Постановление N 72/4 от 27.11.97 об утверждении примерного договора о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление об утверждении примерного договора о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда Nr.72/4 от 27.11.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 40-41/143 от 07.05.1998 * * *

Утратил силу: 27.12.2019

Постановление НКФР N 61/11 от 23.12.2019

На основании Закона об инвестиционных фондах и в соответствии с Постановлением Правительства N 1041 от 7 ноября 1997 г. Госудаственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВЛЯЕТ: Утвердить примерный договор о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда (прилагается). ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ Кишинэу, 27 ноября 1997 г. N 72/4. Приложение к постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 72/4 от 27 января 1998 г. ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР О ДЕПОЗИТАРНОМ ОБСЛУЖИВАНИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА N __/__ ____________ "__"__________ 199_ г. (место подписания) (дата подписания) ________________________________________________________________________ (полное наименование инвестиционного фонда) (свидетельство о государственной регистрации N_________ от " __ " _______ 199_ г; лицензия, выданная Государственной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ГКРЦБ), N___ от "__"______199_ г. со сроком действия до "__" _______199_ г.), именуемый в дальнейшем Фонд, в лице _______________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с одной стороны, и _______________________________________________________________________ (полное наименование депозитарной организации) (свидетельство о государственной регистрации N_______ от "__"__________ 199_ г., лицензия, выданная ГКРЦБ, N___ от "__"_______199_ г. со сроком действия до "__" _______ 199_ г.), именуемый в дальнейшем Депозитарий, в лице___________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о следующем: 1. ОСНОВАНИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Настоящий договор заключен на основании Закона об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 года, иных нормативных актов, а также основных условий настоящего договора, утвержденных решением _______________________________________________________________ (общего собрания акционеров Фонда; совета Фонда) от "__"_______199_ г. (протокол N _). 1.2. Фонд поручает, а Депозитарий обязуется от своего имени и за счет Фонда оказывать услуги по: а) хранению сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда; b) ведению самостоятельного аналитического учета портфельных ценных бумаг (долей) Фонда; с) приему и передаче портфельных ценных бумаг (долей) Фонда на основании письменных распоряжений менеджера Фонда; d) осуществлению иных полномочий номинального владельца портфельных ценных бумаг (долей) Фонда; e) выполнению иных обязательств, предусмотренных правовыми актами, определенных пунктом 1.3 настоящего договора. 1.3. Депозитарий осуществляет депозитарное обслуживание Фонда в соответствии с требованиями Закона об инвестиционных фондах, иных нормативных актов, инвестиционной декларации Фонда, ____________________ ________________________________________________________________________ (правил размещения и выкупа акций взаимного (интервального) Фондa) процедур принятия и реализации инвестиционных решений, процедур депозитарного обслуживания и условиями настоящего договора (далее - правовые акты). 1.4. Документы, необходимые для депозитарного обслуживания Фонда, переданы Депозитарию согласно акту приемки-передачи, приведенному в приложении N 1 к настоящему договору. 1.5. Передача Фондом портфельных ценных бумаг (долей) на хранение и в номинальное владение не влечет перехода к Депозитарию ни права собственности на них, ни правa самостоятельного распоряжения ими. 2. ОБЯЗАННОСТИ ПО ПЕРЕДАЧЕ ПОРТФЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДОЛЕЙ) НА ХРАНЕНИЕ И В НОМИНАЛЬНОЕ ВЛАДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ 2.1. Фонд обязуется передать, а Депозитарий принять на хранение и в номинальное владение портфельные ценные бумаги (доли) Фонда на сумму _____(___________________) лей согласно перечню, приведенному в приложении N 2 к настоящему договору, по процедуре, описанной в данном разделе настоящего договора. 2.2. Фонд обязуется передать, а Депозитарий принять на хранение и в номинальное владение сертификаты портфельных ценных бумаг Фонда на сумму _____(____________________) лей согласно акту приемки-передачи, форма которого приведена в приложении N 3 к настоящему договору - в __(________)-дневный срок со дня подписания настоящего договора. 2.3. Фонд обязуется передать Депозитарию - в __(________)-дневный срок со дня подписания настоящего договора: а) распоряжения на внесение имени Депозитария в качестве номинального владельца портфельных ценных бумаг в системы ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитентов, ценные бумаги которых входят в состав имущества Фонда, с указанием полномочий Депозитария; b) доверенности на осуществление Депозитарием полномочий номинального владельца портфельных долей Фонда; с) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) Депозитарий обязуется: 2.4. При приеме на хранение и в номинальное владение сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда: а) принять на хранение сертификаты портфельных ценных бумаг Фонда и отразить факт их получения в учетных регистрах Депозитария - в __(________)-дневный срок со дня получения сертификатов от Фонда; b) передать соответствующим регистраторам распоряжения Фонда для внесения имени Депозитария в реестры владельцев ценных бумаг - в __(________)-дневный срок со дня получения распоряжений от Фонда; с) получить от регистраторов выписки из реестра владельцев ценных бумаг на имя Депозитария - в трехдневный срок со дня внесения записей в соответствующий реестр. 2.5. При приеме в номинальное владение портфельных ценных бумаг Фонда (в форме записей на счетах): а) передать соответствующим регистраторам распоряжения Фонда для внесения имени Депозитария в реестры владельцев ценных бумаг - в __(________)-дневный срок со дня получения распоряжений от Фонда; b) получить от регистраторов выписки из реестра владельцев ценных бумаг на имя Депозитария - в трехдневный срок со дня внесения записей в соответствующий реестр. 2.6. При приеме в номинальное владение портфельных долей Фонда: а) передать коммерческим обществам, доли в капитале которого входят в состав имущества Фонда, доверенности, указанные в подпункте b) пункта 2.3 настоящего договора, для внесения соответствующих записей в списки пайщиков - в __(________)-дневный срок со дня получения доверенности от Фонда; b) получить от коммерческих обществ, указанных в подпункте а) настоящего пункта, выписки из списка пайщиков, подтверждающие, что номинальным владельцем долей Фонда является Депозитарий - в __(________)-дневный срок со дня внесения соответствующих записей. 2.7. При оформлении итогов приема портфельных ценных бумаг (долей) на хранение и в номинальное владение - в __(________)-дневный срок со дня ________________________: (по согласованию сторон) а) сверить данные полученных выписок из реестров владельцев ценных бумаг и списков пайщиков c данными перечня, приведенного в приложении N 2 к настоящему договору; b) составить отчет о приемке Депозитарием на хранение и в номинальное владение портфельных ценных бумаг (долей) Фонда и передать по одному экземпляру отчета Фонду и менеджеру Фонда ________________________________________________________________________ (иному лицу, осуществляющему ведение __________________________________________________________________; бухгалтерского учета и составление отчетности о деятельности Фонда) c) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3. ОСНОВНЫЕ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ Депозитарий обязуется: 3.1. При хранении сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда: а) обеспечить полную безопасность хранения сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда, находящихся на хранении и в номинальном владении Депозитария; b) проводить инвентаризацию сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда в __(________)-дневный срок по окончании ________________________; (по согласованию сторон) c) осуществлять прием от третьих лиц и передачу третьим лицам сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда только на основании письменных распоряжений менеджера Фонда; d) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.2. При ведении аналитического учета портфельных ценных бумаг (долей) Фонда: a) открыть и вести отдельный лицевой счет для учета прав Фонда на все портфельные ценные бумаги (доли), переданные Депозитарию на хранение и в номинальное владение; b) открыть и вести аналитический учет портфельных ценных бумаг (долей) Фонда по эмитентам (коммерческим обществам), а также по местам хранения сертификатов портфельных ценных бумаг; c) осуществлять регистрацию возникновения, перехода и прекращения права собственности Фонда на портфельные ценные бумаги (доли); d) выдавать незамедлительно ________________________________ выписки (Фонду; менеджеру Фонда) из лицевого счета Фонда, а также выписки из оборотного журнала к аналитическому счету; e) осуществлять ________________________________ сверку данных депо- (указать периодичность) зитарного учета портфельных ценных бумаг (долей) Фонда, находящихся на хранении и в номинальном владении Депозитария с данными учета __________ ________________________________________________________________________ (менеджера Фонда; иного лица, осуществляющего ведение бухгалтерского ____________________________________________________; учета и составление отчетности о деятельности Фонда) f) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.3. При приеме и передаче портфельных ценных бумаг (долей) Фонда: a) передавать соответствующим регистраторам передаточные распоряжения на отчуждение портфельных ценных бумаг Фонда, оформленных Депозитарием в соответствии с письменными указаниями менеджера Фонда, с правом второй подписи на передаточных распоряжениях; b) передавать органам управления коммерческих обществ документы, подтверждающие отчуждение портфельных долей Фонда, находящихся в номинальном владении Депозитария, с правом второй подписи на них; c) ____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.4. При осуществлении контроля за соблюдением менеджером Фонда требований правовых актов, контролировать: а) правильность оформления распоряжений менеджера Фонда и иных документов, связанных с доверительным управлением инвестициями Фонда; b) соблюдение требований к составу объектов инвестирования, нормативов диверсификации инвестиций Фонда и других ограничений, определенных Законом об инвестиционных фондах и инвестиционной декларацией Фонда; c) правомерность распоряжения денежными средствами Фонда; d) правильность совершения менеджером Фонда: крупных сделок; сделок с конфликтом интересов; сделок с существенным пакетом акций другого эмитента или с существенной долей в капитале коммерческого общества, а также сделок по отчуждению имущества Фонда аффилированным лицам менеджера Фонда или по приобретению Фондом имущества указанных лиц; e) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.5. При обнаружении нарушения менеджером Фонда требований правовых актов: а) уведомлять незамедлительно менеджера Фонда в письменной форме о выявленных нарушениях в его документах с указанием нарушения и срока его устранения; b) уведомлять незамедлительно Фонд и ГКРЦБ в письменной форме о неустранении менеджером Фонда в установленные сроки допущенных нарушений требований правовых актов; c) ____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.6. При осуществлении иных полномочий номинального владельца портфельных ценных бумаг (долей) Фонда: а) получать от эмитентов портфельных ценных бумаг документы, связанные с конвертированием, деноминацией, консолидацией и дроблением портфельных ценных бумаг, и вносить соответствующие записи в лицевой и аналитические счета Фонда; b) передать менеджеру Фонда или Фонду документы, указанные в подпункте а) настоящего пункта; с) передать менеджеру Фонда или Фонду информацию, связанную с проведением общих собраний участников и заседаний иных органов управления коммерческих обществ, ценные бумаги (доли) которых входят в состав имущества Фонда, если право получения указанной информации не передано менеджеру Фонда или Фонду; d) принимать участие в качестве представителя Фонда в общих собраниях участников и заседаниях иных органов управления следующих коммерческих обществ: _________________________________________________; (указать наименование коммерческих обществ) e) ____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.7. При оценке текущей рыночной (оценочной) стоимости портфельных ценных бумаг Фонда: а) определять _________________________________ рыночную (оценочную) (ежедневно, ежемесячно) стоимость портфельных ценных бумаг Фонда в соответствии с нормативными актами, утвержденными ГКРЦБ; b) составлять и предоставлять менеджеру Фонда ________________________________________________________________________ (иному лицу, осуществляющему ведение бухгалтерского учета и _____________________________________________________акт оценки рыночной составление отчетности о деятельности Фонда) (оценочной) стоимости портфельных ценных бумаг Фонда - не позднее __________________________. (по согласованию сторон) 3.8. Составлять и предоставлять: а) _________________________________________________________________ (Фонду; менеджеру Фонда; иному лицу, осуществляющему ведение _______________________________________________________________________. бухгалтерского учета и составление отчетности о деятельности Фонда, следующие специализированные отчеты не позднее чем за __(________) дней до установленного срока их представления в ГКРЦБ: - отчет об общей стоимости и структуре инвестиций Фонда; - отчет об инвестициях Фонда; - _____________________________________________; (по согласованию сторон договора) b) незамедлительно Фонду и менеджеру Фонда, по их требованию, текущие и периодические отчеты о состоянии лицевого и аналитических счетов Фонда. 3.9. При осуществлении иных обязательств, предусмотренных правовыми актами: а) осуществлять консультирование специалистов Фонда по вопросам депозитарного обслуживания Фонда; b) _________________________________________________________________ (заключить договор банковского счета для хранения и использования ___________________________________________________________; денежных средств Фонда, если депозитарий является банком) c) _________________________________________________________________ (осуществлять ведение бухгалтерского учета и составление отчетности _____________________; о деятельности Фонда) d) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.10. При исполнении своих полномочий по настоящему договору: а) принимать к исполнению распоряжения только от должностных лиц, уполномоченных на то Фондом или менеджером Фонда согласно списку, приведенному в приложении N 4 к настоящему договору; b) принимать к исполнению распоряжения и другие документы менеджера Фонда, связанные с доверительным управлением имуществом Фонда, только при наличии отметки M.F., оттиска печати менеджера Фонда и подписи уполномоченных должностных лиц менеджера Фонда; c) подписывать документы менеджера Фонда только в случае невыявления нарушений требований правовых актов; d) представлять по требованию Фонда, его менеджера или аудитора все документы, связанные с хранением сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда и учетом прав Фонда на портфельные ценные бумаги (доли), которые находятся в номинальном владении Депозитария; e) не разглашать служебную (внутреннюю) информацию, полученную в процессе депозитарного обслуживания Фонда. Это требование не распространяется на информацию, которую Депозитарий обязан раскрывать согласно нормативным актам; f) уведомлять Фонд ______________________________ о представлении по (и менеджера Фонда) требованию уполномоченных органов публичной власти сведений, связанных с депозитарным учетом портфельных ценных бумаг (долей) Фонда, находящихся на хранении и номинальном владении депозитария Фонда, - ___________________________________________; (незамедлительно; в _(_)-дневный срок) g) предоставлять Фонду месячные отчеты о ходе выполнения настоящего договора - не позднее __(________) дней по окончании отчетного месяца; h) предоставлять Фонду квартальные отчеты о ходе выполнения настоящего договора - не позднее __(________) дней по окончании отчетного квартала; i) предоставлять Фонду годовой отчет о ходе выполнения настоящего договора - не позднее __(________) дней по окончании финансового года; j) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.11. Отчет Депозитария о ходе выполнения договора должен включать: а) данные об объеме оказанных услуг за отчетный период; b) сведения об изменениях и дополнениях в списке аффилированных лиц Депозитария; c) заключение о соблюдении (несоблюдении) менеджером Фонда требований правовых актов; d) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.12. Депозитарий обязан сообщить о перечисленных ниже событиях и действиях Фонду - в трехдневный срок со дня, когда Депозитарий узнал или должен был узнать: а) о предписании, которое ГКРЦБ выдало Депозитарию; b) о приостановлении действия лицензии ГКРЦБ, выданной Депозитарию; c) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Депозитарию; d) об актах проверки деятельности Депозитария уполномоченными органами публичной власти, а также судебных исках, предъявленных к Депозитарию. 3.13. Депозитарий вправе: а) требовать предоставления менеджером Фонда всех документов, относящихся к доверительному управлению инвестициями Фонда, для проверки соблюдения менеджером Фонда требований правовых актов; b) требовать устранения менеджером Фонда выявленных в его деятельности нарушений требований правовых актов, а в случае отказа от их устранения - в письменной форме незамедлительно сообщить об этом Фонду и ГКРЦБ; с) требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров Фонда, если доля портфельных ценных бумаг в балансовой стоимости Фонда составляет менее 35 процентов в течение менее одного квартала финансового года ______________________________________________________; (или по иным основаниям - по согласованию сторон договора) d) участвовать в общих собраниях акционеров Фонда и заседаниях совета Фонда с правом обсуждения вопросов повестки дня, связанных с депозитарным обслуживанием Фонда; e) передавать, с согласия Фонда, функции по хранению сертификатов портфельных ценных бумаг Фонда другому лицу; f) требовать представления Фондом выписки из протокола заседания совета Фонда с решением о выплате вознаграждения Депозитарию и письменного обоснования причин и суммы уменьшения вознаграждения - в случае уменьшения размера вознаграждения за платежный период; g) ____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА 4.1. Фонд обязуется: a) предоставлять Депозитарию заверенные копии всех изменений и дополнений к документам, переданным ему, согласно приложению N 1 к договору; b) предоставлять Депозитарию заверенные копии всех решений органов управления Фонда и ГКРЦБ, а также других документов, определяющих порядок и сроки исполнения Депозитарием обязанностей по договору; c) предоставить Депозитарию карточку с образцами подписей должностных лиц Фонда - в __(______)-дневный срок со дня подписания договора; d) обеспечить передачу Депозитарию карточки с образцами подписей должностных лиц менеджера Фонда - в __(______)-дневный срок со дня подписания договора; e) незамедлительно извещать Депозитария обо всех изменениях и дополнениях в списке должностных лиц Фонда и менеджера Фонда, уполномоченных давать распоряжения Депозитарию, и передавать новую карточку с образцами подписей указанных лиц; f) незамедлительно извещать Депозитария обо всех изменениях и дополнениях в списке аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда, менеджера, регистратора и аудитора Фонда, указанному в приложении N 6 к договору; i) обеспечить доступ Депозитария к документации менеджера Фонда, связанной с исполнением Депозитарием обязательств по настоящему договору; j) устранить любые обстоятельства, находящиеся в компетенции Фонда и препятствующие исполнению Депозитарием обязательств по настоящему договору; k) принимать решения об оплате (неоплате) услуг Депозитария - в ___(_________)-дневный срок со дня получения месячного, квартального или годового отчетов Депозитария о ходе выполнения договора; l) ____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4.2. Фонд обязан сообщить Депозитарию о перечисленных ниже событиях и действиях - в трехдневный срок со дня, когда Фонд узнал или должен был узнать: а) о предписании ГКРЦБ, выданном Фонду; b) о приостановлении действия лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду; с) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду. 4.3. Фонд вправе: а) контролировать исполнение Депозитарием обязательств по настоящему договору; b) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 5. ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ И ФОНДА 5.1. При заключении настоящего договора Депозитарий не является и в процессе его исполнения не может стать аффилированным лицом: Фонда иначе как по настоящему договору; члена совета Фонда; менеджера Фонда; аудитора Фонда. 5.2. Список аффилированных лиц Депозитария приведен в приложении N 5 к настоящему договору, а список аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда, менеджера, Депозитария и аудитора Фонда - в приложении N 6 к настоящему договору. 5.3. Если в процессе исполнения настоящего договора Депозитарий стал аффилированным в отношении лиц, указанных в пункте 5.1 договора, он обязан: а) сообщить об этом Фонду в течение __(_____) дней со дня, когда такое событие имело место, и b) направить письменное уведомление о расторжении настоящего договора в срок, указанный в пункте 11.2 договора. 5.4. Депозитарий не вправе: a) принимать от Фонда в номинальное владение ценные бумаги (доли), не принадлежащие Фонду на праве собственности, без письменного согласия собственника этих ценных бумаг (долей); b) обладать какими-либо правами на имущество Фонда, менеджера, аудитора Фонда или их хозяйствующих аффилированных лиц, или хозяйствующих аффилированных лиц членов совета Фонда; c) исполнять распоряжения Фонда, менеджера Фонда или любого другого лица, противоречащие требованиям правовых актов; d) объединять портфельные ценные бумаги (доли) Фонда с ценными бумагами (долями), принадлежащих иным инвестиционным фондам, или иным имуществом, принадлежащим Депозитарию или находящимся у него на хранении либо в номинальном владении; e) заключать какие-либо договоры с членами совета Фонда, менеджером и аудитором Фонда, а также с их аффилированными лицами, за исключением договоров, предусмотренных Законом об инвестиционных фондах; f) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 5.5. Фонд не вправе: a) заключать, в период действия настоящего договора, сделки с портфельными ценными бумагами (долями) Фонда, которые согласно договору подлежат передаче на хранение и в номинальное владение Депозитария; b) вмешиваться в оперативную деятельность Депозитария; c)______________________________________________. (по согласованию сторон договора) 6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ 6.1. Вознаграждение Депозитария за 199_ год составляет согласно протоколу согласования договорной стоимости депозитарных услуг Фонда, приведенному в приложении N 7 к настоящему договору, ______(_____________) лей. 6.2. Вознаграждение выплачивается Депозитарию ежемесячно как 1/12 годового размера вознаграждения, определенного приложением N 7 к настоящему договору. 6.3. Вознаграждение выплачивается Депозитарию только в денежной форме. 6.4. Предварительная оплата услуг Депозитария за каждый из первых двух месяцев квартала производится по решению председателя совета Фонда, а окончательная оплата услуг за последний месяц каждого квартала и финансового года - только по решению совета Фонда. 6.5. Ежемесячная выплата вознаграждения Депозитарию осуществляется ________________________________________________________________________ (менеджером Фонда, иным лицом, осуществляющим ведение ________________________________________________________________________ бухгалтерского учета и составление отчетности о деятельности Фонда) перечислением денежных средств на расчетный счет Депозитария в __(_______)-дневный срок после принятия Фондом решения о выплате вознаграждения Депозитарию. 6.6. В случае невыполнения Депозитарием отдельных обязательств по настоящему договору или их выполнения в меньшем объеме, чем предусмотрено приложением N 7 к договору, оплата услуг Депозитария производится пропорционально исполненному объему с представлением письменного обоснования причин и суммы уменьшения вознаграждения. Возможные в этой связи споры разрешаются в порядке, определенном разделом 9 договора. 6.7. Оплата услуг, которые не предусмотрены настоящим договором или превышают объем услуг, указанный в приложении N 7 к договору, и выполнены Депозитарием по поручению Фонда, производится на основании дополнительного соглашения сторон настоящего договора. 6.8. Договорная стоимость оказываемых депозитарных услуг Фонду в последующие годы действия настоящего договора дополнительно согласовывается его сторонами. 7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 7.1. Депозитарий обязан возместить убытки, включая упущенную выгоду, причиненные Фонду неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по настоящему договору, в том числе разглашением служебной (внутренней) информации Фонда, ставшей ему известной при исполнении договора. 7.2. Депозитарий несет солидарную с менеджером Фонда ответственность в случае: а) неуведомления Фонда или ГКРЦБ о неустранении менеджером Фонда нарушений требований правовых актов; b) исполнения, в нарушение требований правовых актов, документов менеджера Фонда, связанных с доверительным управлением инвестициями Фонда. 7.3. Фонд несет ответственность перед Депозитарием за недостоверность документов, представленных Фондом, менеджером и аудитором Фонда, а также за другие нарушения требований правовых актов. 7.4. Фонд обязан возместить убытки, включая упущенную выгоду, причиненные Депозитарию неисполнением или ненадлежащим исполнением Фондом обязательств по настоящему договору. 7.5. При несвоевременном составлении отчетов и иных документов, предусмотренных настоящим договором, Депозитарий уплачивает пеню за каждый день просрочки в размере __(_______) процента(ов) от суммы причитающегося ему месячного вознаграждения. 7.6. При перечислении вознаграждения Депозитарию с нарушением срока, определенного пунктом 6.5, Фонд уплачивает пеню за каждый день просрочки в размере __(_______) процента(ов) от суммы причитающего Депозитарию месячного вознаграждения. 7.7. Стороны договора возмещают убытки __________________________________________________________. (за вычетом уплаченной пени, без вычета уплаченной пени) 7.8. Депозитарий не несет ответственности за убытки, причиненные его действиями (бездействием), если он обоснованно полагался на письменное распоряжение Фонда или менеджера Фонда, не противоречащее требованиям правовых актов. 7.9. Депозитарий не несет ответственности за действие (бездействие) менеджера Фонда, вызвавшее нарушение сроков исполнения обязательств по настоящему договору только в случае, если Депозитарий незамедлительно в письменной форме сообщил об этом Фонду. 7.10. Стороны настоящего договора не несут ответственности, если неисполнение или ненадлежащее исполнение ими обязанностей по договору явилось следствием землетрясения, пожара, аварийного отключения энергосистемы или действия иных обстоятельств непреодолимой силы, сделавших невозможным исполнение обязательств по договору. 8. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 8.1. Письменные распоряжения, отчеты и другие документы, предусмотренные настоящим договором, стороны передают друг другу курьерской доставкой, или заказным либо ценным письмом, или по факсу при наличии подписи или факсимиле уполномоченных лиц, заверенной печатью, или электронной почтой (с обязательной верификацией подлинности переданных сообщений). В последних двух случаях стороны договора обязаны в течение __(_____) дней направить друг другу подлинники документов, переданных по факсу или электронной почтой. 8.2. _______________________________________________________________ (меры по защите конфиденциальности передаваемой информации и др.) ______________________________________________________________________. 8.3. Стороны настоящего договора обязуются предпринимать все разумные меры по его наиболее эффективному исполнению. 8.4. ___________________________________________. (по согласованию сторон договора) 9. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ 9.1. Претензии по настоящему договору его стороны должны рассматриваться в течение ___(______) дней со дня получения претензии. 9.2. Споры по настоящему договору разрешаются только в судебном порядке. 10. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА 10.1. Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания и прекращается на __(________) день после годового общего собрания акционеров Фонда за 199_ г. при условии поступления к одной из сторон настоящего договора письменного заявления другой его стороны о прекращении действия договора. Указанное заявление действительно, если оно поступило в срок, предусмотренный пунктом 10.2 договора. 10.2. При отсутствии письменного заявления одной из сторон о прекращении действия настоящего договора за __(_____) дней до истечения срока его действия договор считается продленным на такой же срок и на тех же условиях, какие в нем предусмотрены. 10.3. Обязательства по передаче портфельных ценных бумаг (долей) Фонда на хранение и в номинальное владение депозитарию-преемнику, по выплате вознаграждения Депозитарию, по возмещению убытков и уплате пени прекращаются исключительно исполнением этих обязательств. 10.4. Датой прекращения действия настоящего договора признается дата завершения передачи портфельных ценных бумаг (долей) Фонда другому депозитарию, указанному Фондом, если исполнены также обязательства, указанные в пункте 10.3 договора. 11. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА 11.1. Настоящий договор прекращается в случае: а) соглашения сторон, достигнутого в порядке, предусмотренном пунктом 11.2 договора; b) заявления одной из сторон об истечении срока договора; с) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду, его банкротства и/или ликвидации, или его преобразования во невзаимный фонд; d) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Депозитарию, его банкротства и/или ликвидации; е) отказа Фонда или Депозитария от договора в случаях, определенных пунктом 11.3 договора; f) решения судебной инстанции. 11.2. Расторжение настоящего договора по соглашению сторон осуществляется путем представления письменного уведомления одной из его сторон другой его стороне не позднее чем за __(_____) дней до указанного расторжения и получения письменного согласия другой стороны. 11.3. Основаниями для отказа Фонда или Депозитария от настоящего договора являются: а) приостановление лицензии ГКРЦБ, выданной одной из сторон договора; b) возникновения или обнаружения аффилированной связи между Фондом и Депозитарием, или членами совета Фонда и Депозитарием, или менеджером Фонда и Депозитарием, или аудитором Фонда и Депозитарием; с) неоднократное или однократное грубое нарушение одной из сторон обязательств, определенных пунктами 11.4 и 11.5 договора; d) _____________________________________________. (по согласованию сторон договора) 11.4. Неоднократным нарушением обязательств по настоящему договору признается______________________________________________________________ ( двукратное; трехкратное нарушение любого требования ________________________________________________________________________ правовых актов, определенных пунктом 1.3 настоящего договора, кроме ______________________________________________. предусмотренных пунктом 11.5 договора) 11.5. Однократным грубым нарушением обязательств по настоящему договору признается ____________________________________________________ _______________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 12. ПЕРЕДАЧА ПОРТФЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДОЛЕЙ) ФОНДА ДЕПОЗИТАРИЮ-ПРЕЕМНИКУ 12.1. При прекращении настоящего договора портфельные ценные бумаги (доли) Фонда и иная документация, связанная с депозитарным обслуживанием Фонда, передается: а) Депозитарию-преемнику, если Фонд не объявлен банкротом и/или не ликвидируется; b) Фонду, если он объявлен банкротом и/или ликвидируется. 12.2. Вся учетно-отчетная, договорная и иная документация, связанная с исполнением настоящего договора и находящаяся у Депозитария, является собственностью Фонда и при расторжении договора передается лицам, определенным пунктом 12.1 договора. 12.3. Передача депозитарию-преемнику портфельных ценных бумаг (долей) и иной документации, связанной с депозитарным обслуживанием Фонда, осуществляется по процедуре, разработанной Депозитарием и согласованной с депозитарием-преемником __________. (и Фондом) 12.4. Расходы по передаче портфельных ценных бумаг (долей) Фонда депозитарию-преемнику несет Фонд, кроме случая, когда расторжение договора связано с нарушением Депозитарием требований правовых актов. В последнем случае указанные расходы несет Депозитарий. 12.5. Расходы по передаче портфельных ценных бумаг (долей) Фонда депозитарию-преемнику не включены в договорную стоимость оказываемых услуг и возмещаются дополнительно в сроки и размерах, согласованных сторонами настоящего договора. 13. УЧЕТ ИЗМЕНЕНИЙ 13.1. Каждая сторона настоящего договора обязана незамедлительно сообщать другой стороне обо всех изменениях в реквизитах, указанных в пункте 14.3 договора. 13.2. Учет всех изменений, внесенных в настоящий договор, осуществляется каждой стороной настоящего договора самостоятельно по форме, приведенной в приложении N 8 к договору. 14. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 14.1. Настоящий договор составлен в __(____) подлинных экземплярах, имеющих равную юридическую силу. Первый экземпляр договора остается у Фонда, второй у Депозитария, третий экземпляр договора Фонд передает менеджеру Фонда _______________________________. (четвертый и другие экземпляры) 14.2. Неотъемлемыми частями настоящего договора являются: Приложение N 1. Акт приемки-передачи документов, необходимых для депозитарного обслуживания инвестиционного фонда (на __ с.); Приложение N 2. Перечень и стоимость портфельных ценных бумаг (долей) инвестиционного фонда, подлежащих передаче на хранение и в номинальное владение Депозитария (на __ с.); Приложение N 3. Акт приемки-передачи сертификатов портфельных ценных бумаг инвестиционного фонда на хранение и в номинальное владение Депозитария (на __ с.); Приложение N 4. Список должностных лиц Фонда и менеджера Фонда, уполномоченных давать распоряжения Депозитарию (на __ с.); Приложение N 5. Список аффилированных лиц Депозитария (на __ с.); Приложение N 6. Список аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда, менеджера, Депозитария и аудитора Фонда (на __ с.); Приложение N 7. Протокол согласования договорной стоимости депозитарных услуг инвестиционному фонду на 199_ г. (на __ с.); Приложение N 8. Форма перечня изменений, внесенных в Договор о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда (на __ с.). 14.3. Реквизиты: Фонда Депозитария ________________________ ________________________ (адрес) (адрес) ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ (банковские реквизиты) (банковские реквизиты) ________________________ ________________________ (фискальный код) (фискальный код) 14.4. Подпись представителя: Фонда Депозитария ________________________ ________________________ (должность) (должность) ________________________ ________________________ (подпись) (подпись) ________________________ ________________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 1 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. Акт приемки-передачи документов, необходимых для депозитарного обслуживания фонда Мною, ______________________________________________________________ (должность, имя и фамилия) _______________________________________________________________________, (полное наименование Фонда) действующим на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) переданы __________________________________________________________ (полное наименование Депозитария) в лице ___________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании ________________________________________, (устава; доверенности; приказа) следующие документы, необходимые для депозитарного обслуживания Фонда, в __(________) экземпляре(ах): +-------------------------------------------------+--------------------+ | Наименование документа | Количество страниц | +-------------------------------------------------+--------------------+ |1. Основные условия договора о депозитарном | | | обслуживании Фонда, утвержденные решением | | | ________________________________________ | | | (общего собрания акционеров Фонда; | | | ________________________________________ | | | совета Фонда) | | | от "__"__________ 199_ г. (протокол N__). | | |2. Копия устава Фонда со всеми изменениями | | | и дополнениями к нему от "__"______199_г., | | | или копия устава Фонда в новой редакции, | | | или дополнения и изменения к нему. | | |3. Инвестиционная декларация Фонда от | | | "__"________199_ г., с изменениями и | | | дополнениями от "__" ________199_ г. | | |4. Правила размещения и выкупа акций Фонда | | | от "__" ________199_ г., с изменениями и | | | дополнениями от "__" ________199_ г. | | |5. Процедуры принятия и реализации инвести- | | | ционных решений от "__"_______199_ г., | | | с изменениями и дополнениями от | | | "__" ________199_ г. | | |6. Положение об обеспечении сохранности | | | коммерческой тайны и служебной | | | (внутренней) информации фонда от | | | "__"________ 199_ г., с изменениями и | | | дополнениями от "__" _______199_ г. | | |7. ______________________________________ | | | (по согласованию сторон договора) | | +-------------------------------------------------+--------------------+ Представитель: Фонда Депозитария _________ _______________ _________ _______________ (подпись) (имя и фамилия) (подпись) (имя и фамилия) М.П. М.П. "__" _________ 199_ г. Приложение N 2 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. Перечень и стоимость портфельных ценных бумаг (долей) _________________________________________________, (полное наименование Фонда) подлежащих передаче на хранение и в номинальное владение _____________________________________________________ (полное наименование Депозитария) -----------+-----+--------+------+------------+--------------+-------------+ Наименова- |Вид и|Гос. |Кол-во|Номинальная |Документ,удос-|Первоначаль- | ние эмитен-|класс|регистр.|ценных| стоимость, |товеряющий |ная (балан- | та, коммер-|цен- |номер |бумаг,| лей-бань |(подтверждаю- |совая) сто- | ческого |ных |ценных | шт. |------+-----|щий) право | имость, | общества |бумаг|бумаг | |одной |Итого|Собственности | лей-бань | | |(ISIN) | |ценной| |Фонда |------+------| | | | |бумаги| |-----+---+----|Одной |Итого | | | | | | |Наиме|Но-|Дата|ценной| | | | | | | |нова-|мер| |бумаги| | | | | | | |ние | | | | | -----------+-----+--------+------+------+-----+-----+---+----+------+------+ А | 1 | 2 | 3 | 4 |5=3x4| 6 | 7 | 8 | 9 |10=3x9| -----------+-----+--------+------+------+-----+-----+---+----+------+------+ 1. Сертификаты портфельных ценных бумаг 1.1. 1.2. 1.3. Итого x x 2. Портфельные ценные бумаги в форме записей на счетах 2.1. 2.2. 2.3. Итого x x Всего ценных x x бумаг 3. Портфельные доли в капитале коммерческих обществ Итого x x Всего по x x перечню Фонд подтверждает наличие обременений права собственности на следующие его портфельные ценные бумаги (доли):____________________________________. (залог, арест и др.) Представитель: Фонда Депозитария ___________ _________ _______________ ___________ _________ _______________ (должность) (подпись) (имя и фамилия) (должность) (подпись) (имя и фамилия) М.П. М.П. "__" _________ 199_ г. Приложение N 3 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. Акт приемки-передачи сертификатов портфельных ценных бумаг ______________________________________________________________ (полное наименование Фонда) на хранение и в номинальное владение ______________________________________________________________ (полное наименование Депозитария) Мною, ______________________________________________________________ (должность, имя и фамилия) _______________________________________________________________________, (полное наименование Фонда) действующим на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) переданы на хранение и в номинальное владение Депозитария __________ ________________________________________________________________________ (полное наименование Депозитария) в лице ____________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании _________________________________________, (устава; доверенности; приказа) следующие сертификаты портфельных ценных бумаг Фонда: +--------------+------+--------+------------+--------------------------+ | Наименование |Вид и |Гос. |Количество |Номинальная стоимость, лей| | эмитента |класс |регистр.|сертификатов|--------------------------| | |ценных|номер |ценных | Одной ценной | Итого | | |бумаг |ценных |бумаг, шт. | бумаги | | | | |бумаг | | | | | | |(ISIN) | | | | +--------------+------+--------+------------+--------------+-----------+ | A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5=3x4 | +--------------+------+--------+------------+--------------+-----------+ Всего x Фонд подтверждает наличие обременений права собственности на следующие сертификаты портфельных ценных бумаг: __________________________________________________________. (залог, арест и др.) Представитель: Фонда Депозитария ___________ _________ _______________ ___________ _________ _______________ (должность) (подпись) (имя и фамилия) (должность) (подпись) (имя и фамилия) М.П. М.П. "__" _________ 199_ г. Приложение N 4 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. Список должностных лиц Фонда и менеджера Фонда, уполномоченных давать распоряжения Депозитарию ____________________________________________________ (полное наименование Фонда) по состоянию на "__" ________199_ г. +-------------+-----------+--------------------+----------+------------+ | Фамилия и | Должность |Номер и дата выдачи | Номер | Примечание | | имя | |квалификационного |служебного| | | | |аттестата ГКРЦБ | телефона | | +-------------+-----------+--------------------+----------+------------+ 1. Фонда 1.1. 1.2. 1.3. 2. Менеджера Фонда 2.1. 2.2. 2.3. Председатель совета Фонда ________________ ____________________ (подпись) (имя и фамилия) М. П. Приложение N 5 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. CПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ ДЕПОЗИТАРИЯ ________________________________________________________ (полное наименование Депозитария) по состоянию на "__"___________ 199_ г. +--------------------------------+---------------------+---------------+ | Полное наименование |Адрес (место нахожде-|Вид (описание) | | или фамилия и имя |ния/место жительства)|аффилированной | |аффилированного лица Депозитария|аффилированого лица | связи | +--------------------------------+---------------------+---------------+ | A | B | C | +--------------------------------+---------------------+---------------+ 1.Хозяйствующие аффилированные лица 1.1. 1.2. 1.3. 2. Другие аффилированные лица 2.1. 2.2. 2.3. . Руководитель Депозитария _____________ ___________ ________________ (должность) (подпись) (имя и фамилия ) М. П. Приложение N 6 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. CПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ ФОНДА, ЧЛЕНОВ СОВЕТА ФОНДА, МЕНЕДЖЕРА, РЕГИСТРАТОРА И АУДИТОРА ФОНДА _____________________________________________________________ (полное наименование Фонда) по состоянию на "__"_________ 199_ г. +------------------------------------------------+------------+---------+ | Полное наименование или фамилия и |Адрес (место|Вид (опи-| | имя аффилированного лица Фонда |нахождения/ |сание) | | |место жите- |аффилиро-| | |льства) аф- |ванной | | |филированно-|связи | | |го лица | | +------------------------------------------------+------------+---------+ | A | B | С | +------------------------------------------------+------------+---------+ 1. Хозяйствующие аффилированные лица Фонда 1.1. (менеджер, регистратор и аудитор Фонда и др.) 2. Другие аффилированные лица Фонда 2.1. (члены совета Фонда и др.) 3. Хозяйствующие аффилированные лица членов совета Фонда 3.1. 4. Хозяйствующие аффилированные лица менеджера Фонда 4.1. (агенты по размещению и выкупу акций Фонда, брокерская организация менеджера Фонда и др.) 5. Другие аффилированные лица менеджера Фонда 5.1. 6. Хозяйствующие аффилированные лица регистратора Фонда 6.1. 7. Хозяйствующие аффилированные лица аудитора Фонда 7.1. Председатель совета Фонда ________________ ____________________ (подпись) (имя и фамилия) М. П. Приложение N 7 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. ПРОТОКОЛ СОГЛАСОВАНИЯ ДОГОВОРНОЙ СТОИМОСТИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ НА 199_ г. _____________________________________________________________ (полное наименование Фонда) Мы, нижеподписавшиеся, от имени Фонда ____________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) от имени Депозитария ______________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) подтверждаем, что сторонами достигнуто соглашение о договорной стоимости депозитарных услуг, оказываемых Фонду в 199_ г. в сумме ___ (_________________) лей. Настоящий протокол служит основанием для расчетов между Фондом и Депозитарием. +--------------+----------------+----------------+-----------+---------+ | Виды услуг | Единица измере-|Тариф на едини- |Количество |Стоимость| | | ния |цу измерения в | |услуг в | | | | леях | | леях | +--------------+----------------+----------------+-----------+---------+ | А | 1 | 2 | 3 | 4=2x3 | +--------------+----------------+----------------+-----------+---------+ 1. 2. 3. Годовая сумма x x x Представители: Фонда Депозитария _____________________ _____________________ (должность) (должность) _____________________ _____________________ (подпись) (подпись) _____________________ _____________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 8 к Договору о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда N __/__ от "__" _______199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ изменений, внесенных в Договор о депозитарном обслуживании инвестиционного фонда +----------+---------------------------------+----------------+---------+ | Дата | Измененные (дополненные) пункты | Подпись | Печать, | | внесения | договора | ответственного | штамп | | | | лица | | +----------+---------------------------------+----------------+---------+ |__________|_________________________________|________________|_________| |__________|_________________________________|________________|_________| |__________|_________________________________|________________|_________| |__________|_________________________________|________________|_________|