Постановление N 76/4 от 29.12.97 об утверждении Примерного договора об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление об утверждении Примерного договора об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда Nr.76/4 от 29.12.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 19-21/48 от 25.02.1999 * * *

Утратил силу: 27.12.2019

Постановление НКФР N 61/11 от 23.12.2019

На основании Закона об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 г. и в целях выполнения Постановления Правительства Республики Молдова "О реорганизации приватизационных инвестиционных фондов N 1041 от 7 ноября 1997 г. Государственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВЛЯЕТ: Утвердить примерный договор об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ Кишинэу, 29 декабря 1997 г. N 76/4. Приложение к постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 76/4 от 29 декабря 1997 г. Примерный договор об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N__/__ __________________ "____"____________ 199_ г. (место подписания) (дата подписания) ________________________________________________________________________ (полное наименование инвестиционной управляющей организации) (свидетельство о государственной регистрации N _____ от "__"________ 199_ г.; лицензия, выданная Государственной комиссией по рынку ценных бумаг, N ___ от "__"____________ 199_ г. со сроком действия до "__"____________ 199_ г.), именуемая в дальнейшем Менеджер, в лице _______________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с одной стороны, и ________________________________________________________________________ (полное наименование брокерской организации или коммерческого банка) (свидетельство о государственной регистрации N ______ от "__"________ 199_ г., лицензия, выданная Государственной комиссией по рынку ценных бумаг, N ___ от "__"_______ 199_ г. со сроком действия до "__"________ 199_ г.), именуемая(ый) в дальнейшем Агент, в лице _______________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о следующем: 1. ОСНОВАНИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Настоящий договор заключен на основании Закона об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 года, Положения об управляющей организации - менеджере фонда, утвержденного постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года, иных нормативных актов и во исполнение договора о доверительном управлении инвестициями N __/__ от "__"_______199_ г. 1.2. Менеджер поручает, а Агент обязуется осуществлять от имени и за счет Менеджера постоянное размещение и ________________________________ (постоянный;интервальный) выкуп акций __________________________________ (полное наименование взаимного или интервального инвестиционного фонда) (далее - фонд) в соответствии с требованиями нормативных актов, указанных в пункте 1.1 настоящего договора, а также правил размещения и выкупа акций фонда, проспекта эмиссии акций фонда и условиями настоящего договора. 1.3. Документы, необходимые для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда, переданы Агенту согласно акту приемки-передачи, приведенному в приложении N 1 к настоящему договору. 2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ АГЕНТА Агент обязуется: 2.1. При подготовке к исполнению настоящего договора: а) осуществить ___________________________________ в Государственной (открытие и регистрацию; перерегистрацию) комиссии по рынку ценных бумаг (далее - ГКРЦБ) - в срок, не превышающий __(_________) дней со дня заключения настоящего договора, __(_________) пунктов приема заявок на приобретение и требований о выкупе акций фонда (далее - пункты приема) в следующих населенных пунктах: ______________________________________________________________; b) разработать и согласовать с Менеджером процедуры документооборота, связанные с размещением и выкупом акций фонда; с) предоставить Менеджеру карточку с образцами подписей должностных лиц Агента, уполномоченных подписывать списки приобретателей акций фонда, списки акционеров, требующих выкупа принадлежащих им акций фонда, ________________________________________________________________________ (и списки акционеров, которым выплачены наличные денежные ___________________________________________ - в __(___________) -дневный средства в счет выкупленных акций фонда) срок со дня заключения договора; d) обеспечить наличие в пунктах приема: устава фонда, инвестиционной декларации фонда, правил размещения и выкупа акций фонда, проспекта эмиссии акций фонда, а также опубликованной отчетности фонда за текущий календарный год; e) обеспечить наличие в пунктах приема бланков заявок на приобретение и требований о выкупе акций фонда, а также образцов их заполнения; f)__________________________________________________________________ (обеспечить наличие в каждом пункте приема, оборудованного ________________________________________________________________________ в соответствии с требованиями законодательства, помещения, ________________________________________________________________________ предназначенного для приема, выдачи и временного хранения _______________________________________________________________________; наличных денежных средств) g)__________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.2. При размещении акций фонда: a) консультировать приобретателей акций фонда по вопросам оформления заявок на приобретение акций фонда, по содержанию устава фонда, инвестиционной декларации фонда, правил размещения и выкупа акций фонда, проспекта эмиссии акций фонда, а также предоставлять копии указанных документов _____________________________________________________________ (без взимания отдельной платы; с взиманием _______________________________________________________________________; платы, не превышающей расходы по изготовлению копии) b) _________________________________________________________________ (каждый рабочий день принимать в кассу от приобретателей акций фонда _______________________________________________________________________; наличные денежные средства в счет оплаты приобретаемых акций фонда) с) принимать заявки на приобретение акций фонда - каждый рабочий день с __.__ до __.__ часов и с __.__ до __.__ часов; d) сверять данные заявок на приобретение акций фонда с данными документов, удостоверяющих личность приобретателя акций или полномочия его представителя (доверительного управляющего), или номинального владельца акций фонда, а также с данными платежного документа, удостоверяющего предварительную оплату приобретаемых акций фонда; e) составлять каждый рабочий день и предоставлять Менеджеру список приобретателей акций фонда на бумажных _______________ носителях (и электронных) информации с приложением оригиналов всех принятых Агентом заявок на приобретение акций фонда,копий платежных поручений ___________________, (и приходных кассовых ордеров) удостоверяющих оплату приобретаемых акций фонда - не позднее __.__ часов дня составления указанного списка; f) _________________________________________________________________ (каждый рабочий день сдавать для зачисления на расчетный счет ________________________________________________________________________ фонда всю сумму наличных денежных средств, внесенных в кассу ________________________________________________________________________ Агента в счет оплаты приобретаемых акций фонда) g) _________________________________________________________________ (осуществлять, по требованию Менеджера, сверку данных своих ________________________________________________________________________ первичных кассовых документов с данными списка приобретателей ________________________________________________________________________ акций фонда, заявки которых на приобретение акцмй фонда не _______________________________________________________________________; акцептованы Менеджером, и возвращать Менеджеру сверенный список) h) направлять приобретателям фонда, заявки которых на приобретение акций фонда не акцептованы, письменные извещения об этом - в ___(__________) - дневный срок со дня поступления их списка. 2.3. При выкупе акций фонда: а) консультировать акционеров фонда по вопросам оформления требований о выкупе акций фонда, по содержанию устава, инвестиционной декларации, правил размещения и выкупа акций фонда и проспекта эмиссии акций фонда, а также предоставлять копии указанных документов ________________________________________________________________________ (без взимания отдельной платы; с взиманием платы, ________________________________________________________________________; не превышающей расходы по изготовлению копии) b) принимать требования о выкупе акций фонда - каждый рабочий день ________________________________________________________________________ (интервалов времени, предусмотренных правилами размещения и ________________________________________________________________________ выкупа акций, проспектом эмиссии акций и уставом фонда) с __.__ до __.__ и с __.__ до __.__ часов; c) сверять данные требований о выкупе акций фонда с данными документов, удостоверяющих личность акционера фонда или полномочия представителя (доверительного управляющего), или номинального владельца акций фонда; d) составлять и предоставлять Менеджеру и регистратору фонда список акционеров, требующих выкупа принадлежащих им акций фонда, на бумажных _______________ носителях информации с приложением оригиналов всех (и электронных) принятых Агентом требований о выкупе акций фонда - каждый рабочий день ________________________________________________________________________ (интервалов времени, предусмотренных правилами размещения ________________________________________________________________________ и выкупа акций, проспектом эмиссии акций и уставом фонда) не позднее __.__ часов дня принятия указанных требований; e) _________________________________________________________________ (производить выплату наличных денежных средств акционерам ________________________________________________________________________ фонда согласно списку акционеров, которым необходимо выплатить _______________________________________________________________________; наличные денежные средства в счет выкупаемых акций фонда) f) _________________________________________________________________ (ежедневно представлять Менеджеру список акционеров, которым ________________________________________________________________________ выплачены наличные денежные средства в счет выкупленных ________________________________________________________________________ акций фонда, и копии расходных кассовых ордеров, _______________________________________________________________________; подтверждающие оплату выкупленных акций фонда) g) предоставлять по запросу акционеров, которые указали в своих требованиях о выкупе акций фонда безналичную форму расчета, информацию о перечислении им денежных средств в счет выкупленных акций фонда согласно предоставленному Менеджером списку; h) направлять акционерам фонда, требования о выкупе акций которых не акцептованы Менеджером, письменные извещения об этом - в ___(__________) срок со дня поступления их списка; i) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.4. Оказывать также следующие услуги: a) _________________________________________________________________ (выплачивать акционерам фонда сумму денежных средств, ________________________________________________________________________ причитающуюся им в результате перерасчета ошибочно _______________________________________________________________________; определенной цены размещения или выкупа акции фонда) b) _________________________________________________________________ (осуществлять передачу выписок из реестра акционеров фонда _______________________________________________________________________. на основании договора с регистратором фонда) c) ________________________________________________________________; (по согласованию сторон договора) 2.5. При исполнении своих полномочий по настоящему договору: a) обеспечить работу пунктов приема, указанных в подпункте а) пункта 2.1 настоящего договора, во все рабочие дни; b) взаимодействовать с Менеджером, регистратором и аудитором фонда в соответствии с Порядком размещения, выкупа и приобретения акций инвестиционными фондами, правилами размещения и выкупа акций фонда и процедурами принятия и реализации инвестиционных решений, утвержденными Менеджером; c) принимать к исполнению распоряжения только от должностных лиц, уполномоченных Менеджером давать распоряжения Агенту согласно списку, приведенному в приложении N 2 к договору; d) незамедлительно извещать Менеджера обо всех изменениях и дополнениях к списку должностных лиц, уполномоченных подписывать список приобретателей акций фонда, список акционеров, требующих выкупа акций фонда, и _______________________________________________________________ (список акционеров, которым выплачены наличные денежные _______________________________________________________________________, средства в счет выкупленных акций фонда) приведенному в приложении N 3 к договору; e) устранять технические неточности, допущенные в списке приобретателей акций фонда, в списке акционеров, требующих выкупа акций фонда, _________________________________________________________________ (и в списке акционеров, которым выплачены наличные ________________________________________________________________________ денежные средства в счет выкупленных акций фонда) - в срок, не превышающий __(____________) дней со дня выявления этих (не более 3) неточностей; f) вести журнал входящих и исходящих первичных документов, связанных с размещением и выкупом акций фонда; g) вести учет и хранение бланков заявок на приобретение и требований о выкупе акций фонда; h) _________________________________________________________________ (вести обособленный учет и хранение наличных денежных средств, ________________________________________________________________________ принятых Агентом в счет приобретаемых и выкупаемых акций фонда) i) обеспечить хранение в соответствии с требованиями нормативных актов принятых заявок на приобретение акций фонда, принятых требований о выкупе акций фонда, списков приобретателей акций фонда, списков акционеров, требующих выкупа акций фонда, ______________________________ (списки акционеров, которым _______________________________________________________________________, выплачены наличные денежные средства в счет выкупленных акций фонда) и других первичных документов, связанных с исполнением договора; j) предоставлять Менеджеру месячные отчеты о ходе выполнения договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого отчетного месяца; k) предоставлять Менеджеру квартальные отчеты о ходе выполнения договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого отчетного квартала; l) предоставлять Менеджеру годовой отчет о ходе выполнения договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого финансового года; m) обеспечивать доступ уполномоченных должностных лиц фонда, аудитора фонда и Менеджера к первичным документам по размещению и выкупу акций фонда в случаях проверки выполнения Агентом обязанностей по договору; n) осуществлять передачу документов по размещению и выкупу акций фонда лицам, определенным в пункте 11.2 договора, - в случае его прекращения; o) _________________________________________________________________ (по согласованию сторон договора) 2.6. Отчет Агента о ходе выполнения настоящего договора должен включать: a) данные о количестве принятых заявок на приобретение акций фонда, с указанием количества акцептованных и неакцептованных заявок; b) данные о количестве принятых требований о выкупе акций фонда, с указанием количества акцептованных и неакцептованных требований; c) данные о расходах Агента, связанных с исполнением договора; d) _________________________________________________________________ (сведения об изменениях и дополнениях в списке _______________________________________________________________________; аффилированных лиц Агента) e) иные сведения, предусмотренные процедурами принятия и реализации инвестиционных решений. 2.7. Агент обязан сообщить о перечисленных ниже событиях и действиях Менеджеру - в трехдневный срок со дня, когда Агент узнал или должен был узнать: a) о предписании, которое ГКРЦБ выдало Агенту; b) о приостановлении действия лицензии ГКРЦБ, выданной Агенту; c) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Агенту; d) об актах проверки деятельности Агента уполномоченными органами публичной власти, а также судебных исках, предъявленных к Агенту. 2.8. Агент вправе: a) вносить предложения по совершенствованию процедур документооборота, связанных с размещением и выкупом акций фонда; b)__________________________________________________________________ (переносить сроки приема заявок на приобретение и требований ________________________________________________________________________ о выкупе акций фонда, a также сроки предоставления списка _________________________________________________________________________ приобретателей акций фонда и списка акционеров, требующих _________________________________________________________________________ выкупа акций фонда, - в случае нарушения Мененджером сроков ________________________________________________________________________; предоставления Агенту расчета цены одной акции фонда) с) _________________________________________________________________ (оказывать услуги по размещению и выкупу акций другим взаимным ________________________________________________________________________ (интервальным) инвестиционным фондам, доверительное управление ________________________________________________________________________; инвестициями которых не осуществляет Менеджер) d)__________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ МЕНЕДЖЕРА Менеджер обязуется: 3.1. При подготовке к исполнению настоящего договора предоставить Агенту: a) доверенность, оформленную в установленном порядке, на осуществление полномочий по размещению и выкупу акций фонда - в __(__________) - дневный срок со дня заключения договора; b) __(_________) бланков заявок на приобретение акций фонда и ___(_________) бланков требований о выкупе акций фонда - в __(_________)-дневный срок со дня заключения договора; c) карточку с образцами подписей должностных лиц Менеджера, уполномоченных давать распоряжения Агенту, - в __(______) - дневный срок со дня заключения договора. 3.2. При размещении акций фонда: a) _________________________________________________________________ (направлять Агенту список приобретателей, заявки которых ________________________________________________________________________ не акцептованы Менеджером, для его сверки с платежными ________________________________________________________________________ документами, если денежные средства, внесенные приобретателями ________________________________________________________________________ акций фонда в кассу Агента, не поступили на расчетный ________________________________________________________________________ счет фонда в __(________) - дневный срок или в случае, ________________________________________________________________________ если поступившая сумма денежных средств меньше указанной ________________________________________________________________________ в списке приобретателей акций фонда) b) принимать только при наличии подписей должностных лиц Агента, список которых приведен в приложении N 3 к договору, следующие документы: - списки приобретателей акций фонда с приложением оригиналов всех принятых Агентом заявок на приобретение акций фонда, копий платежных поручений _________________________, удостоверяющих оплату приобретаемых (и приходных кассовых ордеров) акций фонда; - исполненный список приобретателей, заявки которых не акцептованы Менеджером, с приложением почтовых квитанций об отправке извещений указанным приобретателям _________________________________. (и платежных документов Агента) 3.3. При выкупе акций фонда: a) _________________________________________________________________ (каждый рабочий день перечислять на расчетный счет Агента _______________________________________________________________________; денежные средства в сумме, равной цене выкупаемых акций фонда) b) каждый рабочий день предоставлять Агенту список акционеров, которым перечислены денежные средства в счет выкупленных акций фонда; c) _________________________________________________________________ (каждый рабочий день предоставлять Агенту список акционеров, ________________________________________________________________________ которым необходимо выплатить наличные денежные средства в счет ________________________________________________________________________; выкупаемых акций фонда) d) направлять Агенту список акционеров, требования о выкупе акций которых не акцептованы, с указанием причин отказа в акцепте требования о выкупе; e) принимать только при наличии подписей должностных лиц Агента, список которых приведен в приложении N 3 к настоящему договору, следующие документы: - списки акционеров, требующих выкупа принадлежащих им акций фонда, с приложением оригиналов всех принятых Агентом требований о выкупе акций фонда; - _________________________________________________________________ (список акционеров, которым выплачены наличные денежные _______________________________________________________________________ средства в счет выкупленных акций фонда, с приложением _______________________________________________________________________ копий расходных кассовых ордеров, подтверждающие оплату _______________________________________________________________________ выкупленных акций фонда) - исполненный список акционеров, требования о выкупе которых не акцептованы Менеджером, с приложением почтовых квитанций об отправке извещений об этом указанным лицам. 3.4. При исполнении обязательств по настоящему договору: a) предоставлять Агенту расчет цены одной акции фонда - не позднее __.__ часов каждого рабочего дня; b) предоставлять Агенту копии или оригиналы всех изменений и дополнений к документам, переданным Агенту согласно приложению N 1 к договору, а также всю опубликованную отчетность фонда за текущий календарный год; c) утвердить или не утвердить отчет Агента о ходе исполнения настоящего договора - в __(__________)-дневный срок со дня его принятия; d) выплачивать Агенту вознаграждение согласно условиям раздела 5 договора; e) незамедлительно извещать Агента о приостановлении и возобновлении размещения и выкупа или размещения акций фонда; f) _________________________________________________________________ (извещать Агента об открытии другими агентами Менеджера ________________________________________________________________________ или Менеджером пунктов приема заявок на приобретение и ________________________________________________________________________ требований о выкупе акций фонда) g) устранять любые обстоятельства, зависящие от Менеджера и препятствующие исполнению Агентом обязательств по договору; h) _________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.5. Менеджер обязан сообщить о перечисленных ниже событиях и действиях Агенту - в трехдневный срок со дня, когда Менеджер узнал или должен был узнать: a) о предписании, которое ГКРЦБ выдало Менеджеру; b) о приостановлении действия лицензии ГКРЦБ, выданной Менеджеру; c) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Менеджеру. 3.6. Менеджер вправе: a) контролировать исполнение Агентом обязательств по договору; b) _________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4. ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АГЕНТА И МЕНЕДЖЕРА 4.1. Вариант 1. Агент является брокером Менеджера по сделкам с портфельными ценными бумагами фонда. 4.1. Вариант 2. Агент не является брокером Менеджера по сделкам с портфельными ценными бумагами фонда. 4.2. Вариант 1. (если Агент является брокером) При заключении настоящего договора Менеджер и Агент не являются и в процессе его исполнения не могут стать аффилированными лицами иначе как по настоящему договору и договору о брокерском обслуживании по сделкам с портфельными ценными бумагами фонда. 4.3. Вариант 1. (если Агент является брокером) Если в процессе исполнения настоящего договора одна из его сторон стала аффилированной по отношении к другой, первая сторона обязуется: а) сообщить об этом другой стороне договора в течение __(_____) дней со дня, когда такое событие имело место, и b) направить письменное уведомление о расторжении договора - в срок, указанный в пункте 10.2 договора. 4.4. Вариант 1. (если Агент является брокером) Список аффилированных лиц Агента приведен в приложении N 4, а список аффилированных лиц Менеджера в приложении N 5 к настоящему договору. 4.5. Агент не вправе: a) принимать заявки на приобретение или требования о выкупе акций фонда вне пунктов приема, указанных в подпункте а) пункта 2.1 настоящего договора; b) неосновательно отказывать приобретателям акций в приеме заявок на приобретение акций фонда или акционерам фонда в приеме требований о выкупе акций фонда; c) принимать заявки на приобретение акций фонда в периоды приостановления их размещения; d) принимать заявки на приобретение акций фонда и требования о выкупе акций фонда в периоды приостановления их размещения и выкупа; e) _________________________________________________________________ (принимать заявки на приобретение и требования о выкупе акций _______________________________________________________________________; фонда по иной цене, чем указанная в расчете цены одной акции фонда) f) использовать при размещении и выкупе акций фонда бланки заявок и требований, не имеющие уникальных порядковых номеров, а также формы иных первичных документов по размещению и выкупу акций фонда, отличающиеся от предусмотренных правилами размещения и выкупа акций фонда; g) _________________________________________________________________ (оплачивать выкупаемые акции фонда за счет средств, полученных ________________________________________________________________________; Агентом в процессе размещения акций фонда) h) _________________________________________________________________ (пользоваться денежными средствами, полученными Агентом ________________________________________________________________________ в процессе размещения акций фонда или перечисленными ________________________________________________________________________ Менеджером в счет оплаты наличными денежными средствами ________________________________________________________________________ выкупаемых акций фонда) i) _________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4.6. Менеджер не вправе: a) вмешиваться в оперативную деятельность Агента; b) _________________________________________________________________ (заключать договоры на оказание услуг по размещению и выкупу ________________________________________________________________________ акций фонда с другими агентами в населенных пунктах указанных ________________________________________________________________________ в подпункте а) пункта 2.1 настоящего договора) c) _________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ АГЕНТА 5.1. Вариант 1. Вознаграждение Агенту выплачивается ежемесячно в зависимости от фактического количества размещенных и фактического количества выкупленных акций фонда, а также стоимости услуг соответственно по размещению и выкупу одной акции фонда, определенной протоколом согласования договорной стоимости услуг в 199_ г., приведенному в приложении N 6 к настоящему договору, _______________________________________________________________________. (но не может составлять менее ___(____________) лей в месяц) 5.1. Вариант 2. Вознаграждение Агенту выплачивается ежемесячно как 1/12 годового вознаграждения в сумме _____(________________) лей, определенного протоколом согласования договорной стоимости услуг в 199_ г., приведенному в приложении N 6 к настоящему договору. 5.2. Вариант 2. По итогам года Агенту выплачивается дополнительное вознаграждение в размере __(___________) процентов основного вознаграждения, рассчитанного согласно пункту 5.1 настоящего договора, - в случае, если количество размещенных акций фонда превысит ________(__________________________) штук. 5.3. В случае невыполнения Агентом отдельных обязательств по настоящему договору Менеджер уменьшает сумму вознаграждения пропорционально исполненному с представлением письменного обоснования причин и суммы такого уменьшения. Возможные в таких случаях споры разрешаются в порядке, определенном разделом 8 договора. 5.4. Вознаграждение выплачивается Агенту только в денежной форме. 5.5. Выплата вознаграждения Агенту осуществляется Менеджером перечислением денежных средств на расчетный счет Агента в __(_______)-дневный срок после утверждения Менеджером отчета Агента о ходе выполнения настоящего договора. 5.6. Оплата услуг, не предусмотренных настоящим договором и выполненных Агентом по поручению Менеджера, производится в соответствии с дополнительным соглашением сторон. 5.7. Договорная стоимость услуг по размещению и выкупу акций фонда в последующие годы действия настоящего договора дополнительно согласовывается его сторонами. 6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 6.1. Стороны настоящего договора обязаны за счет собственных средств возместить убытки, включая упущенную выгоду, причиненные ими неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по договору. 6.2. В случае несвоевременного предоставления документов, предусмотренных подпунктом e) пункта 2.2 и подпунктами d) ___ пункта 2.3 (и f) настоящего договора, Агент уплачивает Менеджеру пеню за каждый час просрочки в размере __(______) процентов от суммы месячного вознаграждения, причитающегося Агенту. 6.3. В случае несвоевременной сдачи на расчетный счет фонда суммы денежных средств, внесенных в кассу Агента в счет оплаты приобретаемых акций фонда, Агент уплачивает Менеджеру пеню за каждый день просрочки в размере __(_________) процентов от суммы неперечисленных средств. 6.4. В случае отказа регистратора фонда от внесения в реестр акционеров фонда записей по отдельным приобретателям акций фонда, если этот отказ был обусловлен ошибками, допущенными Агентом в списке приобретателей акций фонда, Агент уплачивает Менеджеру штраф за каждую ошибочную запись в списке приобретателей акций фонда в размере __(_________) лей. 6.5. В случае отказа регистратора фонда от акцепта отдельных требований о выкупе акций фонда, если этот отказ был обусловлен ошибками, допущенными Агентом в списке акционеров, требующих выкупа акций фонда, Агент уплачивает Менеджеру штраф за каждую ошибочную запись в указанном списке в размере __(________) лей. 6.6. Вариант 1. Менеджер возмещает Агенту убытки, причиненные приостановлением размещения и выкупа либо размещения акций фонда. 6.6. Вариант 2. В случае приостановления размещения и выкупа акций фонда Менеджер уплачивает Агенту неустойку за каждый день указанного приостановления в размере __(__________) процентов месячного вознаграждения Агента, а в случае приостановления размещения акций фонда Менеджер уплачивает Агенту неустойку за каждый день указанного приостановления в размере __(_________) процентов месячного вознаграждения Агента. 6.7. При перечислении вознаграждения Агенту с нарушением срока, определенного пунктом 5.5 договора, Менеджер уплачивает пеню за каждый день просрочки в размере __(_______) процентов от суммы причитающего Агенту вознаграждения. 6.8. Стороны договора возмещают убытки _____________________________ (за вычетом уплаченных пени _______________________________________________________________________. и штрафов; без вычета уплаченных пени и штрафов) 6.9. Стороны настоящего договора не несут ответственности, если неисполнение или ненадлежащее исполнение ими обязанностей по договору явилось неизбежным следствием землетрясения, пожара, аварийного отключения энергосистемы или действия иных обстоятельств непреодолимой силы. 7. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 7.1. Документы, предусмотренные настоящим договором, стороны передают друг другу курьерской доставкой, или заказным либо ценным письмом, или по факсу (при наличии подписи или факсимиле уполномоченных лиц, заверенной печатью), или электронной почтой (в шифрованном виде и при обязательной верификации подлинности переданных сообщений). В последних двух случаях стороны договора обязаны в течение __(________) дней направить друг другу подлинники документов, переданных по факсу или электронной почтой. 7.2. ______________________________________________________________. (меры по защите конфиденциальности передаваемой информации) 7.3. Под рабочими днями в настоящем договоре понимаются ____________ (пять; шесть) рабочих дней каждой недели, за исключением дней отдыха, установленных Постановлением Парламента Республики Молдова N 433-XIII от 26 декабря 1990 г. 7.4. Стороны настоящего договора обязуются предпринимать все разумные меры по его наиболее эффективному исполнению. 7.5. ______________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 8. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ ПО ДОГОВОРУ 8.1. Претензии по настоящему договору его стороны обязаны рассматривать в течение __(____________) дней со дня получения претензий. 8.2. Споры по настоящему договору разрешаются только в судебном порядке. 9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА 9.1. Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания. 9.2. Настоящий договор прекращается на __(____________) день после годового общего собрания акционеров фонда за 199_ г., при условии поступления к одной из сторон договора письменного заявления другой его стороны о прекращении действия договора. Указанное заявление действительно, если оно поступило в срок, предусмотренный пунктом 9.3 договора. 9.3. При отсутствии письменного заявления одной из сторон договора об его изменении или прекращении за __(__________) дней до истечения срока его действия, последний считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие в нем предусмотрены. 9.4. Датой прекращения настоящего договора признается дата завершения передачи документов, необходимых для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда. 10. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА 10.1. Настоящий договор прекращается в случае: a) соглашения сторон, достигнутого в порядке, предусмотренном пунктом 10.2 договора; b) заявления одной из сторон об истечении срока договора, поступившего в срок, определенный пунктами 9.3 договора; c) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Менеджеру, его банкротства и/или ликвидации; d) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Агенту, его банкротства и/или ликвидации; e) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной фонду, его банкротства и/или ликвидации, или его преобразование во невзаимный фонд; f) расторжение договора о доверительном управлении инвестициями фонда, во исполнение которого заключен настоящий договор; g) (вариант) отказа Менеджера или Агента от договора в случаях, определенных пунктами 10.3 и 10.4 договора; h) решения судебной инстанции. 10.2. Расторжение настоящего договора по соглашению его сторон осуществляется путем представления письменного уведомления одной из его сторон другой стороне не позднее чем за __(______) дней до указанного расторжения и получения письменного согласия другой стороны. 10.3. (Вариант) Основанием для отказа Менеджера от настоящего договора являются: a) приостановление лицензии ГКРЦБ, выданной Агенту; b) неоднократное нарушение Агентом обязательств, определенное пунктом 10.5, или однократное грубое нарушение Агентом обязательств, определенное пунктом 10.6 настоящего договора; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 10.4. (Вариант) Основанием для отказа Агента от настоящего договора являются: a) приостановление размещения и выкупа или приостановление размещения акций фонда; b) неоднократное нарушение Менеджером обязательств, определенное пунктом 10.5, или однократное грубое нарушение Менеджером обязательств, определенное пунктом 10.6 настоящего договора; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 10.5. (Вариант) Неоднократным нарушением обязательств по настоящему договору признается ____________________________________________________ (двукратное; трехкратное нарушение любого требования ________________________________________________________________________ правовых актов, определенных пунктом 1.2 настоящего договора, ________________________________________________________________________ кроме предусмотренных пунктом 10.6 договора) 10.6. (Вариант) Грубым нарушением обязательств по настоящему договору признается ___________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 11. ПЕРЕДАЧА АГЕНТУ-ПРЕЕМНИКУ ДОКУМЕНТОВ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ И ВЫКУПУ АКЦИЙ ФОНДА 11.1. Все документы, связанные с исполнением настоящего договора и находящиеся у Агента, являются собственностью фонда и при прекращении договора передаются лицу, определенному пунктом 11.2 договора. 11.2. При прекращении настоящего договора документы, необходимые для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда, передаются: a) агенту-преемнику, если фонд не объявлен банкротом и/или не ликвидируется, или не преобразуется в невзаимный фонд, либо b) Менеджеру, для последующей передачи фонду, если фонд объявлен банкротом и/или ликвидируется, или преобразуется в невзаимный фонд. 11.3. Передача агенту-преемнику документов, связанных с осуществлением полномочий по размещению и выкупу акций фонда, осуществляется по акту и процедуре, разработанным Агентом и согласованным агентом-преемником ___________________. (и Менеджером) 11.4. При передаче агенту-преемнику документов, необходимых для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда, Агент обязуется: a) составить проект акта приемки-передачи документов, необходимых для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда; b) _________________________________________________________________ (составить акт инвентаризации наличия денежных средств и _______________________________________________________________________; сверить его с данными бухгалтерского учета деятельности фонда) c)__________________________________________________________________ (сдать для зачисления на расчетный счет фонда всю сумму наличных ________________________________________________________________________ денежных средств, оплаченных в кассу Агента приобретателями ________________________________________________________________________ акций фонда, а также наличных денежных средств, полученных от ________________________________________________________________________ Менеджера в счет оплаты наличными денежными средствами _______________________________________________________________________; выкупаемых акций фонда) d) _________________________________________________________________ (осуществлять иные действия, предусмотренные нормативными ________________________________________________________________________ актами или сторонами договора) 11.5. В течение __(___________) месяцев по прекращении настоящего договора Агент обязан адресовать заинтересованных лиц к агенту-преемнику. 11.6. Расходы по передаче документов, необходимых для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда агенту-преемнику, не включены в договорную стоимость услуг. Указанные дополнительные расходы несет Менеджер, по дополнительному соглашению сторон договора, за исключением случая, когда расторжение договора обусловлено нарушением Агентом требований правовых актов, определенных пунктом 1.2 договора. В последнем случае указанные расходы несет Агент. 12. УЧЕТ ИЗМЕНЕНИЙ 12.1. Каждая сторона настоящего договора обязуется незамедлительно сообщать другой его стороне обо всех изменениях в реквизитах, указанных в пункте 13.3 договора. 12.2. Учет изменений, внесенных в настоящий договор, осуществляется в установленном порядке каждой стороной договора самостоятельно по форме, приведенной в приложении N 7 к договору. 13. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 13.1. Настоящий договор составлен в __(____________) подлинных экземплярах, имеющих равную юридическую силу. Первый экземпляр договора остается у Менеджера, второй - у Агента, третий экземпляр договора Менеджер передает фонду _______________________________________________. (четвертый экземпляр передается _____________) 13.2. Неотъемлемыми частями настоящего договора являются: Приложение N 1. Акт приемки-передачи документов, необходимых для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда (на __с.); Приложение N 2. Список должностных лиц Менеджера, уполномоченных давать распоряжения Агенту (на __с.); Приложение N 3. Список должностных лиц Агента, уполномоченных подписывать список приобретателей акций фонда и список акционеров, требующих выкупа акций фонда ___________________________________________ (и список акционеров, которым выплачены _______________________________________________________________(на __с.); наличные денежные средства в счет выкупленных акций фонда) Приложение N 4. Список аффилированных лиц Агента (на __с.); Приложение N 5. Список аффилированных лиц Менеджера (на __с.); Приложение N 6. Протокол согласования договорной стоимости услуг по размещению и выкупу акций фонда (на _________ с.); Приложение N 7. Форма перечня изменений, внесенных в договор об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда (на _________ с.). 13.3. Реквизиты: Менеджера Агента ___________________________ ___________________________ (почтовые реквизиты) (почтовые реквизиты) ___________________________ ___________________________ (банковские реквизиты) (банковские реквизиты) ___________________________ ___________________________ (фискальный код) (фискальный код) 13.4. Подпись представителя: Менеджера Агента ___________________________ ___________________________ (должность) (должность) ___________________________ ___________________________ (подпись) (подпись) ___________________________ ___________________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 1 к Договору об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ________199_ г. Акт приемки-передачи документов, необходимых для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций ________________________________________________________________________ (полное наименование взаимного или интервального инвестиционного фонда) Мною, ______________________________________________________________ (должность, имя и фамилия) _______________________________________________________________________, (полное наименование Менеджера или Агента предшественника) действующим на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) переданы ___________________________________________________________ (полное наименование Агента, агента-преемника) в лице ____________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании _________________________________________, (устава; доверенности; приказа) следующие документы, необходимые для осуществления полномочий по размещению и выкупу акций фонда, в __(________) экземпляре(ах): ----------------------------------------------------------+------------- Наименование документа | Количество | страниц ----------------------------------------------------------+------------- 1. Копия договора о доверительном управлении инвестициями фонда N __/__ от "__"_________________199__ г. с из- менениями и дополнениями 2. Копия устава фонда со всеми изменениями и дополнениями или копия устава фонда в новой редакции 3. Инвестиционная декларация фонда от "__" _______199_ г., с изменениями и дополнениями 4. Правила размещения и выкупа акций фонда от "__" _______199_ г., с изменениями и дополнениями 5. Проспект эмиссии акций фонда с изменениями и дополнениями 6. Процедуры принятия и реализации инвестиционных решений от "__" _______199_ г., с изменениями и дополнениями 7. Бланки заявок на приобретение акций фонда, с уникальны- ми порядковыми номерами от _______ до _______ 8. Бланки требований о выкупе акций фонда с уникальными порядковыми номерами от ________ до _______ 9. Образцы заполнения заявок на приобретение акций фонда 10. Образцы заполнения требований о выкупе акций фонда 11. Заявки на приобретение и требования о выкупе акций фонда, принятые Агентом от агента-предшественника (при необходимости) 12. _______________________________________________________ (другие документы согласно подпункту е) пункта 2.1 нас- тоящего договора - в случае передачи документов агенту- преемнику) ------------------------------------------------------------------------ Переданные документы включают все изменения и дополнения к ним, вступившие в силу до даты передачи этих документов. Представитель: Менеджера Агента _________ _______________ _________ _______________ (подпись) (имя и фамилия) (подпись) (имя и фамилия) М.П. "__" _________ 199_ г. М.П. Агента-предшественника _________ _______________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 2 к Договору об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ________199_ г. Список должностных лиц Менеджера _______________________________________________________________________, (полное наименование Менеджера) уполномоченных давать распоряжения Агенту по состоянию на "__" ________ 199_ г. ---------------+-----------+---------------------+----------++---------- Имя и фамилия | Должность | Номер и дата выдачи | Номер | Примечание должностного | | квалификационного |служебного| лица | | аттестата ГКРЦБ | телефона | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- 1. | | | | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- 2. | | | | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- 3. | | | | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- Представитель Менеджера ___________ _________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 3 к Договору об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ________199_ г. Список должностных лиц Агента _______________________________________________________________________, (полное наименование Агента) уполномоченных подписывать список приобретателей акций фонда, список акционеров, требующих выкупа акций фонда ________________________________________________________________________ (и список акционеров, которым выплачены наличные денежные средства в счет выкупленных акций фонда) по состоянию на "__" ________ 199_ г. ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- Имя и фамилия | Должность | Номер и дата выдачи | Номер | Примечание должностного | | квалификационного |служебного| лица | | аттестата ГКРЦБ | телефона | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- 1. | | | | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- 2. | | | | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- 3. | | | | ---------------+-----------+---------------------+----------+----------- Представитель Агента ___________ ___________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 4 к Договору об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" _________ 199_ г. Список аффилированных лиц Агента ________________________________________________________________________ (полное наименование Агента) по состоянию на "__"__________ 199_ г. -------------------------------------+---------------------+------------ Полное наименование или имя и фамилия|Адрес (место нахожде-|Вид (описа- аффилированного лица Агента |ния/место жительства)|ние) аффили- |аффилированного лица |рованной | |связи -------------------------------------+---------------------+------------ A | B | C -------------------------------------+---------------------+------------ 1. Хозяйствующие аффилированные | | лица Агента | | -------------------------------------+---------------------+------------ 1.1. | | -------------------------------------+---------------------+------------ 1.2 | | -------------------------------------+---------------------+------------ 1.3. | | -------------------------------------+---------------------+------------ | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2. Другие аффилированные лица Агента | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2.1. | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2.2. | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2.3. | | -------------------------------------+---------------------+------------ Представитель Агента ___________ _________________ (подпись) (имя и фамилия) М. П. Приложение N 5 к Договору об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" _________ 199_ г. Список аффилированных лиц Менеджера ________________________________________________________________________ (полное наименование Менеджера) по состоянию на "__"___________ 199_ г. -------------------------------------+---------------------+------------ Полное наименование или имя и фамилия|Адрес (место нахожде-|Вид (описа- аффилированного лица |ния/место жительства)|ние) аффили- |аффилированного лица |рованной | |связи -------------------------------------+---------------------+------------ A | B | C -------------------------------------+---------------------+------------ 1. Хозяйствующие аффилированные лица | | Менеджера | | -------------------------------------+---------------------+------------ 1.1. | | -------------------------------------+---------------------+------------ 1.2. | | -------------------------------------+---------------------+------------ 1.3. | | -------------------------------------+---------------------+------------ (инвестиционные фонды, управляемые | | Менеджером, и др.) | | -------------------------------------+---------------------+------------ | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2. Другие аффилированные лица | | Менеджера | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2.1. | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2.2. | | -------------------------------------+---------------------+------------ 2.3. | | -------------------------------------+---------------------+------------ Представитель Менеджера ___________ _________________ (подпись) (имя и фамилия) М. П. Приложение N 6 к Договору об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" __________199_ г. Протокол согласования договорной стоимости услуг по размещению и выкупу акций фонда на 199_ г. Мы, нижеподписавшиеся, от имени Менеджера ________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава, доверенности, приказа) и от имени Агента _________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава, доверенности, приказа) удостоверяем, что сторонами достигнуто соглашение о договорной стоимости услуг по размещению и выкупу акций фонда на 199_ г. Вариант 1. Вознаграждение Агента составляет __(______________) лей за каждую размещенную акцию фонда и __(______________) лей за каждую выкупленную акцию фонда. Вариант 2. Годовое вознаграждение Агента составляет ___(___________) лей, при условии размещения _____(____________) акций фонда и выкупа ____(________________) акций фонда. Настоящий протокол служит основанием для расчетов между Менеджером и Агентом. ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- Виды услуг | Единица | Тариф в |Количе-| Стоимость |измерения| леях на | ство | услуг в | |единицу | | леях | |измерения| | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- А | 1 | 2 | 3 | 4=2x3 ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- I. Размещение акций фонда | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- 1.1. | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- 1.2. | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- 1.3. | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- Вариант 1. Вознаграждение на одну| x | x | x | размещенную акцию | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- Вариант 2. Вознаграждение - итого| х | х | х | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- II. Выкуп акций фонда | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- 2.1. | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- 2.2. | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- 2.3. | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- Вариант 1. Вознаграждение на одну| x | x | x | выкупленную акцию | | | | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- Вариант 2. Вознаграждение - итого| x | x | x | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- Вариант 2. Всего | х | х | х | ---------------------------------+---------+---------+-------+---------- Представитель: Менеджера Агента ___________________________ ___________________________ (должность) (должность) ___________________________ ___________________________ (подпись) (подпись) ___________________________ ___________________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. "__" ___________ 199_ г. Приложение N 7 к Договору об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" __________199__г. ПЕРЕЧЕНЬ изменений, внесенных в договор об оказании услуг по размещению и выкупу акций взаимного (интервального) инвестиционного фонда ----------+--------------------------+------------------------+--------- Дата | Измененные (дополненные) | Подпись ответственного | Печать, внесения | пункты договора | лица | штамп ----------+--------------------------+------------------------+--------- ----------+--------------------------+------------------------+--------- ----------+--------------------------+------------------------+--------- ----------+--------------------------+------------------------+--------- ----------+--------------------------+------------------------+--------- ------------------------------------------------------------------------