Постановления

Постановление N 51 от 05.03.2009 об утверждении Регламента о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 05.03.2009

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Регламента о разрешении Национальным

банком Молдовы некоторых валютных операций

№ 51 от 05.03.2009

(в силу 20.03.2009)

Мониторул Офичиал N 57-58 ст.251 от 20.03.2009

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

№ 665 от 16.03.2009 г.

министр юстиции

_____________ Виталие ПЫРЛОГ

На основании статей 11 и 51 Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 297-300, ст.544), с последующими изменениями, положений Закона о валютном регулировании № 62/2008 г. (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 423-429, ст.859), с последующими изменениями Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

[Формула принятия изменена Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Формула принятия изменена Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

I. Утвердить Регламент о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций (прилагается).

II. Признать утратившей силу Инструкцию об осуществлении перевода капитала в форме инвестиций, утвержденную Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 186 от 29 июля 2004 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., № 138-146, ст.285), с последующими изменениями и дополнениями.

III. Инструкцию о переводе из Республики Молдова денежных средств отдельными категориями физических лиц, утвержденную Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 184 от 13 июля 2006 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2006 г., № 116-119, ст.426), с последующими изменениями и дополнениями, изменить следующим образом:

1. Подпункт b) пункта 1.2 исключить.

2. Главу III исключить.

3. В приложении № 1 к инструкции:

1) часть I:

a) из названия части исключить текст "/Национальный банк Молдовы";

b) пункты 1, 2 и 6 исключить;

c) из пункта 7 исключить текст "/получения разрешения Национального банка Молдовы";

2) часть II:

a) в названии части текст "пунктах 1-7 настоящего приложения" заменить текстом "настоящем приложении";

b) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Документ, указанный в пункте 5, представляется и хранится в лицензированном банке в оригинале.";

c) в пункте 2:

- в первом предложении текст "2-4 и 6-7" заменить текстом "3, 4 и 7", а текст "/Национальный банк Молдовы" исключить;

- из второго предложения исключить тексты "/Национального банка Молдовы" и "/Национальном банке Молдовы";

- из третьего предложения исключить тексты ", 6" и "/Национальном банке Молдовы";

4. Приложение № 2 к инструкции исключить.

IV. Резиденты, которые подали в Национальный банк Молдовы заявления о выдаче разрешений на осуществление валютных операций, регулируемых регламентом, указанным в пункте I настоящего постановления, и на дату вступления в силу настоящего постановления не получили разрешения Национального банка Молдовы, обязаны выполнить положения упомянутого регламента.

V. Действующие разрешения, выданные резидентам Национальным банком Молдовы до вступления в силу Закона о валютном регулировании № 62/2008 (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 127-130, ст.496) в соответствии с инструкциями, указанными в пунктах II и III настоящего постановления, и индивидуально на основании Регламента по валютному регулированию на территории Республики Молдова, утвержденного Решением Административного совета Национального банка Молдовы от 13 января 1994 г., протокол № 2 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., № 56-58, ст.75), с последующими изменениями и дополнениями, на валютные операции, для осуществления которых в соответствии с данным законом нет необходимости получать разрешения, считаются утратившими силу со дня вступления в силу указанного закона.

VI. Резиденты, имеющие действующие разрешения, выданные Национальным банком Молдовы до вступления в силу Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 127-130, ст.496) в соответствии с инструкциями, указанными в пунктах II и III настоящего постановления, и индивидуально на основании Регламента по валютному регулированию на территории Республики Молдова, утвержденного Решением Административного совета Национального банка Молдовы от 13 января 1994 г., протокол № 2 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., № 56-58, ст.75), с последующими изменениями и дополнениями, должны представлять в Национальный банк Молдовы отчеты в соответствии с положениями регламента, указанного в пункте I настоящего постановления, начиная с отчетного месяца, в котором настоящее постановление вступает в силу.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ	Леонид ТАЛМАЧ
Кишинэу, 5 марта 2009 г.
№ 51.

Примечание: См. Поправки из Monitorul Oficial N 67 от 03.04.2009 стр.53

УТВЕРЖДEН

Постановлением Административного

совета Национального банка Молдовы

№ 51 от 5 марта 2009 г.

Примечание: По всему тексту регламента тексты "№ 62-XVI от 21 марта 2008 г." и "№ 62-XVI от 21.03.2008 г." заменить текстом "№ 62/2008" согласно Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

РЕГЛАМЕНТ

о разрешении Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

Примечание: По всему тексту регламента, за исключением подпункта а) пункта 9 и пункта 5 Порядка составления Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции из приложения № 5, синтагмы "лицензированный банк" и "в лицензированном банке" в соответствующем числе и падеже заменить синтагмами "поставщик ПУР" и "у поставщика ПУР" в соответствующем числе и падеже согласно Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013

[Преамбул исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем регламенте используются понятия, определенные Законом о валютном регулировании № 62/2008 (повторное опубликование: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, № 423-429, ст.859), далее именуемый – Закон № 62/2008. Также в целях настоящего регламента используются следующие понятия:

a) разрешение на осуществление валютной операции (разрешение НБМ) – выданный Национальным банком Молдовы официальный документ (на бумажном носителе или в электронной форме), разрешающий его обладателю осуществить соответствующую валютную операцию;

b) физические лица-резиденты – физические лица, указанные в подпункте а) пункта 9) статьи 3 Закона № 62/2008;

c) физические лица-нерезиденты – физические лица, указанные в подпункте а) пункта 10) статьи 3 Закона № 62/2008;

d) физические лица-резиденты, занимающиеся определенным видом деятельности, – физические лица, указанные в подпункте b) пункта 9) статьи 3 Закона № 62/2008;

e) юридические лица-резиденты – резиденты, указанные в подпунктах c), e)-g) пункта 9) статьи 3 Закона № 62/2008;

f) юридические лица-нерезиденты – нерезиденты, указанные в подпунктах b)-d), f), g) пункта 10) статьи 3 Закона № 62/2008;

g) заявитель – физическое лицо-резидент, физическое лицо-резидент, занимающееся определенным видом деятельности, или юридическое лицо-резидент, которое намеревается осуществить подлежащую разрешению в соответствии с Законом № 62/2008 валютную операцию и в этих целях подает (на бумажном носителе или в электронной форме) в Национальный банк Молдовы (лично или через представителя) заявление о выдаче разрешения на осуществление валютной операции и документы, относящиеся к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ;

h) иностранная правовая единица – предприятие или организация (со статусом или без статуса юридического лица), их отделения, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства, а также физическое лицо, занимающееся определенным видом деятельности в соответствии с законодательством иностранного государства;

[Пкт.1 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.1 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

[Пкт.1 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Пкт.1 дополнен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

2. Настоящий регламент устанавливает:

a) требования к заявлению о выдаче разрешения на осуществление валютной операции, заявлению о выдаче дубликата разрешения, а также перечень документов, прилагаемых к данным заявлениям;

b) условия и порядок выдачи Национальным банком Молдовы разрешений на осуществление некоторых валютных операций;

c) требования, относящиеся к уведомлению об изменении данных в документах, прилагаемых к заявлению о выдаче разрешения;

[Подпкт.d) утратил силу согласно Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

e) порядок предоставления в Национальный банк Молдовы отчетности по разрешенным валютным операциям;

f) обязанности резидентов, которые осуществляют разрешенные валютные операции;

g) прочие особенности, касающиеся разрешенных валютных операций.

[Пкт.2 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.2 изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

3. Настоящий регламент применяется к резидентам, которые осуществляют следующие валютные операции, подлежащие разрешению в соответствии с Законом № 62/2008:

a) операции с иностранными финансовыми инструментами в случаях, указанных в частях (6) – (10) статьи 9 Закона № 62/2008;

b) операции по предоставлению физическим лицом-резидентом в пользу физического /юридического лица-нерезидента дарения в сумме, превышающей 10000 евро (или их эквивалент), за исключением случая, указанного в части (2¹) статьи 16 Закона № 62/2008;

с) операции по предоставлению юридическим лицом-резидентом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности, в пользу физического /юридического лица-нерезидента дарения в сумме, превышающей 10000 евро (или их эквивалент), за исключением случая, указанного в части (2¹) статьи 16 Закона № 62/2008 г;

d) операции, связанные с осуществлением переводов резидентами в пользу нерезидентов денежных средств, необходимых для предоставления нерезидентами услуг (не включенных в статью 13 Закона № 62/2008), – в случаях, когда упомянутые переводы должны быть осуществлены до заключения сделок, для реализации которых предназначены эти денежные средства и сумма операции превышает 10000 евро (или их эквивалент);

e) операции, относящиеся к осуществлению резидентами платежей /переводов из Республики Молдова за границу в пользу резидентов согласно положениям части (5) статьи 23 Закона № 62/2008;

f) обменные валютные операции резидентов за рубежом согласно положениям статьи 38 Закона № 62/2008;

g) операции по предоставлению резидентами в пользу нерезидентов финансовых займов/кредитов, указанных в части (4) статьи 11 Закона № 62/2008;

h) операции по предоставлению физическими лицами-резидентами в пользу физических лиц-нерезидентов займов в рамках операций личного характера, указанных в подпункте а) части (1) статьи 15 Закона № 62/2008, если сумма займа превышает 10000 евро (или их эквивалент);

i) операции по предоставлению резидентами в пользу нерезидентов гарантий, указанных в части (3) статьи 12 Закона № 62/2008, если сумма гарантии превышает 10000 евро (или их эквивалент).

[Пкт.3 дополнен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Пкт.3 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

3¹. Разрешительный режим не применяется к:

a) валютным операциям, указанным в пункте 3, участником которых является Министерство финансов или Национальный банк Молдовы, а также к валютным операциям, осуществляемым за счет средств национального публичного бюджета;

b) валютным операциям, которые связаны с обеспечениями, предусмотренными пунктом 12) статьи 4 Закона о договорах о финансовом обеспечении № 184/2016, и которые регламентируются им.

[Пкт.3¹ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

3². В качестве резидентов, осуществляющих валютные операции, указанные в подпунктах g)-i) пункта 3, считаются и резиденты, которые вследствие изменения или дополнения условий договора, уступки права требования, принятия долга, новации или других оснований для изменения правовых отношений, становятся контрагентами по соответствующим валютным операциям.

[Пкт.3² введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

3³. В случае валютной операции, которая не подлежит разрешению согласно Закону № 62/2008 на дату заключения контрактов (выпуска документов), но которая в результате изменения договорных положений становится подлежащей разрешению Национальным банком Молдовы в соответствии с упомянутым законом, резидент – участник сделки по валютной операции становится ответственным за получение разрешения и представление отчетности по данной валютной операции согласно настоящему Регламенту. В случае если по указанной валютной операции были осуществлены сделки до даты разрешения Национального банка Молдовы, отчетность по ним будет представлена согласно Главе IV.

[Пкт.3³ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

3⁴. Определение эквивалента в другой валюте лимитов в евро, указанных в пункте 3, осуществляется с применением официального курса молдавского лея, действующего на день заключения контрактов (выпуска документов), на основании которых возникли обязательства по данным валютным операциям.

[Пкт.3⁴ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

3⁵. В случае если в результате изменения положений контракта сумма займа/кредита или гарантии увеличивается и превышает лимит, указанный в подпунктах g)-i) пункта 3, определение эквивалента в другой валюте данного лимита осуществляется с применением официального курса молдавского лея, действующего на день заключения контрактов (выпуска документов), на основании которых была увеличена договорная сумма займа/кредита или гарантии.

[Пкт.3⁵ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

4. Операции, указанные в пункте 3 настоящего регламента, могут быть осуществлены только после получения в Национальном банке Молдовы разрешения на осуществление соответствующей валютной операции. Ответственность за получение разрешения несет резидент-участник сделки по валютной операции.

[Пкт.4 дополнен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

4¹. В случае, если для осуществления валютных операций, указанных в пункте 3, предполагается использование счета за рубежом, который согласно Закону № 62/2008 может быть открыт после получения разрешения Национального банка Молдовы, резидент подает заявление о разрешении соответствующей валютной операции одновременно с заявлением о выдаче разрешения на открытие счета за рубежом в соответствии с Регламентом о счетах резидентов за рубежом, утвержденным Постановлением административного совета Национального банка Молдовы № 216/2015. Национальный банк Молдовы вправе выдать разрешение на валютную операцию, для осуществления которой предполагается открытие счета за рубежом, если он решил выдать разрешение на открытие счета за рубежом.

[Пкт.4¹ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

5. Разрешение на осуществление валютных операций не влечет за собой принятие Национальным банком Молдовы обязательств относительно этих операций.

[Пкт.5 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

5¹. Настоящий регламент содержит требования с точки зрения валютного регулирования и не освобождает резидентов, получивших разрешения НБМ на осуществление валютных операций, поставщиков платежных услуг-резидентов (далее – поставщики ПУР), через которых осуществляются разрешенные валютные операции, от обязанности соблюдать положения, касающиеся соответствующих валютных операций, установленные другими нормативными актами, а также от применения мер в соответствии с требованиями законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

[Пкт.5¹ в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.5¹ в редакции Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Пкт.5¹ дополнен Пост.НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.5¹ введен Пост.НБМ N 9 от 28.01.2010, в силу 10.04.2010]

6. Ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова несет заявитель.

7. Ответственность за подписание документов (составленных и представленных в Национальный банк Молдовы юридическим лицом) лицом, наделенным этим правом в соответствии с законодательством Республики Молдова, несет соответствующее юридическое лицо.

[Пкт.7 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

7¹. Если заявитель намеревается получить разрешение на осуществление валютной операции, указанной в подпункте е) пункта 3 настоящего регламента, в рамках которой будет осуществлен платеж /перевод в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом, ответственность за факт, что платеж /перевод будет осуществлен в пользу упомянутого физического лица-резидента, несет заявитель.

[Пкт.7¹ введен Пост.НБМ N 9 от 28.01.2010, в силу 10.04.2010]

8. Национальный банк Молдовы ведет в специальном регистре учет выданных резидентам разрешений на осуществление валютных операций, а также дубликатов разрешений.

[Пкт.8 дополнен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

8¹. Платежи/переводы в рамках разрешенных валютных операций осуществляются в соответствии с Регламентом об условиях и порядке осуществления валютных операций, утвержденным Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 29/2018 (далее – Регламент об условиях и порядке осуществления валютных операций).

[Пкт.8¹ изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Пкт.8¹ введен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

8². Заявления о выдаче разрешения НБМ и прилагаемые к ним документы подаются в Национальный банк Молдовы физическими лицами-резидентами на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическими лицами-резидентами и физическими лицами-резидентами, занимающимися определенным видом деятельности – в электронной форме.

[Пкт.8² введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

8³. Резидент, представляющий документы, предусмотренные настоящим регламентом, в электронной форме, обязан использовать квалифицированную электронную подпись в соответствии с Законом об электронной идентификации и доверительных услугах № 124/2022 (далее – Закон № 124/2022).

[Пкт.8³ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

8⁴. Национальный банк Молдовы не разрешает валютные операции, указанные в пункте 3, при условиях, при которых:

1) физическое или юридическое лицо-резидент, намеревающееся осуществить валютную операцию, и/или физическое или юридическое лицо-нерезидент, контрагент соответствующей валютной операции, и/или поставщик платежных услуг-нерезидент, через которого будет осуществляться валютная операция:

a) является субъектом международной ограничительной меры, которая стала применяться на территории Республики Молдова в соответствии с условиями, предусмотренными Законом № 25/2016 о применении международных ограничительных мер, и

b) данная международная ограничительная мера является объектом или следствием ограничение права на проведение соответствующей валютной операции. При принятии решения о разрешении валютной операции Национальный банк Молдовы будет учитывать исключения, установленные Законом № 25/2016 о применении международных ограничительных мер.

2) заявитель до получения разрешения осуществил частичные или полные платежи/переводы в рамках валютной операции, на которую запрашивается выдача разрешения НБМ.

[Пкт.8⁴ в редакции Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Пкт.8⁴ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

Глава II

ПРОЦЕСС РАЗРЕШЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ

МОЛДОВЫ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Часть 1

Документы, необходимые для получения разрешения НБМ

9. Для получения разрешения на осуществление валютных операций, указанных в пункте 3 настоящего регламента, заявитель представляет в Национальный банк Молдовы заявление о выдаче разрешения, составленное, в зависимости от типа валютной операции, в соответствии с требованиями, указанными в приложении № 1 или, в зависимости от случая, в соответствии с формуляром приложения № 1¹ или приложения № 1² к настоящему регламенту, к которому прилагаются:

[Подпкт.a) утратил силу согласно Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

b) документы, относящиеся к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ.

[Пкт.9 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.9 дополнен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Пкт.9 дополнен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.10 утратил силу согласно Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Пкт.10 изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

11. Документами, относящимися к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ, являются документы, указанные в приложении № 2 к настоящему регламенту, которые, в зависимости от вида валютной операции, представляются следующим образом:

1) для указанных в подпункте а) пункта 3 настоящего регламента операций с иностранными финансовыми инструментами, в частности для:

а) операций по покупке акций или других ценных бумаг паевого характера, которые составляют менее 10 процентов от уставного капитала или от количества акций или других ценных бумаг паевого характера с правом голоса правовой единицы, которая создается за рубежом, – документы, указанные в пунктах 7, 8, 15¹ и 16;

b) операций по покупке акций или других ценных бумаг паевого характера, которые составляют менее 10 процентов от уставного капитала или от количества акций или других ценных бумаг паевого характера с правом голоса правовой единицы, которая действует за рубежом, – документы, указанные в пунктах 8, 9, 15¹ и 16;

с) операций по покупке финансовых инструментов институтов коллективного инвестирования-нерезидентов – документы, указанные в пунктах 11, 15¹ и 16;

d) операций по покупке государственных ценных бумаг, выпущенных или гарантированных правительствами иностранных государств (далее – иностранные государственные ценные бумаги), – документы, указанные в пунктах 15¹ и 16;

е) операций по покупке иностранных финансовых инструментов иных, чем указанные в подпунктах а) – d) настоящего подпункта, – документы, указанные в пунктах 11, 15¹ и 16;

2) для указанных в подпунктах b) и с) пункта 3 настоящего регламента операций по предоставлению дарений резидентами в пользу нерезидентов – документы, указанные в пунктах 12, 15¹ и 16;

3) для указанных в подпункте d) пункта 3 настоящего регламента операций, связанных с осуществлением переводов резидентами в пользу нерезидентов денежных средств, – документы, указанные в пунктах 13, 15¹ и 16;

4) для указанных в подпункте e) пункта 3 настоящего регламента операций, относящихся к осуществлению резидентами платежей/переводов за границу в пользу резидентов, – документы, указанные в пунктах 14, 15¹, 15² и 16;

5) для указанных в подпункте f) пункта 3 настоящего регламента обменных валютных операций резидентов за рубежом – документы, указанные в пунктах 15, 15¹ и 16;

6) для указанных в подпункте g) пункта 3 настоящего регламента операций по предоставлению резидентами в пользу нерезидентов финансовых займов/кредитов – документы, указанные в пунктах 15¹, 15³ и 16;

7) для указанных в подпункте h) пункта 3 настоящего регламента операций по предоставлению физическими лицами-резидентами в пользу физических лиц-нерезидентов займов в рамках операций личного характера – документы, указанные в пунктах 15¹, 15³ и 16;

8) для указанных в подпункте i) пункта 3 настоящего регламента операций по предоставлению резидентами в пользу нерезидентов гарантий – документы, указанные в пунктах 15¹, 15⁴-16.

[Пкт.11 изменен Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Пкт.11 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.11 дополнен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Пкт.11 дополнен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Пкт.11 дополнен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

11¹. Информация, которая содержится в заявлении о выдаче разрешения, должна соответствовать информации содержащейся в документах, на основании которых оно было заполнено. Проверка сведений о личности заявителя, указанных в заявлении о выдаче разрешения, осуществляется Национальным банком Молдовы путем доступа к государственным информационным ресурсам.

[Пкт.11¹ дополнен Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Пкт.11¹ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

11². Документы, указанные в пункте 11, представляются в Национальный банк Молдовы согласно требованиям, указанным в части II приложения № 2.

[Пкт.11² изменен Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Пкт.11² введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

Часть 2

Рассмотрение Национальным банком Молдовы

заявления о выдаче разрешения и заявления

о выдаче дубликата разрешения

[Наименование части 2 дополнено Hot.BNM N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

12. Национальный банк Молдовы принимает решение о выдаче разрешения или об отказе в выдаче разрешения в срок не более 30 рабочих дней со дня регистрации заявления о выдаче разрешения, к которому прилагаются все необходимые документы или, в зависимости от случая, со дня регистрации документов, представленных согласно пункту 12³.

[Пкт.12 в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.12 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

12¹. Если заявитель является поставщиком ПУР, заявление о выдаче разрешения и приложенные документы рассматриваются также с точки зрения вовлечения поставщика ПУР в чрезмерные риски, касающиеся осуществляемой деятельностии. В этом случае Национальный банк Молдовы может разрешить соответствующую валютную операцию, если было установлено, что в результате разрешения валютной операции, для которой испрашивается разрешение НБМ, поставщик ПУР не будет принимать участие в рискованных или сомнительных операциях.

[Пкт.12¹ изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.12¹ введен Пост.НБМ N 9 от 28.01.2010, в силу 10.04.2010]

12². В случае, если после рассмотрения документов, представленных в соответствии с пунктом 12, Национальный банк Молдовы констатирует, что валютная операция не подлежит разрешению в соответствии с Законом № 62/2008, он уведомляет об этом заявителя в течение 5 рабочих дней со дня регистрации документов.

[Пкт.12² изменен Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Пкт.12² введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

12³. В случае, если заявитель не представил полный пакет документов или указанные документы не соответствуют требованиям настоящего регламента, в течение пяти рабочих дней со дня регистрации заявления о выдаче разрешения Национальный банк Молдовы уведомляет заявителя о необходимости представления недостающих документов и/или документов, исправленных в соответствии с требованиями настоящего регламента, в срок не более пяти рабочих дней со дня уведомления, а также о приостановлении административного производства на соответствующий период. В случае, если заявитель не представил указанные документы в установленный срок, Национальный банк Молдовы уведомляет заявителя о прекращении административного производства. Заявитель может подать новое заявление о выдаче разрешения, к которому прикладываются все необходимые документы, в том числе запрошенные Национальным банком Молдовы.

[Пкт.12³ изменен Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Пкт.12³ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

13. В контексте обеспечения соблюдения законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма Национальный банк Молдовы вправе запросить мнение Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и других компетентных органов страны об отсутствии или наличии сомнительного характера источника финансовых средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции, подлежащей разрешению, и/или деятельности заявителя. В течение периода данного запроса, Национальный банк Молдовы приостанавливает административное производство, о чем уведомляет заявителя.

[Пкт.13 в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.13 изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

14. Основаниями для отказа в выдаче разрешения НБМ служат:

[Подпкт.a),b) утратили силу согласно Hot.BNM N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

с) применение Национальным банком Молдовы к заявителю – поставщику ПУР надзорных мер, в зависимости от случая, исправительных мер, касающихся валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ;

d) представление документов, содержащих недостоверную или противоречивую информацию;

e) несоответствие заявителя условиям для получения разрешения, указанными в пункте 8⁴;

f) представление компетентными органами информации, указывающей на наличие сомнительного характера источника финансовых средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции, подлежащей разрешению, и/или деятельности заявителя в контексте обеспечения соблюдения законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;

g) установление Национальным банком Молдовы ситуации значительного чистого спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке и установление того, что валютная операция, для которой запрашивается выдача разрешения, приведет к ухудшению этой ситуации, а также других ситуаций, могущих оказать существенное негативное влияние на обеспечение стабильности внутреннего валютного рынка и/или на реализацию валютной политики государства.

[Пкт.14 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.14 дополнен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

15. Национальный банк Молдовы уведомляет заявителя о решении о выдаче разрешения или об отказе в выдаче разрешения не позднее третьего рабочего дня со дня принятия решения с указанием, в случае отказа, его причины.

[Пкт.15 в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

16. Заявитель может подать новое заявление о выдаче разрешения после устранения обстоятельств, послуживших основанием для отказа в выдаче разрешения (если это зависит от заявителя).

[Пкт.16 в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

17. Разрешение валютной операции указанной в подпунктах a)-f) пункта 3 осуществляется путем выдачи Национальным банком Молдовы соответствующего разрешения.

[Пкт.17 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.17 дополнен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

17¹. Разрешение валютной операции, указанной в подпунктах g) и h) пункта 3, осуществляется путем выдачи Национальным банком Молдовы разрешения согласно формуляру, предусмотренному в приложении № 3¹ к настоящему регламенту.

[Пкт.17¹ изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.17¹ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

17². Разрешение валютной операции, указанной в подпункте i) пункта 3, осуществляется путем выдачи Национальным банком Молдовы разрешения согласно формуляру, предусмотренному в приложении № 3², к настоящему регламенту.

[Пкт.17² изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.17² введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

17³. В зависимости от специфики валютной операции, Национальный банк Молдовы может изменить содержание разрешения.

[Пкт.17³ изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.17³ введен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

18. Если иное не указано в разрешении НБМ, оно действительно до перевода всей суммы денежных средств, указанной в разрешении НБМ, за исключением валютной операции, указанной в подпунктах g) или h) пункта 3, в случае которой разрешение действительно до погашения обязательств согласно займу/кредиту.

[Пкт.18 дополнен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

19. Разрешения НБМ вручаются или отправляются заявителю/ его уполномоченному лицу в соответствии с методами, указанными в подпунктах а)-с), е) части (1) статьи 11² Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995.

[Пкт.19 в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.19 в редакции Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

19¹. В случае утери или повреждения разрешения НБМ (на бумажном носителе) его обладатель вправе подать в Национальный банк Молдовы заявление о выдаче дубликата разрешения. Указанное заявление может быть подано на бумажном носителе или в электронной форме. В случае поврежденного разрешения к заявлению на бумажном носителе прилагается оригинал поврежденного разрешения, а к заявлению, поданному в электронной форме, прилагается копия поврежденного разрешения, оригинал которого представляется в Национальный банк Молдова при выдаче дубликата разрешения в соответствии с пунктом 19².

В случае утерянного разрешения, в заявлении о выдаче дубликата вносится следующий текст: "Заявляю, под собственную ответственность, что потерял(-а) разрешение НБМ №_____, выданное __________, и не использовал(-а) его для осуществления соответствующей валютной операции, факт, под которым подписываюсь.".

[Пкт.19¹ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

19². Национальный банк Молдовы выдает дубликат разрешения в течение пяти рабочих дней со дня подачи заявления о выдаче дубликата разрешения.

[Пкт.19² введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

19³. В случае выдачи дубликата разрешения НБМ, утерянное или поврежденное разрешение утрачивает силу.

[Пкт.19³ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

19⁴. Дубликат разрешения НБМ вручается или отправляется заявителю/его уполномоченному лицу в соответствии с методами, указанными в подпунктах а)-с) части (1) статьи 11² Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995.

[Пкт.19⁴ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

Часть 3

Уведомление об изменении данных в документах,

представленных для получения разрешения НБМ

20. Если после даты получения разрешения НБМ возникли изменения /дополнения в представленных резидентом документах и/или были подписаны новые документы, которые изменяют данные относительно разрешенной валютной операции, резидент обязан в течение 15 рабочих дней от даты изменения /дополнения:

а) представить заявление о выдаче дополнения к разрешению НБМ (в соответствии с формуляром из приложения № 4 к настоящему регламенту), приложив соответствующие документы – в случае изменений и/или дополнений, которые влекут изменения данных в разрешении НБМ;

b) письменно уведомить Национальный банк Молдовы об осуществленных изменениях /дополнениях с приложением соответствующих документов – в случае изменений и/или дополнений других данных.

[Пкт.20 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.20 изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

20¹. Документы, указанные в пункте 20, подаются в Национальный банк Молдовы с учетом положений пунктов 8² и 8³.

[Пкт.20¹ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

21. Заявление о выдаче дополнения к разрешению НБМ подписывается резидентом (уполномоченным лицом резидента).

[Пкт.21 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

22. В случае представления заявления о выдаче дополнения к разрешению НБМ применяются положения пунктов 12-16 настоящего регламента.

23. В результате одобрения изменений и/или дополнений Национальный банк Молдовы выдает дополнение к соответствующему разрешению, которое является составной частью разрешения НБМ.

[Пкт.24 утратил силу согласно Hot.BNM N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

25. Дополнение к разрешению НБМ вручается или отправляется заявителю /его уполномоченному лицу в соответствии с положениями пункта 19.

[Пкт.25 в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.25 в редакции Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

Глава III

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЛАТЕЖЕЙ /ПЕРЕВОДОВ

В РАМКАХ РАЗРЕШЕННЫХ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ

[Глава III утратила силу согласно Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

[Глава III изменена Пост.НБМ N 134 от 24.05.2017, в силу 16.06.2017]

[Глава III изменена Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Глава III изменена Пост.НБМ N 9 от 28.01.2010, в силу 10.04.2010]

Глава IV

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ В НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ОТЧЕТНОСТИ О РАЗРЕШЕННЫХ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ

41. Резидент, получивший разрешение НБМ на осуществление валютной операции, подлежащей разрешению, обязан представлять в Национальный банк Молдовы отчетность о данной операции путем представления:

a) отчета об осуществлении разрешенной валютной операции, составленного в соответствии с формуляром и порядком его составления, указанными в приложении № 5 к настоящему регламенту – в случае осуществления валютных операций, указанных в подпунктах a)–f) пункта 3, или

b) отчета, составленного в соответствии с формуляром и порядком его заполнения, указанными, в зависимости от случая, в приложениях № 6 – № 8 к настоящему регламенту – в случае осуществления валютных операций, указанных в подпунктах g)–i) пункта 3.

[Пкт.41 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.41 в редакции Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

41¹. Отчеты, указанные в пункте 41, и прилагаемые к этим отчетам документы представляются в Национальный банк Молдовы физическими лицами-резидентами на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическими лицами-резидентами и физическими лицами-резидентами, занимающимися определенным видом деятельности - в электронной форме.

[Пкт.41¹ введен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

42. Представление отчетности по разрешенным валютным операциям осуществляется следующим образом:

а) если операции, по которым должна представляться отчетность, осуществляются ежемесячно, то отчет представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

b) если операции, по которым должна представляться отчетность, осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, то отчет представляется не позднее 15 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции.

[Пкт.42 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.42 изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

43. В зависимости от специфики разрешенной валютной операции и требований, предусмотренных в разрешении на осуществление валютной операции, Национальный банк Молдовы также может предусмотреть в выданном разрешении представление резидентом в рамках отчета, указанного в подпункте а) пункта 41 настоящего регламента информации, содержание которой устанавливается в зависимости от специфики разрешенной валютной операции. Соответствующая информация является составной частью отчета.

[Пкт.43 изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

44. Резидент обязан приложить к отчету, указанному, в зависимости от случая, в подпункте а) или в подпункте b) пункта 41 настоящего регламента, копии документов, которые хранятся в Национальном банке Молдовы и на основании которых в отчете, в зависимости от случая, в информации, указанной в пункте 43, были осуществлены записи об операциях, иных чем операции, осуществленные через поставщиков ПУР.

[Пкт.44 изменен Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.44 в редакции Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

45. Документы, указанные в пункте 44, представляются в Национальный банк Молдовы с соблюдением требований, указанных в пункте 41¹ и в части II приложения № 2.

[Пкт.45 в редакции Пост.НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Пкт.45 изменен Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Пкт.45 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

Приложение № 1

к Регламенту о разрешении

Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

Требования к заявлению о выдаче разрешения

на осуществление валютных операций, указанных в подпунктах a)–f) пункта 3

1. Заявление о выдаче разрешения на осуществление валютной операции должно содержать (в зависимости от случая):

1) полное название /фамилию и имя заявителя;

2) место нахождения /место жительства заявителя;

3) государственный идентификационный номер (IDNO/IDNP) /фискальный код заявителя;

3¹) фамилия и имя/наименование, IDNO/IDNP управляющего, учредителей (участников) юридического лица-резидента, виды деятельности, размер уставного капитала юридического лица-резидента;

3²) название документа, который позволяет физическому лицу-резиденту заниматься определенной деятельностью (например, лицензия на предпринимательскую деятельность, лицензия нотариуса, лицензия на занятие адвокатской деятельностью);

4) описание подлежащей разрешению валютной операции, которое помимо другой информации, относящейся к соответствующей валютной операции, может содержать:

а) описание финансовых инструментов (в зависимости от специфики операции по покупке финансовых инструментов), в т.ч. эмитент, тип – в случае операций, указанных в подпунктах a)-c) и e) подраздела 1) пункта 11 настоящего регламента,

b) описание иностранных государственных ценных бумаг, в т.ч. эмитент, тип, дата погашения, процентная ставка, ставка доходности, сроки выплаты процентов, а также другая информация, которая послужила основанием для принятия решения об осуществлении соответствующей валютной операции – в случае покупки иностранных государственных ценных бумаг,

c) описание сделок, для осуществления которых предназначены денежные средства, которые должны быть переведены резидентом в пользу нерезидента для предоставления нерезидентом соответствующих услуг – в случае операций, указанных в подпункте 3) пункта 11 настоящего регламента;

5) полное название /фамилию и имя партнера по валютной операции;

6) место нахождения /место жительства партнера по валютной операции;

7) сумма и название валюты, в которой будет осуществляться валютная операция;

8) размер уставного капитала или размер долей с правом голоса иностранной правовой единицы и соответствующая доля заявителя в результате осуществления валютной операции – в случае валютных операций, указанных в подпунктах a) и b) подраздела 1) пункта 11 настоящего регламента;

9) аргументирование осуществления валютной операции (все доводы, мотивы в поддержку необходимости осуществления валютной операции);

9¹) источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (источник получения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (например, прибыль, полученная от деятельности юридического лица; оплата труда; продажа недвижимого имущества и т. д.));

10) другая информация, которую заявитель считает необходимой изложить в заявлении;

11) текст (в случае заявителя – юридического лица-резидента):

"Настоящим _____________________________________________ принимаю на себя

(наименование заявителя)

ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова, включая Закон о валютном регулировании № 62/2008, за неисполнение платежей/переводов в рамках валютной операции до получения разрешения НБМ, за правильность, достоверность и актуальность представленных информации и документов, а также за подписание соответствующих документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным этим правом в соответствии с законодательством Республики Молдова. Одновременно, обязуюсь выполнять обязанности, в том числе по представлению отчетности, установленные Регламентом о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утвержденным Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 51/2009;

12) текст (в случае заявителя, иного чем юридическое лицо-резидент):

"Настоящим ____________________________________________________ принимаю

(наименование/имя и фамилия заявителя)

на себя ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова, в том числе Закона о валютном регулировании № 62/2008, за неисполнение платежей/переводов в рамках валютной операции до получения разрешения НБМ, за правильность, достоверность и актуальность представленных информации и документов. Одновременно, обязуюсь выполнять обязанности, в том числе по представлению отчетности, установленные Регламентом о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утвержденным Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 51/2009;

13) текст (в случае, если заявитель намеревается получить разрешение на осуществление валютной операции, указанной в подпункте е) пункта 3 настоящего регламента, в рамках которой платеж /перевод будет осуществлен в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом):

"Настоящим ________________________________________________________________________________________

_{(название / фамилия и имя заявителя)}

принимаю на себя ответственность за факт, что платеж /перевод будет осуществлен в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом.

14) перечень документов, приложенных к заявлению, с указанием данных относительно этих документов (название, номер и дата документа, количество листов в документе). Если представленные документы были изменены /дополнены, соответствующие документы также включаются в этот перечень;

15) контактное лицо и его контактные данные (номер телефона, почтовый адрес, электронная почта).

2. Заявление о выдаче разрешения на осуществление валютной операции подписывается заявителем (уполномоченным им лицом).

3. Заявление о выдаче разрешения на осуществление валютной операции составляется на фирменном бланке (в случае юридического лица-резидента).

[Приложение N 1 изменено Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Приложение N 1 изменено Пост.НБМ N 9 от 28.01.2010, в силу 10.04.2010]

Приложение № 1¹

к Регламенту о разрешении

Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче разрешения на предоставление займа/кредита

Настоящим _________________________________________________________________________

(наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)

ходатайствует о выдаче разрешения Национального банка Молдовы на предоставление займа/кредита в пользу

______________________________________________________________________________________

(наименование /фамилия и имя дебитора-нерезидента)

______________________________________________________________________________________

(местонахождение /местожительство дебитора-нерезидента)

на основании контракта ______________________________________________________________

(название контракта, номер и дата его заключения)

в сумме ____________________________________________________________________________

(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)

с целью ____________________________________________________________________________

Экономический сектор деятельности кредитора _______________________________________

Аргументирование выдачи займа/кредита _____________________________________________

Источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции __________________________

Доля, которой владеет кредитор в капитале дебитора
   [ ] не владеет /не применяется
   [ ] владеет до 10%
   [ ] владеет 10% или более

Доля, которой владеет дебитор в капитале кредитора
   [ ] не владеет /не применяется
   [ ] владеет до 10%
   [ ] владеет 10% или более

Данные о резиденте-кредиторе – юридическом лице-резиденте:

____________________________________________________________________________

(фамилия и имя/наименование, IDNO/IDNP управляющего, учредителей

(участников) юридического лица-резидента,

____________________________________________________________________________

виды деятельности, размер уставного капитала юридического лица-резидента)

Настоящим _________________________________________________________________

(наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)

принимаю на себя ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова, включая Закон о валютном регулировании № 62/2008, за неисполнение платежей/переводов в рамках валютной операции до получения разрешения НБМ, за правильность, достоверность и актуальность представленных информации и документов, а также за подписание соответствующих документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным данным правом в соответствии с законодательством Республики Молдова. Одновременно обязуюсь выполнять обязанности, в том числе представлять отчетность, предусмотренные Регламентом о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утвержденным Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 51/2009.

Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы
П/н	Название документа	Номер и дата документа	Количество страниц








Руководитель /Физическое лицо ________________ ________________________ (подпись) (фамилия и имя) Контактные данные: Дата составления заявления

Порядок заполнения

заявления о выдаче разрешения на предоставление займа/кредита

1. Заявление представляется кредитором-резидентом в случаях, предусмотренных настоящим регламентом. В месте, предназначенном для данных о:

1) кредиторе-резиденте – указывается его полное наименование /фамилия и имя;

2) дебиторе-нерезиденте – указывается его полное наименование /фамилия и имя и его местонахождение /местожительство, в том числе страна;

3) контракте – указывается название контракта, номер и дата его заключения. Если существуют изменения/дополнения к контракту, указываются только данные относительно первичного контракта. Если контракт был изменен посредством других контрактов (например, договор об уступке права требования, о принятии долга), указываются и данные об этих контрактах;

4) сумме – указывается цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью сумма займа/кредита, а также название валюты, указанной в контракте. Если в контракте о займе/кредите указано несколько сумм в разных валютах, то указывается каждая сумма в соответствующей валюте;

5) цели – указывается упомянутая в контракте цель, на которую предоставляются средства (например: строительство завода, пополнение оборотных средств и т.д.). Если контракт не содержит информации о цели предоставления займа/кредита, то кредитор-резидент самостоятельно указывает цель;

6) экономическом секторе деятельности кредитора – указывается сектор экономики, в котором кредитор-резидент осуществляет свою основную деятельность (например: строительство, сельское хозяйство, легкая промышленность и т.д.). Физические лица не заполняют эту рубрику;

7) аргументирование выдачи займа/кредита – указываются все доводы, мотивы в поддержку необходимости выдачи займа/кредита;

7¹) источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции – указывается источник получения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (например: прибыль, полученная от деятельности юридического лица; оплата труда; продажа недвижимого имущества и т. д.);

8) доле, которой владеет кредитор в капитале дебитора – указывается в скобках знак "X" напротив показателя, который соответствует ситуации о прямом владении кредитором-резидентом доли в капитале дебитора-нерезидента. В случае если дебитором является физическое лицо и в случае если кредитор не владеет долей в капитале дебитора, указывается в скобках знак "X" напротив показателя "не владеет /не применяется";

9) доле, которой владеет дебитор в капитале кредитора – указывается в скобках знак "X" напротив показателя, который соответствует ситуации о прямом владении дебитором-нерезидентом доли в капитале кредитора-резидента. В случае если кредитором является физическое лицо и в случае если дебитор не владеет долей в капитале кредитора, указывается в скобках знак "X" напротив показателя "не владеет /не применяется";

9¹) данные о резиденте-кредиторе – юридическом лице-резиденте – указывается информация о фамилии и имени/названии, IDNO/IDNP управляющего, учредителей (участников) кредитора – юридического лица-резидента, виды деятельности, размер уставного капитала гаранта – юридического лица-резидента;

10) документы, представленные в Национальный банк Молдовы – указывается перечень приложенных документов к заявлению, с указанием названия документа, его номера и даты, количества страниц в документе. Если представленные документы были изменены/дополнены, документы об изменениях также включаются в этот перечень;

11) контактные данные – указываются средства (почтовый адрес кредитора-резидента, номер телефона, электронная почта, т.д.), посредством которых контактное лицо может предоставить информацию относительно валютной операции;

12) дата составления заявления – указывается дата составления заявления кредитором-резидентом.

2. Заявление должно быть подписано кредитором-резидентом (уполномоченным лицом кредитора-резидента).

3. Все места в заявлении должны быть заполнены. В случае отсутствия данных проставляются черточки.

[Приложение N 1¹ изменено Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Приложение N 1¹ изменено Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 1¹ введено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

Приложение № 1²

к Регламенту о разрешении

Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче разрешения на выпуск гарантии

Настоящим _________________________________________________________________________

(наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)

ходатайствует о выдаче разрешения Национального банка Молдовы на выпуск гарантии в пользу бенефициара гарантии

______________________________________________________________________________________

(наименование /фамилия и имя бенефициара гарантии-нерезидента)

______________________________________________________________________________________

(местонахождение /местожительство бенефициара гарантии-нерезидента)

с целью обеспечения выполнения обязательств принципала гарантии

______________________________________________________________________________________

(наименование /фамилия и имя принципала гарантии-нерезидента)

______________________________________________________________________________________

(местонахождение /местожительство принципала гарантии-нерезидента)

в сумме _____________________________________________________________________________

(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)

со сроком действия гарантии _________________________________________________________

в соответствии с основным договором _______________________________________________

(название контракта, номер и дата его заключения)

источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции __________________________

Доля, которой владеет гарант в капитале принципала
   [ ] не владеет /не применяется
   [ ] владеет до 10%
   [ ] владеет 10% или более

Доля, которой владеет принципал в капитале гаранта
   [ ] не владеет /не применяется
   [ ] владеет до 10%
   [ ] владеет 10% или более

Данные о гаранте-резиденте – юридическом лице-резиденте:

______________________________________________________________________________

(фамилия и имя/наименование, IDNO/IDNP управляющего, учредителей

(участников) юридического лица-резидента

______________________________________________________________________________

виды деятельности, размер уставного капитала юридического лица-резидента)

Настоящим ___________________________________________________________________

(наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)

Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы
П/н	Название документа	Номер и дата документа	Количество страниц





Руководитель /Физическое лицо ________________ ________________________ (подпись) (фамилия и имя) Контактные данные: Дата составления заявления

Порядок заполнения

заявления о выдаче разрешения на выпуск гарантии

1. Заявление представляется гарантом-резидентом в случаях, предусмотренных настоящим регламентом. В месте, предназначенном для данных о:

1) гаранте-резиденте – указывается его полное наименование /фамилия и имя;

2) бенефициаре гарантии – указывается полное наименование /фамилия и имя и местонахождение /местожительство, в том числе страна, бенефициара гарантии-нерезидента;

3) принципале гарантии – указывается полное наименование /фамилия и имя принципала гарантии-нерезидента и его местонахождение /местожительство, в том числе страна;

4) сумме – указывается цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью сумма, на которую будет выпущена гарантия, и название валюты, которая будет указана в гарантии. Если гарантия будет предусматривать несколько сумм в разных валютах, то указывается каждая сумма в соответствующей валюте;

5) сроке действия гарантии – указывается дата, когда истекает срок действия гарантии, или указывается метод определения соответствующего срока, указанный в контракте;

6) основном договоре – указывается название, номер и дата заключения договора, на основании которого возникли обязательства дебитора перед кредитором, исполнение которых обеспечивается образованием гарантии;

6¹) источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции – указывается источник получения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (например: прибыль, полученная от деятельности юридического лица; оплата труда; продажа недвижимого имущества и т. д.);

7) доле, которой владеет гарант в капитале принципала – указывается в скобках знак "X" напротив показателя, который соответствует ситуации о прямом владении гарантом-резидентом доли в капитале принципала гарантии-нерезидента. В случае если принципалом является физическое лицо и в случае если гарант не владеет долей в капитале принципала, указывается в скобках знак "X" напротив показателя "не владеет /не применяется";

8) доле, которой владеет принципал в капитале гаранта – указывается в скобках знак "X" напротив показателя, который соответствует ситуации о прямом владении принципалом гарантии-нерезидентом доли в капитале гаранта-резидента. В случае если гарантом является физическое лицо и в случае если принципал не владеет долей в капитале гаранта, указывается в скобках знак "X" напротив показателя "не владеет /не применяется";

8¹) данные о гаранте-резиденте – юридическом лице-резиденте – указывается информация о фамилии и имени/названии, IDNO/IDNP управляющего, учредителей (участников) гаранта – юридического лица-резидента, виды деятельности, размер уставного капитала гаранта – юридического лица-резидента;

9) документы, представленные в Национальный банк Молдовы – указывается перечень приложенных документов к заявлению, с указанием названия документа, его номера и даты, количества страниц в документе. Если представленные документы были изменены/дополнены, документы об изменениях также включаются в этот перечень;

10) контактные данные – указываются средства (почтовый адрес гаранта-резидента, номер телефона, электронная почта, т.д.), посредством которых контактное лицо может предоставить информацию относительно валютной операции;

11) дата составления заявления – указывается дата составления заявления гарантом-резидентом.

2. Заявление должно быть подписано гарантом-резидентом (уполномоченным лицом гаранта-резидента).

3. Все места в заявлении должны быть заполнены. В случае отсутствия данных проставляются черточки.

[Приложение N 1² изменено Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Приложение N 1² изменено Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 1² введено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

Приложение № 2

к Регламенту о разрешении

Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

I. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРИЛАГАЕМЫХ К ЗАЯВЛЕНИЮ

О ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ

ВАЛЮТНОЙ ОПЕРАЦИИ

A. Документы, идентифицирующие заявителя

[Часть A утратила силу согласно Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Часть A изменена Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Часть A изменена Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

B. Документы, относящиеся к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ

7. Учредительные документы иностранной правовой единицы (со всеми изменениями и дополнениями к ним), подписанные учредителем /учредителями.

8. Документ, из которого следует, что размер доли резидента в уставном капитале или в количестве ценных бумаг паевого характера с правом голоса иностранной правовой единицы будет менее 10% (например, выписка из протокола собрания учредителей акционерного общества и т.д.).

9. Подписанный сторонами договор покупки-продажи доли в иностранной правовой единице.

10. Подписанный сторонами договор покупки-продажи иностранных государственных ценных бумаг.

11. Подписанный сторонами договор покупки-продажи соответствующих иностранных финансовых инструментов и/или другие документы, характерные для операции покупки упомянутых иностранных финансовых инструментов.

12. Просьба о дарении и/или подписанный и нотариально заверенный договор дарения.

13. Подписанный сторонами договор о предоставлении нерезидентом соответствующих услуг.

14. Подписанный сторонами договор или другие документы, обосновывающие осуществление платежей /переводов за границу в пользу резидентов.

15. Подписанный сторонами договор или другие документы, относящиеся к обменной валютной операции за границей.

15¹. Документы, подтверждающие источник происхождения денежных средств, которые будут использоваться для проведения валютной операции на сумму, превышающую 10 000 евро (или их эквивалент), (например, финансовые отчеты за последние 3 года, документ(ы), подтверждающий(ие) наличие денежных средств на счетах заявителя, открытых в лицензированных банках).

15². Подписанные документы, подтверждающие получение заявителем займа/кредита от другого резидента – если разрешение испрашивается для возврата резидентом займа/кредита в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом.

15³. Подписанный контракт или другой документ, на основании которого возникают отношения займа/кредита (с изменениями и дополнениями, если они существуют).

15⁴. Подписанный документ, на основании которого возникают отношения гарантии (с изменениями и дополнениями, если они существуют).

15⁵. Подписанный контракт, на основании которого возникли обязательства дебитора перед кредитором, выполнение которых обеспечивается образованием гарантии (например: кредитный договор, договор купли-продажи).

15⁶. Подписанный контракт между гарантом и принципалом гарантии (если таковой имеется).

15⁷. Подписанный контракт между гарантом и бенефициаром гарантии (если таковой имеется).

16. Другие документы, которые заявитель считает необходимым представить для получения разрешения на осуществление валютной операции.

II. ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ, КОТОРЫЕ

ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ В НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

1. Общие требования к документам, которые представляются в Национальный банк Молдовы

По требованию Национального банка Молдовы документы, составленные на иностранных языках, представляются вместе с их заверенными переводами на румынский язык.

Документы, составленные компетентными органами иностранных государств или с их участием, подлежат легализации в соответствии с законодательством Республики Молдова.

Национальный банк Молдовы может потребовать от резидента представление оригиналов документов, копии с которых были представлены в Национальный банк Молдовы для проверки подлинности данных копий.

2. Особые требования к документам, которые представляются на бумажном носителе

Документы представляются в фотокопиях, обеспечивая их целостность и качество (таким образом, чтобы документ содержал всю информацию, и она была разборчивой), а также последовательность страниц. Соответствие фотокопий представленных документов их оригиналам подтверждается физическим лицом резидентом. Подтверждение осуществляется посредством записи на фотокопии документа текста: "Заявляю, под собственную ответственность, что фотокопия соответствует оригиналу".

Фотокопии представленных документов остаются в Национальном банке Молдовы.

По усмотрению физического лица резидента вместо фотокопий документы могут быть представлены в оригинале или в нотариально заверенных копиях, которые остаются в Национальном банке Молдовы.

3. Особые требования к документам, которые представляются в электронной форме

Документы, составленные в электронной форме, представляются в электронной форме и должны соответствовать требованиям, предусмотренными Законом № 124/2022. Документы, составленные на бумажном носителе, представляются в отсканированном виде в формате PDF, обеспечивая целостность и качество отсканированных документов (таким образом, чтобы документ содержал всю информацию, и она была разборчивой), а также обеспечивая последовательность страниц. Документы в электронной форме и отсканированные документы подписываются резидентом квалифицированной электронной подписью в соответствии с Законом № 124/2022 и хранятся в электронной форме в Национальном банке Молдовы.

[Приложение N 2 изменено Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Приложение N 2 изменено Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 2 изменено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Приложение N 2 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 2 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Приложение N 2 изменено Пост.НБМ N 9 от 28.01.2010, в силу 10.04.2010]

[Приложение N 3 утратило силу согласно Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 3 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Приложение № 3¹

к Регламенту о разрешении

Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

Разрешение № _______

от ___________________________

(дата разрешения)

на предоставление займа /кредита

Настоящим Национальный банк Молдовы разрешает предоставление

______________________________________________________________________________________

(название займа /кредита)

______________________________________________________________________________________

(полное наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)

государственный идентификационный номер /фискальный код кредитора ________________

в пользу ____________________________________________________________________________

(полное наименование /фамилия и имя дебитора-нерезидента)

______________________________________________________________________________________

(местонахождение /местожительство дебитора-нерезидента)

на основании контракта ______________________________________________________________

(название контракта, номер и дата его заключения)

в сумме _____________________________________________________________________________

(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)

со сроком погашения ________________________________________________________________

с процентной ставкой ________________________________________________________________

с целью ____________________________________________________________________________

______________________________________________________________ обязан представлять

(полное наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)

отчетность в Национальный банк Молдовы об операциях, осуществленных в рамках разрешенного займа/кредита.

Другая информация

______________________________________________________________________________________

Разрешение утрачивает силу при погашении обязательств согласно займа/кредита.

Выдача настоящего разрешения не влечет за собой каких-либо обязательств со стороны Национального банка Молдовы относительно разрешенного займа/кредита, а также не освобождает резидента, получившего разрешение НБМ, поставщиков платежных услуг-резидентов, через которых осуществляется разрешенная валютная операция, от соблюдения положений, относящихся к соответствующим валютным операциям, предусмотренными другими нормативными актами, а также от применения мер в соответствии с требованиями законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

(должность)

(подпись)

М.П.

(фамилия и имя)

[Приложение N 3¹ изменено Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 3¹ введено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

Приложение № 3²

к Регламенту о разрешении

Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

Разрешение № _________

от ___________________________

(дата разрешения)

на выпуск гарантии

Настоящим, Национальный банк Молдовы разрешает выпуск гарантии

______________________________________________________________________________________

(полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)

государственный идентификационный номер /фискальный код гаранта ___________________

с целью обеспечения выполнения обязательств принципала гарантии

______________________________________________________________________________________

(полное наименование /фамилия и имя принципала гарантии-нерезидента)

______________________________________________________________________________________

(местонахождение /местожительство принципала гарантии-нерезидента)

перед бенефициаром гарантии ______________________________________________________

(полное наименование /фамилия и имя бенефициара гарантии-нерезидента)

______________________________________________________________________________________

(местонахождение /местожительство бенефициара гарантии-нерезидента)

в сумме __________________________________________________________________________

(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)

со сроком действия гарантии _______________________________________________________

в соответствии с основным договором ______________________________________________

(название договора, номер и дата его заключения)

______________________________________________________________ обязан представлять

(полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)

отчетность в Национальный банк Молдовы об операциях, осуществленных в рамках разрешенной гарантии.

Другая информация

______________________________________________________________________________________

Выдача настоящего разрешения не удостоверяет кредитоспособность гарантов и не влечет за собой принятие Национальным банком Молдовы обязательств, связанных с разрешенной гарантией, а также не освобождает резидента, получившего разрешение НБМ, поставщиков платежных услуг-резидентов через которых осуществляется разрешенная валютная операция, от соблюдения положений относящихся к соответствующим валютным операциям, предусмотренных другими нормативными актами, а также, от применения мер в соответствии с требованиями законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

(должность)

(подпись)

М.П.

(фамилия и имя)

[Приложение N 3² изменено Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 3² введено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

Приложение № 4

к Регламенту о разрешении

Национальным банком Молдовы

некоторых валютных операций

Фирменный бланк (в случае юридического лица-резидента)

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче дополнения к разрешению на осуществление валютной операции

Настоящим, _________________________________________________________________________________

_{(полное название / фамилия и имя резидента)}

ходатайствует (-ю ) о выдаче дополнения к разрешению №____________ от _____________________

на осуществление валютной операции _______________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

_{(название валютной операции)}

в связи с изменением следующих данных в разрешении НБМ:

____________________________________________________________________________________________

Данные о документах, приложенных к заявлению
№ п/п	Название документа	Номер и дата документа	Количество листов








Управляющий/Физическое лицо		_______________________ _{(подпись)}	_______________________ _{(фамилия и имя)}
Контактные данные ______________________________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, адрес электронной почты управляющего/его уполномоченного лица/физического лица)
Дата оформления заявления

[Приложение N 4 изменено Пост.НБМ N 255 от 06.11.2025, в силу 01.01.2026]

[Приложение N 4 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

Приложение № 5 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций Код формуляра 04102/1
	Код макета	Перио- дичность	Тип формуляра	№ коррект.
(IDNO/IDNP/фискальный код резидента)		D
_____________________________ _{(название /имя и фамилия резидента)}	Представляется: ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным месяцем; или не позднее 15 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции

ОТЧЕТ об осуществлении разрешенной валютной операции за _____________ месяц ______ г. 1. Разрешение на осуществление валютной операции №__________ от ________________ г. 2. Название разрешенной валютной операции _______________________________________ 3. Сумма разрешенных платежей /переводов ________________________ 4. Ситуация платежей /переводов на начало отчетного периода ________________________ 5. Информация о платежах /переводах:
№ п/п	Описание операции	Дата платежа /перевода	Данные о платеже /переводе				Ситуация платежей /переводов на дату осу- ществления операции		Наиме- нование поставщика ПУР
			в оригинальной валюте		пересчитано в валюту разрешения
			код валюты	сумма	код валюты	сумма	код ва- люты	сумма
A	B	C	1	2	3	4	5	6	7
1
...
n
999	Контрольная цифра	x	x		x		x
6. Настоящий отчет содержит информацию, предусмотренную разрешением НБМ №________ от _______________________ (___ листов).
Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо ___________________________ _{(подпись, фамилия и имя)}
Контактные данные __________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица) Дата составления отчета __________________________ __________________________________________ Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС НБМ № 9 от 28 января 2010 г. 2. Регламентом о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций (ПАС НБМ № 51 от 5 марта 2009 г., Официальный монитор Республики Молдова, 2009 г., № 57-58, ст.251)

ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ

Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции

1. Отчет об осуществлении разрешенной валютной операции составляется и представляется в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности - в электронной форме, следующим образом:

а) если операции осуществляются ежемесячно, то отчет представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

2. Данный отчет содержит:

а) стандартизированную информацию, отражаемую в формуляре отчета, в котором указывается информация о разрешенной операции и о платежах /переводах (в том числе с использованием наличных), осуществленных /полученных резидентом, получившим разрешение НБМ;

b) в зависимости от случая, соответствующая информация, содержание которой устанавливается при выдаче разрешения НБМ в зависимости от специфики разрешенной валютной операции.

3. Суммы указываются в отчете с двумя знаками после запятой.

4. В отчете соответствующая информация указывается в валюте, в которой были осуществлены /получены платежи /переводы, с пересчетом, в зависимости от случая, в валюту, указанную в разрешении НБМ.

5. (IDNO/IDNP/фискальный код резидента): указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код резидента.

6. (название /фамилия и имя резидента): указывается полное название /фамилия и имя резидента, получившего разрешение на осуществление валютной операции.

7. В разделе "1. Разрешение на осуществление валютной операции" указываются номер (код буквами и цифрами) и дата выдачи разрешения НБМ.

8. В разделе "2. Название разрешенной валютной операции" указывается содержание разрешенной валютной операции в соответствии с разрешением НБМ.

9. В разделе "3. Сумма разрешенных платежей /переводов" указываются название валюты и ее сумма (указанные в разрешении НБМ), в пределах которой резидент может осуществить платежи /переводы на основании разрешения НБМ.

10. В разделе "4. Ситуация о платежах /переводах на начало отчетного периода" указываются название валюты, указанной в разрешении НБМ, а также сумма, отражающая ситуацию платежей /переводов, осуществленных резидентом в соответствии с разрешением НБМ, на начало отчетного периода. Сумма из раздела 4 определяется путем сложения сумм всех платежей /переводов, осуществленных резидентом в соответствии с разрешением НБМ, уменьшенная на суммы денежных средств, возвращенных резиденту, отраженные в предыдущих отчетах (все суммы, если надо, должны быть пересчитаны в валюту, указанную в разрешении НБМ, с применением овалютного курса, предусмотренного пунктом 14 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций). Эта сумма не может превышать сумму, указанную в разрешении НБМ. Если в разрешении НБМ указано несколько сумм в разных валютах, суммы в разделе 4 указываются отдельно по каждой валюте.

11. Таблица из раздела "5. Информация о платежах /переводах" заполняется следующим образом:

1) В графе A "№ п/п" указывается порядковый номер записи в таблице.

2) В графе В "Описание операции" кратко указывается цель платежа /перевода, осуществленного /полученного резидентом (например, плата за акции предприятия "Х" из Германии, купленные у предприятия "Y"; перевод брокеру-нерезиденту "Z" из США; возврат брокером-нерезидентом "Z" из США неиспользованных средств и т.д.).

3) В графе С "Дата платежа /перевода" указывается дата осуществления /получения соответствующего платежа /перевода, указанная в документе (например, в платежном поручении), который подтверждает осуществление /получение соответствующего платежа /перевода.

4) В графах 1-4 "Данные о платеже /переводе" указывается информация о суммах платежей /переводов, осуществленных /полученных резидентом, а именно:

а) в графах 1 и 2 "Данные о платеже /переводе: в оригинальной валюте" указывается алфавитный код валюты, в которой резидент осуществил /получил платеж /перевод и сумма платежа /перевода, указанные в документе (например, в платежном поручении), который подтверждает осуществление /получение соответствующего платежа /перевода;

b) в графах 3 и 4 "Данные о платеже /переводе: пересчитано в валюту разрешения" указываются алфавитный код валюты, указанной в разрешении НБМ, и сумма платежа /перевода, пересчитанная в валюту разрешения с применением валютного курса, предусмотренного пунктом 14 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций. Если валюта платежа /перевода не отличается от валюты, указанной в разрешении НБМ, в графах 3 и 4 повторяется информация из граф 1 и 2;

c) в графах 5 и 6 "Ситуация платежей /переводов на дату осуществления операции" указывается алфавитный код валюты, указанной в разрешении НБМ, а также сумма, отражающая ситуацию платежей /переводов, осуществленных резидентом на дату осуществления валютной операции. Сумма из графы 6 определяется по формуле: сумма из раздела 4 отчета + суммы осуществленных платежей /переводов, отраженные в графе 4 таблицы – суммы денежных средств, возвращенных резиденту, отраженные в графе 4 таблицы. Если в разрешении НБМ указано несколько сумм в разных валютах, суммы в графе 6 указываются отдельно по каждой валюте;

c¹) в графе 7 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР, через которого были осуществлены поступления /платежи /переводы денежных средств, относящиеся к разрешенной валютной операции. В других случаях, данная графа не заполняется;

d) в строке 999 "Контрольная цифра" в графах 2, 4 и 6 указывается контрольная цифра, которая рассчитывается путем суммирования всех данных из соответствующей графы.

12. Раздел "6. Настоящий отчет содержит информацию, предусмотренную разрешением НБМ" заполняется только в случае, если в соответствии с требованиями разрешения НБМ резидент обязан представлять в рамках данного отчета соответствующую информацию. В этом разделе указываются номер и дата разрешения НБМ и количество листов информации, представление которой предусмотрено разрешением НБМ. Заполненный формуляр отчета должен сопровождаться соответствующей информацией.

13. Отчет должен быть подписан резидентом (уполномоченными лицами резидента).

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Приложение N 5 изменено Пост.НБМ N 9 от 28.01.2010, в силу 10.04.2010]

Приложение № 6 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций Представляется: ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; или не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции

(IDNO/ IDNP/фискальный код резидента) ______________________________ (наименование/фамилия и имя резидента) ОТЧЕТ об операциях, осуществленных согласно разрешенному займу/кредиту за месяц _________ 20___ Разрешение на предоставление займа/кредита №__________ от ________________
№ п/п	№ п/п транша	Дата осуществления операции	Тип операции	Форма осущест- вления операции	Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта		Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
№ п/п	№ п/п транша	Дата осуществления операции	Тип операции	Форма осущест- вления операции	сумма	код валюты	сумма	код валюты	Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
A	B	1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2
3
...
n
Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо _______________________________ (подпись, фамилия и имя) Контактные данные ________________________________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица) Дата составления отчета ____________________ Порядок составления Отчета об операциях, осуществленных согласно разрешенному займу/кредиту 1. Отчет об операциях, осуществленных согласно разрешенному займу/ кредиту заполняется кредитором-резидентом и представляется в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом-резидентом и физическим лицом, занимающимся определенным видом деятельности – в электронной форме, следующим образом: a) если операции осуществляются ежемесячно, отчет представляется ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; b) если операции осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, отчет представляется не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции. 2. Суммы указываются в отчете с двумя знаками после запятой. 3. "(IDNO/IDNP/фискальный код резидента)": указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код резидента-кредитора. 4. "(наименование /имя и фамилия резидента)": указывается полное наименование/ фамилия и имя резидента-кредитора, который получил разрешение на предоставление займа/кредита. 5. В разделе "Разрешение на предоставление займа/кредита" указывается номер (код буквами и цифрами) и дата выдачи разрешения НБМ. 6. В графе A "№ п/п" указывается порядковый номер каждой строки отчета. 7. В графе B "№ п/п транша" указывается порядковый номер транша, отраженного в отчете. Графа B не заполняется, если займ/кредит, согласно соответствующему договору, был предоставлен нерезиденту единым траншем. 8. В графе 1 "Дата осуществления операции" указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с займом/кредитом (например, дата списания денежных средств со счета). 9. В графе 2 "Тип операции" указывается соответствующий код операции, осуществленной в соответствии с займом/кредитом. В случае предоставления займа/кредита (траншей) указывается код 01. В случае операций, осуществляемых в целях уплаты задолженностей дебитора-нерезидента, указывается: код 21 - получение основной суммы займа/ кредита, код 22 - получение процентов, код 23 - получение штрафов, код 24 - получение комиссионных. 10. В графе 3 "Форма осуществления операции" указывается соответствующий код формы, в которой займ/кредит был предоставлен резидентом, или соответствующий код формы , в которой были оплачены задолженности дебитора-нерезидента (основная сумма займа/кредита и другие платежи/переводы) в соответствии с займом/кредитом: код 11 – денежными средствами, код 12 – в виде поставок товаров, код 13 – в виде оказания услуг, код 14 – в других формах. 11. В графе 4 "сумма" указывается сумма осуществленной операции; 12. В графе 5 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т. д.). 13. В графе 6 "сумма" указывается сумма операции, пересчитанная в валюту займа/кредита по договору займа/кредита (валюту договора) с использованием валютного курса, установленного сторонами в договоре, или, если курс не предусмотрен, в соответствии с официальным курсом молдавского лея, действующим на дату осуществления операции. В случае, если займ/кредит был предоставлен несколькими траншами и эти транши предусмотрены договором займа/кредита в разных валютах, то сумма осуществленной операции пересчитывается в валюту соответствующего транша. Эта графа заполняется только в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта контракта/валюта транша. 14. В графе 7 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты контракта/транша. Данная графа заполняется, в случае если в графе 6 указана сумма операции, пересчитанная в валюту контракта. 15. В графе 8 "Документ, подтверждающий осуществление операции" указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. 16. В графе 9 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР (например, наименование лицензированного банка), через которого были осуществлены поступления/платежи/переводы денежных средств, относящиеся к разрешенному займу/кредиту. В других случаях, эта графа не заполняется. 17. Отчет подписывается кредитором-резидентом. В случае юридического лица, отчет подписывается управляющим/его уполномоченным лицом. В случае физического лица и физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, отчет подписывается соответствующим физическим лицом.

[Приложение N 6 в редакции Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 6 введено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

Приложение № 7 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций Представляется: ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; или не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены данные операции

(IDNO/ IDNP/фискальный код резидента) ______________________________ (наименование/фамилия и имя резидента) ОТЧЕТ об осуществленных операциях согласно разрешенной гарантии за месяц _________20___ Разрешение на выдачу гарантии №__________ от ________________
№ п/п	Дата осущест- вления операции	Тип осуществленных платежей в соответствии с гарантией	Возврат сумм, уплаченных по гарантии		Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии		Документ, подтверж- дающий осуществление операции	Наиме- нование поставщика ПУР
№ п/п	Дата осущест- вления операции	Тип осуществленных платежей в соответствии с гарантией	платежи	тип платежей	сумма	код валюты	сумма	код валюты	Документ, подтверж- дающий осуществление операции	Наиме- нование поставщика ПУР
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1
2
3
...
n
Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо _______________________________ (подпись, фамилия и имя) Контактные данные ________________________________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица) Дата составления отчета ____________________ Порядок составления Отчета об осуществленных операциях согласно разрешенной гарантии 1. Отчет об осуществленных операциях, согласно разрешенной гарантии, заполняется гарантом-резидентом и представляется в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности – в электронной форме, следующим образом: a) если операции осуществляются ежемесячно, отчет представляется ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; b) если операции осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, отчет представляется не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции. 2. Суммы указываются в отчете с двумя знаками после запятой. 3. "(IDNO/IDNP/фискальный код резидента)": указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код гаранта-резидента. 4. "(Наименование /имя и фамилия резидента)": указывается полное наименование/ фамилия и имя гаранта-резидента, который получил разрешение на предоставление гарантии. 5. В рубрике "Разрешение на выдачу гарантии №____ от_____" указывается номер (код буквами и цифрами) и дата выдачи разрешения НБМ. 6. В графе A "№ п/п" указывается порядковый номер каждой строки отчета. 7. В графе 1 "Дата осуществления операции" указывается дата каждой операции, осуществленной после наступления гарантированного случая. 8. В графе 2 "Тип осуществленных платежей согласно гарантии" указывается соответствующий код типа платежа /перевода, осуществленного гарантом-резидентом в пользу бенефициара гарантии-нерезидента в соответствии с разрешенной гарантией. Если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа /кредита, указываются следующие коды: код 31 - при погашении основной суммы, код 32 - при уплате процентов, код 33 – при уплате штрафов, код 34 - при уплате комиссионных. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по покупке-продаже товаров, оказанию услуг и т.д., указывается код 35. 9. В графе 3 "Платежи" указывается форма, в которой принципал гарантии-нерезидент возвращает гаранту-резиденту уплаченные им суммы по разрешенной гарантии: код 41 - денежными средствами, код 42 - в виде поставок товаров, код 43 - в виде оказания услуг, код 44 – в других формах. 10. В графе 4 "Тип платежей" указывается соответствующий код типа платежа /перевода, полученного гарантом-резидентом от принципала гарантии-нерезидента в виде возврата сумм, уплаченных гарантом в соответствии с разрешенной гарантией. В случае если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа /кредита, указываются следующие коды: при возврате сумм, уплаченных гарантом-резидентом в качестве погашения основной суммы займа /кредита - код 51, сумм процентов - код 52, сумм штрафов - код 53, сумм комиссионных - код 54. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по покупке-продаже товаров, оказанию услуг и т.д. при возврате принципалом гарантии сумм, уплаченных гарантом, указывается код 55. В зависимости от типа операции (платежи, осуществленные по гарантии, возврат сумм, уплаченных по гарантии) заполняется рубрика 2 или рубрики 3 и 4. Одновременное заполнение рубрики 2 и рубрик 3 и 4 не допускается. 11. В графе 5 "сумма" указывается сумма осуществленной операции. 12. В графе 6 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). 13. В графе 7 "сумма" указывается сумма операции, пересчитанная в валюту договора гарантии (валюта гарантии) с использованием курса, установленного сторонами контракта, или, если курс не был предусмотрен, в соответствии с официальным курсом молдавского лея, действующему на дату осуществления операции. Данная графа заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии. 14. В графе 8 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты гарантии, указанной в договоре. Данная графа заполняется в случае, если в графе 7 указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии. 15. В графе 9 "Документ, подтверждающий осуществление операции" указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. 16. В графе 10 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР (например, наименование лицензированного банка), через которого были осуществлены поступления/платежи/переводы денежных средств, относящиеся к разрешенной гарантии. В других случаях, эта графа не заполняется. 17. Отчет подписывается гарантом-резидентом. В случае юридического лица отчет подписывается управляющим/его уполномоченным лицом. В случае физического лица и физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, отчет подписывается соответствующим физическим лицом.

[Приложение N 7 в редакции Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 7 введено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]

Приложение № 8 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций Представляется: ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; или не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены данные операции

(IDNO/ IDNP/фискальный код резидента) ______________________________ (наименование/фамилия и имя резидента) ОТЧЕТ об осуществленных операциях согласно выданной гарантии в виде гарантийного депозита за месяц _________20___ Разрешение на выдачу гарантии №__________ от _________________
№ п/п	Дата осуществления операции	Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту	Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии		Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
№ п/п	Дата осуществления операции	Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту	сумма	код валюты	сумма	код валюты	Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
A	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
3
...
n
Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо _______________________________ (подпись, фамилия и имя) Контактные данные ________________________________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица) Дата составления отчета ____________________ Порядок составления Отчета об осуществленных операциях согласно выданной гарантии в виде гарантийного депозита 1. Отчет об осуществленных операциях согласно выданной гарантии в виде гарантийного депозита заполняется гарантом-резидентом и представляется в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности – в электронной форме, следующим образом: a) если операции осуществляются ежемесячно, отчет представляется ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; b) если операции осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, отчет представляется не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции. Информация относительно использования бенефициаром гарантии-нерезидентом денежных средств в соответствии с разрешенной гарантией заполняется гарантом-резидентом на основании документов, полученных от бенефициара гарантии-нерезидента. 2. Суммы указываются в отчете с двумя знаками после запятой. 3. "(IDNO/IDNP/фискальный код резидента)": указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код гаранта-резидента. 4. "(наименование /имя и фамилия резидента)": указывается полное наименование/ фамилия и имя гаранта-резидента, который получил разрешение на предоставление гарантии. 5. В рубрике "Разрешение на выдачу гарантии №____ от_____" указывается номер (код буквами и цифрами) и дата выдачи разрешения НБМ. 6. В графе A "№ п/п" указывается порядковый номер каждой строки отчета. 7. В графе 1 "Дата осуществления операции" указывается дата каждой операции, осуществленной согласно разрешенной гарантии. 8. В графе 2 "Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту" указывается код типа операции, относящейся к гарантийному депозиту: код 61 – создание гарантийного депозита, код 62 – использование гарантийного депозита, код 63 – пополнение гарантийного депозита, код 64 – возврат остатка гарантийного депозита, код 65 – в зависимости от случая, иные операции, чем те, которые указаны под кодами 61-64. 9. В графе 3 "сумма" указывается сумма осуществленной операции. 10. В графе 4 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). 11. В графе 5 "сумма" указывается сумма операции, пересчитанная в валюту договора гарантии, предоставленной в виде гарантийного депозита (валюты гарантии) по курсу, установленному сторонами в договоре, или, если курс не был предусмотрен, по официальному курсу молдавского лея, действующему на дату осуществления операции. Эта графа заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии. 12. В графе 6 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты гарантийного депозита, указанной в договоре. Данная графа заполняется в случае, если в графе 5 указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии. 13. В графе 7 "Документ, подтверждающий осуществление операции" указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. 14. В графе 8 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР (например, наименование лицензированного банка), через которого были осуществлены поступления/платежи/переводы денежных средств, относящиеся к разрешенной гарантии. В других случаях эта графа не заполняется. 15. Отчет подписывается гарантом-резидентом. В случае юридического лица отчет подписывается управляющим/его уполномоченным лицом. В случае физического лица и физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, отчет подписывается соответствующим физическим лицом.

[Приложение N 8 в редакции Пост. НБМ N 239 от 30.11.2023, в силу 01.01.2024]

[Приложение N 8 введено Пост. НБМ N 13 от 24.01.2020, в силу 01.04.2020]