Постановление N 9 от 28.01.2010 о внесении изменений и дополнений в Регламент о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений и дополнений в Регламент

о разрешении Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

N 9  от  28.01.2010

 (в силу 10.04.2010) 

Мониторул Офичиал N 41-43 ст.178 от 26.03.2010

* * *

На основании подпункта l) статьи 5, статей 11 и 51 Закона о Национальном банке Молдовы № 548-XIII от 21 июля 1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1995 г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, и положений Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 127-130, ст.496) Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Регламент о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утвержденный Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 51 от 5 марта 2009 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2009 г., № 57-58, ст.251), изменить и дополнить следующим образом:

1) Дополнить регламент пунктом 5¹ следующего содержания:

“5¹. Осуществление платежей /переводов с представлением разрешений, выданных Национальным банком Молдовы в соответствии с настоящим регламентом, не освобождает лицензированные банки от соблюдения положений законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.”.

2) Дополнить регламент пунктом 7¹ следующего содержания:

“7¹. Если заявитель намеревается получить разрешение на осуществление валютной операции, указанной в подпункте е) пункта 3 настоящего регламента, в рамках которой будет осуществлен платеж /перевод в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом, ответственность за факт, что платеж /перевод будет осуществлен в пользу упомянутого физического лица-резидента, несет заявитель.”.

3) Дополнить регламент пунктом 12¹ следующего содержания:

“12¹. Если заявитель является лицензированным банком, заявление о выдаче разрешения и приложенные документы рассматриваются также с точки зрения вовлечения лицензированного банка в чрезмерные риски, касающиеся банковской деятельности. В этом случае Национальный банк Молдовы может разрешить соответствующую валютную операцию, если было установлено, что в результате разрешения валютной операции, для которой испрашивается разрешение НБМ, лицензированный банк не будет принимать участие в рискованных или сомнительных операциях.”.

4) Главу III изложить в следующей редакции:

“Глава III

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЛАТЕЖЕЙ /ПЕРЕВОДОВ

В РАМКАХ РАЗРЕШЕННЫХ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Часть 1

Общие положения

26. Настоящая глава регламентирует особенности, относящиеся к осуществлению резидентами платежей и переводов (способами, указанными в пунктах 27 и 28 настоящего регламента) в рамках разрешенных валютных операций, упомянутых в пункте 3 настоящего регламента, в частности требования к разрешениям НБМ, которые представляются лицензированным банкам, и соответствующие действия лицензированных банков.

27. Резиденты, получившие разрешение НБМ, осуществляют в рамках соответствующих валютных операций платежи /переводы безналичным путем, в том числе с использованием карточек, эмитированных лицензированными банками.

28. В случае если Законом № 62-XVI от 21.03.2008 г. разрешено осуществление физическими лицами-резидентами платежей /переводов в рамках валютных операций с использованием наличных, то наличная иностранная /национальная валюта /дорожные чеки в иностранной валюте по соответствующей валютной операции, подпадающей под действие настоящего регламента, могут быть внесены:

a) непосредственно на счет физического или юридического лица-нерезидента, открытый в лицензированном банке; или

b) в кассу юридического лица-нерезидента с последующим внесением данным юридическим лицом соответствующих денежных средств на свой счет, открытый в лицензированном банке.

29. Платежи /переводы, регламентированные настоящей главой, осуществляются согласно соответствующим положениям, касающимся платежей и переводов, Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 8 от 28 января 2010 г. (далее – Регламент об условиях и порядке осуществления валютных операций), а также в соответствии с положениями настоящей главы.

Часть 2

Требования к разрешениям НБМ, которые представляются

лицензированным банкам, и соответствующие действия

лицензированных банков

30. Разрешения НБМ, на основании которых осуществляются платежи /переводы в рамках разрешенных валютных операций, представляются лицензированному банку в оригинале. В случае если Национальный банк Молдовы выдал дополнения к разрешению, то они представляются в оригинале вместе с разрешением НБМ.

31. Разрешение НБМ представляется лицензированному банку на момент осуществления платежа /перевода в рамках соответствующей валютной операции, за исключением случая, предусмотренного пунктом 32 настоящего регламента.

32. В случае осуществления за границей физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности, или юридическим лицом-резидентом в рамках разрешенной валютной операции платежей /переводов с использованием карточки, эмитированной лицензированным банком, дополнительно к Информации, указанной в пункте 164 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций, соответствующий резидент представляет лицензированному банку в срок, предусмотренный пунктом 163 упомянутого регламента, оригинал разрешения НБМ вместе с обосновывающими документами по соответствующей валютной операции.

33. Если в разрешении НБМ указана одна валюта (которая оговорена в обосновывающих документах), а платеж /перевод осуществляется в другой валюте, для определения эквивалента в другой валюте применяется валютный курс согласно положениям пункта 15 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций.

34. Данные из обосновывающих документов, относящихся к разрешенной валютной операции, должны соответствовать данным из разрешения НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют). В случае несоответствия этих данных лицензированному банку представляется дополнение к разрешению НБМ, которое должно содержать соответствующие изменения /дополнения.

35. Ответственное лицо лицензированного банка указывает на оборотной стороне оригинала разрешения НБМ дату осуществления платежа /перевода (наличным или безналичным путем), сумму и алфавитный код валюты платежа /перевода, алфавитный код валюты, указанной в разрешении НБМ (которая оговорена в обосновывающих документах), и сумму платежа /перевода, пересчитанную в валюту разрешения с применением валютного курса согласно положениям пункта 15 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций, название лицензированного банка и заверяет эти записи своей подписью и печатью банка.

36. Оригинал разрешения НБМ /дополнения к нему возвращается клиенту. Фотокопии этих документов (с соответствующими записями на оборотной стороне разрешения НБМ), заверенные ответственным лицом лицензированного банка, хранятся в лицензированном банке в соответствии с внутренними правилами, установленными этим банком в соответствии с законодательством Республики Молдова.

37. Лицензированные банки, через которые осуществляются платежи /переводы в рамках разрешенных валютных операций, обязаны проверить:

a) наличие в соответствующем письменном ходатайстве номера и даты разрешения НБМ;

b) соответствие данных, указанных в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют), данным, указанным в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют);

c) соответствие данных, указанных в соответствующем письменном ходатайстве, данным, указанным в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют) и в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют);

d) если сумма, указанная в соответствующем письменном ходатайстве, не превышает сумму, указанную в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют, и сумм, переведенных /внесенных ранее в соответствии с данным разрешением) и в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют), – в случае, если согласно Регламенту об условиях и порядке осуществления валютных операций обосновывающий документ должен содержать данные о сумме платежа /перевода;

е) наличие и правильность записей, указанных, в зависимости от случая, в пунктах 93, 172, 176 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций, на фотокопиях соответствующих документов – в случае, если согласно упомянутому регламенту лицензированному банку представляются фотокопии обосновывающих документов.

38. Если платеж /перевод в рамках разрешенной валютной операции осуществляется физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности, или юридическим лицом-резидентом с использованием за рубежом карточки, эмитированной лицензированным банком, лицензированный банк-эмитент использованной карточки обязан по представлению соответствующим резидентом документов, указанных в пункте 32 настоящего регламента, проверить:

a) соответствие данных, указанных в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют), данным, указанным в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют);

b) соответствие осуществленного платежа /перевода цели, которая подтверждается обосновывающими документами, относящимися к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют) и разрешением НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют);

c) если сумма платежа /перевода не превышает сумму, указанную в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют, и сумм, переведенных /внесенных ранее в соответствии с данным разрешением) и в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют), – в случае, если согласно Регламенту об условиях и порядке осуществления валютных операций обосновывающий документ должен содержать данные о сумме платежа /перевода;

d) наличие и правильность записей, указанных, в зависимости от случая, в пунктах 93, 172, 176 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций, на фотокопиях соответствующих документов – в случае, если согласно упомянутому регламенту лицензированному банку представляются фотокопии обосновывающих документов.

Часть 3

Особенности осуществления лицензированными банками

платежей /переводов в рамках разрешенных

валютных операций

39. Лицензированный банк, который осуществляет платеж /перевод в рамках собственной разрешенной валютной операции, должен иметь на момент осуществления соответствующего платежа /перевода оригинал разрешения НБМ и, в зависимости от случая, оригиналы дополнений к нему.

40. В случае осуществления лицензированным банком собственной разрешенной валютной операции применяются, соответственно, положения пунктов 33, 34, 35, 37 и 38 настоящего регламента.

40¹. Оригиналы разрешений НБМ (в том числе дополнений к ним, если они существуют) хранятся в лицензированном банке в соответствии с внутренними правилами, установленными этим банком в соответствии с законодательством Республики Молдова.

40². В случае осуществления лицензированным банком собственной разрешенной валютной операции через свой счет, открытый в другом лицензированном банке, разрешение НБМ должно быть представлено лицензированному банку, в котором открыт счет. В этом случае применяются соответственно положения пунктов 30-38 настоящего регламента.”.

5) В приложении № 1 подпункт 13 пункта 1 изложить в следующей редакции:

“13) текст (в случае, если заявитель намеревается получить разрешение на осуществление валютной операции, указанной в подпункте е) пункта 3 настоящего регламента, в рамках которой платеж /перевод будет осуществлен в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом):

6) В первом абзаце пункта 3 части I приложения № 2 текст “как минимум информацию о названии, организационно-правовой форме, сроке деятельности, государственном идентификационном номере /фискальном коде, номере регистрации, дате регистрации, о месте нахождения,” заменить текстом “в зависимости от категории резидента как минимум информацию о названии /фамилии и имени, организационно-правовой форме, государственном идентификационном номере /фискальном коде, дате регистрации, о месте нахождения /жительства,”.

7) В Порядке составления Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции из приложения № 5:

a) подпункт a) пункта 2 после текста “платежах /переводах” дополнить текстом “(в том числе с использованием наличных)”;

b) в пункте 10:

- в первом предложении текст “переведенных суммах” заменить текстом “платежах /переводах”, а текст “сумм, переведенных” заменить текстом “платежей /переводов, осуществленных”;

- во втором предложении текст “официальных курсов молдавского лея, действующих на день осуществления /получения платежей /переводов” заменить текстом “валютного курса, предусмотренного пунктом 33 настоящего регламента”;

c) в пункте 11 подпункт 4):

- в пункте b) текст “официальных курсов молдавского лея, действующих на день осуществления /получения платежа /перевода” заменить текстом “валютного курса, предусмотренного пунктом 33 настоящего регламента”;

- первое предложение пункта с) изложить в следующей редакции: “в графах 5 и 6 “Ситуация платежей /переводов на дату осуществления операции” указывается алфавитный код валюты, указанной в разрешении НБМ, а также сумма, отражающая ситуацию платежей /переводов, осуществленных резидентом на дату осуществления валютной операции.”.

2. Утрачивает силу формуляр Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции (код формуляра 04102) из приложения № 5 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций.

3. Утвердить, согласно приложению к настоящему постановлению, формуляр Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции (код формуляра 04102/1), как составную часть приложения № 5 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций.

4. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 15 дней со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.