Постановление N 58/5 от 30.12.2010 о результатах надзора за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Passim"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора за деятельностью профессионального

участника рынка ценных бумаг акционерного

общества “Passim”

N 58/5  от  30.12.2010

 (в силу 21.01.2011) 

Мониторул Офичиал N 16-17 ст.74 от 21.01.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 41/8-O от 23.09.2010¹, Приказа зам. председателя НКФР № 88 от 27.09.2010 и Приказа Председателя НКФР № 102 от 20.10.2010, была проведена комплексная проверка деятельности, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг акционерным обществом “Passim” за период 01.01.2007 – 30.09.2010. В результате проведения данной проверки было установлено следующее.

__________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 197-199, ст.680

Акционерное общество “Passim” (далее – АО “Passim”) было зарегистрировано в Государственной регистрационной палате 26.09.2008 под № 1002600011742, государственный регистрационный сертификат серии MD 0085520 от 26.09.2008.

В проверяемом периоде АО “Passim” осуществляло брокерскую деятельность на основании лицензии серии AMMII № 016771 от 06.02.2008, действительной до 06.08.2013, и дилерскую деятельность на основании лицензии серии AMMII № 016775 от 27.03.2008, действительной до 01.01.2009. В соответствии с Постановлением НКФР № 62/17 от 26.12.2008², АО “Passim” была предоставлена переоформленная лицензия серии CNPF № 000051 от 27.03.2008, действительная до 27.03.2013, на право осуществления основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу.

__________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 3-6, ст.6

5 работников АО “Passim” обладают квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 3 должностных лица и 2 специалиста.

В период 01.01.2007 – 30.09.2010 АО “Passim” были проведены 883 сделки с ценными бумагами в сумме 38,4 млн.леев, включая 211 сделок, в рамках которых общество участвовало в качестве дилера.

Структура биржевых сделок по видам проведенных сделок отражена в нижеследующей таблице:

В результате проверки сделок, осуществленных в проверяемом периоде, было установлено, что, вопреки положениям ст.33 ч.(3) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”³ (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998) и п.6.1 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002<</a>sup>4 (далее – Положение, утвержденное Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002), договора о брокерском обслуживании, заключенные в период 01.01.2007 – 30.09.2010, не были составлены в соответствии с типовым договором о брокерском обслуживании, утвержденным Приложением № 2 Постановления НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 (далее – типовой договор). Поручения, полученные АО “Passim” от клиентов в период 01.01.2007 – 30.09.2010, не соответствуют типовому поручению, утвержденному Приложением № 3 Постановления НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

__________________

³ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

В рамках 11 решений о купле-продаже ценных бумаг в качестве дилера, поручения, утвержденные директором АО “Passim”, не были дополнены реквизитами, необходимыми для их введения в Автоматизированную интегрированную торговую систему Фондовой биржи Молдовы (SAIT ФБМ), а также данными, относящимися к стоимости сделки, данными о лице, ответственном за исполнение поручений, и сроком, в течение которого объявленные цены были действительны, чем были нарушены положения ст.34 ч.(2), ст.53 ч.(6) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 и п.4 внутреннего регламента АО “Passim” о дилерской деятельности, утвержденного 01.11.2008 директором АО “Passim”.

В одном случае договор о брокерском обслуживании не предусматривал пределы комиссионных брокера, а в четырех случаях комиссионные, удержанные АО “Passim”, превысили максимально допустимый предел, указанный в договорах о брокерском обслуживании, чем были нарушены требования п.5.1 типового договора и п.8.8 Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

Вопреки п.8.10 Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, не получив от клиентов поручение на продажу, на основании заключенных с ними договоров о брокерском обслуживании, АО “Passim” подал независимому регистратору заявления о блокировании акций, выпущенных АО “Mandatar”, в целях их отчуждения на ФБМ в рамках 177 сделок купли-продажи.

В период 2008-2009 годов, вопреки положениям ст.37.4 п.e) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 (в действии до 20.02.2009), и ст.37.4 п.е) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008⁵, АО “Passim” ввел в SAIT ФБМ 8 поручений на покупку ценных бумаг в рамках 27 биржевых сделок, из которых 7 поручений были введены раздробленно для проведения 26 сделок и одно поручение было введено с ошибочным количеством ценных бумаг.

__________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, № 37-40, ст.125

АО “Passim” были проведены 3 сделки купли-продажи ценных бумаг, выпущенных АО “JLC” и АО “Fertilitatea-Ialoveni”, с вовлечением инсайдеров, чем были нарушены положения ст.60 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, согласно которым инсайдер вправе приобретать или продавать ценные бумаги без осуществления публичного предложения на вторичном рынке только в случае раскрытия эмитентом информации, которая могла бы повлиять на цену торгуемых ценных бумаг и на соблюдение требований к цене. Более того, АО “Passim” выполнило поручения клиентов с нарушением положений п.5.1 ч.(6) и п.7.2 ч.(1) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

В рамках 31 биржевых сделок АО “Passim” выполнило поручения на покупку ценных бумаг без обеспечения наличия объема денежных средств, необходимого для покрытия размера сделок и/или их стоимости, чем были нарушены положения ст.37.4 п.a) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000, и ст.37.4 п.a) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008, а также п.9.2 пп.b) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

В рамках голосового аукциона ценных бумаг, являющихся государственной собственностью, проведенного на ФБМ 16.11.2007, АО “Passim” приобрело пакет акций, выпущенных АО “Zimbru-Nord”, без обеспечения наличности в сумме, необходимой для покрытия первоначальной цены, по которой были выставлены ценные бумаги, чем были нарушены требования п.37 Положения о продаже акций государства на Фондовой бирже, утвержденного Постановлением Правительства № 400 от 17.04.2006⁶ (в действии до 19.02.2008).

__________________

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2006, № 63-65, ст.430

В рамках 497 биржевых сделок с ценными бумагами общей стоимостью 2627625,12 лея, АО “Passim” осуществило расчеты с клиентами-продавцами до “расчетной даты”, чем были нарушены положения п.10.4 Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, ст.51.3 Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 (в действии до 20.02.2009), и ст.51.3 Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008.

АО “Passim” перевело с опозданием (в срок T+3) на расчетный счет Национального депозитария ценных бумаг (НДЦБ) денежные средства, необходимые для осуществления расчетов по 14 сделкам купли-продажи, в сумме 1914890,00 лея, чем были нарушены положения ст.12.1 ч.(1) Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 24/8 от 04.05.2007⁷ (в действии до 16.04.2010).

__________________

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 70-73, ст.344

Денежные средства, полученные в результате двух сделок купли-продажи с акциями, выпущенными АО “Supraten”, не были перечислены АО “Passim” на брокерский счет клиента или напрямую клиенту в течение одного рабочего дня, чем были нарушены положения п.4.4 договора о брокерском обслуживании, заключенного с клиентом, и п.9.1 пп.e) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

Не соблюдая требования п.10.4 Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, АО “Passim” не предприняло необходимые меры для обеспечения осуществления расчетов с денежными средствами в рамках трех сделок с ценными бумагами в порядке, установленном в договоре о брокерском обслуживании, в представленных поручениях и в условиях осуществляемых сделок, так как перечислило денежные средства в размере, превышающем стоимость сделки на 59 тыс.леев. В дальнейшем данная сумма была возвращена в течение 5 дней.

В результате проверки деятельности, осуществляемой АО “Passim” в период 01.01.2007 – 30.09.2010 в качестве номинального владельца, были установлены следующие нарушения:

- в период 01.07.2007 – 05.02.2008, АО “Passim” не обеспечило ведение реестра посредством информационной системы, чем были нарушены положения ст.8 ч.(4) пп.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, п.4 Постановления НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 и п.2.1.7 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁸ (далее – Положение, утвержденное Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007);

__________________

⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

- вопреки положениям ст.8 ч.(4) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 и п.2.1.13 пп.a) и пп.b) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007, АО “Passim” не обеспечило хронологический учет каждой записи в системе реестра, а также не обеспечило хронологический сбор информации и осуществление операций, относящихся к лицевым счетам каждого зарегистрированного лица;

- АО “Passim” не сопоставляло ежеквартально информацию о ценных бумагах, отраженных в своем учете, в том числе на каждом лицевом счете клиентов и на коллективных счетах, с информацией, содержащейся в реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, находящихся на учете независимых регистраторов, с отражением установленных данных в актах проверки, чем не были соблюдены положения ст.8 ч.(4) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 и п.2.2.1 пп.g) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007;

- не соблюдая положения ст.8 ч.(4) пп.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, п.3.5 и п.5.1 Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007, АО “Passim” не были отражены операции, которые оно зарегистрировало в проверяемом периоде и не были открыты учетные счета для каждого эмитента, акции которого принадлежат клиентам.

Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁹, ст.1, ст.8, ст.33, ст.34, ст.66 п.d) и п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”¹⁰, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002¹¹, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКФР № 53/12 от 31.10.2008¹², Национальная комиссия по финансовому рынку

__________________

⁹ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126

¹⁰ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

¹¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

¹² Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 3-6, ст.1

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц акционерного общества “Passim” о неукоснительном соблюдении положений законодательных и нормативных актов, относящихся к осуществляемой деятельности.

2. Инициировать процедуру привлечения директора акционерного общества “Passim” к ответственности за правонарушение согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать руководству акционерного общества “Passim” в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления предпринять меры для устранения нарушений, отраженных в акте проверки, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

4. Принять к сведению устранение акционерным обществом “Passim” нарушений, отраженных в акте проверки, а именно:

- сопоставление с независимыми регистраторами, с составлением акта сверки;

- внесение в реестр учета передаточных распоряжений данных за 2007–2010 года;

- дополнение дилерских поручений необходимыми реквизитами и сроками.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на Генеральное управление надзора за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.