Hotarîre nr.57/5 din 19.10.2006 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea cu răspundere limitată "Passim"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist

la piaţa valorilor mobiliare Societatea cu răspundere limitată "Passim"

 nr.57/5  din  19.10.2006

 (în vigoare 27.10.2006) 

Monitorul Oficial nr.168-169 art.565 din 27.10.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.35/3-O din 22.06.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.40 din 03.07.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea cu răspundere limitată "Passim" (în continuare - Broker) pentru perioada 06.02.2003 - 01.08.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Brokerul nu a respectat întocmai modul de ţinere a registrelor, stabilit de prevederile pct.12.2 al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Regulament), aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002.

În lipsa prevederii obligatorii în contractul de brokeraj şi fără informarea în scris a clienţilor, în cadrul tranzacţiilor, Brokerul apare concomitent ca reprezentant al cumpărătorului şi al vînzătorului, fapt prin care se încalcă prevederile pct.2.1 alin.(6) şi pct. 8.14 al Regulamentului.

Ordinele clienţilor nu sînt transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei (BVM) sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care se încalcă prevederile art.33 alin.(5) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, art.37.4 lit.e) al Regulilor BVM, aprobate prin Hotărîrea CNVM nr.17/5 din 19.05.2000, pct.4.1 alin.(6), alin.(7) şi pct.7.2. alin.(9) ale Regulamentului (de exemplu: tranzacţiile din 21.04.2003 cu acţiunile SA "Lapte", din 09.04.2003 şi 22.04.2003 cu acţiunile SA "Incomaş" etc.).

În conformitate cu prevederile pct.5.1 alin.(6) şi alin.(8) al Regulamentului, brokerul nu are dreptul să execute un ordin în cazul în care dispune de informaţii că clientul iniţiază efectuarea tranzacţiei cu valori mobiliare cu încălcarea prevederilor legislaţiei şi, respectiv, să efectueze acţiuni şi tranzacţii care contravin legislaţiei şi actelor normative în vigoare. Prevederile respective au fost încălcate de către Broker în cadrul tranzacţiilor de vînzare-cumpărare cu acţiunile SA "Lapte" în perioada 04.06.2004 - 10.08.2004, în urma cărora SRL "Logos-Grup" (devenind insider - posesor a peste 25% din acţiunile emitentului) a achiziţionat pachete de acţiuni cu încălcarea prevederilor art.60 alin.(3) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, conform cărora insiderii au dreptul să procure doar în condiţiile ofertei tender (pînă la modificările din 12.08.2005).

Din 12.08.2005 pînă în prezent Brokerul a admis nerespectarea prevederilor art.8 alin.(4) şi alin.(5) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, conform cărora deţinătorul nominal ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale clienţilor săi în baza licenţei ce îi oferă calitatea de deţinător nominal.

Brokerul nu a respectat faptul informării în scris a clientului despre deschiderea contului de brokeraj, periodicitatea verificării conturilor de brokeraj şi modul de verificare a acestora, încălcîndu-se astfel pct.3.8 al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj (Hotărîrea CSPHV nr.30-10 din 25.01.1996, abrogată prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 24.02.2005). Totodată, nu s-a prezentat clienţilor darea de seamă privind situaţia contului de brokeraj, fapt prin care s-au încălcat prevederile pct.7.2 alin.(16) al Regulamentului.

Pe parcursul anilor 2003 - 2004 Brokerul nu a prezentat Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei toate formularele ce vizează tranzacţiile bursiere cu depăşirea limitelor stabilite de legislaţie, încălcîndu-se prevederile art.4 alin.(1) lit.b) al Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului. Contrar prevederilor pct.5.1 al Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.11/1 din 28.02.2005, Brokerul nu a prezentat CNVM raportul privind modul de executare pe parcursul anului precedent a prevederilor Legii sus-menţionate.

La desfăşurarea activităţii de dealer, contrar prevederilor pct.11.4 alin.(3) al Regulamentului, Brokerul nu avea elaborate proceduri interne privind modul de ţinere a registrelor, respectiv nu a fost ţinută evidenţa separată a tranzacţiilor acestuia.

Încăperile Brokerului nu sînt amenajate cu alarmă de pază şi antiincendiară, fapt prin care se încălcă prevederile pct.3 din anexa nr.2 la Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d), i), n), j) art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.33, art.66 lit.g), art.67 alin.(1) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.1.2, pct.8.1 lit.a) şi lit.m), pct.9.2 ale Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitate pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, pct.22 lit.c) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 28.09.1999,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

1. Se suspendă acţiunea licenţei pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare - de brokeraj (AMMII nr.016717 din 06.02.2003), eliberată Societăţii cu răspundere limitată "Passim", pe un termen de 4 luni.

2. Se anulează certificatul de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare nr.967 din 12.10.2006, eliberat dlui Cojuhari Vitalie.

3. Se informează Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei despre rezultatele controlului efectuat.

4. Conducerea Societăţii cu răspundere limitată "Passim" va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre înlăturarea încălcărilor depistate în termenii indicaţi la pct.1.

5. Controlul asupra executării pct.1 al prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă, iar pct.2 - în sarcina Secţiei cadre şi formare profesională.

6. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.