Постановление N 74/5 от 18.12.97 о классификации инвестиционных фондов

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление о классификации инвестиционных фондов Nr.74/5 от 18.12.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 9/38 от 05.02.1998 * * *

Утратил силу: 27.12.2019

Постановление НКФР N 61/11 от 23.12.2019

В целях защиты прав и законных интересов инвесторов и акционеров инвестиционных фондов и во исполнение части (5) статьи 3 Закона об инвестиционных фондах N 1204-ХIII от 5 июня 1997 года Государственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить классификационные признаки и порядок классификации инвестиционных фондов (прилагаются). 2. Соответствующим управлениям комиссии осуществлять сплошной контроль за соблюдением порядка классификации инвестиционных фондов при регистрации их инвестиционных деклараций и проспектов эмиссии акций, а также при выдаче (продлении действия) лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов. 3. Если в течение любых двух кварталов финансового года были нарушены обязательства по составу объектов инвестирования, принятые специализированным инвестиционным фондом, такой фонд обязан на ближайшем общем собрании акционеров изменить свой класс и связанные с ним обязательства фонда. 4. Неспециализированные инвестиционные фонды и управляющие организации-менеджеры этих фондов не вправе в любых своих документах, в названии и рекламе фонда использовать наименования классов специализированных фондов, а также аналогичные им слова, которые могут ввести в заблуждение инвесторов и акционеров фонда относительно отсутствия специализации у данного фонда. 5. Неисполнение требований пунктов 3 и 4 является основанием для применения к фонду и/или управляющей организации-менеджеру фонда, а также к их должностным лицам санкций, установленных нормативными актами. Председатель Государственной комиссии по рынку ценных бумаг Ион ХЫНКУ Кишинэу, 18 декабря 1997 г. N 74/5. Приложение к постановлению ГКРЦБ N 74/5 от 18 декабря 1997 г. КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ПРИЗНАКИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ 1. Инвестиционные фонды взаимного, интервального или невзаимного типа (далее - фонды) в зависимости от характера принятых ими обязательств по основным направлениям инвестирования средств фонда (ценные бумаги и другие объекты инвестирования) подразделяются на: а) специализированные на инвестировании в ценные бумаги (далее - специализированные фонды); b) неспециализированные на инвестировании в ценные бумаги (далее - неспециализированные фонды). 2. Специализированными признаются фонды, которые приняли перед своими акционерами обязательство инвестировать более 70 процентов рыночной (оценочной) стоимости своих чистых активов в ценные бумаги иных эмитентов (далее - портфельные ценные бумаги). 3. Фонды, не принявшие на себя указанного в пункте 2 обязательства, относятся к неспециализированным фондам. 4. Специализированные фонды классифицируются по: а) виду портфельных ценных бумаг фонда - обязательный классификационный признак; b) степени диверсификации инвестиций по эмитентам портфельных ценных бумаг - обязательный классификационный признак; с) отраслевой принадлежности, территориальному размещению, масштабам, продолжительности деятельности или иным признакам эмитентов портфельных ценных бумаг - необязательные (дополнительные) классификационные признаки указанных фондов. 5. Специализированные фонды в зависимости от вида портфельных ценных бумаг, в которые фонды обязались инвестировать свои средства в определенном пунктом 2 размере, подразделяются на следующие классы: а) фонды акций; b) фонды облигаций; с) фонды акций и облигаций; d) фонды государственных и/или муниципальных ценных бумаг; e) фонды денежного рынка; f) фонды, специализированные на инвестировании в депозитные сертификаты, производные ценные бумаги и другие виды ценных бумаг, определенные нормативными актами Республики Молдова. 6. К классу фондов акций относятся специализированные фонды, которые взяли на себя обязательство инвестировать свои средства в размере, определенном пунктом 2, в простые и привилегированные акции. 7. К классу фондов облигаций относятся специализированные фонды, которые обязались инвестировать свои средства в определенном пунктом 2 размере в облигации предприятий, государственные и муниципальные облигации. 8. К классу фондов акций и облигаций относятся фонды, которые обязались инвестировать свои средства в: а) акции - в размере не менее 1/2 норматива, определенного пунктом 2, а также b) облигации - в размере не менее 1/2 норматива, определенного пунктом 2. 9. К классу фондов государственных ценных бумаг, фондов муниципальных ценных бумаг, фондов государственных и муниципальных ценных бумаг относятся фонды, которые обязались инвестировать свои средства в размере, определенном пунктом 2, в облигации, казначейские обязательства и другие ценные бумаги, эмитированные государством и/или муниципиями. 10. К классу фондов денежного рынка относятся фонды, которые обязались инвестировать свои средства в размере, определенном пунктом 2, в казначейские обязательства, депозитные сертификаты и другие денежные эквиваленты со сроком обращения не более трех месяцев. Невзаимные фонды денежного рынка не вправе инвестировать свои средства в доли в капитале коммерческих обществ. 11. В зависимости от степени диверсификации инвестиций по эмитентам портфельных ценных бумаг специализированные фонды подразделяются на диверсифицированные и недиверсифицированные фонды. 12. К классу диверсифицированных относятся специализированные фонды, принявшие на себя обязательства: а) соблюдать нормативы диверсификации, предусмотренные частью (3) статьи 15 Закона об инвестиционных фондах, и b) иметь в своих активах ценные бумаги не менее чем 20 эмитентов. 13. Специализированные фонды, не принявшие на себя определенных пунктом 12 обязательств, относятся к классу недиверсифицированных. 14. Состав объектов инвестирования специализированных фондов, принявших на себя дополнительное обязательство по преимущественному инвестированию своих средств в отдельные отрасли (группы отраслей) экономики, или отдельные регионы республики, или иные группы эмитентов ценных бумаг фонда, должен отвечать определенному пунктом 2 нормативу. 15. В целях обеспечения достаточной ликвидности активов: а) взаимные фонды до 1 января 2000 г. вправе быть только фондами денежного рынка; b) интервальные фонды вправе быть только специализированными фондами, ценные бумаги которых (кроме государственных и муниципальных) включены в первый уровень листинга фондовой биржи, а cрок депозитов на особых банковских счетах этих фондов не превышает 6 месяцев. 16. Наименование класса фондов, к которому относится данный фонд, формируется из наименований обязательных классификационных признаков фонда и необязательных классификационных признаков, если последние имеются. Примеры: диверсифицированный фонд акций; недиверсифицированный фонд акций и облигаций; промышленный диверсифицированный фонд облигаций. 17. Класс, к которому относится данный фонд, определяется решением исключительно учредительного собрания фонда (при учреждении фонда) или общего собрания акционеров фонда (в остальных случаях). 18. Классификационные признаки фонда должны быть указаны в: а) уставе, инвестиционной декларации и проспекте эмиссии акций фонда; b) договорах фонда с менеджером, депозитарием и аудитором фонда, а также с брокером менеджера фонда; с) форме заявки на приобретение (форме договора о приобретении) размещаемых акций фонда; d) публикуемой отчетности и рекламе фонда. 19. Классификационный признак или классификационные признаки фонда по решению одного из его органов, указанных в пункте 18, могут быть также указаны в наименовании фонда. 20. Обязательства специализированного фонда по составу объектов инвестирования должны быть однозначно определены в инвестиционной декларации фонда. Указанные обязательства фонда по составу объектов инвестирования приводятся также в проспекте эмиссий акций фонда в полном соответствии с зарегистрированной в ГКРЦБ инвестиционной декларацией. При этом раскрывается сравнительный уровень риска инвестиций, связанный с избранным составом объектов инвестирования. 21. При описании объектов инвестирования в инвестиционной декларации, наименование отраслей национальной экономики, к которым относятся эмитенты портфельных ценных бумаг фонда, должно соответствовать наименованиям, предусмотренным Классификатором видов экономической деятельности Молдовы, а наименование территорий и населенных пунктов, на которых расположены указанные эмитенты, - наименованиям, предусмотренным законодательными актами Республики Молдова. 22. Неспециализированный фонд обязан указать в правовых актах, предусмотренных пунктом 18, что фонд не специализируется на инвестировании в ценные бумаги. 23. Контроль за соблюдением обязательств по составу объектов инвестирования осуществляется по данным квартальной специализированной отчетности инвестиционных фондов.