Постановления

Постановление N 71 от 23.03.2006 о внесении изменений в Положение об электронной Системе записи на счетах дематериализованных ценных бумаг

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 23.03.2006

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Положение об электронной Системе записи

на счетах дематериализованных ценных бумаг

N 71 от 23.03.2006

(в силу 21.04.2006)

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 51-54 ст.189 от 31.03.2006

* * *

Утратил силу: 01.04.2013

Постановление НБМ N 281 от 06.12.2012

В связи с внедрением автоматизированной системы межбанковских платежей, в целях реализации механизма предоставления внутридневных кредитов и кредитов овернайт для обеспечения эффективного функционирования системы межбанковских платежей, а также с целью обеспечения осуществления сделок с ценными бумагами в соответствии с принципом "поставка против платежа" в режиме реального времени и на основании Закона о Национальном банке Молдовы N 548-XIII от 21 июля 1995 г. Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

I. В Положение об электронной Системе записи на счетах дематериализованных ценных бумаг N 9/08, утвержденное Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы N 8 от 2 февраля 1996 года (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 26-27/29 от 2.05.1996 г.), внести следующие изменения:

Глава I.Основные положения

Раздел 1. Определения

1. Абзац (17) изложить в следующей редакции:

"Кредит овернайт - это форма кредита, предоставляемого Национальным банком Молдовы на одну ночь банкам для покрытия овердрафта, не погашенного на конец операционного дня, а также с целью поддержания обязательных резервов, обеспеченного закладом ценных бумаг Национальному банку Молдовы".

2. После абзаца (17) добавить четыре новых абзаца (18), (19), (20) и (21) следующего содержания:

"(18) Внутридневной кредит - это кредит в форме овердрафта, предоставляемый Национальным банком Молдовы в течение операционного дня для обеспечения своевременности осуществления расчетов и гарантированный закладом ценных бумаг Национальному банку Молдовы.

(19) "Поставка против платежа" - принцип, согласно которому конечный расчет сделки с ценными бумагами имеет место через окончательный перевод (безотзывный и безусловный) ценных бумаг от продавца к покупателю и через окончательный перевод (безотзывный и безусловный) денежных средств от покупателя к продавцу.

(20) Автоматизированная система межбанковских платежей (АСМП) - система НБМ, предназначенная для осуществления межбанковских платежей, включая расчеты на валовой основе, в режиме реального времени платежных документов участников в крупных суммах и/или срочных платежных документов.

(21) Предельный момент времени - момент, до которого в АСМП разрешено осуществление расчетов с ценными бумагами, время 16.30, которое указывается в платежном поручении, переданном в АСМП либо участником, либо НБМ, для осуществления расчетов с платежными документами, относящихся к операциям с ценными бумагами".

Раздел 2. Цель и преимущества Системы записей на счетах ценных бумаг

3. В пункте 2.4, абзац второй, второе предложение после слов "против оплаты" дополнить словами "в режиме реального времени", далее по тексту.

Раздел 3. Двухуровневая структура Системы записей на счетах

4. В пункте 3.3, второй абзац, в конце третьего предложения после текста "- N III" дополнить текстом следующего содержания: "со следующими субсчетами:

• субсчет N 1 (в дальнейшем счет N III.1) - ценные бумаги, зарезервированные для залога НБМ для получения внутридневных кредитов и кредитов овернайт;

• субсчет N 2 (в дальнейшем счет N III.2) - ценные бумаги, заложенные для обеспечения кредитов овернайт, выданных Национальным банком Молдовы;

• субсчет N 3 (в дальнейшем счет N III.3) - ценные бумаги, заложенные для обеспечения кредитов, выданных Национальным банком Молдовы.

Глава II. Функционирование Системы записей на счетах

Раздел 1.Формирование базы данных

5. В пункте 1.2 добавить новый пункт (d) следующего содержания:

"(d) доверенности, представленной участниками, за исключением "Фонда" (Приложение N 3), которой НБМ уполномочивается от имени участника:

- дебетовать расчетный счет участника в АСМП на сумму сделок, осуществляемых в соответствии с принципом "поставка против платежа" (ПпП) участником и его клиентами с ценными бумагами, зарегистрированными в СЗС НБМ";

- делать записи на соответствующих субсчетах счета N III участника в СЗС при выдаче Национальным банком Молдовы внутридневных кредитов и кредитов овернайт.

Доверенность должна быть заверена подписями уполномоченных лиц с правом первой и второй подписи и оттиском круглой печати банка согласно "Карточке образцов подписей и оттиска печати", хранящейся в Национальном банке Молдовы".

Раздел 2. Первый уровень - НБМ

6. В пункте 2.2.2:

- в русской версии содержание первого предложения изложить в следующей редакции: "Введение данных в СЗС на основе Глобальных сертификатов осуществляется в счет N III.3 Министерства финансов";

- дополнить новым предложением следующего содержания: "Регистрация в базе данных Системы записи на счетах ГЦБ, переданных Национальному банку Молдовы для гарантирования кредитов, предоставленных государству, осуществляется после подтверждения выдачи кредита соответствующим подразделением НБМ".

7. В пункте 2.3.3 в конце второго абзаца:

- цифру "11" в скобках заменить на цифру "14";

- дополнить текстом: "и подтверждает СЗС перечисление суммы выплаты доходов на расчетные счета участников в АСМП".

8. В пункте 2.4.2:

- абзац второй - слова "на счетах N I и II" заменить на слова: "на счетах N I, N II и N III.1";

- абзац третий - слова "на счете N 3" заменить на слова: "на счете N III.3", далее по тексту.

Раздел 3. Второй уровень - уполномоченные участники

9. В пункте 3.5, четвертый абзац, в конце, текст "счету N I и счету N II" заменить текстом "счетам N I, N II и N III (Приложение N 18-A)".

10. В пункте 3.6 после второго абзаца добавить новый абзац следующего содержания: "В случае ухудшения финансового состояния участника государственные ценные бумаги из портфеля клиентов могут быть переведены Национальным банком другому участнику, который является первичным дилером и по отношению к которому Национальным банком не предпринимаются исправительные меры".

Раздел 4. Порядок обмена информацией между участниками/

косвенными участниками в рамках Системы записи на счетах

11. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции:

"4.1. Информация, касающаяся записей в СЗС в НБМ, передается как Национальным банком, так и участниками в СЗС через систему "Mеsaje interbancare" посредством транспортной компоненты АСМП.

В исключительных случаях, если по каким-то причинам транспортная компонента не будет доступна, может быть использован электронный носитель в соответствии со стандартом, установленным в программном приложении "Mesaje interbancare", версия "Bănci comerciale", или бумажный носитель, заверенный подписью руководителя банка и оттиском печати.

Косвенные участники могут передавать информацию через факс".

Глава III. Регистрация операций, осуществленных на вторичном рынке

в Системе записей на счетах НБМ

Раздел 1. Типы операций перевода и блокирования, осуществляемых

на вторичном рынке

12. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Любая операция по переводу ценных бумаг, которая имеет место после их первичной продажи, считается операцией перевода на вторичном рынке".

13. В пункте 1.2 абзац (6) изложить в следующей редакции:

"(6) Операции Участника 1 (счета N I и N II):

(a) операции блокирования ценных бумаг на счете N I или N II Участника, акцептованных для продажи.

Ценные бумаги будут заблокированы на счете N I или N II Участника 1 (Продавца) в случае осуществления расчетов по сделкам в соответствии с принципом "поставка против платежа" (ПпП) на уровне НБМ. С момента блокирования сделка становится безотзывной и безусловной, обеспечивая принцип окончательности платежей и сделок, когда ни участник, ни третья сторона не могут предъявить требования на заблокированные ценные бумаги;

(b) операции разблокирования ценных бумаг на счете N I или N II Участника 1 в момент подтверждения оплаты или в случае отказа в совершении сделки по причине неоплаты".

14. В пункте 1.2, абзац (7) изложить в следующей редакции:

"(7) Операции между Банком 1 (счет N I) и Национальным банком (счет N III Банка 1):

(a) Операции по переводу ценных бумаг из собственного портфеля Банка 1 (счет N I) в счет N III.1 Банка 1 в случае формирования/пополнения резерва для залога при выдаче внутридневных кредитов и кредитов овернайт или обратные операции в случае освобождения ценных бумаг, зарезервированных Банком 1.

(б) Операции по переводу ценных бумаг из счета N III.1 Банка 1 в счет N III.2 этого банка в случае выдачи кредита овернайт или обратные операции в случае погашения всей суммы кредита овернайт и причитающихся процентов.

(в) Операции по переводу ценных бумаг из счета N III.2 в счет N III.3, осуществленные СЗС НБМ, в случае непогашения в установленный срок кредита овернайт и причитающихся процентов, подтвержденного соответствующим подразделением НБМ. После полного погашения кредита и причитающихся процентов заложенные ценные бумаги будут переведены в счет N III.1 Банка 1.

(г) Операции по переводу ценных бумаг из собственного портфеля Банка 1 (счет N I) в счет N III.3 этого банка при получении от Национального банка кредита с заключением договора заклада.

В случае, если Банк 1 получил от НБМ кредит с закладом ценных бумаг из собственного портфеля банка, заложенные ценные бумаги будут возвращены в счет N I Банка 1 только после полного погашения кредита и причитающихся процентов, подтвержденного соответствующим подразделением НБМ".

15. В пункте 1.2, абзацы (8) и (9), слова "счет(-ом) N III" заменить на слова "счет(-ом) N III.3", а в конце добавить "на основании отчета, составленного соответствующим подразделением НБМ", кроме того в абзаце (9) в русской версии цифру "III" в скобках после слов "счета N I и" заменить на цифру "II".

16. Пункт 1.2 в конце дополнить новым абзацем (10) следующего содержания: "Операции по переводу ценных бумаг в результате покупки-продажи из портфеля одного косвенного участника (счет N II) в портфель другого косвенного участника (счет N II), имеющих один и тот же расчетный банк".

17. В пункте 1.4 текст "(5) и (6)" заменить текстом "(5), (6), (7), абзацы a), в) и (10)", далее по тексту.

Раздел 2. Регистрация операций открытого рынка, осуществляемых между НБМ

и банками - первичными дилерами

18. Название раздела 2 изложить в следующей редакции:

"Раздел 2. Регистрация операций ломбардного кредитования и операций открытого рынка".

19. Дополнить новым пунктом 2.1 следующего содержания:

"2.1. Введение в СЗС данных по использованию механизма ломбардного кредитования осуществляется на основании заявки и списка ценных бумаг, предложенных для продажи Национальному банку Молдовы, составленных в соответствии с Регламентом о применении ломбардных преимуществ между НБМ и коммерческими банками".

20. Пункты 2.1 - 2.3 считать соответственно пунктами 2.2 - 2.4.

21. В пункте 2.2 в начале после слов "Введение данных" добавить "по операциям открытого рынка НБМ", далее по тексту.

Раздел 3. Описание формуляра перевода

22. В пункте 3.1, первый абзац, после слов "открытого рынка" добавляются слова: ", ломбардного кредитования", далее по тексту, а перед словами "кредитов овернайт" добавить слова "внутридневных кредитов и".

23. В пункте 3.4:

• абзац (g) изложить в следующей редакции: "номер расчетного счета покупателя - номер расчетного счета банка-плательщика в АСМП";

• абзац (h) изложить в следующей редакции: "номер расчетного счета продавца - номер текущего счета банка-бенефициара в АСМП";

• добавляется новый абзац (i) следующего содержания: "Номер балансового счета в Главной книге банка - балансовый счет банка- плательщика или банка-бенефициара, который в балансе банка предназначен для отражения перечисления собственных денежных средств или средств клиентов";

• в последнем абзаце слова "ломбардные преимущества" исключить.

Раздел 4. Обработка формуляров перевода в НБМ

24. Название раздела 4 дополнить в конце текстом: "и порядок осуществления расчетов с ценными бумагами".

25. После названия раздела текст: "Обработка формуляров перевода в НБМ состоит из следующих последовательных операций" исключить.

26. Пункт 4.1 в конце дополнить текстом: "Формуляры перевода с текущей датой, которые не были получены СЗС до указанного времени, не будут акцептованы для обработки. Временем получения формуляров перевода будет считаться время их получения Национальным банком, а не время их отправления участником".

27. Из пункта 4.3:

- второй абзац исключить;

- из третьего абзаца слова "без оплаты", которые следуют после слов "на осуществление сделки", исключить.

28. Пункт 4.4 изложить в следующей редакции:

"4.4. Формуляры перевода для операций между счетом N I и счетом N II того же банка, операций перевода ценных бумаг без оплаты при залоге/снятии залога и для операций перевода ценных бумаг без оплаты между счетами N II разных участников включаются в отдельный реестр (Приложение N 12-B). СЗС регистрирует эти операции на счетах участников без осуществления и без контролирования оплаты Национальным банком и сообщает Продавцу и Покупателю через извещение об акцепте сделки (Приложение N 13-A)".

29. Пункт 4.5 изложить в следующей редакции:

"4.5. Формуляры перевода для сделок покупки-продажи, операций РЕПО, перевода залога при выдаче/ погашении кредитов, которые сопровождаются межбанковскими расчетами, обрабатываются в соответствии с принципом "поставка против платежа" и включаются в Реестр формуляров перевода, полученных и акцептованных НБМ, для осуществления оплаты (Приложение N 12-C)".

30. Пункт 4.6 изложить в следующей редакции:

"4.6. По мере получения от Продавца и Покупателя формуляров, акцептованных, после их проверки, для оплаты в соответствии с принципом "поставка против платежа", СЗС заблокирует на счете Продавца необходимые ценные бумаги.

На основании данных формуляров перевода Продавца и Покупателя (за исключением формуляров, касающихся межбанковских переводов залога), СЗС сформирует в автоматическом режиме от имени Покупателя платежное поручение.

Если одной из сторон, участвующей в сделках покупки-продажи, является "Фонд", СЗС передаст информацию по ценным бумагам, акцептованным для сделок, и формуляры перевода по соответствующим сделкам в департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета для формирования платежного поручения.

Для сделок покупки-продажи и межбанковского РЕПО в платежном поручении указывается код сделки 006, тип перевода "URGENT" ("Срочный") (в соответствии с Регламентом об автоматизированной системе межбанковских платежей), а в строке "Destinaţia plăţii" ("Назначение платежа") начиная с первой позиции делается следующая запись: "BBBZZLLAAAAYYYY pentru hîrtiile de valoare cumpărate conform formularului de transfer" ("за ценные бумаги, купленные согласно формуляру перевода"). Запись BBBZZLLAAAAYYYY является ссылкой на сделку, указанную покупателем ценных бумаг, где: BBBZZLLAAAAYYYY - информативный номер Покупателя из формуляра перевода ценных бумаг.

В случае операций залога ценных бумаг при выдаче/ погашении межбанковских кредитов, которые должны быть зарегистрированы в соответствии с принципом "поставка против платежа" платежное поручение будет сформировано и послано в АСМП банком-покупателем на общую сумму кредита. В платежном поручении указываются код сделки 107, тип перевода "URGENT" ("Срочный") (в соответствии с Регламентом об автоматизированной системе межбанковских платежей), а в строке "Destinaţia plăţii" ("Назначение платежа") начиная с первой позиции делается следующая запись: "pentru creditul interbancar asigurat cu hîrtii de valoare. Specificaţia gajului se anexează" ("за межбанковский кредит, обеспеченный ценными бумагами. Спецификация залога прилагается"). В Спецификацию залога должны быть включены информативные номера из всех формуляров перевода Покупателя, касающиеся залога по данному кредиту (Приложение N 15).

Платежное поручение будет сгенерировано в соответствии со стандартами АСМП с обязательным указанием в ключевом слове /LST/ предельного момента времени, установленного для окончательного расчета соответствующей сделки".

31. Пункт 4.7 изложить в следующей редакции:

"4.7. Платежные поручения, инициированные НБМ в соответствии с принципом "поставка против платежа" по мере акцепта формуляров перевода, в автоматическом режиме, будут посланы в АСМП до 16.00.

Платежные поручения инициированные НБМ в соответствии с принципом "поставка против платежа", согласно Регламенту об автоматизированной системе межбанковских платежей будут иметь автоматически присваиваемый приоритет 10 в АСМП.

Для операций залога ценных бумаг при выдаче/ погашении межбанковских кредитов по принципу "поставка против платежа" платежное поручение и спецификация залога, сформированные банком- покупателем, посылаются в АСМП до 16.00.

Платежное поручение с приложенной Спецификацией залога будет доступно в СЗС для авторизации. После проверки в СЗС совпадений данных из вышеназванных документов с данными из формуляра перевода по данной сделке СЗС акцептует (или не акцептует) данное платежное поручение и сообщит об этом АСМП".

32. Пункт 4.8 изложить в следующей редакции:

"4.8. После принятия к оплате платежного поручения АСМП переведет денежные средства с расчетного счета Покупателя на расчетный счет Продавца, а СЗС немедленно будет извещена об осуществлении соответствующей оплаты (Приложение N 12-C).

В случае недостатка денежных средств АСМП поставит платежное поручение в очередь, сообщив об этом СЗС.

Платежное поручение, посланное в систему, не может быть отозвано участником АСМП или третьей стороной с момента его принятия к оплате, обеспечивая окончательность осуществления расчетов в платежной системе и в системе расчетов с ценными бумагами даже в случае отзыва лицензии на право осуществления финансовой деятельности одного из участников.

Разрыв во времени между моментом принятия к оплате и моментом окончательного расчета в АСМП считается несущественным".

33. Пункт 4.9 изложить в следующей редакции:

"4.9. Сразу после подтверждения оплаты по соответствующим сделкам СЗС разблокирует ценные бумаги, заблокированные ранее на счетах N I и N II, сделает соответствующие записи на счетах и поменяет собственника (держателя) ценных бумаг.

Покупателю и Продавцу будет послано через АСМП/факс извещение об акцепте сделки (Приложение N 13-A)".

34. Пункт 4.10 изложить в следующей редакции:

"4.10. Расчеты сделок с ценными бумагами в соответствии с принципом "поставка против платежа" осуществляются АСМП в день акцепта формуляра перевода ценных бумаг (T+0) до 16.30.

В случае, если расчет по сделке не был произведен до 16.30, АСМП сообщит СЗС об отклонении платежа.

На основании этого сообщения СЗС разблокирует ценные бумаги и отправит Покупателю и Продавцу извещение об отказе в акцепте сделки (Приложение N 14)".

35. После пункта 4.10 дополнить новым пунктом следующего содержания:

"4.11. Стороны, вовлеченные в сделку, имеют право отозвать формуляр перевода, посланный ранее, в случае операции без оплаты - только до момента регистрации ценной бумаги из данного формуляра на счетах участников, а в случае сделок с осуществлением расчетов в соответствии с принципом "поставка против платежа" - до момента заблокирования ценной бумаги на счете Продавца в СЗС. Для отзыва формуляра перевода участник вышлет в СЗС Отзыв формуляра перевода ценных бумаг (Приложение N 11-B)

В случае некорректно посланного Отзыва формуляра перевода СЗС отправит инициатору извещение об отказе на Отзыв формуляра перевода (Приложение N 15-A)".

36. После пункта 4 дополнить новым пунктом "5. Взаимодействие между АСМП и СЗС по использованию механизма внутридневного кредитования и кредитования овернайт" следующего содержания:

"5.1. В начале рабочего дня после получения от АСМП сообщения о начале этапа "Исправительные операции" СЗС в автоматическом режиме сформирует Реестр ценных бумаг со сроками погашения от 5 до 91 дня, зарегистрированных на счете N III.1 в СЗС в НБМ (в дальнейшем - Реестр), в разрезе по каждому банку (Приложение N 26) и передаст в АСМП информацию из этого Реестра, необходимую для установления лимитов овердрафт.

5.2. В течение дня банки имеют право пополнить и/или отозвать ценные бумаги, зарезервированные на счете N III.1. Для внесения изменений в соответствующие счета ценных бумаг СЗС в автоматическом режиме запросит от АСМП подтверждение возможности освобождения/пополнения ценных бумаг, зарезервированных на счете N III.1 соответствующего банка, и изменения лимита овердрафт (Приложения N 13-B, 13-C) и в случае акцепта выполнит соответствующие регистрации с созданием нового Реестра.

Ценные бумаги из Реестра, существующего к моменту начала этапа АСМП "Операции овернайт", будут использоваться для обеспечения кредитов овернайт, преобразованных НБМ из овердрафта, и для кредитов овернайт, выданных по заявке банка.

5.3. Отбор ценных бумаг из указанного Реестра, которые будут заложены НБМ при предоставлении кредитов овернайт, преобразованных из овердрафта, и кредитов овернайт, выданных по заявке, будет осуществляться НБМ самостоятельно по принципу: в первую очередь ценные бумаги с минимальным сроком погашения, в случае наличия ценных бумаг с разным номером ISIN с одинаковыми сроками погашения, будут акцептованы ценные бумаги с наибольшими объемами.

5.4. Реестр ценных бумаг со сроками погашения от 5 до 91 дня (Приложение N 26) будет служить в режиме реального времени подтверждением передачи в залог/освобождения из залога ценных бумаг для СЗС.

5.5. В целях наблюдения за предоставлением кредитов овернайт для Системы записей на счетах будет доступен Реестр выданных кредитов овернайт".

37. Раздел 5 считать соответственно разделом 6.

Раздел 6. Реестры и отчеты, составленные в Системе записи на счетах

Национального банка Молдовы.

38. Пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Реестр ценных бумаг со сроками погашения от 5 до 91 дня, зарегистрированных на счете N III.1 в СЗС в НБМ на дату __________ в течение дня 26 ".

Глава IV. Обеспечение безопасности функционирования

Системы записи на счетах

39. Из пункта 4.3 в начале второго абзаца слова "к паролю, а также", которые следуют после слова "Допуск", исключить.

ПРИЛОЖЕНИЯ

40. После приложения N 2а дополнить новым приложением N 3 следующего содержания:

г.Кишинэу

от __ ________ 200_ г.

Приложение N 3

Национальный банк Молдовы

ДОВЕРЕННОСТЬ

Настоящим ________________________________________________ уполномочивает Национальный банк Молдовы

наименование Участника

в соответствии с Положением об электронной Системе записи на счетах N 9/08 от 2.02.1996 г. и Договором об участии в СЗС, заключенным с Национальным банком Молдовы, осуществлять следующее:

- инициировать в соответствии с данными из формуляров перевода ценных бумаг платежные поручения от нашего имени для дебетования нашего расчетного счета N _________ в АСМП в связи с осуществлением сделок покупки-продажи и РЕПО с ценными бумагами за наш счет и за счет наших клиентов в соответствии с принципом "поставка против платежа";

- делать записи на соответствующих субсчетах счетов N III, открытых на наше имя в СЗС в НБМ, при выдаче/ погашении внутридневных кредитов и кредитов овернайт.

Настоящим принимаем на себя полную ответственность за правильность отражения в формулярах перевода ценных бумаг данных по сделке, которые будут приняты в качестве основы для составления платежных поручений Системой записи на счетах НБМ.

Настоящая доверенность выдается на период 3 года.

М.П.

__________________________

Наименование Участника

__________________________

Руководитель, подпись

__________________________

Главный бухгалтер, подпись

41. Приложение N 8 изложить в следующей редакции:

Приложение N 8 Код формуляра 02004/1
	Код макета	Перио-дичность	Тип формуляра	N поправ.
Код Участника		3
Название Участника __________________	Представляется еженедельно за 2 рабочих дня до даты выкупа/даты выплаты процентного дохода, объявленной в условиях выпуска
СВЕДЕНИЯ об остатках ценных бумаг с датой выкупа / с датой выплаты процентного дохода "__"___________ 20__г. Эмитент: Министерство финансов / Национальный банк Молдовы Идентификационный номер ценной бумаги: ______________ Описание ценной бумаги: __________________ (001-леев)

Идентификационный номер участника / Информативный номер клиента банка	Название счетов / Название клиентов	Остаток ценных бумаг по номинальной стоимости
A	B	1
	Ценные бумаги в собственном портфеле - итого, в том числе заложенные Национальному банку
	Ценные бумаги в портфеле клиентов
	итого:
	в том числе*:
	-
	-
	-
* - информация представляется по каждому клиенту в отдельности Подпись ответственного лица Участника ___________________________________ (Фамилия, имя) Дата и время отправления: ДД ММ ГГГГ ЧЧ : MM

42. В приложении N 10 (Договор на участие в Системе записи на счетах Национального банка):

- пункт 2.3 изложить в следующей редакции:

"2.3. Формуляры перевода, а также отчеты по операциям, осуществленным на рынке ценных бумаг, представляются в департамент рыночных операций через систему "Mеsaje interbancare" посредством транспортной компоненты автоматизированной системы межбанковских платежей (АСМП).

- пункт 2.4 в конце дополнить текстом следующего содержания:

"- осуществлять дебетование расчетного счета Участника в АСМП на сумму сделок, осуществленных Участником и его клиентами с ценными бумагами, зарегистрированными в СЗС в НБМ, в соответствии с принципом "поставка против платежа (ПпП), а также делать записи на соответствующих субсчетах счета N III Участника в СЗС при выдаче НБМ внутридневных кредитов и кредитов овернайт согласно доверенности, представленной Участником Национальному банку Молдовы".

43. В приложении N 10-A (Тройственный договор на участие косвенного участника в системе записи на Счетах Национального банка Молдовы и расчетов с банком-посредником):

- пункт 2.5.5 изложить в следующей редакции:

"2.5.5. Предоставлять в Национальный банк по поручению Инвестора формуляры перевода для операций с государственными ценными бумагами через систему "Mеsaje interbancare" посредством транспортной компоненты автоматизированной системы межбанковских платежей (АСМП). В исключительных случаях, если по каким-то причинам транспортная компонента не будет доступна, может быть использован электронный носитель в соответствии со стандартом, установленным в программном приложении "Mesaje interbancare", версия "Bănci comerciale", или бумажный носитель, заверенный подписью руководителя банка и оттиском печати".

44. В приложении N 10-Б в пункте 1.2 слова "счет N 3" заменить на слова "счет N III.3", далее по тексту.

45. Приложение N 11 изложить в следующей редакции:

Anexa nr.11 FORMULARUL DE TRANSFER AL HÎRTIILOR DE VALOARE NR.____ DATA ____________ 20__ _{(se completează de BNM)}
Nr. de referinţă al Vînzătorului	Nr. de referinţă al Cumpărătorului
A. Transferul Hîrtiilor de Valoare în sistemul de înscrieri în conturi la Banca Naţională a Moldovei
1) Denumirea Vînzătorului ____________ _________________________________		Nr. de identificare	Contul (debit)

2) Denumirea Cumpărătorului _________ _________________________________		Nr. de identificare	Contul (credit)

3) Descrierea hîrtiilor de Valoare _________________________________ _________________________________		Nr. de identificare a hîrtiei de valoare

4) Valoarea nominală a hîrtiilor de valoare vîndute (în litere) _________________________________ _________________________________		Suma în cifre

B. Transferul mijloacelor băneşti (contul de decontare la BNM)
1) Denumirea Cumpărătorului _________________________________	Nr. contului de decontare la BNM (debit)		Nr. contului de bilanţ în Cartea Mare a băncii

2) Denumirea Vînzătorului _________________________________	Nr. contului de decontare la BNM (credit)		Nr. contului de bilanţ în Cartea Mare a băncii

3) Suma supusă transferului (în litere)			Suma în cifre

(a) În suma prevăzută în punctul B(3) se debitează contul de decontare al Cumpărătorului la BNM şi se creditează contul de decontare al Vînzătorului la BNM (b) Suma supusă transferului va fi înscrisă obligatoriu în debit /credit al contului clientului (în cazul transferului în SIC de pe contul nr.1 (portofoliul băncii) în contul nr.II (clientul aceleiaşi bănci şi invers).
1)_____________ 2) ______________ Semnăturile: pentru Vînzător L.Ş.		1)______________ 2)________________ Semnăturile: pentru Cumpărător L.Ş.

Оборотная сторона C. Detaliile tranzacţiei de vînzare - cumpărare
Vînzare - cumpărare cu BNM sau între bănci comerciale, inclusiv cu clienţii băncilor	BNM		Între bănci

D. Detaliile REPO
1) Este o tranzacţie REPO (se semnează respectiv prin semnul X)		Repo

2) Dacă e REPO:
a) Interbancar		Interbancar

b) Etapa I sau Etapa II	Etapa I		Etapa II

c) Dacă e Etapa I - data răscumpărării Dacă e Etapa II - data cumpărării iniţiale	Data Luna Anul


d) Rata REPO (în procente)
E. Detaliile gajării:
1) Sînt gajate Băncii Naţionale sau altei bănci	BNM		Altă bancă


2) Dacă sînt gajate BNM:	Data luna anul
- data rambursării creditului acordat de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight
(se înseamnă prin semnul X)
3) Ridicarea gajului
(de la BNM sau de la o altă Bancă)	BNM		Altă bancă


4) Dacă de la BNM	Data luna anul
- data acordării creditului de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight (se înseamnă prin semnul X)

F. Detaliile transferurilor
- transferul contului II în SIC altui Participant în cazul imposibilităţii de răscumpărare a HV (se înseamnă prin semnul X).

- transferul HV din contul nr.II al unui Participant în contul nr.II al altui Participant pe numele aceluiaşi client.

(Se înseamnă prin semnul X)
G. Detaliile tranzacţiei
1) Data vînzării conform contractului ___________20___

2) Preţul vînzării unei HV

3) Preţul total al HV vîndute se determină:
(2)/ valoarea nominală a unei HV x valoarea nominală la A(4)

4) (+) Dobînda cumulativă a hîrtiei de valoare

5) Alte plăţi, (+,-)

46. После Приложения N 11-A дополнить новым Приложением N 11-B следующего содержания:

Anexa nr.11-B REVOCAREA FORMULARULUI DE TRANSFER AL HÎRTIILOR DE VALOARE NR.______ DATA _____ 20__ _{(se completează de BNM)}
La nr. de referinţă al Vînzătorului	La nr. de referinţă al Cumpărătorului
A. Transferul Hîrtiilor de Valoare în sistemulde înscrieri în conturi la Banca Naţională a Moldovei
1) Denumirea Vînzătorului ____________ _________________________________		Nr. de identificare	Contul (debit)

2) Denumirea Cumpărătorului _________ _________________________________		Nr. de identificare	Contul (credit)

3) Descrierea hîrtiilor de Valoare _________________________________ _________________________________		Nr. de identificare a hîrtiei de valoare

4) Valoarea nominală a hîrtiilor de valoare vîndute (în litere) _________________________________ _________________________________		Suma în cifre

B. Transferul mijloacelor băneşti (contul de decontare la BNM)
1) Denumirea Cumpărătorului _________________________________	Nr. contului de decontare la BNM (debit)		Nr. contului de bilanţ în Cartea Mare a băncii

2) Denumirea Vînzătorului _________________________________	Nr. contului de decontare la BNM (credit)		Nr. contului de bilanţ în Cartea Mare a băncii

3) Suma supusă transferului (în litere)			Suma în cifre

(a) În suma prevăzută în punctul B(3) se debitează contul de decontare al Cumpărătorului la BNM şi se creditează contul de decontare al Vînzătorului la BNM (b) Suma supusă transferului va fi înscrisă obligatoriu în debit /credit al contului clientului (în cazul transferului în SIC de pe contul nr.1 (portofoliul băncii) în contul nr.II (clientul aceleiaşi bănci şi invers).
1)_____________ 2) ______________ Semnăturile: pentru Vînzător L.Ş.		1)______________ 2)________________ Semnăturile: pentru Cumpărător L.Ş.

Оборотная сторона C. Detaliile tranzacţiei de vînzare - cumpărare
Vînzare - cumpărare cu BNM sau între bănci comerciale, inclusiv cu clienţii băncilor	BNM		Între bănci

D. Detaliile REPO
1) Este o tranzacţie REPO (se semnează respectiv prin semnul X)		Repo

2) Dacă e REPO:
a) Interbancar		Interbancar

b) Etapa I sau Etapa II	Etapa I		Etapa II

c) Dacă e Etapa I - data răscumpărării Dacă e Etapa II - data cumpărării iniţiale	Data Luna Anul


d) Rata REPO (în procente)
E. Detaliile gajării:
1) Sînt gajate Băncii Naţionale sau altei bănci	BNM		Altă bancă


2) Dacă sînt gajate BNM:	Data luna anul
- data rambursării creditului acordat de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight
(se înseamnă prin semnul X)
3) Ridicarea gajului
(de la BNM sau de la o altă Bancă)	BNM		Altă bancă


4) Dacă de la BNM	Data luna anul
- data acordării creditului de BNM
- pentru asigurarea creditelor intraday/ overnight (se înseamnă prin semnul X)

F. Detaliile transferurilor
- transferul contului II în SIC altui Participant în cazul imposibilităţii de răscumpărare a HV (se înseamnă prin semnul X).

- transferul HV din contul nr.II al unui Participant în contul nr.II al altui Participant pe numele aceluiaşi client.

(Se înseamnă prin semnul X)
G. Detaliile tranzacţiei
1) Data vînzării conform contractului ___________20___

2) Preţul vînzării unei HV

3) Preţul total al HV vîndute se determină:
(2)/ valoarea nominală a unei HV x valoarea nominală la A(4)

4) (+) Dobînda cumulativă a hîrtiei de valoare

5) Alte plăţi, (+,-)

47. В Приложении N 12-C текст с символом **) под таблицей заменить на текст следующего содержания: "Заполняется в автоматическом режиме после получения от АСМП сообщения о переводе денежных средств на расчетные счета участников в АСМП за ценные бумаги купленные на вторичном рынке", а текст "Ответственное лицо в Департаменте бюджета, финансов и бухгалтерского учета в НБМ, имя, фамилия уполномоченного лица", исключить.

48. После Приложения N 13-А дополнить новым Приложением N 13-В следующего содержания:

Приложение N 13-В

Автоматизированная система

межбанковских платежей

Запрос N __

на установление лимита овердрафта

(уменьшение лимита кредитования)

Настоящим, Система записи на счетах сообщает, что _______________________________________________ намерен

Название Участника

произвести изменение в своем счете N III.1 "Ценные бумаги зарезервированные для залога НБМ для получения внутридневных кредитов и кредитов овернайт", в следствие чего лимит овердрафта Участника снизится и будет составлять ____________ леев.

Начальник отдела регистрации ценных бумаг

______________________________________

Имя, фамилия уполномоченного лица

49. После Приложения N 13-В дополнить новым Приложением N 13-С следующего содержания:

Приложение N 13-С

Автоматизированная система

межбанковских платежей

Запрос N __

на установление лимита овердрафта

(увеличение лимита кредитования)

Настоящим, Система записи на счетах сообщает, что ___________________ были произведены изменения в счете N III.I

Дата, время

"Ценные бумаги зарезервированные для залога НБМ для получения внутридневных кредитов и кредитов овернайт" ______________________, вследствие чего лимит овердрафта Участника увеличится, и будет составлять ____________ леев.

Название Участника

Начальник отдела регистрации ценных бумаг

______________________________________

Имя, фамилия уполномоченного лица

50. Приложение N 14 дополнить новыми пунктами 11, 12 и 13 следующего содержания:

"11. Отзыв Формуляра перевода __________________________________________________

(наименование Участника)

12. Формуляр перевода был принят после установленного времени

13. Срок до погашения ценной бумаги не приемлем для залога НБМ".

51. Приложение N 14-A исключить

52. После Приложения N 14 дополнить новым Приложением N 15 следующего содержания:

Приложение N 15

Спецификация залога

к платежному поручению N_______

Код банка ________________

Дата оплаты ______________

Информативные номера

из формуляров перевода ценных бумаг

со стороны Покупателя

1. BBBZZLLAAAAYYYY₁

2. .........................................

3. .........................................

4. BBBZZLLAAAAYYYY_n

53. Приложение N 15-A изложить в новой редакции:

Приложение N 15-А

______________________

Наименование Участника

Извещение об отказе

на Отзыв формуляра перевода ценных бумаг

N ______

Дата ______________

Ставим Вас в известность, что Отзыв формуляра перевода с информативными номерами ____________________________________________________________ отклонен по причине:

информативный номер Покупателя / информативный номер Продавца

- сделка зарегистрирована в СЗС;

- ценные бумаги заблокированы на счете Продавца в СЗС для обеспечения осуществления расчетов ПпП;

- данные из Отзыва формуляра перевода не совпадают с данными из соответствующего Формуляра перевода.

Начальник отдела регистрации ценных бумаг

_______________________________________

Фамилия, имя уполномоченного лица

54. Приложение N 18 изложить в следующей редакции:

Приложение N 18 Код формуляра 02005/2
	Код макета	Перио-дичность	Тип формуляра	N поправ.
Код Участника		3
Название Участника __________________	Представляется еженедельно не позднее первого рабочего дня недели, следующей за отчетной, отдельно по каждому эмитенту
Эмитент: Министерство финансов / Национальный банк Молдовы I. Информация об остатках на субсчетах N I / III и N II в разрезе каждого дня недели (001-леев)

Дни недели (дата)	Остаток по номинальной стоимости
	Субсчет
	nr.I/III	nr.II
А	1	2

II. Операции, осуществленные между клиентами банка в течение недели (001-леев)
Операции, осуществленные между клиентами банка
Дата сделки	Идентификационный номер ЦБ	Количество сделок	Объем сделок	Минимальная-максимальная цена продажи ЦБ
				миним.	максим.
A	B	C	1	2	3

Подпись ответственного лица Участника ___________________________________ (Фамилия, имя) Дата и время отправления: ДД ММ ГГГГ ЧЧ : MM

55. После Приложения N 18 дополнить Приложением N 18-A следующего содержания:

Приложение N 18-A Код формуляра 02006/2
	Код макета	Перио-дичность	Тип формуляра	N поправ.
Код Участника		1
Название Участника __________________	Представляется один раз в год, не позднее 10 января после отчетного года, по каждому эмитенту в отдельности
Эмитент: Министерство финансов / Национальный банк Молдовы I. Информация об остатках на субсчетах N I / III и N II по состоянию на 31.12.20__г. (001-леев)

День недели (дата)	Остаток по номинальной стоимости
	Субсчет
	nr.I/III	nr.II
А	1	2
31.12.200_
Подпись ответственного лица Участника ___________________________________ (Фамилия, имя) Дата и время отправления: ДД ММ ГГГГ ЧЧ : MM

56. Приложение N 24 изложить в следующей редакции:

Приложение N 24 Код формуляра 02007/1
	Код макета	Перио-дичность	Тип формуляра	N поправ.
Код Участника		2
Название Участника __________________	Представляется ежемесячно до 5 числа месяца, следующего за отчетным
Список владельцев государственных ценных бумаг, обладающих более 10% из объема каждого типа дематериализованных ГЦБ, находящихся в обращении по состоянию на _______ 20__г. (002-тыс.леев)

Номер раз-дела	Поряд-ковый номер	Наименование юридического лица или фамилия и имя физического лица	Фискальный код или номер и серия паспорта (удостоверения личности)	Адрес (местонахождение / местожительство)	Идентифика-ционный номер ГЦБ (ISIN)	Объем ГЦБ по номинальной стоимости	Доля в объеме ГЦБ находящихся в обращении
A	B	C	1	2	3	4	5
1		Юридические лица:
	1
	2
	...
2		Физические лица:
	1
	2
	...
Подпись ответственного лица Участника ___________________________________ (Фамилия, имя) Дата и время отправления: ДД ММ ГГГГ ЧЧ : MM

57. В Приложении N 26:

• название приложения изложить в следующей редакции: "Реестр ценных бумаг со сроками погашения от 5 до 91 дня, зарегистрированных на счете N III.1 в СЗС в НБМ на дату___ ";

• в названии графы 7 перед словами "кредита овернайт" дополнить словами "внутридневного кредита/";

• общее название граф 8 и 9 изложить в следующей редакции: "Заклад ценных бумаг в момент выдачи кредита овернайт";

• текст "графа 7 равна графе 6*0.97" в сноске) под таблицей заменить на текст следующего содержания: "графа 7 равна графе 6*0.95 для ценных бумаг со сроком погашения от 5 до 35 дней, для ценных бумаг со сроком погашения от 36 до 91 дня равна графе 6*0.90";

• под таблицей текст "Процессинговый центр НБМ (подпись, должность, имя, фамилия)" исключить;

• под таблицей в примечании текст, который следует после слов "заполняются", заменить:

- в первом предложении на текст: "в момент регистрации ценных бумаг на счетах N III.1 в Системе записи на счетах в НБМ";

- во втором предложении на текст: "в момент преобразования овердрафта в кредит овернайт и выдачи кредита по заявке банка".

58. В русской версии без изменений. II. Настоящее постановление публикуется в Monitorul Oficial al Republicii Moldova и вступает в силу с 21 апреля 2006 года.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ	Леонид ТАЛМАЧ
Кишинэу, 23 марта 2006 г.
N 71.