Постановление N 87 от 06.04.2017 об утверждении Инструкции о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Инструкции о порядке составления и
представления банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
№ 87 от 06.04.2017
(в силу 05.05.2017)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 144-148 ст. 861 от 05.05.2017
* * *
Утратил силу: 14.07.2021
Постановление НБМ N 70 от 22.04.2021
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министр юстиции
__________ Владимир ЧЕБОТАРЬ
№ 1209 от 19.04.2017 г.
На основании части (4) ст.11, части (7) ст.386 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21.07.1995 (переопубликован: Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 78-81, ст.199), частей (1), (2) ст.11, п.с) части (1) ст.27 Закона о Национальном банке Молдовы № 548-XIII от 21.07.1995 (переопубликован: Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 297-300, ст.544), Исполнительный комитет Национального банка Молдовы
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Утвердить Инструкцию о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО КОМИТЕТА | |
| НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ | Серджиу ЧОКЛЯ |
| № 87. Кишинэу, 6 апреля 2017 г. | |
Приложение
к Постановлению
Исполнительного комитета
Национального банка Молдовы
№ 87 от 6 апреля 2017 г.
Инструкция
о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации
отчетов и информации в связи с ликвидацией банка
1. С целью надзора за процессом ликвидации банков, чьи лицензии/разрешения на осуществление финансовой деятельности были отозваны Национальным банком Молдовы, банки в процессе ликвидации (далее - банки), должны составлять и представлять Национальному банку следующие отчеты и информацию:
1) Ежемесячная динамика основных показателей банка (приложение № 1);
2) Поступления денежных средств в банк (приложение № 2);
3) Выплаты и расходы, осуществленные банком (приложение № 3);
4) Поток денежной наличности банка за отчетный период и прогноз для следующего после отсчетного периода (приложение № 4);
5) Динамика погашения (выплат) требований к банку согласно Перечню требований (приложение № 5);
6) Кредитный портфель банка (приложение № 6);
7) Информация об исполнительных листах, судебных заседаниях, судебных решениях, уголовных делах, возбужденных органами уголовного преследования с участием банка, аукционах по продаже активов банка (приложение № 7);
8) Информация об активах, находящихся во владении банка (приложение № 8);
9) Информация об исках, заявлениях с участием банка, рассматривающихся в судебных инстанциях (приложение № 9);
10) Информация о должниках банка, находящихся в процессе несостоятельности (приложение № 10);
11) Информация об исполнительных листах находящихся на исполнении (приложение № 11);
12) Информация об исполнительных листах, возвращенных банку без исполнения (приложение № 12);
13) Информация об уголовных делах, возбужденных для возмещения убытка, причиненного банку (приложение № 13);
14) Информационная записка:
а) об оценке перспектив, действий и других конкретных мер, предназначенных для следующего после отсчетного месяца, для ликвидации активов и обязательств банка;
b) об осуществленных мерах в течение отчетного месяца, запланированных ликвидатором в предыдущем месяце.
2. Банки представляют информацию и отчеты, указанные в п.1, в Национальный банк на бумажном носителе, сопровождаемые письмом, подписанным ликвидатором банка.
3. Все разделы отчета должны быть заполнены. Если банку нечего отразить по определенным показателям и деятельности, предусмотренной в отчете, в соответствующем разделе записывается цифра 0 (ноль).
4. Банк должен содержать финансовые документы и бухгалтерский учет в порядке, обеспечивающем возможность составления и представления отчетов в соответствии с настоящей инструкцией.
5. Суммы в отчетах отражаются в молдавских леях (MDL), если в порядке составления отчета не предусмотрено иное.
6. В отчетах суммы в молдавских леях и в иностранной валюте указываются целым числом. Для сумм в иностранной валюте эквивалент в MDL будет рассчитан с использованием официального курса молдавского лея по отношению к соответствующим иностранным валютам, действовавшего на отчетную дату.
7. Проценты отражаются двумя цифрами после запятой.
8. Итоги представленных отчетов, по необходимости, сверяются с другими отчетами банка.
9. Информация, указанная в отчетах, должна отражать состояние банка на конец операционного дня отчетного периода.
10. Отчеты и информация представляются ежемесячно не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным периодом.
Приложение № 1
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Ежемесячная динамика основных показателей банка по состоянию на ___ _________ ____ (001-леев) |
|||||||
| № п/п | Показатели | Остаток отчетный месяц | Остаток предыдущий месяц | Динамика отчетного месяца по сравнению с предыдущим месяцем | Объяснения | ||
| абсолютная | относительная | ||||||
| 1. | Денежная наличность | ||||||
| 2. | Денежные средства, задолженные НБМ | ||||||
| 3. | Денежные средства, задолженные банками (нетто) | ||||||
| 4. | Размещенные средства и кредиты овернайт (нетто) | ||||||
| 5. | Ценные бумаги (нетто), в том числе: | ||||||
| 5.1 | акции и доли участия для продажи | ||||||
| 6. | Займы и авансы брутто (в том числе задолженность по процентам) | ||||||
| 7. | Контр-счет Регулирование стоимости займов по амортизированной стоимости | ||||||
| 8. | Контр-счет Скидки на потери от обесценивания займов | ||||||
| 9. | Займы и авансы (нетто) | ||||||
| 10. | Основные средства (нетто) | ||||||
| 11. | Долгосрочные нематериальные активы и дебиторы (нетто) | ||||||
| 12. | Долговые обязательства по налогам | ||||||
| 13. | Начисленные проценты и другие доходы для получения (нетто) | ||||||
| 14. | Активы, переданные во владение/приобретенные для продажи (нетто) | ||||||
| 15. | Прочие активы (нетто) | ||||||
| 16. |
Всего активы |
||||||
| 17. | Депозиты физических лиц | беспроцентные | |||||
| 18. | процентные | ||||||
| 19. | Итого | ||||||
| 20. | Депозиты юридических лиц | беспроцентные | |||||
| 21. | процентные | ||||||
| 22. | Всего | ||||||
| 23. | Денежные средства, задолженные банкам | беспроцентные | |||||
| 24. | процентные | ||||||
| 25. | Итого | ||||||
| 26. |
Итого депозиты |
||||||
| 27. | Начисленные проценты для выплаты | ||||||
| 28. | Прочие займы (нетто) | ||||||
| 29. | Задолженности по налогам | ||||||
| 30. | Прочие задолженности | ||||||
| 31. | Итого задолженности | ||||||
| 32. | Итого капитал | ||||||
| 33. | Количество сотрудников | ||||||
|
Фамилия, имя ликвидатора ________________________ подпись ________________ Дата составления ________________ Исполнитель ____________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||||
Порядок составления Отчета об ежемесячной
динамике основных показателей банка
1. В данном отчете отражается информация о динамике основных показателей банка на отчетный день/текущий месяц по сравнению с предыдущим днем/месяцем. Объяснения представляются для показателей, зарегистрировавших динамику более 1.0 млн. леев.
2. В строке 1 "Денежная наличность" отражаются счета Плана счетов бухгалтерского учета в лицензированных банках Республики Молдова (далее - счета): 1001, 1002, 1003, 1004, 1005, 1007, 1008.
3. В строке 2 "Денежные средства, задолженные НБМ" отражаются счета: 1031, 1036, 1091, 1092, 1097, 1815.
4. В строке 3 "Денежные средства, задолженные банками (нетто)" отражаются счета: 1032, 1034, 1035, 1093, 1094, 1095, 1096, 1099, 1102, 1103, 1105, 1106, частично 1821, частично 1822.
5. В строке 4 "Размещенные средства и кредиты овернайт (нетто)" отражаются счета: 1060, 1330 частично 1821, частично 1822.
6. В строке 5 "Ценные бумаги (нетто)" отражаются счета: 1150, 1160, 1180, 1191, 1192, 1193, 1560, частично 1822.
7. В строке 5.1 "Акции и доли участия для продажи" включается счет 1162.
8. В строке 6 "Займы и авансы брутто (в том числе задолженность по процентам)" отражаются счета: 1070, 1111, 1221, 1231, 1232, 1233, 1241, 1242, 1243, 1261, 1262, 1263, 1291, 1292, 1293, 1311, 1312, 1313, 1321, 1322, 1323, 1340, 1350, 1361, 1362, 1363, 1371, 1372, 1373, 1374, 1375, 1376, 1381, 1382, 1383, 1391, 1392, 1393, 1395, 1396, 1411, 1412, 1413, 1421, 1422, 1423, 1431, 1432, 1433, 1441, 1442, 1443, 1451, 1452, 1453, 1461, 1462, 1463, 1471, 1472, 1473, 1491, 1492, 1493, 1494, 1495, 1496, 1511, 1512, 1513, 1514, 1531, 1532, 1715, 1716, 1717, 1719, 1722, 1723, 1724, 1725, 1731, 1732, 1733, 1734, 1735, 1736, 1737, 1741, 1742, 1743, 1746, 1756, 1757, 1758 и частично 1805.
9. В строке 7 "Контрсчет Регулирование стоимости займов по амортизированной цене" отражаются счета: 1236, 1246, 1268, 1296, 1314, 1326, 1343, 1358, 1366, 1378, 1386, 1398, 1416, 1426, 1436, 1446, 1456, 1466, 1476, 1497, 1516, частично 1881.
10. В строке 8 "Контрсчет Скидки на потери от обесценивания займов" отражаются контр-счета: 1237, 1247, 1269, 1297, 1315, 1327, 1344, 1359, 1367, 1379, 1387, 1399, 1417, 1427, 1437, 1447, 1457, 1467, 1477, 1499, 1517, 1536, 1821.
11. В строке 9 "Займы и авансы (нетто)" отражаются счета: 1070, 1111, 1220, 1230, 1240, 1260, 1290, 1320, 1340, 1350, 1360, 1370, 1380, 1390, 1410, 1420, 1430, 1440, 1450, 1460, 1470, 1490, 1510, 1530, частично 1821, частично 1822 и частично 1881.
12. В строке 10 "Основные средства (нетто)" отражаются счета: 1600, 1683, 1684, 1685, 1686, 1688, 1689.
13. В строке 11 "Долгосрочные нематериальные активы и дебиторы (нетто)" отражаются счета: 1630, 1691, 1816, частично 1821.
14. В строке 12 "Долговые обязательства по налогам" отражаются счета: 1762, 1801, 1813.
15. В строке 13 "Начисленные проценты и прочие доходы для получения (нетто)" отражаются счета: 1700 (за исключением счетов, включенных в строку 6), частично 1821, частично 822.
16. В строке 14 "Активы, переданные во владение/ приобретенные для продажи (нетто)" отражаются счета: 1811, частично 1822.
17. В строке 15 "Прочие активы (нетто)" отражаются счета: 1660, 1692, 1760, 1790, 1802, 1803, 1804, частично 1805, 1806, 1807, 1808, 1809, 1812, 1814, частично 1821, 1871, частично 1881, частично 1822.
18. Строка 16 "Итого активы" представляет общую сумму активов банка и должна быть равна сумме строк: 1, 2, 3, 4, 5, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15.
19. В строке 17 "Беспроцентные депозиты физических лиц" отражаются счета: 2225, 2231, 2233, 2234, 2236, 2291, 2384, 2385, 2386.
20. В строке 18 " Процентные депозиты физических лиц" отражаются счета: 2252, 2255, 2257, 2259, 2262, 2291, 2311, 2374, 2375, 2376, 2384, 2385, 2386.
21. Строка 19 "Итого Депозиты физических лиц" представляет общую сумму депозитов физических лиц и должна быть равна сумме строк 17 и 18.
22. В строке 20 "Беспроцентные депозиты юридических лиц" отражаются счета: 2224, 2231, 2232, 2234, 2235, 2291, 2381, 2382, 2383, 2414, 2415, 2416, 2424, 2425, 2426, 2434, 2435, 2436.
23. В строке 21 "Процентные депозиты юридических лиц" отражаются счета: 2075, 2211, 2212, 2213, 2214, 2215, 2216, 2251, 2254, 2256, 2258, 2261, 2263, 2264, 2265, 2266, 2267, 2268, 2269, 2271, 2272, 2273, 2291, 2312, 2313, 2314, 2315, 2361, 2362, 2363, 2364, 2365, 2366, 2367, 2368, 2369, 2371, 2372, 2373, 2381, 2382, 2383, 2411, 2412, 2413, 2414, 2415, 2416, 2421, 2422, 2423, 2424, 2425, 2426, 2431, 2432, 2433, 2434, 2435, 2436, 2541, 2542, 2544, 2545, 2561, 2562, 2563.
24. Строка 22 "Итого Депозиты юридических лиц" представляет общую сумму депозитов юридических лиц и должна быть равна сумме строк 20 и 21.
25. В строке 23 "Беспроцентные денежные средства, задолженные банкам" отражаются счета: 2032, 2034, 2035.
26. В строке 24 "Процентные денежные средства, задолженные банкам" отражаются счета: 2032, 2034, 2035, 2341, 2342, 2343, 2344, 2346, 2347, 2348, 2349.
27. Строка 25 "Итого Денежные средства, задолженные банкам" представляет общую сумму денежных средств, задолженных банкам, и должна быть равна сумме строк 23 и 24.
28. Строка 26 "Итого Депозиты" представляет общую сумму депозитов и должна быть равна сумме строк 19, 22 и 25.
29. В строке 27 "Начисленные проценты для выплаты" отражаются счета: 2700, за исключением 2744.
30. В строке 28 "Прочие займы (нетто)" отражаются счета: 2033, 2060, 2090, 2100, 2110, 2120, 2180, 2330.
31. В строке 29 "Задолженности по налогам" отражаются счета: 2801, 2813.
32. В строке 30 "Прочие задолженности" отражаются счета: 2150, 2181, 2183, 2185, 2186, 2226, 2530, 2570, 2744, 2760, 2770, 2790, 2800 (за исключением счетов: частично 2805, частично 2821, частично 2822, частично 2831, частично 2832).
33. Строка 31 "Итого Задолженности" представляет общую сумму задолженности банка и должна быть равна сумме счетов: 26, 27, 28, 29 и 30.
34. В строке 32 "Итого капитал" отражаются счета: 3001, 3003, 3005, 3006, 3501, 3502, 3504, 3505, 3507, 3508, 3509, 3551, 3552, 3553, 3554.
35. В строке 33 "Количество сотрудников" указывается число сотрудников банка в отчетном месяце и, соответственно, в предыдущем месяце.
Приложение № 2
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Поступления денежных средств в банк по состоянию на ___ _________ ____ |
|||
| № п/п | Поступления(лей) | На отчетный месяц | Совокупно со дня отзыва лицензии/разрешения |
| 1 | Поступления от выплаты (погашения) кредитов | ||
| 2 | Поступления от выплаты процентов по кредитам | ||
| 3 | Поступления от выплаты пени и комиссионных по кредитам | ||
| 4 | Поступления от продажи полученного предмета залога | ||
| Итого поступления от выплаты (погашения) кредитов и продажи предмета залога | |||
| 5 | Поступления от продажи основных средств | ||
| 6 | Поступления от продажи прочих активов | ||
| Итого поступления от продажи активов | |||
| 7 | Прочие поступления | ||
| ИТОГО Поступления | |||
|
Фамилия, имя ликвидатора ___________________ Подпись ________________ Дата составления _______________ Исполнитель ___________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||
Порядок составления Отчета
о поступлениях денежных средств в банк
1. В данном отчете отражается информация о поступлениях денежных средств в банк в течение отчетного месяца, а также совокупно со дня отзыва лицензии/разрешения. В отчет включаются лишь фактические поступления, без представления оборотов по счетам или сумм, которые должны быть возвращены клиенту. Полученные средства по авансам для участия в торгах по продаже имущества отражаются после завершения сделки.
2. В строке 1 отражаются поступления от выплаты (погашения) кредитов, добровольно осуществленной дебиторами банка и зарегистрированной на счетах: частично 1001, частично 1031 и частично 1032.
3. В строке 2 отражаются поступления от выплаты процентов по кредитам, выданным банком и зарегистрированным на счетах: частично 1001, частично 1031 и частично 1032.
4. В строке 3 отражаются поступления от выплаты пени и комиссионных по всем кредитам, выданным банком и зарегистрированных на счетах: частично 1001, частично 1031 и частично 1032.
5. В строке 4 отражаются поступления от продажи полученного и впоследствии проданного предмета залога, и которые регистрируются на счетах: частично 1001, частично 1031 и частично 1032.
6. В строке "Всего поступления от выплаты (погашения) кредитов и продажи предмета залога" указывается сумма строк 1, 2, 3 и 4.
7. В строки 5 "Поступления от продажи основных средств" и 6 "Поступления от продажи прочих активов" включается общая сумма от продажи имущества (основные средства и прочие активы, не являющиеся собственностью банка), зарегистрированного на счетах: частично 1001, частично 1031 и частично 1032, без вычета стоимости НДС.
8. В строке "Итого поступления от продажи активов" указывается сумма строк 5 и 6.
9. В строке 7 отражаются остальные поступления, зарегистрированные банком, которые не были включены в вышеуказанные строки, но зарегистрированы на счетах: частично 1001, частично 1031 и частично 1032. В данной строке отражаются суммы, полученные у ликвидаторов/управляющих процессом несостоятельности/ судебных приставов от сделок выкупа, возмещения понесенных убытков банком от своих дебиторов.
10. В строке "ИТОГО Поступления" отражается сумма всех поступлений банка (сумма строк 1+2+3+4+5+6+7).
Приложение № 3
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Выплаты и расходы, осуществленные банком по состоянию на ___ _________ ____ |
|||
| № п/п | Выплаты (001 леев) | На отчетный месяц | Совокупно со дня отзыва лицензии/разрешения |
| 1 | Выплата депозитов физическим лицам | ||
| 2 | Выплата займов, выданных банку: a) до отзыва лицензии/разрешения банка б) после отзыва лицензии/разрешения банка |
||
| 3 | Выплата депозитов юридическим лицам | ||
| 4 | Выплата других долговых обязательств согласно перечню требований | ||
|
ИТОГО Выплаты обязательств согласно Перечню требований |
|||
| 5 | Расходы на оплату труда, в том числе: | ||
| 5.1 | Социальное страхование | ||
| 5.2 | Медицинское страхование | ||
| 5.3 | Пособия по ликвидации и сокращению штатного расписания | ||
| 6 | Расходы на освещение, отопление и водоснабжение | ||
| 7 | Расходы на ремонт и содержание зданий | ||
| 8 | Расходы на службу безопасности | ||
| 9 | Расходы на аренду | ||
| 10 | Налог на недвижимое имущество | ||
| 11 | Земельный налог | ||
| 12 | Сборы, взимаемые в дорожный фонд | ||
| 13 | Прочие налоги и сборы, НДС | ||
| 14 | Транспортные расходы | ||
| 15 | Оплата юридических услуг | ||
| 16 | Расходы на переподготовку кадров | ||
| 17 | Расходы на оплату телекоммуникационных, почтовых и телеграфных услуг | ||
| 18 | Канцелярские, типографские расходы | ||
| 19 | Расходы на рекламу, включая опубликование объявлений | ||
| 20 | Ремонт и содержание мебели и оборудования | ||
| 21 | Ремонт и содержание транспортных средств | ||
| 22 | Комиссионные и налоги | ||
| 23 | Штрафы, пеня и другие санкции | ||
| 24 | Прочие операционные расходы | ||
|
ИТОГО Платежи |
|||
|
Фамилия, имя ликвидатора ___________________ Подпись ________________ Дата составления _______________ Исполнитель ___________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||
Порядок составления Отчета о выплатах
и расходах, осуществленных банком
1. В данном отчете отражается информация о выплатах и расходах, осуществленных банком в течение отчетного месяца, а также совокупно со дня отзыва лицензии/разрешения. В отчет включаются лишь фактически осуществленные выплаты. Не отражаются суммы, которые ошибочно были переведены банку и возвращены плательщикам, авансы, возвращенные участникам аукционов и т.д.
2. В строках 1-4 отражаются выплаты долговых обязательств кредиторам банка согласно Перечню требований обязательств, утвержденному ликвидатором и зарегистрированному в Национальном банке
3. В строках 5-23 отражаются выплаты, осуществленные банком ежемесячно и, соответственно, совокупно, согласно названию соответствующей строки и которые были осуществлены через счета: 1001, 1031 и 1032.
4. В строке 24 отражаются выплаты, осуществленные банком, которые не были включены в остальные строки.
5. Если выплаты, осуществленные в отчетном месяце, по сравнению с предыдущим месяцем зарегистрировали в сумме увеличение более 500 леев, банк должен представить объяснительную записку с описанием необходимости осуществления данного платежа.
Приложение № 4
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Поток денежной наличности банка на отчетный период и прогноз для следующего после отсчетного периода по состоянию на ___ _________ ____ |
|||||
| № п/п | Отчетный месяц | Следующий месяц | |||
| A | B | C | |||
| Сумма, тыс. леев | Сумма, тыс.леев | ||||
| Фактически | Прогноз прошлого месяца | ||||
| 1. | Ликвидные средства в наличии на начало месяца | Ликвидные средства в наличии на начало месяца | |||
| 2. | Зарегистрированные поступления | Намеченные поступления | |||
| 3. | итого наличные средства
(строка 1+строка2) |
Итого намеченные наличные средства (строка 1+строка 2) | |||
| 4. | Осуществленные выплаты | Намеченные выплаты | |||
| 5. | Нетто поток
(строка2-строка 4) |
Намеченный нетто поток
(строка2-строка 4) |
|||
| 6. | Ликвидные средства в наличии на конец месяца | Ликвидные средства в наличии, намеченные на конец следующего месяца | |||
|
Фамилия, имя ликвидатора _______________________ Подпись ________________ Дата составления _________________ Исполнитель _____________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||
Порядок составления Отчета о потоке денежной наличности
на отчетный период и прогноз для следующего после отсчетного периода
1. В данном отчете отражается информация о всех потоках денежной наличности банка на отчетный период, их прогнозируемая величина в предыдущем месяце для отчетного месяца, а также прогноз на последующий период.
2. Графы "Отчетный месяц" и "Последующий месяц" заполняются с учетом критериев, определенных в соответствующих графах.
3. В графе B, строка 1, колонка "Фактически", отражается общая сумма ликвидных средств в наличии на начало месяца и отражаются счета групп 1000, 1030, а именно - необремененные средства, которые могут быть использованы банком на отчетную дату. Если в течение отчетного месяца некоторые средства со счетов, обремененных или которые не могли быть использованы банком, соответствуют концепту "ликвидные активы", они будут включены в ликвидные активы на конец месяца без влияния на поступления.
4. В графе B, строка 2, колонка "Фактически", отражается общая сумма поступлений, зарегистрированных банком в течение отчетного месяца, что представляет оборот, зарегистрированный в дебете счетов, включенных в "ликвидные активы". Поступления в валюте будут включены в отчет согласно эквиваленту в MDL на день сделки, а переоценка ликвидных активов в валюте не повлияет на сумму поступлений.
5. В графе B, строка 3, колонка "Фактически", отражается общая сумма денежной наличности банка в течение отчетного месяца и равна сумме строки 1 и строки 2 графы B.
6. В графе B, строка 4, колонка "Фактически", отражается общая сумма выплат, осуществленных банком в течение отчетного месяца, что представляет собой оборот, зарегистрированный в кредите счетов, включенных в "ликвидные активы". Поступления в валюте будут включены в отчет согласно эквиваленту в MDL на день сделки, а переоценка ликвидных активов в валюте не повлияет на сумму поступлений.
7. В графе B, строка 5, колонка "Фактически", отражается поток денежной наличности нетто, и соответствующая сумма должна быть равна разнице между строкой 2 и строкой 4 графы B.
8. В графе B, строка 6, колонка "Фактически", отражается общая сумма ликвидных средств в наличии на конец отчетного месяца. Строка 6 графы B, колонка "Фактически", равна строке 1 графы C.
9. В графе C, строка 2, отражается общая сумма поступлений, зарегистрированных в течение месяца (например: от погашения кредитов, незавершенные продажи активов, а также переданные, для получения необходимого утверждения, компетентным органам и т.д.).
10. В графе C, строка 3, отражается общая сумма денежной наличности банка в течение следующего месяца и равна сумме строк 1 и 2 графы C.
11. В графе C, строка 4, отражается общая сумма выплат, оцененных банком для осуществления в течение следующего месяца (например: текущие расходы, выплата долговых обязательств и т.д.).
12. В графе C, строка 5, отражается оцененный поток нетто, данная сумма будучи равна разнице между строкой 2 и строкой 4 графы C.
13. В графе C, строка 6, отражается общая сумма ликвидных средств в наличии, предусмотренные к концу следующего месяца, и должна быть равна разнице между строкой 3 и строкой 4.
Приложение № 5
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Динамика погашения (выплат) требований к банку, согласно Перечню требований на ___ _________ ____ |
|||||
| № п/п | Класс требований1 | За отчетный месяц | Совокупно со дня отзыва лицензии/решения | ||
| количество лиц, чьи требования были погашены | леев | количество лиц, чьи требования были погашены | леев | ||
| 1 | Кредиты, предоставленные банку Национальным банком до назначения ликвидатора | ||||
| 2 | Требования Министерства финансов | ||||
| 3 | Невыплаченные суммы по личным депозитам, оставшиеся после осуществления выплат в соответствии с Законом о гарантировании депозитов физических лиц в банковской системе в пределах, установленных Национальным банком | ||||
| 4 | Кредиты, предоставленные банку другими банками, до назначения ликвидатора | ||||
| 5 | Кредиты, предоставленные банку после назначения ликвидатора | ||||
| 6 | Требования Фонда гарантирования депозитов физических лиц в банковской системе | ||||
| 7 | Невыплаченные суммы по личным депозитам, оставшиеся после осуществления выплат в соответствии с п.3 | ||||
| 8 | Депозиты юридических лиц и индивидуальных предприятий | ||||
| 9 | Суммы платежей в национальный публичный бюджет, полученных от налогоплательщиков, но не переведенных на соответствующие счета бюджетной системы | ||||
| 10 | Остальные требования | ||||
|
ИТОГО |
|||||
|
1 Данная графа заполняется в соответствии с порядком приоритета классов требований, утвержденных ликвидатором и внесенных в перечень требований согласно Закону о финансовых учреждениях в редакции, действительной на день отзыва лицензии/разрешения банка. Фамилия, имя ликвидатора _______________________ Подпись ________________ Дата составления _________________ Исполнитель ______________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||
Порядок составления Отчета о динамике погашения
(выплат) требований к банку, согласно Перечню требований
1. В данном отчете отражается информация о выплате банком в течение отчетного месяца, а также совокупно со дня отзыва лицензии/разрешения, требований вкладчикам и другим кредиторам банка.
2. Информация о выплате требований вкладчикам и другим кредиторам отражается в строках 1-10 в соответствии с порядком приоритета погашения классов требований согласно Перечню требований, утвержденному ликвидатором банка и зарегистрированному в Национальном банке в соответствии с требованиями Закона о финансовых учреждениях в редакции, действительного на день отзыва лицензии/разрешения банка.
3. В графу "Количество лиц, чьи требования были погашены" включается количество лиц (физических или юридических) соответствующего класса требований, чьи требования были частично или полностью выплачены в отчетном месяце и соответственно со дня отзыва лицензии/разрешения банка, а также общая сумма денежных средств, выплаченных банком вкладчикам и другим кредиторам банка.
Приложение № 6
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
Кредитный портфель банка2
по состоянию на ___ _________ ____
| № п/п | Наименование дебитора/ контрагента | Идентифика- ционный номер дебитора/ контрагента |
Тип дебитора/ контра- гента |
Номер дого- вора |
Дата взятия на себя подвер- женнос- ти |
Сумма дого- вора |
Срок пога- шения |
Про- цент- ные ставки |
Валюта кредита/ обяза- тельства |
Отрасль кредита/ обяза- тельства |
Вид обеспе- чения |
Вели- чина обеспе- чения |
Дата послед- ней пролон- гации |
Про- лонги- рован до |
Сальдо кредита в валюте кредита | Остаток кредита в леях | Сальдо кредит- ных обяза- тельств |
Категория классифи- кации актива/ условного обяза- тельства |
Сумма траншей, которые должны были быть выплаче- ны в валюте кредита |
Сумма траншей, которые были выпла- чены де-факто |
Коли- чество дней прос- рочки по оплате траншей кредита |
Сумма начис- ленных процен- тов |
Сумма выпла- ченных процен- тов де-факто в валюте кредита |
Коли- чество дней прос- рочки по выплате процен- тов |
Согласие субъекта кредит- ной истории |
Инфор- мация о кредит- ной истории |
Номер кредит- ного счета |
Номер счета BIC | Приме- чание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 |
|
Итого |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
2 Данный отчет представляется банками, у которых была отозвана лицензия на осуществление финансовой деятельности после 31.12.2014. Фамилия, имя ликвидатора _________________________ Подпись ________________ Дата составления _______________ Исполнитель ___________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||||||||||||||||||||||||||
Порядок составления
Отчета о кредитном портфеле
1. В данном отчете отражается информация о кредитном портфеле банка на отчетный месяц и представляется банками, у которых была отозвана лицензия на осуществление финансовой деятельности после 31.12.2014.
2. В графе 2 "Наименование дебитора/контрагента" отражается наименование физического лица (фамилия, имя) или юридического лица согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица.
3. В графе 3 "Идентификационный номер дебитора/контрагента" отражается, в зависимости от случая, государственный идентификационный номер (цифровой формат) правовой единицы (IDNO), государственный идентификационный номер физического лица (IDNP), фискальный код, присвоенный фискальным органом, или серия и номер удостоверения личности в случае, когда они использованы/присвоены, согласно законодательству, в качестве личного идентификационного номера. В случае юридических лиц-нерезидентов отражается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер паспорта/удостоверения личности.
4. В графе 4 "Тип дебитора/контрагента" указывается, если дебитор/контрагент является физическим или юридическим лицом.
5. В графе 5 "Номер договора" отражается номер договора, заключенного с дебитором/контрагентом.
6. В графе 6 "Дата взятия на себя подверженности" отражается первоначальная дата взятия на себя подверженности (дата подписания договора) перед банком в формате: чч.мм.гггг.
7. В графе 7 "Сумма договора" отражается сумма денег, выданная банком согласно заключенному договору.
8. В графе 8 "Срок погашения" отражается срок погашения кредита согласно раннее заключенному договору.
9. В графе 9 "Процентные ставки" отражается номинальная процентная ставка на отчетную дату согласно заключенному договору.
10. В графе 10 "Валюта кредита/обязательства" отражается цифровой код соответствующей подверженности.
11. В графе 11 "Отрасль кредита/обязательства" отражается отрасль/область, в которой действует дебитор/контрагент. Указывается лишь одна из нижеуказанных категорий с наибольшим весом:
01 – Сельскохозяйственные кредиты – согласно характеристике группы счетов 1230.
02 – Кредиты пищевой промышленности – согласно характеристике группы счетов 1240.
03 – Кредиты, выданные в области строительства, – согласно характеристике группы счетов 1260.
04 – Потребительские кредиты – согласно характеристике группы счетов 1290.
05 – Кредиты энергетической промышленности – согласно характеристике группы счетов 1320.
06 – Кредиты овернайт и овердрафт, предоставленные банкам, – согласно характеристике групп счетов 1330 и 1340.
07 – Кредиты, предоставленные банкам, – согласно характеристике группы счетов 1350.
08 – Кредиты учреждениям, финансируемым из государственного бюджета, – согласно характеристике группы счетов 1360.
09 – Кредиты Национальной кассе социального страхования/Национальной медицинской страховой компании – согласно характеристике группы счетов 1370.
10 – Кредиты Правительству – согласно характеристике группы счетов 1380.
11 – Кредиты административно-территориальным единицам и их подведомственным учреждениям – согласно характеристике группы счетов 1390.
12 – Промышленно-коммерческие кредиты – согласно характеристике группы счетов 1410.
13 – Коммерческие кредиты – согласно характеристике группы счетов 1420.
14 - Кредиты небанковскому финансовому сектору – согласно характеристике группы счетов 1430.
15 - Кредиты на приобретение/строительство недвижимости – согласно характеристике группы счетов 1440.
16 – Кредиты некоммерческим организациям – согласно характеристике группы счетов 1450.
17 - Кредиты физическим лицам, которые осуществляют деятельность, – согласно характеристике группы счетов 1460.
18 - Кредиты в области транспорта, телекоммуникаций и развития сети – согласно характеристике группы счетов 1470.
19 - Кредиты в области оказания услуг – согласно характеристике группы счетов 1310.
20 - Прочие кредиты, предоставленные клиентам, – согласно характеристике групп счетов 1490, 1510 и другие, не указанные выше.
12. В графе 12 "Вид обеспечения" указывается главный источник залога по каждой подверженности отдельно с использованием нижеуказанной системы кодирования. В случае предоставления нескольких видов залога в данной графе отражаются основные виды залога. При определении основного вида залога банк учитывает размер обеспечения, который покрывает большую часть кредита. Если существуют несколько видов обеспечения с одной и той же стоимостью, основным видом обеспечения считается обеспечение с высшим качеством, определенное в соответствии с собственной политикой банка.
D - без обеспечения;
E - жилая недвижимость;
F - коммерческая недвижимость;
G - земельный участок;
H - частное имущество, в т.ч. ювелирные изделия;
I - транспортные средства (включая транспорт, переданный в лизинг), моторизированная и немоторизированная сельскохозяйственная техника физических и юридических лиц;
J – оборудование, оснащение;
K - банковские депозиты/часть займа, использованная для обеспечения выданного кредита;
L – долговые инструменты и/или капитала (за исключением инструментов из позиций N и S);
M - поголовье скота, сельскохозяйственные, растительные и пищевые продукты;
N – акции других банков;
O - поручительство;
P - уступка требований, движения денежных средств с текущих счетов;
Q - будущее имущество (которое находится в процессе производства, которое следует приобрести/импортировать в страну, урожай следующих годов и др.);
R - гарантии Правительства Республики Молдова или правительства страны-члена Организации экономического сотрудничества и развития;
S - государственные ценные бумаги и сертификаты НБМ;
T - гарантии международных организаций и многосторонних банков развития;
U - прочие.
13. В графе 13 "Величина обеспечения" отражается сумма, по которой заложенное имущество принято в качестве залога банком.
14. В графе 14 "Дата последней пролонгации" отражается дата последней пролонгации в соответствии с определением "пролонгированный актив" Регламента о классификации активов и условных обязательств или в других случаях изменений сроков погашения. Данная графа заполняется, если только кредит/кредитное обязательство был пролонгирован или произошли другие изменения сроков погашения.
15. В графе 15 "Пролонгирован до" в случае пролонгации (или других изменений сроков погашения) отражается окончательный срок погашения. Данная графа заполняется, если заполнена графа 14, в противоположном случае она не заполняется.
16. В графе 16 "Сальдо кредита в валюте кредита" указывается валовая сумма из сальдо в валюте кредита на отчетную дату.
17. В графе 17 "Остаток кредита в леях" отражается валовая сумма на остатке в леях на отчетную дату, сумма в иностранной валюте пересчитывается в молдавских леях с использованием официального курса.
18. В графе 18 "Сальдо кредитных обязательств" указывается остаток кредитных обязательств согласно контракту в валюте, в которой были взяты кредитные обязательства. Для условных обязательств, выполненных частично, данная строка заполняется в части невыполненного обязательства.
19. В графе 19 "Категория классификации актива/условного обязательства" отражается категория классификации актива/условного обязательства кредита согласно Регламенту о классификации активов и условных обязательств. Для кредитов, которые согласно Регламенту о классификации активов и условных обязательств не подвергаются классификации, указывается цифра "0".
0 – неподверженные классификации
1 – стандартный
2 – под надзором
3 – субстандартный
4 – сомнительный (проблематичный)
20. 5 – безнадежный (потери).В графе 20 "Сумма траншей, которые должны были быть выплачены в валюте кредита" отражается сумма траншей, которые должны были быть выплачены заемщиком по кредиту согласно графику погашения, указанному в кредитном договоре с момента его выдачи до отчетной даты, в валюте актива/условного обязательства. В случае кредитных линий указывается разница между суммой кредитного контракта и максимально дозволенным остатком на отчетную дату согласно кредитному контракту. В случае, когда по кредитным линиям revolving, выданным физическим лицам, на карточках зарегистрированы дни просрочки по оплате траншей, в данной графе отражается итог по следующей формуле: сумма договора – остаток кредита + просроченный транш. По продуктам, которые не предусматривают графики (санкционированные и несанкционированные овердрафты по дебетовым карточкам, задолженности по кредитовым карточкам и др.) указывается сумма задолженностей на отчетное число.
21. В графе 21 "Сумма траншей, которые были выплачены де-факто" отражается сумма траншей, которые были выплачены де-факто заемщиком по кредиту с момента его выдачи до отчетной даты, в валюте актива/условного обязательства. В случае кредитных линий указывается разница между суммой кредитного договора и неоплаченным остатком согласно кредитному контракту на отчетную дату. По продуктам, которые не предусматривают графики (санкционированные и несанкционированные овердрафты по дебетовым карточкам, задолженности по кредитовым карточкам и др.), указывается ноль.
22. В графе 22 "Количество дней просрочки по оплате траншей кредита" отражается количество дней просрочки по оплате траншей, подсчитанных (если существует задолженность) со дня, когда должна было быть произведена выплата по кредиту. Отражается только в случае, если существует задолженность (когда разница между колонками 21 и 20 отрицательна), в противном случае отражается "0".
23. В графе 23 "Сумма начисленных процентов" отражается сумма процентов, которые должны были быть выплачены заемщиком согласно графику, указанному в кредитном договоре, с момента его выдачи до отчетной даты, в том числе повышенные процентные ставки по части задолженности, в валюте актива/условного обязательства.
24. В графе 24 "Сумма выплаченных процентов де-факто в валюте кредита" отражается сумма процентов, которые были выплачены де-факто заемщиком с момента его выдачи до отчетной даты, в том числе повышенные процентные ставки по части задолженности, в валюте актива/условного обязательства.
25. В графе 25 "Количество дней просрочки по выплате процентов" отражается количество дней просрочки по выплате процентов, подсчитанных (если существует задолженность) со дня, когда должна была быть произведена выплата по процентам. Отражается только в случае, если существует задолженность (когда разница между колонками 24 и 23 отрицательна), в противном случае отражается "0".
26. В графе 26 "Согласие субъекта кредитной истории" дается ответ на вопрос, было ли получено согласие субъекта кредитной истории на предоставление информации бюро кредитных историй (ответом "Да" - или "Нет" - 0). В случае невозможности (подтвержденной документально) получения согласия или несогласия от клиента указывается "2"..
27. В графе 27 "Информация о кредитной истории" дается ответ на вопрос, имеет ли банк информацию о кредитной истории субъекта кредитной истории (ответом "Да" - или "Нет" - 0).
28. В графе 28 "Номер кредитного счета" указывается номер аналитического счета, открытого на основании синтетического счета Плана счетов бухгалтерского учета в лицензированных банках Республики Молдова, в котором отражаются суммы по соответствующему кредиту.
29. В графе 29 "Номер счета BIC " указывается единый и полный счет субъекта кредитной истории, так как он существует в учете источника формирования кредитных историй, сопровожденный первыми 4 знаками кода BIC по идентификации источника формирования кредитных историй.
30. В графе 30 "Примечание" могут быть внесены дополнительные данные или пояснения по дебитору, если они значительны и вмещаются в пределах 50 знаков.
Кредитный портфель банка3
по состоянию на ___ _________ ____
| № п/п | Наименование дебитора/ контрагента | Иденти- фикаци- онный номер дебитора/ контра- гента |
Тип деби- тора/ контра- гента |
Номер дого- вора |
Дата взятия на себя под- вержен- ности |
Сумма дого- вора |
Срок пога- шения |
Процен- тные ставки |
Валюта кредита/ обяза- тельства |
Отрасль кредита/ обяза- тельства |
Вид обеспе- чения |
Величина обеспе- чения |
Сальдо кредита в валюте кредита | Сальдо кредита в леях | Категория класси- фикации актива/ условного обяза- тельства |
Ситуация по возврату кредита | Приме- чание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
|
Итого |
|||||||||||||||||
|
3 Данный отчет представляется банками, у которых была отозвана лицензия на осуществление финансовой деятельности после 31.12.2014. Фамилия, имя ликвидатора _____________________ Подпись ________________ Дата составления _______________________ Исполнитель ___________________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||||||||||||||
Порядок составления
Отчета о кредитном портфеле
1. В данном отчете отражается информация о кредитном портфеле банка на отчетный месяц и представляется банками, у которых была отозвана лицензия/разрешение на осуществление финансовой деятельности до 31.12.2014.
2. В графе 2 "Наименование дебитора/контрагента" отражается наименование физического лица (фамилия, имя) или юридического лица согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица.
3. В графе 3 "Идентификационный номер дебитора/контрагента" отражается, в зависимости от случая, государственный идентификационный номер (цифровой формат) правовой единицы (IDNO), государственный идентификационный номер физического лица (IDNP), фискальный код, присвоенный фискальным органом, или серия и номер удостоверения личности в случае, когда они использованы/присвоены, согласно законодательству, в качестве личного идентификационного номера. В случае юридических лиц-нерезидентов отражается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер паспорта/удостоверения личности.
4. В графе 4 "Тип дебитора/контрагента" указывается, если дебитор/контрагент является физическим или юридическим лицом.
5. В графе 5 "Номер договора" отражается номер договора, заключенного с дебитором/контрагентом.
6. В графе 6 "Дата взятия на себя подверженности" отражается первоначальная дата взятия на себя подверженности (дата подписания договора) перед банком в формате: чч.мм.гггг.
7. В графе 7 "Сумма договора" отражается сумма денег, выданная банком согласно заключенному договору.
8. В графе 8 "Срок погашения" отражается дата, когда дебитор должен был погасить выданные средства согласно раннее заключенному договору.
9. В графе 9 "Процентные ставки" отражается номинальная процентная ставка на отчетную дату согласно заключенному договору.
10. В графе 10 "Валюта кредита/обязательства" отражается цифровой код соответствующей подверженности.
11. В графе 11 "Отрасль кредита/обязательства" отражается отрасль/область, в которой действует дебитор/контрагент. Указывается лишь одна из нижеуказанных категорий с наибольшим весом:
01 - Сельскохозяйственные кредиты – согласно характеристике группы счетов 1230.
02 - Кредиты пищевой промышленности – согласно характеристике группы счетов 1240.
03 – Кредиты, выданные в области строительства, – согласно характеристике группы счетов 1260.
04 – Потребительские кредиты – согласно харак-теристике группы счетов 1290.
05 – Кредиты энергетической промышленности – согласно характеристике группы счетов 1320.
06 – Кредиты овернайт и овердрафт, предоставленные банкам, – согласно характеристике групп счетов 1330 и 1340.
07 - Кредиты, предоставленные банкам, – согласно характеристике группы счетов 1350.
08 - Кредиты учреждениям, финансируемым из государственного бюджета, – согласно характеристике группы счетов 1360.
09 - Кредиты Национальной кассе социального страхования/Национальной медицинской страховой компании – согласно характеристике группы счетов 1370.
10 - Кредиты Правительству – согласно характеристике группы счетов 1380.
11 - Кредиты административно-территориальным единицам и их подведомственным учреждениям – согласно характеристике группы счетов 1390.
12 – Промышленно-коммерческие кредиты – согласно характеристике группы счетов 1410.
13 – Коммерческие кредиты – согласно характеристике группы счетов 1420.
14 - Кредиты небанковскому финансовому сектору – согласно характеристике группы счетов 1430.
15 - Кредиты на приобретение/строительство недвижимости – согласно характеристике группы счетов 1440.
16 - Кредиты некоммерческим организациям – согласно характеристике группы счетов 1450.
17 - Кредиты физическим лицам, которые осуществляют деятельность, – согласно характеристике группы счетов 1460.
18 - Кредиты в области транспорта, телекоммуникаций и развития сети – согласно характеристике группы счетов 1470.
19 – Кредиты в области оказания услуг – согласно характеристике группы счетов 1310.
20 - Прочие кредиты, предоставленные клиентам, – согласно характеристике групп счетов 1490, 1510 и другие, не указанные выше.
12. В графе 12 "Вид обеспечения" указывается главный источник залога по каждой подверженности отдельно с использованием нижеуказанной системы кодирования. В случае предоставления нескольких видов залога в данной графе отражаются основные виды залога. При определении основного вида залога банк учитывает размер обеспечения, который покрывает большую часть кредита. Если существуют несколько видов обеспечения с одной и той же стоимостью, основным видом обеспечения считается обеспечение с высшим качеством, определенное в соответствии с собственной политикой банка.
D - без обеспечения;
E - жилая недвижимость;
F - коммерческая недвижимость;
G - земельный участок;
H - частное имущество, в т.ч. ювелирные изделия;
I - транспортные средства (включая транспорт, переданный в лизинг), моторизированная и немоторизированная сельскохозяйственная техника физических и юридических лиц;
J – оборудование,оснащение;
K - банковские депозиты/часть займа, используемая для обеспечения выданного кредита;
L – долговые инструменты и/или капитала (за исключением инструментов из позиций N и S);
M - поголовье скота, сельскохозяйственные, растительные и пищевые продукты;
N – акции других банков;
O - поручительство;
P - уступка требований, движения денежных средств с текущих счетов;
Q - будущее имущество (которое находится в процессе производства, которое следует приобрести/импортировать в страну, урожай следующих годов и др.);
R - гарантии Правительства Республики Молдова или правительства страны-члена Организации экономического сотрудничества и развития;
S - государственные ценные бумаги и сертификаты НБМ;
T - гарантии международных организаций и многосторонних банков развития;
U - прочие.
13. В графе 13 "Величина обеспечения" отражается сумма, по которой заложенное имущество принято в качестве залога банком.
14. В графе 14 "Сальдо кредита в валюте кредита" указывается валовая сумма из сальдо в валюте кредита на отчетную дату.
15. В графе 15 "Сальдо кредита в в леях" отражается валовая сумма на остатке в леях на отчетную дату, сумма в иностранной валюте пересчитывается в молдавских леях согласно официальному курсу.
16. В графе 16 "Категория классификации актива/условного обязательства" отражается категория классификации актива/условного обязательства кредита согласно Регламенту о классификации активов и условных обязательств. Для кредитов, которые согласно Регламенту о классификации активов и условных обязательств не подвергаются классификации, указывается цифра "0".
0 – неподверженные классификации
1 – стандартный
2 – под надзором
3 – субстандартный
4 – сомнительный (проблематичный)
5 – безнадежный (потери).
17. В графе 17 "Ситуация по возврату кредита" указывается этап, на котором находится возврат кредита дебитором (например: добровольная выплата, направление уведомления, должник несостоятельности, исключенный из Государственного реестра, прочее).
18. В графе 18 "Примечание" могут быть внесены дополнительные данные или пояснения по дебитору, если они значительны и вмещаются в пределах 50 знаков.
Приложение № 7
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Информация об исполнительных листах, судебных заседаниях, судебных решениях, делах, возбужденных органами уголовного преследования, с участием банка, об аукционах по продаже активов по состоянию на ___ _________ ____ I. Исполнительные листы, исполненные полностью или частично |
||||
| № п/п | наименование должника | Идентификационный номер должника | Сумма исполненная частично (лей) | Сумма исполненная полностью (лей) |
|
II. Исполнительные листы, возвращенные банку без исполнения |
||||
| № п/п | наименование должника | Идентификационный номер должника | Сумма исполнительного листа (лей) | Причина возврата |
|
III. Судебные заседания |
||||
| № п/п | Наименование противоположной стороны | Идентификационный номер противоположной стороны | Судебная инстанция | Количество заседаний | Принятые решения |
|
IV. Окончательные судебные решения/судебные постановления, принятые в пользу банка |
|||||
| № п/п | наименование должника | Идентификационный номер должника | Сумма, присужденная банку |
|
V. Дела, прекращенные органами уголовного преследования, отклоненные заявления о возбуждении уголовного дела |
|||
| № п/п | наименование должника | Идентификационный номер должника | Орган уголовного преследования | Примечание о прекращенном/ отклоненном деле/ заявлении |
|
VI. Выдвинутые заявления, жалобы, протесты, встречи с представителями органом уголовного преследования |
||||
| Количество | |
| Выдвинутые заявления, жалобы, протесты, представление материалов | |
| Встречи | |
|
VII. Выдвинутые заявления, жалобы, протесты, встречи с судебными приставами в процедуре принудительного исполнения, прочая информация |
|
| Количество | |
| Выдвинутые заявления, жалобы, протесты, представление материалов | |
| Встречи | |
|
VIII. Информация об аукционах по продаже активов |
|
| № п/п | Дата проведения аукциона | Описание актива/ активов, выставленных на аукцион | Категория актива (собственность/ владение) | Рыночная стоимость согласно последней оценке, MDL | Выстав- ленная стоимость, MDL |
Стоимость, по которой актив был продан, MDL |
|
Фамилия, имя ликвидатора ______________________ Подпись ________________ Дата составления ________________ Исполнитель _____________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
||||||
Порядок составления Отчета об информации по исполнительным
листам, судебным заседаниям, делам, возбужденным органами
уголовного преследования, с участием банка,
аукционом по продаже активов банка
1. В данном отчете отражается информация об исполнительных листах, вынесенных в пользу банка, судебных заседаниях и решениях, делах, возбужденных органами уголовного преследования, с участием банка, на ситуацию отчетного месяца.
2. Во всем отчете:
a) в графах "Наименование должника" и "Наименование противоположной стороны" отражается фамилия, имя физического лица или название юридического лица согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица, должника банка;
б) в графе "Идентификационный номер должника/противоположной стороны" указывается, в зависимости от случая, государственный идентификационный номер (цифровой формат) правовой единицы (IDNO), государственный идентификационный номер физического лица (IDNP), фискальный код, присвоенный фискальным органом, или серия и номер удостоверения личности в случае, когда они использованы/присвоены, согласно законодательству, в качестве личного идентификационного номера. В случае юридических лиц-нерезидентов отражается государственный идентификационный/регистрационный номер, присвоенный уполномоченным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер паспорта/удостоверения личности.
3. В таблице "I. Исполнительные листы, исполненные полностью или частично" в графе "Исполненная сумма" отражается сумма исполненного полностью или частично исполнительного листа согласно судебному решению или добровольно в отчетном месяце.
4. В таблице "II. Исполнительные листы, возвращенные банку без исполнения" в графе "Сумма исполнительного листа" отражается неисполненная сумма исполнительного листа, возвращенного банку, а в графе "Причина возврата" – причина согласно подтверждающим документам, по которой исполнительный лист был возвращен без полного или частичного исполнения (например, отсутствие/недостаток имущества, на которое может быть обращено взыскание, ликвидация должника без перехода его прав и обязательств на имущество).
5. В таблице "III. Судебные заседания" в графе "Судебная инстанция" название судебной инстанции, рассматривающей дело, в графе "Количество заседаний" указывается количество судебных заседаний, состоявшихся в отчетном месяце, в графе "Принятые решения" указываются судебные постановления/решения, которые были приняты или, в зависимости от случая, об отмене заседаний.
6. В таблице "IV. Окончательные судебные решения/постановления, принятые в пользу банка" в графе "Сумма, присужденная банку" указываются суммы, которые банк взыщет в результате окончательных судебных решений/постановлений в пользу банка. Если банк потребовал передачу имущества во владение, указывается сумма залога имущества.
7. В таблице "V. Дела, прекращенные органами уголовного преследования, отклоненные заявления о возбуждении уголовного дела" в графе "Орган уголовного преследования" указывается орган уголовного преследования, который прекратил/отклонил заявление о возбуждении уголовного дела и, соответственно, в графе "Примечание о прекращенном/отклоненном деле/заявлении" указывается соответствующее примечание.
8. В таблице "VI. Выдвинутые заявления, жалобы, протесты, встречи с представителями органов уголовного преследования" и в таблице "VII. Выдвинутые заявления, жалобы, протесты, встречи с судебными приставами в процедуре принудительного исполнения, иная информация" указывается соответствующее количество выдвинутых/отправленных банком заявлений, жалоб, протестов органам уголовного преследования/в процедурах принудительного исполнения исполнительных документов в пользу или против банка, а также состоявшихся встреч в течение отчетного месяца и, при необходимости, соответствующая информация.
9. В таблице "VIII. Информация об аукционах по продаже активов банка" указывается: дата проведения аукциона по продаже актива/активов, описание актива/активов, категория (собственность/владение), стоимость, по которой актив/активы выставлен/выставлены на продажу, выставленная стоимость актива/активов, факт продажи с торгов или в рамках аукциона и, соответственно, стоимость продажи.
Приложение № 8
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
Информация о получении во владение имущества банком
по состоянию на ___ _________ ____
|
№ п/п |
Наименование должника/ залогодателя | Описание имущества | Залоговая стоимость имущества (лей) | Дата принятия имущества во владение | Основание принятия имущества во владение | Стоимость имущества согласно балансу/ вне- балансу (лей) |
Меры предпринятые для продажи имущества посредством аукциона/прямых переговоров | Проданные активы, сумма и способ реализа- ции |
|||||
| Выставление имущества на аукцион | Незавершенные сделки в результате раннее проведенных аукционов | Прочие меры | |||||||||||
| Дата проведе- ния аукциона |
Рыночная стоимость имущества согласно последнему оценочному отчету (лей) | Стоимость по которой актив выставлен на продажу | Процедура отмены ареста имущества/ снятие наложения запрета, сумма сделки | Получение предвари- тельного согласия НБМ, сумма сделки |
|||||||||
| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N |
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
|
Итого |
|||||||||||||
|
Фамилия, имя ликвидатора __________________________ Подпись ________________ Дата составления _________________ Исполнитель _____________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||||||||||
Порядок составления Отчета об информации
о получении во владение имущества банком
1. В данном отчете отражается информация о получении во владение имущества банком для погашения кредита/задолженности перед банком на конец отчетного месяца.
2. В графе B "Наименование должника/ залогодателя" указывается фамилия, имя физического лица или юридического лица согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица, должника банка, включая залогодателя, если это разные лица.
3. В графе C "Описание имущества" указывается информация о полученном во владение имущества с детальным описанием, а также с указанием адреса расположения имущества.
4. В графе D "Залоговая стоимость имущества" отражается стоимость, по которой имущество было принято под залог, согласно заключенному с должником договору.
5. В графе E "Дата принятия имущества во владение" указывается дата, когда принятое во владение имущество было зарегистрировано в балансе/внебалансе банка и отражены на счетах: 1811, 7702 или 7754.
6. В графе F "Основание принятия имущества во владение" указывается документ с юридическим характером (например: судебное решение, соглашение о передаче), послуживший основой для передачи/принятия имущества во владение банка и зарегистрированного в балансе/внебалансе банка.
7. В графе G "Стоимость имущества согласно балансу/внебалансу" указывается стоимость принятого во владение имущества на отчетную дату, согласно данным баланса/внебаланса банка.
8. В графах H, I, J указывается информация о: дате выставления на аукционе взятого во владение имущества (графа I), рыночная стоимость соответствующего имущества согласно последнему оценочному отчету банка (графа J) и соответственно, последняя стоимость его выставления на аукционе (графа K).
9. В графах K и L указывается информация относительно незавершенных сделок в результате раннее проведенных аукционов: сумма сделок, по которым в течение отчетного месяца проводится процедура отмены ареста/снятия наложения запрета, в том числе посредством судебных инстанций (графа L), и сумма сделок по продаже имущества, для которой еще не были получены разрешения Национального банка в случаях, предусмотренных законом (графа M).
10. В графе M "Прочие меры" указываются другие меры, предпринятые для продажи имущества посредством аукционов/прямых переговоров, в частности, если: имущество должно быть выставлено на аукцион после составления/обновления оценочных отчетов; заключена сделка по выкупу заложенного имущества; имущество продано через прямые переговоры, прочие меры.
11. В графе N "Проданные активы, сумма и способ реализации" указываются те активы, которые были проданы в течение отчетного месяца, с указанием суммы, по которой они были проданы и способ реализации.
Приложение № 9
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
Информация об исках с участием банка, находящихся
на рассмотрении в судебных инстанциях
по состоянию на ___ _________ ____
| № п/п | Наименование стороны | Процессуальное качество банка | Стоимость иска (MDL, USD, EUR, прочие валюты) | Стоимость иска (эквивалент в MDL) | Дата подачи иска в суд | Наименование судебной инстанции | Состояние/ ход дела |
| A | B | C | D | E | F | G | H |
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| 3 | |||||||
| 4 | |||||||
| 5 | |||||||
| 6 | |||||||
| 7 | |||||||
| 8 | |||||||
| 9 | |||||||
| 10 | |||||||
|
Итого |
|||||||
|
Фамилия, имя ликвидатора ______________________ Подпись ________________ Дата составления ____________________ Исполнитель ________________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||||
Порядок составления Отчета об информации об исках с участием
банка, находящихся на рассмотрении в судебных инстанциях
1. В данном отчете отражается информация об исках, возбужденных банком или против банка, находящихся на рассмотрении в судебных инстанциях на отчетный месяц.
2. В графе B "Наименование стороны" отражается фамилия, имя физического лица или юридического лица, согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица, против которого банк подал иск в суд или иск, поданный стороной против банка.
3. В графе C "Процессуальное качество банка" указывается процессуальное качество банка: "истец", "обвиняемый", "третье лицо" или "необеспеченный/обеспеченный кредитор".
4. В графе D "Стоимость иска (MDL, USD, EUR, прочие валюты)" указывается стоимость (сумма) иска, возбужденного банком или против банка, находящегося на рассмотрении в судебной инстанции, в молдавских леях или иностранной валюте. Если возбужденный иск является непатримониальным (не может быть оценен в денежных средствах), описывается предмет, основание иска (например: объявление договора недействительным). Итоги представляются в номинальном выражении для каждой валюты отдельно, а также в соответствии с процессуальным качеством банка (истец, обвиняемый, третье лицо, необеспеченный/обеспеченный кредитор).
5. В графе E "Стоимость иска (эквивалент в MDL)" указывается общая стоимость (сумма), эквивалент в MDL иска, находящегося на рассмотрении в судебной инстанции. Итог представляется в соответствии с процессуальным качеством банка (истец, обвиняемый, третье лицо, необеспеченный/обеспеченный кредитор).
6. В графе F "Дата подачи иска в суд" указывается дата, когда банк подал иск в судебную инстанцию (если банк является истцом), или дата, когда был подан в суд иск против банка (если банк является обвиняемым).
7. В графе G "Наименование судебной инстанции" указывается судебная инстанция, рассматривающая дело (первая инстанция (суд), Апелляционная палата, Высшая судебная палата).
8. В графе H "Состояние/ход дела" указывается детальная информация о ходе судебного процесса и мерах, предпринятых банком для возмещения требований банка или отклонения требований другого лица против банка.
Приложение № 10
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов к
информации в связи с ликвидацией банка
|
Информации о должниках банка, находящихся в процедуре несостоятельности |
|||||||||||
| № п/п | Наименование должника | Дата возбуждения процедуры несостоя- тельности |
Утвержден- ная сумма требований банка (MDL, USD, EUR, другие валюты /класс требования |
Утвержден- ная сумма требований банка (эквивалент в MDL) |
Фамилия управ- ляющего процессом несостоя- тельности/ ликвида- тора должника |
Состояние дела о несостоя- тельности |
Общая задолженность по кредиту на ____ | Погашения кредита и процентные ставки в течение месяца | Прогноз посту- плений |
||
| Остаток валюта | Остаток эквива- лент MDL |
Остаток валюта | Остаток эквива- лент MDL |
||||||||
| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L |
| a) дебиторы, для утверждения требований которых судебная инстанция, рассматривающая дело о несостоятельности, должна высказаться по данному вопросу; | |||||||||||
| 1 | |||||||||||
| Итого | |||||||||||
| b) дебиторы, чья дебиторская масса должна быть оценена; | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| Итого | |||||||||||
| c) дебиторы, у которых банк получил часть задолженности за счет реализованных средств администратором несостоятельности; | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| Итого | |||||||||||
| d) дебиторы, в отношении которых из-за отсутствия массы банк потребует / потребовал в рамках собрания кредиторов, привлечение ответственных лиц к субсидиарной ответственности; | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
| Итого | |||||||||||
| е) дебиторы, находящиеся в процедуре реструктуризации. | |||||||||||
| 5 | |||||||||||
| Итого | |||||||||||
| ИТОГО | |||||||||||
|
Фамилия, имя ликвидатора ________________________ Подпись ________________ Дата составления ____________________ Исполнитель ________________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||||||||
Порядок составления Отчета об информации о должниках
банка, находящихся в процедуре несостоятельности
1. В данном отчете отражается информация о должниках банка, находящихся в процедуре несостоятельности на отчетный месяц. Данную информацию следует группировать с учетом этапа процедуры несостоятельности:
a) дебиторы, для утверждения требований которых судебная инстанция, рассматривающая дело о несостоятельности, должна высказаться по данному вопросу;
b) дебиторы, чья дебиторская масса должна быть оценена;
c) дебиторы, у которых банк получил часть задолженности за счет реализованных средств администратором несостоятельности;
d) дебиторы, в отношении которых из-за отсутствия массы банк потребует/потребовал в рамках собрания кредиторов привлечения ответственных лиц к субсидиарной ответственности;
e) дебиторы, находящиеся в процедуре реструктуризации.
2. В графе B "Наименование должника" указывается название юридического лица согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица, наименование предприятия с правом физического лица (индивидуальное предприятие, крестьянское хозяйство), являющихся должниками банка и находящихся в процессе несостоятельности.
3. В графе C "Дата возбуждения процедуры несостоятельности" указывается дата, когда была возбуждена процедура несостоятельности должника согласно соответствующему решению судебной инстанции (Апелляционная палата).
4. В графе D "Утвержденная сумма требования банка (MDL, USD, EUR, другие валюты)/класс требования" указывается сумма требования банка, утвержденная судебной инстанцией, согласно окончательной таблице требований и, соответственно, класс данного требования. Итоги представляются в номинальном выражении для каждой валюты отдельно.
5. В графе E "Утвержденная сумма требований банка (эквивалент в MDL)" указывается эквивалент в MDL утвержденной суммы требования.
6. В графе F "Фамилия управляющего процессом несостоятельности/ликвидатора должника" указывается фамилия, имя ответственного управляющего/ликвидатора процессом несостоятельности должника.
7. В графе G "Состояние дела о несостоятельности" указывается информация о положении и ходе процесса несостоятельности должника и утверждения требований банка.
8. В графах H и I "Общая задолженность по кредиту" указывается общая сумма задолженности должника перед банком на конец отчетного месяца, которая регистрируется в балансе банка (графа Н) и, соответственно, в внебалансе (графа I).
9. В графах J и K "Погашения кредита и процентные ставки в течение месяца" указывается общая сумма погашений в течение отчетного месяца в оригинальной валюте (с указанием валюты) и, соответственно, эквивалент в MDL. Итоги представляются в номинальном выражении для каждой валюты отдельно.
10. В графе L "Прогноз поступлений" отражается приблизительный размер поступлений со счета должников, находящихся в процессе несостоятельности, оцененный ликвидатором банка.
Приложение № 11
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Информация об исполнительных листах, находящихся на исполнении По состоянию на ___ _________ ____ |
|||||||||||
| № п/п | Наименование должника | Дата предста- вления испол- нитель- ного лица |
Сумма исполнительного листа | Сумма исполни- тельного листа (всего эквива- лент в MDL) |
Частично получен- ная сумма (MDL, USD, EUR, другие валюты) |
Частично полученная сумма (эквивалент в MDL) | Фамилия судебного испол- нителя |
Состояние выпол- нения исполни- тельного листа |
|||
| MDL | EUR | USD | Другие валю- ты |
||||||||
| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
| 5 | |||||||||||
|
Итого |
|||||||||||
|
Фамилия, имя ликвидатора ___________________________ Подпись ________________ Дата составления ____________________ Исполнитель ________________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
|||||||||||
Порядок составления Отчета об информации
об исполнительных листах, находящихся на исполнении
1. В данном отчете отражается информация об исполнительных листах, выданных в пользу банка и находящихся на принудительном исполнении в отчетном месяце.
2. В графе B "Наименование должника" указывается наименование юридического лица, согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица, являющегося должником банка и в отношении которого был выдан исполнительный лист.
3. В графе C "Дата представления исполнительного лица" указывается дата, когда банк представил исполнительный лист для принудительного исполнения.
4. В графах D, E, F и G "Сумма исполнительного листа" отражается сумма, указанная в исполнительном листе, представленном для принудительного исполнения, в его оригинальной валюте (MDL, USD, EUR или другие валюты). Итоги представляются в номинальном выражении для каждой валюты отдельно.
5. В графе H "Сумма исполнительного листа (всего эквивалент в MDL)" указывается общая сумма исполнительного листа, представленного для принудительного исполнения, в эквиваленте MDL. Если исполнительный лист предусматривает передачу во владение банка имущества для его последующей продажи, указывается сумма, по которой имущество было принято под залог.
6. В графе I "Частично полученная сумма (MDL, USD, EUR, другие валюты)" указывается сумма, полученная в пользу банка в результате выполнения исполнительного листа, в MDL, USD, EUR или других валютах.
7. В графе J "Частично полученная сумма (эквивалент в MDL)" указывается общая сумма, эквивалент в MDL, которая была получена в пользу банка в результате выполнения исполнительного листа.
8. В графе K "Фамилия судебного исполнителя" указывается фамилия, имя судебного исполнителя, на исполнении которого находится исполнительный лист.
9. В графе L "Состояние выполнения исполнительного листа" указывается информация о ходе выполнения исполнительного листа и мерах, предпринятых для этого.
Приложение № 12
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Информация об исполнительных листах, возвращенных банку без исполнения по состоянию на ___ _________ ____ |
||||||
| № п/п | Наименование должника | Дата возврата исполнительного листа без исполнения | Судебный исполнитель, возвративший исполнительный лист | Сумма (MDL, EUR, USD, другие валюты) | Сумма (эквивалент в MDL) | Меры, предпринятые ликвидатором |
| A | B | C | D | E | F | G |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
| 6 | ||||||
| 7 | ||||||
| 8 | ||||||
|
Итого |
||||||
|
Фамилия, имя ликвидатора _________________________ Подпись ________________ Дата составления _______________________ Исполнитель ___________________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
||||||
Порядок составления Отчета об информации
об исполнительных листах, возвращенных банку без исполнения
1. В данном отчете отражается информация об исполнительных листах, представленных для принудительного исполнения, но которые были возвращены банку без исполнения, на отчетный месяц.
2. В графе B "Наименование должника" указывается наименование юридического лица, согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица, являющегося должником банка и в отношении которого был выдан исполнительный лист, возвращенный банку без исполнения.
3. В графе C "Дата возврата исполнительного листа без исполнения" указывается дата, когда исполнительный лист был возвращен банку.
4. В графе D "Судебный исполнитель, возвративший исполнительный лист" указывается фамилия, имя судебного исполнителя, который вернул банку исполнительный лист без исполнения.
5. В графе E "Сумма (MDL, EUR, USD, другие валюты)" указывается сумма исполнительного листа, возвращенного банку, в молдавских леях или иностранной валюте. Итоги представляются в номинальном выражении для каждой валюты отдельно.
6. В графе F "Сумма (эквивалент в MDL)" указывается общая сумма, эквивалент в MDL, исполнительного листа, возвращенного банку без исполнения.
7. В графе G "Меры, предпринятые ликвидатором" отражаются меры, предпринятые ликвидатором банка для повторного представления и, в зависимости от случая, восстановления пропущенного срока исполнительного листа для получения задолженности от должника.
Приложение № 13
к Инструкции о порядке составления и представления
банками в процессе ликвидации отчетов
и информации в связи с ликвидацией банка
|
Информация об уголовных делах, возбужденных для возмещения ущерба, причиненного банку по состоянию на ___ _________ ____ |
||||||
| № п/п | Фамилия/ наименование лица | Сумма предположительно причиненного ущерба (MDL, USD, EUR, другие валюты) | Сумма предположительно причиненного ущерба (эквивалент в MDL) | Дата обращения банка/другого лица | Орган уголовного преследования, в производстве которого находится дело | Состояние/ ход уголовного преследо- вания |
| A | B | C | D | E | F | G |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
|
Итого |
||||||
|
Фамилия, имя ликвидатора __________________________ Подпись ________________ Дата составления ____________________ Исполнитель ________________________ Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками в процессе ликвидации отчетов и информации в связи с ликвидацией банка (ПИК НБМ № 87 от 06.04.2017). |
||||||
Порядок составления Отчета об информации
об уголовных делах, возбужденных для возмещения ущерба, причиненного банку
1. В данном отчете отражается информация на отчетный месяц об уголовных делах, возбужденных по требованию ликвидатора банка или другого лица для возмещения вреда, причиненного банку должником или ответственными сотрудниками банка.
2. В графе B "Фамилия/наименование лица" указывается фамилия, имя физического лица или наименование юридического лица согласно документу, подтверждающему государственную регистрацию юридического лица, в отношении которого было возбуждено уголовное дело.
3. В графе C "Сумма предположительно причиненного ущерба (MDL, USD, EUR, другие валюты)" указывается общая сумма заявленного ущерба, причиненного должниками или ответственными сотрудниками банка, в молдавских леях или иностранной валюте. Итоги представляются в номинальном выражении для каждой валюты отдельно.
4. В графе D "Сумма предположительно причиненного вреда (эквивалент в MDL)" указывается общая сумма, эквивалент в MDL, заявленного ущерба, причиненного должниками или ответственными сотрудниками банка.
5. В графе E "Дата обращения банка/другого лица" указывается дата, когда банк или другое третье лицо подало заявление для возбуждения уголовного дела.
6. В графе F "Орган уголовного преследования, в производстве которого находится дело" указывается орган уголовного преследования, ответственный за расследование уголовного дела.
7. В графе G " Состояние/ход уголовного преследования" отражается состояние или ход уголовного преследования по возбужденному делу.