Молдовы (ФБМ) незамедлительно в форме и в порядке их поступления, что является нарушением положений ст.33 ч.(5) Закона № 199–XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.37.4 п.е) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 г., п.4.1 ч.(6), ч.(7) и п.7.2 ч.(9) Положения (например: сделки от 21.04.2003 г. с акциями АО „Lapte”, от 9.04.2003 г. и 22.04.2003 г. с акциями АО „Incomaş” и др.).

В соответствии с требованиями п.5.1 ч.(6) и ч.(8) Положения брокер не вправе исполнять поручение, в случае если располагает информацией, что клиент инициирует проведение сделки с нарушением положений законодательства и, соответственно, осуществлять действия и сделки, противоречащие законодательству и действующим нормативным актам. Данные требования были нарушены брокером в ходе проведения сделок купли-продажи с акциями АО „Lapte” в период 4.06.2004 г. – 10.08.2004 г., вследствие которых ООО „Logos-Grup” (став инсайдером – владельцем более 25% акций эмитента) приобрело пакеты акций с нарушением положений ст.60 ч.(3) Закона о рынке ценных бумаг, согласно которым инсайдеры вправе приобретать только в условиях тендерного предложения (до изменений от 12.08.2005 г.).

С 12.08.2005 г. до сегодняшнего дня брокером допускается несоблюдение положений ст.8 ч.(4) и ч.(5) Закона о рынке ценных бумаг, согласно которым номинальный владелец ведет реестр владельцев ценных бумаг своих клиентов на основании лицензии, предоставляющей ему качество номинального владельца.

Брокер не соблюдал положения п.3.8 Инструкции по открытию и ведению брокерских счетов (Постановление ГКРЦБ № 30-10 от 25.01.1996 г., аннулированное Постановлением НКЦБ №10/12 от 24.02.2005 г.), относящиеся к письменному информированию клиента об открытии брокерского счета, к периодичности проверки брокерских счетов и порядку их проверки. В то же время клиентам не был представлен отчет о положении их брокерского счета, что является нарушением требований п.7.2 ч.(16) Положения.

На протяжении 2003 – 2004 годов брокер не представил Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией все формуляры, отражающие биржевые сделки, превышающие установленный законодательством лимит, чем были нарушены положения ст.4 ч.(1) п.b) Закона № 633–XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Регистратор не представил в НКЦБ отчет о порядке исполнения на протяжении года требований вышеназванного закона, что является несоблюдением п.5.1 Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г.

Для осуществления дилерской деятельности брокером не были разработаны внутренние процедуры о порядке ведения реестров и, соответственно, не велся отдельный учет сделок, что противоречит п.11.4 ч.(3) Положения.

Помещения брокера не оборудованы охранной и противопожарной сигнализацией, чем нарушаются требования п.3 приложения 2 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) ,ст.8 п.c), ст.9 п.d), i), n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.33, ст.66 п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.1.2, п.8.1 а) и m), п.9.2 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г., п.22) и п.23 Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 10/12 от 28.09.1999 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Приостановить действие лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерская (АММII № 016717 от 06.02.2003 г.), выданной обществу с ограниченной ответственностью „Passim”, на срок до 4 месяцев.

2. Аннулировать квалификационный аттестат на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг № 967 от 12.10.2006 г. выданный г-ну Кожухарь Виталию.

3. Проинформировать Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией о результатах проведенной проверки.

4. Руководству общества с ограниченной ответственностью „Passim” проинформировать Национальную комиссию о ценных бумагах об устранении выявленных нарушений в сроки, указанные в пункте 1.

5. Контроль за исполнением п.1 настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций, а п.2 – на отдел кадров и профессиональной подготовки.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.