Постановление N 74/3 от 18.12.97 о депозитарном обслуживании инвестиционных фондов

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление о депозитарном обслуживании инвестиционных фондов Nr.74/3 от 18.12.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 36-37/131 от 23.04.1998 * * *

Утратил силу: 27.12.2019

Постановление НКФР N 61/11 от 23.12.2019

Во исполнение части (6) статьи 21 Закона об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 г., а также пункта 1 Постановления Правительства Республики Молдова "О порядке реорганизации приватизационных инвестиционных фондов" N 1041 от 7 ноября 1997 г. ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Установить, что: депозитарное обслуживание инвестиционных фондов вправе осуществлять коммерческие банки и депозитарные организации, оказывающие услуги на рынке ценных бумаг; депозитарные организации - депозитарии инвестиционных фондов вправе совмещать депозитарную деятельность для инвестиционных фондов с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитентов, за исключением инвестиционных фондов, депозитарное обслуживание которых они осуществляют. 2. Утвердить Положение о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда (прилагается). 3. Установить, что деятельность: коммерческих банков по осуществлению депозитарного обслуживания инвестиционных фондов регулируется указанным Положением о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда и нормативными актами Национального банка Молдовы; депозитарных организаций - депозитариев инвестиционных фондов, совмещающих депозитарное обслуживание инвестиционных фондов с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, регулируется указанным Положением о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда и Положением о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества; депозитарных организаций - депозитариев инвестиционных фондов, осуществляющих только депозитарное обслуживание инвестиционных фондов, регулируется указанным Положением о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда. 4. Организации, намеревающиеся осуществлять депозитарное обслуживание инвестиционных фондов, обязаны получить лицензию на осуществление депозитарной деятельности для инвестиционных фондов в порядке, определенном Положением о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда, утвержденным Государственной комиссией по рынку ценных бумаг. 5. Инвестиционные фонды обязаны при замене депозитарной организации опубликовать сообщение об этом в средствах массовой информации и/или уведомить всех акционеров фонда письменно за свой счет не позднее чем за 10 дней до даты прекращения договора о депозитарном обслуживании фонда. 6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Управление лицензирования и регулирования рынка ценных бумаг и Управление надзора и инспектирования рынка ценных бумаг Государственной комиссии по рынку ценных бумаг. Председатель Государственной комиссии по рынку ценных бумаг Ион ХЫНКУ Кишинэу, 18 декабря 1997 г. N 74/3. Приложение к постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 74/3 от 18 декабря 1997 г. ПОЛОЖЕНИЕ о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда I. Общие положения 1. Положение о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда (далее - положение) разработано на основании Закона об инвестиционных фондахь 1204-XIII от 5 июня 1997 года и иных нормативных актов. 2.Положение регулирует особенности создания и функционирования депозитарной организации - депозитария инвестиционного фонда (далее - депозитарий фонда). 3. Депозитарий фонда является профессиональным участником рынка ценных бумаг и действует на основании лицензии на осуществление депозитарной деятельности для инвестиционных фондов, выданной Государственной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ГКРЦБ). 4. Депозитарной деятельностью для инвестиционных фондов (далее - фонды) признаются юридические и фактические действия с принадлежащими фонду ценными бумагами иных эмитентов и долями в капитале коммерческих обществ (далее - портфельные ценные бумаги и доли), совершаемые депозитарием фонда на основании Закона об инвестиционных фондах, настоящего положения, инвестиционной декларации фонда, правил размещения и выкупа акций взаимного или интервального фонда, процедур принятия и реализации инвестиционных решений, процедур депозитарного обслуживания, а также договора о депозитарном обслуживании (далее - правовые акты). 5. Депозитарий фонда осуществляет депозитарное обслуживание фонда исключительно в интересах фонда, не допуская смешения интересов менеджера фонда, интересов депозитария фонда и интересов фонда. 6. Передача фондом портфельных ценных бумаг (долей) на хранение и в номинальное владение не влечет перехода к депозитарию фонда права собственности на них и права самостоятельного распоряжения ими. 7. Депозитарий фонда вправе оказывать депозитарные услуги одному или нескольким инвестиционным фондам. 8. Депозитарий фонда вправе совмещать депозитарную деятельность с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг на условиях, предусмотренных настоящим положением, положением о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда, иными нормативными актами. 9. Депозитарий фонда не вправе быть аффилированным лицом: а) фонда, иначе как по договору о депозитарном обслуживании; b) инвестиционной управляющей организации, осуществляющей доверительное управление инвестициями фонда, с которым депозитарий фонда заключил договор о депозитарном обслуживании (далее - менеджер фонда); с) аудиторской организации, осуществляющей аудит фонда, с которым депозитарий фонда заключил договор о депозитарном обслуживании (далее - аудитор фонда); d) члена наблюдательного совета или совета директоров фонда (далее - совет фонда), с которым депозитарий фонда заключил договор о депозитарном обслуживании. 10. К аффилированным лицам депозитария фонда относятся лица: а) контролирующие депозитарий фонда; b) находящиеся под контролем депозитария фонда, в том числе коммерческие общества, акции и в капитале которых принадлежат фонду и/или депозитарию фонда в размерах, обеспечивающих контроль над соответствующими обществами; c) находящиеся совместно с депозитарием фонда под контролем третьего лица; d) действующие от имени и/или за счет депозитария фонда на основании доверенности или договора, в том числе организация, с которой депозитарий фонда заключил договор о хранении сертификатов ценных бумаг принадлежащих фонду (далее - сертификаты портфельных ценных бумаг); е) от имени и/или за счет которых действует депозитарий фонда, в том числе все фонды, с которыми депозитарий заключил договоры о депозитарном обслуживании; f) являющиеся членами органов управления депозитария фонда; g) находящиеся в родстве с одним из членов органов управления депозитария фонда (отец, мать, сын, дочь, брат, сестра либо супруг (супруга). II. Создание депозитария фонда 11. Депозитарий фонда создается в одной из организационно-правовых форм, предусмотренных законодательством для профессиональных участников рынка ценных бумаг. 12. Полное наименование депозитария фонда должно содержать слова "депозитарная организация - депозитарий инвестиционного фонда", а сокращенное наименование - слова "депозитарий фонда". Никакие организации, кроме депозитария фонда, не вправе использовать в своем наименовании слова "депозитарная организация - депозитарий инвестиционного фонда" или "депозитарий фонда". 13. Депозитарий фонда должен быть расположен на территории Республики Молдова. 14. Учредителями и/или участниками депозитария фонда могут быть физические и/или юридические лица, за исключением государственных предприятий, учреждений, финансируемых государством (бюджетных), и органов публичной власти и управления. 15. Депозитарий фонда может быть создан на основе организации, осуществляющей ведение реестров владельцев ценных бумаг, путем внесения дополнений и изменений в устав (учредительные документы) такой организации и получения ею лицензии на осуществление депозитарной деятельности для инвестиционных фондов. 16. Устав депозитария фонда с целью отражения особенностей его деятельности должен содержать положения, предусмотренные пунктами 3-10, 17-19, 27, 44-46, 49, 52, 57-59, 62, 66-96, 100-105 настоящего положения. 17. Депозитарий фонда вправе осуществлять депозитарное обслуживание фонда только после: а) получения в ГКРЦБ лицензии на осуществление депозитарной деятельности для инвестиционных фондов; b) согласования с фондом и утверждения уполномоченным органом депозитария фонда процедур депозитарного обслуживания; с) заключения договора о депозитарном обслуживании; d) обеспечения собственного капитала в размере не ниже суммы, определенной в соответствии с обязательными нормативами, приведенными в приложении к настоящему положению. 18. Должностными лицами депозитария фонда не могут быть должностные лица: а) фонда, менеджера или аудитора фонда; b) брокерской организации, с которой менеджер фонда заключил договор о брокерском обслуживании по сделкам с портфельными ценными бумагами (далее - брокер менеджера фонда); с) агента по размещению и выкупу акций фонда, с которым менеджер заключил договор об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) фонда. 19. Должностные лица депозитария фонда и его аффилированных лиц не могут: а) входить в состав счетной комиссии общего собрания акционеров фонда; b) входить в состав совета фонда, ревизионной комиссии фонда; с) быть должностными лицами менеджера фонда, брокера менеджера фонда и аудитора фонда. III. Договор о депозитарном обслуживании фонда 20. Основные условия договора о депозитарном обслуживании фонда, подлежащие утверждению общим собранием акционеров фонда или советом фонда, предварительно согласовываются с депозитарной организацией. 21. Письменное согласие депозитарной организации с проектом основных условий договора о депозитарном обслуживании, а также утвержденные фондом указанные условия признаются предварительным договором между этими организациями. 22. Депозитарий фонда и фонд обязаны на преддоговорной стадии составить протокол согласования договорной стоимости депозитарных услуг, оказываемых фонду. Протокол является неотъемлемой частью договора о депозитарном обслуживании фонда. 23. Проект договора о депозитарном обслуживании фонда составляется депозитарием, если преддоговорными соглашениями между фондом и депозитарием не предусмотрено иное. 24. Договор о депозитарном обслуживании фонда должен содержать сведения о сторонах договора с указанием даты выдачи и номера лицензии ГКРЦБ, а также следующие условия: a) предмет договора (перечень оказываемых услуг); b) перечень и стоимость всех портфельных ценных бумаг (долей), подлежащих передаче на хранение и в номинальное владение депозитария с указанием портфельных ценных бумаг (долей), обремененных обязательствами или находящихся под арестом либо в споре, а также находящиеся в процессе перерегистрации; c) права и обязанности депозитария фонда; d) права и обязанности фонда; e) ограничения в деятельности фонда и депозитария фонда, установленные Законом об инвестиционных фондах, настоящим положением, инвестиционной декларацией фонда или сторонами договора; f) сведения об аффилированных лицах фонда, членов совета фонда, менеджера фонда, аудитора фонда и депозитария фонда; g) порядок определения размера вознаграждения, выплачиваемого депозитарию, а также порядок, форму и сроки выплаты вознаграждения; h) порядок внесения изменений в договор; i) основания и порядок прекращения действия договора, в том числе порядок и сроки передачи депозитарием фонда портфельных ценных бумаг (долей) депозитарию-преемнику или фонду; j) ответственность сторон договора; k) срок действия договора. 25. Заключение договора о депозитарном обслуживании фонда не может быть обусловлено отказом: а) фонда от каких-либо прав, удостоверенных портфельными ценными бумагами (долями), передаваемыми депозитарию фонда на хранение и в номинальное владение, или b) депозитария фонда от каких-либо предусмотренных правовыми актами полномочий, связанных с депозитарным обслуживанием фонда. 26. При заключении договора о депозитарном обслуживании от фонда не требуется предварительной передачи депозитарию фонда портфельных ценных бумаг (долей). 27. Договор о депозитарном обслуживании фонда заключается на срок не более трех лет. 28. Договор о депозитарном обслуживании фонда должен быть заключен в письменной форме. 29. При несоблюдении требований, предусмотренных пунктами 24 - 28, договор о депозитарном обслуживании фонда считается недействительным. 30. Депозитарий фонда предоставляет каждому фонду отчет о ходе выполнения договора о депозитарном обслуживании в предусмотренные договором сроки, но не реже одного раза в квартал. Структура и содержание указанного отчета определяются процедурами депозитарного обслуживания и договором. 31. Действие договора о депозитарном обслуживании фонда прекращается в случае: а) соглашения сторон; b) заявления одной из сторон в связи с истечением срока договора; c) возникновения или обнаружения аффилированной связи между фондом и депозитарием фонда; d) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной фонду, его банкротства и/или ликвидации; e) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной депозитарию фонда, его банкротства и/или ликвидации; f) решения судебной инстанции. 32. При прекращении договора о депозитарном обслуживании фонда по инициативе одной из сторон другая сторона должна быть уведомлена об этом в письменной форме за месяц до прекращения договора, если договором не предусмотрен более длительный срок уведомления. 33. Со дня, когда одна сторона договора о депозитарном обслуживании фонда уведомила другую сторону о намерении расторгнуть договор, депозитарий фонда исполняет письменные распоряжения менеджера фонда, связанные с депозитарным обслуживанием фонда только с письменного согласия совета фонда. 34. Если по истечении действия договора о депозитарном обслуживании фонда ни одна из сторон не направила другой стороне уведомление об изменении договора или его прекращении, договор считается продленным на тех же условиях и на такой же срок, если договором не предусмотрено иное. 35. При прекращении действия договора о депозитарном обслуживании фонда портфельные ценные бумаги (доли), находящиеся в номинальном владении депозитария фонда, передаются: а) другому депозитарию-преемнику, если фонд не объявлен банкротом и/или не ликвидируется; b) фонду, если он объявлен банкротом и/или ликвидируется. 36. Со дня прекращения действия договора о депозитарном обслуживании все выписки с лицевого счета фонда, выданные депозитарием фонда, недействительны. 37. Споры, возникшие при исполнении договора о депозитарном обслуживании фонда, между депозитарием фонда, с одной стороны, и фондом, или менеджером, или регистратором, или аудитором фонда, с другой, разрешаются судебной инстанцией. 38. Если утверждение депозитария фонда относится к компетенции общего собрания акционеров фонда и договор о депозитарном обслуживании расторгнут по основаниям, указанным в подпунктах с), e) и f) пункта 31, совет фонда вправе самостоятельно заключить новый договор о депозитарном обслуживании фонда на период до ближайшего общего собрания акционеров фонда. IV. Передача портфельных ценных бумаг (долей) на хранение и в номинальное владение депозитария фонда 39. На хранение и в номинальное владение депозитария фонда передаются все портфельные ценные бумаги (доли) фонда согласно перечню и в количестве, предусмотренных договором о депозитарном обслуживании фонда. 40. Передача сертификатов портфельных ценных бумаг фонда на хранение депозитарию фонда оформляется передаточным актом. 41. Внесение имени депозитария фонда в качестве номинального владельца портфельных ценных бумаг в реестры владельцев ценных бумаг осуществляется на основании распоряжений фонда, переданных лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг коммерческих обществ, ценные бумаги которых входят в состав имущества фонда (далее - регистраторы). 42. Внесение имени депозитария фонда в качестве номинального владельца портфельных долей в списки пайщиков (реестры участников) коммерческих обществ осуществляется на основании доверенностей, оформленных фондом и переданных коммерческим обществам, доли в капитале которых входят в состав имущества фонда (далее - коммерческие общества). 43. Депозитарий фонда вправе осуществлять полномочия номинального владельца: а) портфельных ценных бумаг - со дня получения выписок из реестра владельцев ценных бумаг, подтверждающих внесение имени депозитария фонда в соответствующие реестры в качестве номинального владельца указанных ценных бумаг; b) портфельных долей - со дня получения выписок из списка пайщиков (реестра участников) коммерческих обществ, подтверждающих внесение имени депозитария фонда в указанные регистры в качестве номинального владельца указанных долей. 44. Депозитарий фонда осуществляет полномочия номинального владельца как в отношении портфельных ценных бумаг (долей) переданных фондом, так и приобретенных менеджером фонда в процессе доверительного управления инвестициями фонда. V. Деятельность депозитария фонда 45. Депозитарной деятельностью для инвестиционного фонда, осуществляемой по договору о депозитарном обслуживании фонда, признается: а) хранение сертификатов портфельных ценных бумаг; b) ведение самостоятельного аналитического учета портфельных ценных бумаг (долей); с) прием и передача другим лицам портфельных ценных бумаг (долей) на основании письменных распоряжений менеджера фонда; d) осуществление иных полномочий номинального владельца портфельных ценных бумаг (долей) фонда; e) выполнение иных обязательств, предусмотренных правовыми актами, указанными в пункте 4 настоящего положения. 46. Депозитарий фонда вправе осуществлять хранение сертификатов портфельных ценных бумаг самостоятельно или передавать их на хранение другому юридическому лицу, если договор о депозитарном обслуживании фонда предусматривает такое право. 47. Депозитарий фонда осуществляет хранение сертификатов портфельных ценных бумаг в соответствии с процедурами приема и хранения сертификатов портфельных ценных бумаг, разработанными в составе процедур депозитарного обслуживания. 48. Заключенный депозитарием фонда с коммерческим банком или другой специализированной организацией договор о хранении сертификатов портфельных ценных бумаг должен предусматривать их сохранность, а также отсутствие каких-либо прав этой организации и ее кредиторов на хранимые сертификаты. 49. Самостоятельный аналитический учет портфельных ценных бумаг (долей) депозитарий фонда совмещает с учетом прав фонда на указанные ценные бумаги (доли). 50. Депозитарий фонда осуществляет ведение аналитического учета портфельных ценных бумаг (долей) и учет прав фонда на них в соответствии с Инструкцией по ведению депозитарной организацией учета операций с ценными бумагами (долями) инвестиционного фонда, утвержденной ГКРЦБ. 51. В процессе ведения депозитарного учета операций с портфельными ценными бумагами (долями) депозитарий фонда обеспечивает: а) открытие и ведение отдельного лицевого счета фонда, отличного от счетов других фондов-депонентов; b) открытие и ведение аналитических счетов портфельных ценных бумаг (долей) фонда по эмитентам (коммерческим обществам), а также по местам хранения сертификатов портфельных ценных бумаг; с) регистрацию возникновения, перехода и прекращения права собственности фонда на портфельные ценные бумаги (доли); d) выдачу выписок из лицевого счета фонда, подтверждающих права собственности фонда на портфельные ценные бумаги (доли), а также выписок из оборотного журнала к аналитическому счету; e) подготовку текущих и периодичных отчетов о состоянии лицевого счета фонда, а также другой информации; f) осуществление иных функций, связанных с ведением депозитарного учета операций с портфельными ценными бумагами (долями). 52. Портфельные ценные бумаги (доли), находящиеся в номинальном владении депозитария фонда, не учитываются в активах и пассивах бухгалтерского баланса депозитария и отражаются на его забалансовых счетах. 53. В процессе обеспечения исполнения письменных распоряжений менеджера фонда, связанных с приемом и передачей портфельных ценных бумаг (долей), депозитарий фонда осуществляет: а) прием от третьих лиц ценных бумаг (долей), приобретаемых менеджером фонда в процессе доверительного управления инвестициями; b) передачу третьим лицам портфельных ценных бумаг (долей), отчуждаемых менеджером фонда в процессе доверительного управления инвестициями. 54. Право собственности у фонда на приобретенные менеджером фонда ценные бумаги (доли) в процессе доверительного управления инвестициями возникает со дня внесения имени депозитария фонда в соответствующие реестры владельцев ценных бумаг, списки пайщиков (реестры участников) коммерческих обществ. 55. Зачисление приобретенных ценных бумаг (долей) на лицевой счет фонда осуществляется депозитарием фонда на основании выписок из реестров, указанных в пункте 54 настоящего положения, или иных документов, предусмотренных законодательством. 56. Право собственности фонда на портфельные ценные бумаги (доли), отчуждаемые менеджером фонда, прекращается со дня списания указанных ценных бумаг (долей) с лицевого счета фонда. Основаниями для указанного списания являются: а) передаточное распоряжение менеджера фонда, передаточное поручение фондовой биржи или иной предусмотренный законодательством документ на передачу ценных бумаг третьим лицам; b) договор купли-продажи или иной предусмотренный законодательством документ, подтверждающий отчуждение портфельных долей третьим лицам. 57. Выполнение депозитарием фонда иных полномочий номинального владельца портфельных ценных бумаг (долей) включает: а) получение от эмитентов портфельных ценных бумаг документов, связанных с конвертированием, деноминацией, консолидацией и дроблением портфельных ценных бумаг, и внесение соответствующих записей в лицевой и аналитические счета фонда; b) передача документов, указанных в подпункте а) настоящего пункта менеджеру фонда и фонду; c) передача менеджеру фонда или фонду информации, связанной с проведением общих собраний участников и заседаний иных органов управления коммерческих обществ, ценные бумаги (доли) которых находятся в активах фонда, если право получения указанной информации не передано менеджеру фонда или фонду; d) участие в общих собраниях участников и заседаниях иных органов управления коммерческих обществ, если полномочия представителя фонда переданы депозитарию фонда по договору о депозитарном обслуживании фонда. 58. Выполнение депозитарием фонда иных обязательств, предусмотренных правовыми актами, включает: а) осуществление контроля за соблюдением менеджером фонда требований правовых актов; b) оценка текущей рыночной (оценочной) стоимости (далее - текущей стоимости) портфельных ценных бумаг, если это предусмотрено договором о депозитарном обслуживании фонда; с) ведение бухгалтерского учета и составление отчетности о деятельности фонда, если это предусмотрено договором о депозитарном обслуживании фонда; d) заключение договора банковского счета для хранения и использования денежных средств фонда - только в случае, если депозитарий фонда является банком; e) консультирование специалистов фонда по вопросам депозитарного обслуживания фонда. 59. Депозитарий фонда осуществляет контроль за соблюдением менеджером фонда требований правовых актов, в частности контролирует: а) правильность оформления распоряжений менеджера фонда и иных документов, связанных с доверительным управлением инвестициями фонда; b) соблюдение требований к составу объектов инвестирования, нормативов диверсификации инвестиций фонда и других ограничений, определенных Законом об инвестиционных фондах и инвестиционной декларацией фонда; с) правомерность распоряжения денежными средствами фонда. 60. Депозитарий фонда принимает документы менеджера фонда к исполнению только в случае, если они имеют отметку "M.F", оттиск печати менеджера фонда, подписаны уполномоченными должностными лицами менеджера фонда и не противоречат иным требованиям правовых актов. 61. Список уполномоченных лиц фонда и менеджера фонда, а также карточки с образцами подписей уполномоченных лиц фонда и менеджера фонда составляются и представляются депозитарию фонда при заключении договора о депозитарном обслуживании фонда, а изменения и дополнения к указанному списку - в ходе его исполнения. 62. Депозитарий фонда вправе требовать представления менеджером фонда копии всех документов и сведений, необходимых для сверки или проверки документов, связанных с доверительным управлением инвестициями фонда, в частности представления: а) решения совета фонда или общего собрания акционеров фонда о совершении крупной сделки или сделки, в которой присутствует конфликт интересов; b) решения совета фонда о совершении сделки по отчуждению имущества фонда аффилированным лицам менеджера фонда или по приобретению фондом имущества указанных лиц; с) решения председателя фонда или совета фонда о совершении сделки фонда с существенным пакетом акций другого эмитента или с существенной долей в капитале коммерческого общества. 63. Крупной сделкой инвестиционного фонда признается сделка или несколько взаимосвязанных сделок, совершаемых менеджером невзаимного фонда в процессе доверительного управления инвестициями фонда в отношении приобретения или отчуждения крупного пакета акций или крупной доли, составляющих более 25 процентов голосующих акций одного эмитента или капитала одного коммерческого общества. 64. Сделкой с существенным пакетом акций другого эмитента или с существенной долей в капитале коммерческого общества признается сделка или несколько взаимосвязанных сделок, совершаемых менеджером фонда в процессе доверительного управления инвестициями фонда в отношении приобретения или отчуждения существенного пакета акций или существенной доли, составляющих более 10 и не более 25 процентов голосующих акций одного эмитента или капитала одного коммерческого общества. 65. В случае, если совершаемая менеджером фонда сделка не подпадает под определение пунктов 63 и 64 настоящего положения, депозитарий фонда не вправе требовать представления менеджером фонда документов, указанных в подпунктах а) и b) пункта 62 положения. 66. Депозитарий фонда обязан подписывать платежные поручения, а также другие документы менеджера фонда, определенные процедурами принятия и реализации инвестиционных решений менеджера фонда, только в случае, если в процессе их проверки не обнаружены нарушения требований правовых актов. 67. Документы менеджера фонда, указанные в пункте 66 настоящего положения, действительны только при наличии подписи уполномоченных лиц менеджера фонда и депозитария фонда. Специалисты депозитария фонда могут быть уполномочены подписывать указанные документы только в случае, если они имеют квалификационные аттестаты на ведение операций с ценными бумагами. 68. Неосновательный отказ депозитария фонда от исполнения документов менеджера фонда может быть обжалован в органы управления фонда и/или в судебную инстанцию. 69. При обнаружении нарушения менеджером фонда требований правовых актов депозитарий обязан незамедлительно уведомить об этом менеджера фонда с указанием конкретных фактов нарушений и срока их устранения. 70. Если менеджер фонда в установленные сроки не устранил выявленные нарушения требований правовых актов, депозитарий обязан незамедлительно уведомить об этом фонд и ГКРЦБ. 71. Оценка депозитарием фонда текущей стоимости портфельных ценных бумаг включает: а) определение текущей стоимости портфельных ценных бумаг в соответствии с нормативными актами, утвержденными ГКРЦБ; b) составление и представление менеджеру фонда или иному лицу, осуществляющему ведение бухгалтерского учета и составление отчетности о деятельности фонда, акта оценки текущей стоимости портфельных ценных бумаг. 72. Депозитарий фонда осуществляет консультирование специалистов фонда исключительно по предмету договора о депозитарном обслуживании фонда. Отдельная плата за указанные консультации не взимается, а связанные с этим издержки покрываются за счет общехозяйственных расходов фонда. 73. Депозитарий фонда осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с процедурами депозитарного обслуживания фонда, которые включают: а) распределение полномочий между должностными лицами депозитария фонда по сверке и проверке, обработке, хранению и использованию документов, связанных с депозитарным обслуживанием; b) схему документооборота, связанного с депозитарным обслуживанием; c) процедуры приема и хранения сертификатов портфельных ценных бумаг; d) процедуры предварительного и последующего контроля за соблюдением менеджером фонда требований правовых актов; e) процедуры ведения депозитарного учета операций с портфельными ценными бумагами (долями) фондов-депонентов и учет ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности депозитарию; f) правила внутреннего контроля за обеспечением целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, и разграничения прав доступа к конфиденциальной информации, не допускающие использование указанной информации о фондах-депонентах в интересах депозитария, его должностных или третьих лиц; g) требования к структуре и содержанию отчета о ходе выполнения договора о депозитарном обслуживании фонда; h) условия совмещения депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; i) процедуру рассмотрения запросов и жалоб фондов-депонентов и других лиц. 74. Изменения и дополнения в процедуры депозитарного обслуживания могут быть внесены депозитарием фонда только после их согласования с фондом. 75. Представитель депозитария фонда вправе: а) созвать внеочередное общее собрание акционеров фонда в случае, если доля портфельных ценных бумаг в балансовой стоимости общих активов фонда составляет менее 35 процентов в течение менее одного квартала финансового года или по иным основаниям, предусмотренным договором о депозитарном обслуживании фонда; b) участвовать в общих собраниях акционеров фонда и заседаниях совета фонда с правом обсуждения вопросов повестки дня, связанных с депозитарным обслуживанием фонда. 76. В случае признания депозитария фонда банкротом и/или его ликвидации портфельные ценные бумаги (доли), - находящиеся в номинальном владении ликвидируемого депозитария, не включаются в его конкурсную массу. 77. Представители депозитария фонда могут быть включены в состав ликвидационной комиссии фонда, если последний признан банкротом и/или подлежит ликвидации. VI. Ограничения в деятельности депозитария фонда 78. Депозитарий фонда не вправе: а) принимать от фонда в номинальное владение ценные бумаги (доли), не принадлежащие фонду на праве собственности, без письменного согласия собственника этих ценных бумаг (долей); b) принимать к исполнению распоряжения менеджера фонда, противоречащие требованиям правовых актов; с) обладать какими либо правами на имущество фонда, менеджера, аудитора фонда, или их хозяйствующих аффилированных лиц, или хозяйствующих аффилированных лиц членов совета фонда; d) заключать какие-либо договоры с фондом, менеджером, аудитором фонда, членами совета фонда или их аффилированными лицами, за исключением договоров, предусмотренных Законом об инвестиционных фондах; e) объединять портфельные ценные бумаги (доли), принадлежащие одному фонду, с портфельными ценными бумагами (долями), принадлежащими иным фондам, или иным имуществом, принадлежащим депозитарию фонда либо находящимся в его номинальное владении. 79. Депозитарий фонда также не вправе: а) осуществлять депозитарное обслуживание фонда совместно с другой депозитарной организацией; b) предпринимать какие-либо действия в отношении портфельных ценных бумаг (долей), иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными правовыми актами; c) разглашать и/или использовать служебную (внутреннюю) информацию о деятельности фонда, полученную в процессе его депозитарного обслуживания. 80. При совмещении депозитарной деятельности с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг депозитарное обслуживание фонда должно осуществляться отдельным подразделением депозитария, для которого указанная деятельность является исключительной. 81. По требованию фонда или менеджера фонда депозитарий фонда, совмещающий депозитарную деятельность с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан в подтверждение выписок с лицевого счета фонда представить также выписки из реестров владельцев ценных бумаг эмитентов, ведение которых он осуществляет. 82. В договоре о депозитарном обслуживании фонда могут быть предусмотрены и иные ограничения в деятельности депозитария фонда. 83. Если суммарная балансовая стоимость портфельных ценных бумаг (долей) фондов, находящихся в номинальном владении одного депозитария, превысила 35 процентов суммарной балансовой стоимости портфельных ценных бумаг (долей) всех инвестиционных фондов страны, депозитарий фонда в месячный срок со дня такого превышения обязан: а) расторгнуть договор о депозитарном обслуживании одного либо нескольких фондов и/или b) осуществить свою реорганизацию путем разделения (выделения). 84. Если определенное пунктом 83 требование не исполнено в срок и доля портфельных ценных бумаг (долей), находящихся в номинальном владении депозитария фонда, не уменьшится до 35 процентов, соответствующий депозитарий подлежит ликвидации по решению общего собрания его участников или судебной инстанции. Обратиться в судебную инстанцию с заявлением о ликвидации такого депозитария вправе любой его участник или ГКРЦБ. VII. Вознаграждение и ответственность 85. Размер вознаграждения, выплачиваемого депозитарию фонда, определяется исходя из перечня услуг, их объемов и стоимости, указанных в протоколе согласования договорной стоимости депозитарных услуг. 86. Размер вознаграждения депозитарию фонда не может быть поставлен в зависимость от изменения стоимости чистых активов фонда или отдельных их статей. 87. Вознаграждение, причитающееся депозитарию фонда, может быть выплачено только в денежной форме. 88. Выплата вознаграждения депозитарию фонда производится по решению фонда, принятому на основании рассмотрения отчета депозитария о ходе выполнения договора о депозитарном обслуживании. 89. Выплата вознаграждения депозитарию фонда осуществляется менеджером фонда перечислением денежных средств с расчетного счета фонда на расчетный счет депозитария фонда. 90. Депозитарий фонда обязан возмещать за счет собственного имущества все убытки, включая упущенную выгоду, причиненные фонду его неправомерными действиями (бездействием). 91. Депозитарий фонда несет ответственность перед фондом за: a) ненадлежащее хранение сертификатов портфельных ценных бумаг фонда; b) ненадлежащее ведение депозитарного учета операций с портфельными ценными бумагами (долями); c) неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязанностей по договору о депозитарном обслуживании фонда. 92. Депозитарий фонда несет солидарную с менеджером фонда ответственность в случае: а) неуведомления фонда или ГКРЦБ о неустранении менеджером фонда нарушений требований правовых актов; b) исполнения, в нарушение требований правовых актов, документов менеджера фонда, связанных с доверительным управлением инвестициями фонда. 93. Депозитарий фонда не несет ответственность за возникновение у фонда убытков в результате совершения депозитарием действий, основанных на распоряжениях менеджера фонда, не противоречащих требованиям правовых актов. 94. Взыскание по обязательствам депозитария фонда, не связаннoе с депозитарным обслуживанием фонда, не может быть обращено на портфельные ценные бумаги (доли), находящиеся на хранение и в номинальном владении депозитария. 95. Должностные лица депозитария несут ответственность за: а) нарушения правил хранения сертификатов портфельных ценных бумаг; b) умышленное или неумышленное разглашение служебной (внутренней) информации о портфельных ценных бумагах (долях) и деятельности фонда; c) несвоевременное определение текущей стоимости портфельных ценных бумаг; d) нарушение требований ведения бухгалтерского учета и составления отчетности о деятельности фонда и отчетности о деятельности депозитария фонда; e) иные нарушения, определенные трудовым, гражданским, административным или уголовным законодательством. VIII. Бухгалтерский учет, отчетность и контроль 96. Депозитарий фонда ведет бухгалтерский учет, составляет и представляет финансовую, статистическую и специализированную отчетность о своей деятельности в порядке, предусмотренном Законом о бухгалтерском учете, законодательством о ценных бумагах, иными нормативными актами, а также положением об учетной политике депозитария фонда. 97. Депозитарий фонда ведет бухгалтерский учет, составляет и представляет финансовую, статистическую и специализированную отчетность о деятельности фонда в порядке, предусмотренном Законом о бухгалтерском учете, Законом об акционерных обществах, Законом об инвестиционных фондах, иными нормативными актами, а также положением об учетной политике фонда и договором о депозитарном обслуживании фонда. 98. Отчетность о деятельности фонда должна быть подписана уполномоченнымии должностными лицами депозитария, менеджера фонда и фонда. 99. Состав, содержание и периодичность представления специализированной отчетности о деятельности фонда и собственной деятельности депозитария определяются Инструкцией о специализированной отчетности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда, утвержденной ГКРЦБ. 100. Контроль за деятельностью депозитария фондаRбгй?бвŞ<п?в: а) фонд - по вопросам, входящим в компетенцию общего собрания акционеров и совета фонда; b) менеджер фонда - по вопросам, предусмотренным договором о доверительном управлении инвестициями фонда; с) аудитор фонда - по вопросам, предусмотренным договором об аудите фонда; d) ГКРЦБ и другие уполномоченные на то органы публичной власти - по вопросам, входящим в их компетенцию. 101. По требованию фонда, менеджера или аудитора депозитарий фонда обязан незамедлительно предоставить им все документы и сведения, необходимые для сверки или проверки документов, связанных с выполнением соответствующих договоров. 102. Финансово-хозяйственная деятельность депозитария фонда за год подлежит обязательному аудиту, а деятельность депозитария фонда, совмещающего депозитарную деятельность с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, подлежит обязательному аудиту и по итогам за первое полугодие. 103. Аудиторская организация, осуществляющая аудит депозитария фонда, кроме проверки вопросов, установленных законодательством, обязана: а) проверить и подтвердить соответствие записей на забалансовых счетах депозитария фонда данным аналитического учета портфельных ценных бумаг (долей) каждого фонда-депонента; b) проверить и подтвердить соответствие записей на лицевом счете фонда-депонента и записей на лицевых счетах в реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляет депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг. 104. Депозитарий фонда обязан сообщить каждому фонду, с которым заключен договор о депозитарном обслуживании фонда, в трехдневный срок со дня, когда он узнал или должен был узнать: а) о предписании, выданном ему ГКРЦБ; b) о приостановлении действия лицензии, выданной ему ГКРЦБ; с) об аннулировании лицензии, выданной ему ГКРЦБ, или об истечении срока действия прежней лицензии и неполучении новой лицензии; d) об актах проверки деятельности депозитария фонда уполномоченными органами публичной власти и управления и предъявленных ему судебных исках. IX. Заключительные и переходные положения 105. Депозитарий фонда вправе заключать договоры о депозитарном обслуживании пенсионных фондов, если условия этих договоров не противоречат ограничениям в деятельности депозитария фонда, определенным Законом об инвестиционных фондах и настоящим положением. 106. Коммерческие банки вправе осуществлять депозитарное обслуживание инвестиционных фондов при наличии лицензии Национального банка Молдовы и лицензии ГКРЦБ. 107. Иные особенности оказания депозитарных услуг инвестиционным фондам коммерческими банками определяются нормативными актами, разработанными Национальным банком Молдовы по согласованию с ГКРЦБ. 108. Депозитарные организации, созданные до вступления в силу настоящего положения, обязаны в двухмесячный срок со дня его опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова привести свои уставы в соответствие с требованиями положения. Приложение к Положению о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда Обязательные нормативы достаточности собственного капитала депозитарной организации - депозитария инвестиционного фонда ------------------------------------------------------------------------ Период действия норматива| Численное значение норматива ------------------------------------------------------------------------ До 1 января 1998 г. |0,1 процента рыночной (оценочной) стоимости |имущества, находящегося в номинальном владении |депозитарной организации, но не менее 50,0 |тысяч лей ------------------------------------------------------------------------ С 1 января 1998 г. |0,2 процента рыночной (оценочной) стоимости |имущества, находящегося в номинальном владении |депозитарной организации, но не менее 75,0 |тысяч лей ------------------------------------------------------------------------ С 1 января 1999 г. |0,4 процента рыночной (оценочной) стоимости |имущества, находящегося в номинальном владении |депозитарной организации, но не менее 150,0 |тысяч лей ------------------------------------------------------------------------