Постановление от 10.04.97 о дополнении к Положению об электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Постановление о дополнении к Положению N 9/08 об электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг от 2 февраля 1996 г. от 10.04.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 24/42 от 17.04.1997 * * * Утратил силу: 01.04.2013 Постановление НБМ N 281 от 06.12.2012 В Положение N 9/08 об электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг, утвержденном решением Административного совета Национального банка Молдовы от 2 февраля 1996 г. (протокол N 8), вносятся следующие изменения и дополнения: В тексте Положения слова "Казначейские обязательства" заменяются словами "Государственные обязательства", слова "дилер на первичном рынке" заменяются словами "первичный дилер", а слова "Операционное управление Национального банка" заменяются словами "Департамент бухгалтерского учета и расчетов (управление бухгалтерского учета и банковских операций)". В разделе I, пункт 3, подпункт 3.5., после слов "на балансовом счете N 192" добавить "по цене покупки и на внебалансовом счете N 9982 по номинальной стоимости". В разделе II, из первого абзаца подпункта 2.1.2 исключаются слова "на аукционах или торгах". Второй абзац после слов "на основе" излагается в следующей редакции: "отчетов о результатах продажи государственных ценных бумаг Республики Молдова на первичном рынке (Приложение N 3)". В подпункте 2.1.3 слова "формуляров, согласно приложениям N 3-А и N 3-Б" из четвертого абзаца заменяются словами "отчетов согласно приложению N 3". Название пункта 2.2. изменяется следующим образом: "Регистрация государственных ценных бумаг, выпущенных и выданных Министерством финансов Национальному банку Молдовы под гарантию кредитов, предоставленных государству" и далее подпункты: 2.2.1 и 2.2.2 в новом изложении: "2.2.1. Кредиты, предоставленные Национальным банком Молдовы государству, гарантируются ГЦБ, выпущенными и выданными Министерством финансов Национальному банку Молдовы глобальным сертификатом. 2.2.2. Внедрение данных в СЗС на основе глобальных сертификатов осуществляется по счету N 1 Национальным банком Молдовы, до перечисления денежных средств Министерству финансов". И далее по тексту. Пункты 2.2 и 2.3 становятся пунктами 2.3 и 2.4 соответственно. Пункт 2.4, подпункт 2.4.2 дополняется абзацом следующего содержания: "В случае хранения государственных ценных бумаг на счете N 3, сумма, полученная при их выкупе, а также причитающиеся проценты перечисляются в оплату кредитов, предоставленных Национальным банком Молдовы банкам, гарантированных ГЦБ. В пункте 3, первый абзац подпункта 3.2 после слов "по цене покупки" добавить слова "и на внебалансовом счете N 9982 по номинальной стоимости". В подпункте 3.3 добавить три абзаца следующего содержания: (к) фискальный код, присвоенный юридическим лицам; (е) данные паспорта или удостоверения личности (номер, серия) для физических лиц; (т) адрес (местожительство/местонахождение). Добавляется подпункт 3.4. следующего содержания: "3.4. Участники СЗС держат в секрете информацию отдельно по каждому владельцу (держателю) государственных ценных бумаг, проведенные операции, а также остатки на субсчетах хранения ГЦБ". Подпункты 3.4., 3.5. и 3.6. становятся соответственно 3.5, 3.6 и 3.7. В первом абзаце подпункта 3.6. слова "(в последний рабочий день)" заменяются словами: "(не позднее первого рабочего дня следующей недели)". Здесь же, после слов "дня недели" добавляются слова: "и объем операций, осуществленных между клиентами банка (Приложение N 18)". После второго абзаца добавляется третий следующего содержания: "Участники составляют ежемесячно и представляют Национальному банку до 5 числа месяца, следующего за отчетным, список владельцев государственных ценных бумаг, которые обладают более 10% объема каждого типа государственных дематериализованных ценных бумаг (ISIN), находящихся в обращении (Приложение N 24)". Третий абзац подпункта 3.6. становится четвертым абзацем. В разделе III, подпункт 1.1. пункта 1 излагается в следующей редакции: "Любая сделка с государственными ценными бумагами, исключая операции по закладу, осуществленная после их первичной продажи (на аукционе) и ведущая к замене владельца ценных бумаг, зарегистрированных в СЗС, считается сделкой на вторичном рынке, в т.ч.: (а) ломбардные преимущества; (в) операции на открытом рынке, осуществленные Национальным банком Молдовы; (с) межбанковские REPO; (d) купля-продажа; (е) другие операции. В первом абзаце подпункта 1.2. слова "на вторичном рынке" заменяются словами "в Системе записей на счетах". В первом абзаце подпункта 1.2. (6) слова "(счет N III)" заменяются словами "(счет N III) соответствующего Участника)". После подпункта 1.2. (6) дополняются соответственно пункты 1.2. (7) и 1.2. (8) следующего содержания: "1.2. (7) Операции между счетом N III соответствующего Участника и счетом N I НБМ, в случае реализации заклада путем приобретения ГЦБ Национальным Банком Молдовы. 1.2. (8) Операции между Национальным банком Молдовы (счет N III соответствующего Участника) и другими Участниками (счета N I и III), в случае реализации Национальным банком Молдовы заклада соответствующего Участника на открытом рынке". Последний абзац первого пункта будет под номером 1.3. и после "(6)" дополняется "(8)". В подпункте 3.4.: - в третьем абзаце после слов "отдельное платежное поручение" добавляется: "в котором после записи "TIP Doc" записывается номер "50", а после записи "Distanţia plăţii" ("Назначение платежа) добавляется "Для ГЦБ, купленных согласно ФП N____ от ____________________, (число, месяц, год) полученного и акцептованного Национальным банком Молдовы"; - четвертый абзац исключается; - пятый абзац излагается следующим образом: "Платежные поручения при расчетах за государственные ценные бумаги включаются в сводное платежное поручение, составляемое отдельно на каждую дату регистрации формуляра перевода и авизо акцептованных Национальным банком Молдовы (Приложение N 13). Сводные платежные поручения составляются банками и передаются РЦ Национального банка Молдовы через Систему электронных платежей в день акцепта перевода, в первый или второй день после даты его акцепта, не позднее 15 часов. Сводные платежные поручения по расчетам за ГЦБ, полученные в РЦ после 15 часов, не выполняют". В подпункте 3.5. слово "приложенному" исключается и далее излагается следующим образом: "платежному поручению по ГЦФ". В подпункте 3.6. после слова "осуществляются" дополняются слова: "в день акцепта перевода" и далее по тексту. В подпункте 3.8. слова "до 15 часов" заменяются словами "до 15.30". Из четвертого пункта исключается Выписка со счетов Участников по операциям, осуществленным в течение дня под номером 5, а подпункты 6, 7, 8, 9 становятся соответственно 5, 6, 7, 8. Приложения N 3-А и 3-В исключаются. В приложении N 6 слова "(N I или N II)" заменяются на "(N I, N II или N III)". В приложении N 11 статья Е дополняется новым пунктом под номером 3 следующего содержания: +---------------+ "3) Реализация залога Национального банка Молдовы. | | +---------------+ (обозначается знаком х) Приложение N 18 "Выписка со счета операций, произведенных в течение дня" излагается в новой редакции "включая информацию об остатках на субсчетах N I и II в разрезе каждого дня недели и операциях, осуществленных между клиентами банка в течение недели" (новый вариант прилагается). В приложении N 22 статьи 1-7 излагаются следующим образом: I Количество и объем операций по номинальной стоимости - всего в т.ч.: 1. Новые выпуски - всего в т.ч.: 1.1. ГЦБ, выпущенные на аукционе. 1.2. ГЦБ, выпущенные и выданные Минфином Национальному банку Молдовы под гарантию кредитов, предоставленных государству. 2. Амортизации. 3. Операции на открытом рынке, осуществленные Национальным банком, - всего. в т.ч.: 3.1. Купля. 3.2. Продажа. 3.3. Операции REPO по выкупу. 3.4. Операции REPO по перепродаже. 4. Ломбардные преимущества. 5. Операции на вторичном рынке, всего в т.ч.: 5.1. Купля/Продажа. 5.2. Операции REPO. 6. Операции по закладу. Далее по тексту. Президент Национального банка Молдовы Леонид ТАЛМАЧ Приложение N 18 ____________________ (наименование Участника) Еженедельная форма, представ- ляемая Национальному банку Молдовы Участниками СЗС не позднее первого рабочего дня недели, следующей за отчетной Идентификационный N ______ I. Информация об остатках на субсчетах N I и II в разрезе каждого дня недели -------------------+---------------------------------------------------- Дни недели | Остаток по номиналу (тыс. лей) (дата) +---------------------------------------------------- | Субсчет | N I N II -------------------+---------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 -------------------+---------------------------------------------------- | | -------------------+---------------------------------------------------- II. Операции, осуществленные между клиентами банка в течение недели ------------------------------------------------------------------------ Операции, осуществленные между клиентами банка ---------------+-------------------+--------------+--------------------- Идентифика- | Количество сделок | Объем сделок | Минимум, максимум ционный номер | | (тыс. лей) | цена продажи ГЦБ ГЦБ | | | (лей) ---------------+-------------------+--------------+--------------------- 1 | 2 | 3 | 4 ---------------+-------------------+--------------+--------------------- | | | ---------------+-------------------+--------------+--------------------- Всего__________________________________________________________________ ___________________________________ _____________________ (должность, имя и фамилия ответственного лица) (подпись) Приложение N 24 ___________________ (наименование Участника) Идентификационный N_____ С П И С О К владельцев государственных ценных бумаг, обладающих более 10% из объема государственных дематериализованных ценных бумаг, находящихся в обращении на ______________ 199___г. ------+----------+----------+-------------+-----------+---------+------- Поряд-|Наименова-|Фискальный|Адрес (место-|Идентифика-|Объем ГЦБ|Доля в ковый |ние юриди-|номер или |нахождение/ |ционный N |по номи- |объеме номер |ческого |номер и |местожитель- |ГЦБ (ISIN) |нальной |ГЦБ, на- |лица или |серия пас-|ство) | |стоимости|ходящих- |фамилия |порта(удо-| | |(тыс. лей)ся в |и имя фи- |стоверения| | | |обраще- |зического |личности) | | | |нии |лица | | | | | ------+----------+----------+-------------+-----------+---------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ------+----------+----------+-------------+-----------+---------+-------- | | | | | | ------+----------+----------+-------------+-----------+---------+-------- I. Юридические лица ________________________________________________________________________ II. Физические лица ------------------------------------------------------------------------ Приложение N 3 О Т Ч Е Т о результатах продажи ГЦБ Республики Молдова на первичном рынке на аукционе от ______________ 199____ г. Дата выпуска (оплаты) ______________________________________________ Идентификационный номер ценной бумаги ______________________________ Описание ценной бумаги______________________________________________ Продажная цена в процентах к номинальной стоимости ______________________________________________ Дата погашения _____________________________________________________ Сроки оплаты процентов _____________________________________________ ---------+--------+------+---------------------------------------------- Регистра-|Наимено-|Колич.| Всего |На собственные| На средства ционный |вание |штук +----------------+средства (счет| инвесторов номер |банка | |по про-|по номи-| N I в CЗС) |(счет NII в СЗС | | |дажной |нальной +--------------+-------------- | | |цене |цене |по про-|по но-|по про-|по но- | | | | |дажной |миналь|дажной |миналь- | | | | |цене |ной |цене |ной | | | | | |цене | |цене ---------+--------+------+-------+--------+-------+------+-------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ---------+--------+------+-------+--------+-------+------+-------+------ Всего:______________________________________________ Председатель аукционной комиссии Секретарь аукционной комиссии