Постановления
Постановление N 8/4 от 22.03.2001 об утверждении правил и стандартов Национальной ассоциации организаций по управлению инвестициями
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Постановление об утверждении правил и стандартов
Национальной ассоциации организаций по управлению инвестициями
Nr.8/4 от 22.03.2001
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 78-80/216 от 12.07.2001
* * *
Во исполнение положений ст. 8 Закона о Национальной комиссии по
ценным бумагам и ст. 51 Закона о рынке ценных бумаг Национальная
комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ :
Утвердить следующие правила и стандарты саморегулируемой организации
"Национальная ассоциация организаций по управлению инвестициями"
(прилагаются):
- Правила и стандарты (временные) Национальной ассоциации
организаций по управлению инвестициями;
- Арбитражный кодекс;
- Процессуально-дисциплинарный кодекс.
Председатель
Национальной комиссии
по ценным бумагам Георге Кэлкый
Кишинэу, 22 марта 2001 г.
N 8/4.
Национальная ассоциация организаций по управлению инвестициями
Утвержден Утвержден
Постановлением НКЦБ Комитетом по руководству
от 22 марта 2001 г. протокол N 1 заседания
N 8/4 от 30.11.2000г.
АРБИТРАЖНЫЙ КОДЕКС
Ст.1. Арбитражный кодекс, а также последующие изменения к нему
вступают в силу после их утверждения Комитетом по руководству
Национальной ассоциации организаций по управлению инвестициями (в
дальнейшем - Ассоциация) и НКЦБ.
Ст.2. Настоящий кодекс предусматривает рассмотрение споров, исков и
разногласий, возникших в процессе деятельности на рынке ценных бумаг
членов Ассоциации, в том числе:
a) между членами Ассоциации;
b) между членами Ассоциации и их клиентами.
Все споры, иски и разногласия между членами, возникшие в связи с их
деятельностью на рынке ценных бумаг и которые могут быть разрешены в
мирном порядке членами, могут передаваться на рассмотрение в арбитраж в
соответствии с настоящим кодексом.
Все споры, иски и разногласия между членами и клиентами или лицами,
не являющимися членами, возникшие в связи с их деятельностью на рынке
ценных бумаг, и которые не могут быть разрешены членами, могут
передаваться на рассмотрение в арбитраж, если стороны подписали
письменное соглашение с директором арбитража о представлении вопроса на
рассмотрение в арбитраж в соответствии с настоящим кодексом.
Ст.3. Комитет по руководству Ассоциации формирует Арбитражную
комиссию (в дальнейшем - Комиссия), количество и состав которой
устанавливается по его усмотрению и соответствует интересам Ассоциации и
ее членов. В Комиссию могут быть включены специалисты, действующие на
рынке ценных бумаг, и иные специалисты. Члены Комиссии избираются на
трехлетний срок.
Заседания Комиссии проводятся по необходимости, но не реже одного
раза в год.
Ст.4. Основной задачей Комиссии является разрешение разногласий
между сторонами и только в случае, когда не достигнуто взаимопонимание,
спор разрешается в соответствии с настоящим кодексом.
Ст.5. Комитет по руководству Ассоциации назначает директора
арбитража, который действует в соответствии с настоящим кодексом и
выполняет управленческие функции. Директор арбитража назначается на
трехлетний срок и ежегодно представляет Комитету по руководству отчеты о
деятельности арбитража.
Ст.6. Состав арбитража для рассмотрения каждого случая в отдельности
утверждается директором арбитража в соответствии с настоящим кодексом.
Лицо, заинтересованное в финансовом или в ином отношении в финальном
результате рассмотрения данного спора или которое имело или имеет
финансовую, деловую, профессиональную, семейную или социальную связь с
одной из сторон, которая может повлиять на корректность выполнения своих
обязанностей, не может быть членом арбитража для этого случая. Лицо,
исполняющее функции арбитра, сообщает о таких связях директору арбитража.
Члены Комиссии должны иметь юридическое или экономическое
образование и стаж работы по специальности, в том числе на рынке ценных
бумаг, не менее трех лет.
Члены Комиссии вправе добровольно выйти из ее состава.
Ст.7. Направление какого-либо дела на рассмотрение в арбитраж в
рамках настоящего кодекса не ограничивает принятие решений Ассоциацией,
согласно ее полномочиям.
Если в процессе судебного рассмотрения арбитр считает, что это может
привести к нарушению правил и стандартов Ассоциации, законодательства в
области ценных бумаг или нормативных актов НКЦБ, он может передать дело
в Комитет по руководству Ассоциации для принятия дисциплинарных или иных
мер.
Ст.8. Истец начинает прения в арбитраже с представления директору
арбитража заявления и документов, подтверждающих спор. В заявлении
указываются соответствующие факты, необходимые юридические аргументы
защиты, а также указывается необходимость рассмотрения дела в арбитраже.
Истец представляет копии заявления и всех прилагаемых документов
ответчику(ам).
В течение 10 календарных дней со дня получения заявления ответчик
представляет истцу письменный ответ со всеми необходимыми аргументами. В
ответе указываются все разногласия истца, а также контраргументы
ответчика к истцу, исходя из того же спора.
Если ответчик возбуждает дело против истца, истец в течение 10
календарных дней должен представить ответ с необходимыми аргументами.
Истец и ответчик представляют директору арбитража 4 копии заявлений,
ответов и приведенных аргументов.
Рассмотрение заявлений может передаваться директором арбитража
одному арбитру или группе арбитров из трех лиц.
Арбитраж, в случае необходимости, может затребовать от сторон
представить дополнительную информацию в помощь принятия более
правильного решения по делу.
Постановление арбитража может оспариваться в Комитете по руководству
Ассоциации, НКЦБ или в судебных инстанциях.
Максимальный срок рассмотрения заявлений в арбитраже не может
превышать 3 месяца со дня их подачи в установленном порядке.
Ст.9. Спор, иск или разногласия не могут представляться в арбитраже
в соответствии с настоящим кодексом по истечении трех лет со дня
совершения действия, приведшего к возникновению спора, иска или
разногласия.
Все стороны в процессе вправе привлекать защитников (адвокатов) на
любом этапе процесса.
Ст.10. В случае отсутствия одной из сторон арбитраж по своему
усмотрению может начать прения и принимать решения.
Ст.11. Заседания Комиссии являются открытыми, а предварительные
прения перед рассмотрением дела, в соответствии с настоящим Кодексом,
могут проводиться конфиденциально.
Ст.12. Стороны по собственной инициативе могут объявить о разрешении
разногласий по делу в любой момент до принятия постановления арбитража.
Ст.13. Все постановления арбитража утверждаются в письменной форме,
подписываются всеми арбитрами - участниками процесса, в них указывается
наименование сторон, рассматриваемые вопросы, а также постановление
арбитража. Постановление вручается сторонам и подлежит исполнению в
течение 30 календарных дней после его принятия. Невыполнение
постановления арбитража членами может служить основанием для их
исключения из членов Ассоциации.
Ст.14. Расходы, связанные с деятельностью арбитража, покрываются
Ассоциацией.
Ст.15. Комитет по руководству, по предложению Комиссии или по
собственной инициативе, может вносить изменения в настоящий кодекс.
Ст.16. Учет заявлений, поступивших в адрес Арбитражной комиссии, а
также иные работы делопроизводства ведутся в соответствии с положениями
Дисциплинарно-процессуального кодекса.
Утвержден Утвержден
Постановлением НКЦБ Комитетом по руководству
от 22 марта 2001 г. протокол N 1 заседания
N 8/4 от 30.11.2000г.
ДИСЦИПЛИНАРНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС
I. Цели и применение Дисциплинарно-процессуального кодекса
Ст.1 Настоящий Дисциплинарно-процессуальный кодекс (в дальнейшем -
Кодекс) вступает в силу после его утверждения Комитетом по руководству
Ассоциации и НКЦБ и применяется при рассмотрении процессуальных исков,
связанных с дисциплинарными исками относительно членов Национальной
ассоциации организаций по управлению инвестициями (в дальнейшем -
Ассоциация), дисциплинарных исков, связанных с требованиями к членам
Ассоциации, включая деятельность, вступление и выбытие из рядов членов,
а также иных процессуальных исков по решению руководящих органов
Ассоциации. Настоящий Кодекс может применяться также и в рамках Комитета
по руководству и в иных структурах Ассоциации.
Все члены Ассоциации имеют равные права и обязанности в соответствии
с настоящим Кодексом.
Ст.2. Понятия, используемые в настоящем Кодексе, являются
идентичными с понятиями, используемыми в правилах и стандартах
Ассоциации.
Понятие "Комитет делового поведения" (в дальнейшем - Комитет),
использованное в настоящем Кодексе, означает комитет, назначенный
исполнительным органом Ассоциации (комитет по руководству Ассоциации)
для рассмотрения дисциплинарных жалоб против членов Ассоциации о
предполагаемых нарушениях Устава Ассоциации, правил и стандартов
Ассоциации, Арбитражного кодекса, действующего законодательства рынка
ценных бумаг, а также нормативных актов НКЦБ и для рассмотрения случаев
досрочного аннулирования ранее наложенных дисциплинарных санкций.
II. Дисциплинарные действия Комитета
Ст. 3. Члены Комитета выдвигаются членами Ассоциации и избираются на
трехлетний срок. Они должны обладать квалификационным аттестатом для
осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и иметь стаж работы на
рынке не менее трех лет.
Комитет созывает заседания по необходимости, но не менее одного раза
в 6 месяцев. Заседания Комитета считаются действительными, если в них
участвует не менее 50% членов.
Ст. 4. В случае, когда Комитет обладает необходимыми
доказательствами нарушения членом Устава Ассоциации, правил и стандартов
Ассоциации, Арбитражного кодекса, действующего законодательства рынка
ценных бумаг, а также нормативных актов НКЦБ, он может подать жалобу на
указанного члена в соответствии со ст. 5 настоящего Кодекса. Направление
жалобы со стороны какого-либо лица, члена или Комитета осуществляется в
порядке, установленном в ст. 5 настоящего Кодекса.
Ст. 5. Все жалобы представляются в письменной форме. В жалобах
подробно указываются характер обвинения, а также документ, конкретная
статья, которая, по мнению заявителя, была нарушена членом. Сторона,
подавшая жалобу, именуется истцом. Сторона, против которой подана
жалоба, именуется ответчиком. Если жалоба состоит из нескольких
заявлений, каждое заявление составляется отдельно. Все жалобы должны
быть подписаны истцами. Копии жалоб направляются всем ответчикам.
Истец может в любой момент отозвать свою жалобу. Отзыв жалобы не
препятствует в будущем рассмотрению Комитетом аналогичных заявлений.
Ст.6. Ответ ответчика на жалобу представляется Комитету в письменной
форме в двухнедельный срок. Если ответчик не представляет ответ на
жалобу в установленный Комитетом срок, последний вторично запрашивает
объяснение в течение одной недели. Если и в этом случае объяснение не
поступило в указанный срок, Комитет может оценить данное положение как
признание вины ответчика, указанной в жалобе.
В случае существования нескольких ответчиков, копии ответа каждого
из них незамедлительно передаются остальным ответчикам.
Ст.7. При представлении ответа ответчик может требовать рассмотрения
дела Комитетом. Если ответчик не требует рассмотрения дела, Комитет
может принять решение о рассмотрении по собственной инициативе. Не менее
чем за десять календарных дней до рассмотрения дела, кроме
исключительных случаев, когда срок рассмотрения ограничен, в Комитет
представляется информация о дате, времени и месте рассмотрения дела.
Ст.8. Все члены Комитета могут участвовать в рассмотрении дела, или
Комитет может назначить для участия в рассмотрении одного или более
членов Ассоциации.
Ст.9. Комитет представляет ответчику, ответчик представляет Комитету
все доказательства, которые будут изложены в рамках расследования, за 5
дней до заседания.
Во время прений все участники имеют право высказаться. Во всех
случаях ведется протокол заседания.
Ст.10. В случае если Комитет установил, что ответчик допустил
указанное в жалобе нарушение, он выносит письменное решение, которое
предусматривает:
- осуществленное действие или практика, по установлению Комитета или
ответчика;
- наименование нарушенного документа, по установлению Комитета или
ответчика;
- взыскание, наложенное Комитетом.
Если Комитет оправдывает ответчика, жалоба отвергается в письменной
форме.
Постановление Комитета вступает в силу по истечении 10 дней после
принятия, если ответчик за это время не опротестовал решение в Комитете
по руководству Ассоциации или по собственной инициативе не решил
пересмотреть постановление Комитета.
Копия решения направляется всем ответчикам.
Ст.11. Если Комитет располагает доказательствами виновности члена и
член не отрицает это, Комитет может рекомендовать члену подписать
письмо, содержащее признание совершения нарушения и отказ от права
опротестовать решение Комитета в Исполнительном комитете Ассоциации, в
НКЦБ, в судебных органах или иным путем. В письме указывается описание
нарушения, наименование документа, положения которого были нарушены, и
наложенные санкции. В случае принятия данного письма Комитетом, дело
считается окончательно завершенным.
Ст.12. Во время прений в рамках Комитета ответчик может в любой
момент направить Комитету предложения по урегулированию конфликта.
1) Предложения по урегулированию направляются в соответствии с
настоящей статьей, но не необоснованно, или с предложением санкций не
соответствующих тяжести нарушения.
2) Все предложения по урегулированию представляются в письменной
форме и должны содержать подробные объяснения о:
a) деятельности и практике, в рамках которых участвовал ответчик;
b) законе или документе, которые предположительно были нарушены
ответчиком;
c) согласии ответчика с заключениями Комитета о допущенных
нарушениях и действиях ответчика;
d) санкциях, предложенных ответчиком;
e) отказ ответчика от апелляции в других инстанциях против решения
Комитета о непринятии предложения по урегулированию дела.
3) В случаях принятия Комитетом предложения по урегулированию, он
принимает соответствующее решение. В решении указываются факты нарушения
конкретного документа, санкции, наложенные в соответствии с поступившими
со стороны ответчика предложениями.
4) До вступления в силу указанное решение утверждается Комитетом по
руководству Ассоциации, который вправе принимать или отказывать в
принятии предложений по урегулированию. В случае утверждения Комитетом
по руководству Ассоциации решения Комитета последний принимает
соответствующее решение.
5) Если предложение по урегулированию не принимается Комитетом или
не утверждается Комитетом по руководству Ассоциации, предложение
считается отозванным.
6) Предложение, которое считается отозванным, не может быть
предметом дисциплинарного или иного рассмотрения.
III. Пересмотрение дисциплинарных санкций, утвержденных Комитетом.
Ст.13. Комитет по руководству Ассоциации может пересмотреть любое
принятое Комитетом постановление. Комитет по руководству Ассоциации
может утвердить, отказать, изменить, аннулировать или отсрочить до
следующего рассмотрения любое постановление или санкцию Комитета.
Ст.14. Ответчик может обратиться в НКЦБ или в судебные инстанции в
целях пересмотра любого решения Комитета по руководству Ассоциации.
IV. Применение санкций
Ст.15. Ассоциация может применять любые санкции, предусмотренные
законодательством Республики Молдова, если считает их резонными и
соответствующими внутренним документам Ассоциации.
Ст.16. Сторона, против которой Ассоциация применяет санкции,
осведомляется об этом в письменном виде.
Ст.17. Настоящий Кодекс, а также последующие изменения к нему,
вступают в силу после утверждения Комитетом по руководству Ассоциации и
НКЦБ в установленном порядке.
Утвержден Утвержден
Постановлением НКЦБ Постановлением общего
от 22 марта 2001 года собрания членов Ассоциации
N 8/4 протокол N2 от 5 июля 2000г
Правила и стандарты (временные) Национальной ассоциации
организаций по управлению инвестициями
(Саморегулируемая организация)
Раздел 1. Общие положения
1.1. Национальная ассоциация организаций по управлению инвестициями
(в дальнейшем - Ассоциация) является саморегулируемой, некоммерческой,
добровольной, самостоятельной, неправительственной организацией
профессиональных участников, осуществляющих деятельность по управлению
инвестициями на рынке ценных бумаг Республики Молдова, и создана на
основе общности интересов и целей.
1.2. Ассоциация действует в соответствии с законами "О предприятиях
и предпринимательстве", "О рынке ценных бумаг", Постановлением
Правительства Республики Молдова "Об утверждении положения экономических
обществ Республики Молдова" N500 от 10.09.91 г., решениями Национальной
комиссии по ценным бумагам, действующим законодательством и
постановлениями руководящих органов Ассоциации.
1.3. Ассоциация осуществляет свою деятельность как на территории
Республики Молдова, так и за ее пределами и является действительной
неограниченный период времени.
1.4. Юридический адрес Ассоциации: мун. Кишинэу, бул. Штефан чел
Маре ши Сфынт, 77.
1.5. Полное наименование: Национальная ассоциация организаций по
управлению инвестициями.
1.6. Ассоциация осуществляет свою деятельность на основе принципов
супремации закона и соблюдения профессиональной этики, принципов
саморегулирования, равных прав и обязанностей ее членов, полной
прозрачности, взаимовыгодного сотрудничества с государственными
органами, саморегулируемыми организациями, профессиональных участников
рынка ценных бумаг Республики Молдова, зарубежных стран и с
международными организациями.
1.7. Ассоциация представляет интересы профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению
инвестициями, в НКЦБ, других государственных органах и органах
публичного управления, а также в отношениях с профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, эмитентами и инвесторами, владельцами
ценных бумаг. Председатель Ассоциации участвует в заседаниях НКЦБ, на
которых рассматриваются вопросы относительно деятельности членов
Ассоциации.
1.8. Основными целями Ассоциации являются:
a) координация деятельности в целях создания приемлемых условий для
осуществления и защиты общих интересов;
b) обеспечение условий и содействия в профессиональной деятельности
членов Ассоциации и развитие деятельности по управлению инвестициями в
Республике Молдова;
с) обеспечение саморегулируемости деятельности по управлению
инвестициями;
d) разработка и обеспечение соблюдения стандартов профессиональной
этики на рынке ценных бумаг;
е) обеспечение безопасности, прозрачности и ликвидности рынка ценных
бумаг в целях эффективного осуществления деятельности по управлению
инвестициями;
f) защита прав инвесторов, владельцев ценных бумаг и других клиентов
членов Ассоциации;
g) утверждение и обеспечение соблюдения правил и стандартов
управления инвестициями, обеспечивающих правильность и эффективность
деятельности членов Ассоциации, а также норм и методов разрешения споров;
h) создание приемлемых условий для осуществления и защиты интересов
членов Ассоциации в инвестируемых обществах.
1.9. Для осуществления поставленных целей используются следующие
средства:
a) осуществление надзора и контроля соблюдения правил и стандартов
Ассоциации ее членами;
b) организация семинаров, конференций и иных мероприятий с целью
повышения уровня профессиональной подготовки членов Ассоциации;
c) представление интересов членов Ассоциации в органах
государственной власти;
d) проведение исследовательской деятельности, анализа и оценки рынка
ценных бумаг и деятельности по управлению инвестициями;
e) участие в национальных и международных конференциях и встречах;
f) профессиональная подготовка персонала членов Ассоциации,
повышение их квалификации;
g) оказание некоторых профессиональных услуг членам Ассоциации;
h) единение и стандартизация отчетов и информации, представленных
членами Ассоциации;
i) участие в разработке законодательных и нормативных актов в
области управления инвестициями;
j) распространение информации о деятельности членов Ассоциации,
стандартах и практике их использования.
1.10. Весь доход Ассоциации используется исключительно для
осуществления целей, предусмотренных в уставе, и ни в какой форме не
может распределяться между ее членами.
1.11. Ассоциация вправе:
a) разрабатывать, в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг,
правила и стандарты, регулирующие деятельность ее членов на рынке ценных
бумаг, и осуществлять контроль их соблюдения;
b) получать информацию о результатах проверок деятельности ее
членов, проведенных в установленном порядке НКЦБ, другими
государственными органами;
c) организовывать и проводить обучение и переподготовку персонала
профессиональных участников рынка ценных бумаг;
d) осуществлять иные права в соответствии с действующим
законодательством.
Раздел 2. Общие понятия
2.1. Действие настоящих Правил распространяется на все члены
Ассоциации.
2.2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
"Ассоциация" - Национальная ассоциация организаций по управлению
инвестициями;
"Член" - член Ассоциации, профессиональный участник рынка ценных
бумаг, который располагает лицензией на осуществление деятельности по
управлению инвестициями;
"НКЦБ" - Национальная комиссия по ценным бумагам;
"Специалист" - физическое лицо, которое располагает квалификационным
сертификатом на право осуществления операций с ценными бумагами,
выданными НКЦБ;
"ФБМ" - Фондовая биржа Молдовы.
2.3. Правила и стандарты Ассоциации включают требования к:
a) профессиональной подготовке персонала (за исключением
технического);
b) осуществлению профессиональной деятельности членов Ассоциации;
c) ограничению колебания цен на рынке ценных бумаг;
d) документации по ведению учета и отчетам;
e) нормативам собственного капитала членов организации;
f) получению членства Ассоциации, его аннулированию или отказа;
g) равным правам представительства при избрании руководящих органов
организации и участию в управлении Ассоциацией;
h) защите прав клиентов, включая порядок рассмотрения жалоб клиентов
членов Ассоциации;
i) обязанностям членов Ассоциации перед своими клиентами и перед
другими лицами в целях возмещения причиненных убытков;
j) обеспечению прозрачности информации, включая сведения о
проверках, проведенных по инициативе Ассоциации;
k) санкциям, примененным к членам Ассоциации, должностным лицам и их
персоналу, порядку наложения и учета санкций.
2.4 Правила и стандарты Ассоциации не могут предусматривать прямо
или косвенно:
a) возможность дискриминации клиентов, пользующихся услугами членов
Ассоциации;
b) дискриминацию членов Ассоциации;
c) необоснованные ограничения при получении членства;
d) ограничения, препятствующие развитию конкуренции между
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе
регулирование размера вознаграждения и доходов от профессиональной
деятельности членов Ассоциации;
e) регулирование вопросов, не входящих в компетенцию
саморегулируемой организации и не соответствующих ее целям;
f) возможность представления членами Ассоциации ложной или ошибочной
информации.
2.5 Правила и стандарты Ассоциации, изменения к ним, вступают в силу
после их утверждения общим собранием членов и НКЦБ в установленном
порядке.
Раздел 3. Получение, отказ или аннулирование членства
3.1.Членом Ассоциации может быть любое юридическое лицо, которое
действует на территории Республики Молдова в области управления
инвестициями, своей деятельностью участвует в реализации уставных целей
Ассоциации, соблюдает требования действующего законодательства, устава,
правил и стандартов Ассоциации и регулярно платит членские взносы.
3.2.Членство является добровольным и осуществляется предоставлением
заявления со стороны уполномоченных представителей профессиональных
участников, осуществляющих деятельность по управлению инвестициями. К
заявлению прилагаются учредительные документы кандидата, копия
регистрационного сертификата, выписка из протокола общего собрания
учредителей о вступлении в Ассоциацию, обязательство соблюдать положения
устава, настоящих правил и стандартов, а также последующих изменений к
ним, документы, подтверждающие оплату вступительного взноса.
3.3.Членство утверждается решением общего собрания членов Ассоциации
и подтверждается сертификатом.
3.4. Заявление о вступлении в Ассоциацию не рассматривается до
предоставления полного пакета документов, предусмотренного в п.3.2.
3.5. Членство может быть прекращено добровольно, на основании
заявления, решением общего собрания с условием исполнения членом ранее
взятых обязательств.
3.6. Решение о насильном исключении определенного члена принимается
на общем собрании членов Ассоциации в случаях систематического
несоблюдения устава, правил и стандартов Ассоциации, а также в случае
постановления Арбитража.
3.7. Оплаченные членские взносы не возмещаются в случае
приостановления членства.
3.8. Каждый член Ассоциации несет ответственность за обязанности
Ассоциации согласно размеру оплаченного вступительного взноса.
Раздел 4. Права и обязанности членов,
их участие в управлении Ассоциацией.
4.1. Члены Ассоциации имеют равные права представительства при
избрании руководящих органов Ассоциации и, на основании уставных норм,
участия в управлении Ассоциацией.
4.2. Члены Ассоциации вправе:
a) участвовать с избирательным голосом в собраниях членов Ассоциации;
b) делегировать представителей в руководящие органы Ассоциации,
Арбитражную комиссию, а также в Комитет делового поведения;
c) избирать руководящие органы Ассоциации (один член - один голос);
d) пользоваться поддержкой Ассоциации в отношениях с органами
публичного управления, а также в судебных инстанциях для защиты своих
законных интересов;
e) представлять на рассмотрение руководящим органам Ассоциации
вопросы, относящиеся к деятельности Ассоциации;
f) представлять интересы Ассоциации и действовать от ее имени на
основании доверенности, выданной Председателем Ассоциации;
g) пользоваться информацией о деятельности Ассоциации и ее
руководящих органов;
h) получать помощь, в том числе методическую, со стороны Ассоциации;
i) добровольно отказаться от членства Ассоциации.
4.3. Имущество Ассоциации состоит из вступительных взносов членов,
ежемесячных членских взносов, вкладов, доходов от наложенных санкций, а
также из доходов от осуществления иной деятельности, не противоречащей
действующему законодательству.
4.4. Члены Ассоциации обязаны:
a) соблюдать устав, внутренние положения Ассоциации и решения,
принятые ее руководящими органами;
b) активно участвовать в деятельности Ассоциации, в том числе в
решении вопросов Ассоциации и ее членов;
c) выплачивать вступительный и ежемесячные взносы;
d) дорожить добрым именем Ассоциации;
e) сообщить о своем намерении покинуть Ассоциацию не менее чем за 6
месяцев.
4.5. Ежемесячные членские взносы, предусмотренные уставом,
выплачиваются членами Ассоциации ежемесячно, до 15 числа каждого месяца.
4.6. Права и обязанности членов основываются на положениях
гражданского законодательства и законодательства о ценных бумагах
Республики Молдова.
4.7. Законные права членов Ассоциации охраняются законом, НКЦБ и
Ассоциацией. Во время осуществления своих прав и обязанностей на рынке
ценных бумаг член Ассоциации должен соблюдать законы, нормативные акты
НКЦБ и правила и стандарты Ассоциации, регулирующие отношения и принципы
деятельности по управлению инвестициями на рынке ценных бумаг.
Раздел 5. Профессиональная подготовка
5.1. Сотрудники Ассоциации должны иметь высшее образование в области
экономики, финансов, права или техническое образование.
5.2. Каждый член Ассоциации обладает лицензией на право
осуществления деятельности по управлению инвестициями.
Раздел 6. Нормы осуществления профессиональной
деятельности членами Ассоциации
6.1. При осуществлении своей деятельности по управлению инвестициями
член Ассоциации должен соблюдать, в общем и в частности, в отношениях с
клиентами и другими контрагентами принципы корректного и добросовестного
поведения. Несоблюдение действующего законодательства, нормативных актов
НКЦБ и постановлений руководящих органов Ассоциации оценивается как
тяжкое нарушение настоящих правил.
6.2. В процессе управления инвестициями (имуществом) член Ассоциации
ни в какой форме не осуществит управление инвестициями в свою пользу и в
ущерб своего клиента. В случае появления личного интереса член
Ассоциации обязан сообщить в письменной форме своему клиенту о возникших
обстоятельствах.
6.3. Член Ассоциации обязан соблюдать конфиденциальность информации
о своем клиенте или проводимых операциях.
6.4. Порядок осуществления деятельности по управлению инвестициями,
права и обязанности члена и клиента устанавливаются законодательством и
договором об управлении инвестициями. Член Ассоциации в точности
соблюдает образец типового договора об управлении инвестициями,
установленный НКЦБ. Управление имуществом, переданным члену Ассоциации,
осуществляется исключительно в интересах учредителя управления или в
интересах указанного им лица (бенефициария).
6.5. Член Ассоциации не вправе действовать в целях:
a) совершения сделок или влияния на сделки с ценными бумагами
посредством использования ложной и недостоверной информации, прогнозов и
заключений, искажения или намеренного сокрытия информации об эмитенте
или принадлежащих ему ценных бумагах;
b) использования конфиденциальной информации с нарушением
законодательства при осуществлении сделок с ценными бумагами, а также
влияние на данные сделки со стороны третьих лиц;
c) нарушения, невыполнения или несоответствующего выполнения
требований, оговоренных в законодательстве и указанном договоре, иных
положений законодательства и нормативных актов НКЦБ;
d) несоблюдения требования о свободном доступе к информации о своей
деятельности.
6.6. Член Ассоциации несет ответственность за манипуляции на рынке
ценных бумаг в соответствии с законодательством.
Раздел 7. Ограничения в целях сокращения
колебаний цен на рынке ценных бумаг
7.1. Член Ассоциации соблюдает ограничения, установленные
действующим законодательством, решениями НКЦБ, постановлениями
руководящих органов Ассоциации о сокращении колебания цен на рынке
ценных бумаг.
7.2. Ни один из членов не будет публиковать или распространять
рекламные объявления, статьи в газетах или иных массовых изданиях,
описывающие операции по купле или продаже определенной ценной бумаги, в
целях влияния на процесс формирования цены.
7.3. Член не будет учавствовать в операциях или поддерживать продажу
или приобретение ценных бумаг, которые осуществляются посредством
манипуляции, обмана, мошенничества и т.д.
Раздел 8. Движение документов
8.1. Член Ассоциации пользуется внутренней и внешней документацией в
соответствии с требованиями, установленными НКЦБ.
8.2. Член Ассоциации ведет отдельный учет инвестиций (имущества)
каждого клиента.
8.3. Член Ассоциации направляет каждому клиенту отчеты в форме,
порядке и сроках, установленных законодательством, а также НКЦБ.
Квартальные и годовые отчеты членов Ассоциации в обязательном порядке
представляются и Ассоциации.
8.4. Ассоциация ведет внутренний учет в следующих аспектах:
a) учет членов Ассоциации;
b) учет оплаты вступительных и ежемесячных взносов ее членов;
c) учет проведенных проверок и их результаты;
d) учет соблюдения законодательства и нормативных актов членами.
Раздел 9. Нормы, определяющие величину собственного капитала
членов Ассоциации
9.1. Член Ассоциации соблюдает нормы, определяющие величину
собственного капитала, членов Ассоциации, установленные НКЦБ.
9.2. Ассоциация может устанавливать нормы определяющие величину
собственного капитала но не менее стоимости, установленной НКЦБ.
Раздел 10. Обязанности членов относительно
возмещения причиненного ущерба
10.1. Члены Ассоциации обязаны возместить ущерб, причиненный
физическому и/или юридическому лицу, своему клиенту, в соответствии с
решением судебной инстанции, Арбитражной комиссии, НКЦБ и/или
руководящих органов Ассоциации согласно установленным процедурам.
Раздел 11. Порядок рассмотрения жалоб членов.
11.1. Член Ассоциации, который считает, что его права и обязанности
были ущемлены другим членом, может направить жалобу в Ассоциацию.
11.2. Клиент, считающий, что какое-либо действие или бездействие
члена или операция, осуществленная членом, является нарушением
действующих законодательных и нормативных актов или внутренних правил
Ассоциации, может направить в Ассоциацию жалобу против данного члена.
11.3. Если Комитет по руководству Ассоциации считает, что действие
или бездействие члена является нарушением правил и стандартов
Ассоциации, он самостоятельно может направить заявление в Ассоциацию.
11.4. Все жалобы, заявления или петиции, поступившие в адрес
Ассоциации, рассматриваются в соответствии с положениями
Дисциплинарно-процессуального кодекса Ассоциации.
Раздел 12. Надзор и контроль, проводимые Ассоциацией
12.1. На основании полученной жалобы или решения руководящих органов
Ассоциации, Ассоциация имеет право проверять деятельность члена
Ассоциации. Указанный член Ассоциации обязан предоставить уполномоченным
лицам Ассоциации все необходимые документы.
12.2. Группа контроля, осуществляющая проверку деятельности члена
Ассоциации, формируется по решению председателя Ассоциации.
12.3. По результатам контроля составляется акт контроля, подписанный
членами группы контроля и контролируемой стороной. В случае отказа от
подписи акта контроля в акте делается соответствующая запись. Каждый
член группы контроля, контролируемое лицо имеют право приложить к акту
контроля свое отличающееся мнение. В случае выявления тяжких нарушений
Ассоциация проинформирует об этом НКЦБ.
Раздел 13. Обеспечение прозрачности информации
13.1. Член Ассоциации раскрывает информацию о своей деятельности в
порядке, установленном Законом о рынке ценных бумаг и НКЦБ.
13.2. Член Ассоциации обязан, по требованию клиента, раскрыть ему
свое финансовое положение в соответствии с последним финансовым отчетом.
13.3. Член Ассоциации обеспечивает доступ своих клиентов к:
a) своим учредительным документам;
b) внутренним положениям;
c) корреспонденции и документации, относящейся к имуществу клиента.
13.4. Ассоциация в обязательном порядке предоставляет любому
желающему, подавшему соответствующее заявление, следующую информацию:
a) устав, правила и стандарты Ассоциации;
b) список лиц, входящих в состав руководящих органов;
c) список членов Ассоциации;
d) реестр лиц, обладающих квалификационными аттестатами и
лицензиями, выданными Ассоциацией, а также условия получения
соответствующих аттестатов и лицензий - в случае если Ассоциация имеет
это право на основании лицензии, выданной НКЦБ.
Раздел 14. Применение санкций
14.1. Комитет по руководству Ассоциации, в соответствии с
Дисциплинарно-процессуальным кодексом, может применять санкции к членам
Ассоциации, к должностным лицам членов Ассоциации и их персоналу.
14.2. Комитет по руководству Ассоциации может применять к члену
следующие санкции:
a) выговор;
b) временное приостановление членства;
c) исключение из членства;
d) запрет на возобновление членства;
e) иные санкции в соответствии с обстоятельствами и действующим
законодательством.
14.3. Ассоциация ведет строгий учет ее санкционированных членов и
примененных санкций, который представляется в НКЦБ и в другие
соответствующие органы.