Приказ N 81 от 03.09.2015 об утверждении Методологии приоритетности проектов по развитию инфраструктуры сектора водоснабжения и санитации

МИНИСТЕРСТВО ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ

П Р И К А З

об утверждении Методологии приоритетности проектов по развитию

инфраструктуры сектора водоснабжения и санитации

№ 81  от  03.09.2015

 (в силу 31.12.2015) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова № 361-369 ст. 2705 от 31.12.2015

* * *

В целях реализации положений Постановления Правительства № 199 от 20.03.2014 об утверждении Стратегии водоснабжения и санитации (2014-2028 г.)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Методологию приоритетности проектов по развитию инфраструктуры сектора водоснабжения и санитации согласно приложению.

2. Использовать в качестве рекомендации Методологию приоритетности проектов по развитию инфраструктуры сектора водоснабжения и санитации всем соответствующим учреждениям, участвующим в секторе финансового планирования и утверждения и реализации инфраструктурных проектов.

Приложение

к Приказу министра окружающей среды

№ 81 от 03.09.2015 г.

МЕТОДОЛОГИЯ

приоритетности проектов по развитию инфраструктуры

сектора водоснабжения и санитации

Введение

Методология приоритетности по развитию инфраструктурных проектов сектора водоснабжения и санитации дополняет необходимую нормативную базу для оценки степени подготовки проектов инфраструктуры в целях эффективности публичных инвестиций, исходя из национальных стратегических целей. Так, необходимость разработки данного документа исходит из целей Стратегии водоснабжения и санитации (Стратегия ВС) (2014-2028) Республики Молдова, утвержденной Постановлением Правительства № 199 от 20 марта 2014, которая предусматривает координацию, мониторинг и оценку прогресса в реализации инфраструктурных проектов водоснабжения и санитации (ВС) для населенных пунктов по всей стране, реализуемых при финансировании из национального бюджета и при поддержке донорского сообщества.

Кроме того, разработка Методологии создает необходимые предпосылки для эффективного осуществления обязательств, которые Республика Молдова обязалась выполнить в связи с подписанием и ратификацией Соглашения об Ассоциации с Европейским Союзом, которое обеспечивает создание основы для сотрудничества между сторонами.

Процесс приоритетности, согласно методологии, основан на анализе инфраструктурных проектов на основе нескольких критериев, суммируя проектные показатели в процедуру комплексной оценки, что позволяет сравнительно их классифицировать, чтобы упорядочить распределение инвестиций по отношению к реальным потребностям развития сектора ВС.

Ожидаемый результат от применения методологии на практике основан на упрощении процедур выбора проектов для их реализации, рационализации распределения инвестиций в поддержку публичных органов и всех сторон, участвующих в развитии сектора.

Приоритетность инвестиций в секторе ВС должна быть прозрачной и соответствовать целям политики правительства Республики Молдова об улучшении условий жизни людей за счет существенного снижения рисков для здоровья, связанных с плохим качеством воды, а также сбором и недостаточной очистки сточных вод.

Инфраструктурные проекты в секторе ВС должны быть классифицированы в соответствии с критериями приоритетности, которые позволяют систематизировать проекты в порядке значимости.

Список приоритетных критериев составляется в соответствии с критериями, установленными в стратегических документах, которые предусматривают инвестиции, и они должны быть прозрачными и объективными для того, чтобы в дальнейшем использовать для оценки и приоритетности проектов в секторе ВС.

Цели, обозначенные в Стратегии ВС, являются признанием необходимости обеспечения доступа к питьевой воде как неотъемлемому праву человека и твердым убеждением, что создание по всей стране хорошей инфраструктуры обеспечивает необходимый фундамент для устойчивого социально-экономического развития и что инвестиции в секторе ВС вызовут экономическую отдачу, превосходящую любой другой тип публичной инвестиции, представляя таким образом, оптимальное вложение государственного капитала, который необходимо инвестировать.

Методология приоритетности инфраструктурных проектов в секторе ВС разработана Министерством окружающей среды как рекомендательное руководство для того, чтобы улучшить планирование и развитие инфраструктуры ВС в соответствии с Постановлением Правительства № 199 от 20 марта 2014 года об утверждении Стратегии ВС и улучшить условия жизни населения.

Раздел 1

Оценка проекта и критерии приоритетности

1. Оценка и приоритетность проекта осуществляется на основе анализа задач для сектора ВС в соответствии с целями Стратегии ВС. Чтобы правильно оценить проекты в секторе ВС в соответствии с критериями приоритетности важно иметь доступные данные.

2. Критерии для оценки и приоритетности проектов организованы в двух категориях:

1) Пороговые критерии (ПК)

ПК позволяют осуществить довольно простой предварительный отбор, с точки зрения выбора проектов, направленных по крайней мере на одну конкретную цель и соответствующие аспекты сектора ВС.

ПК отражают следующие аспекты сектора, установленные в Стратегии ВС для удовлетворения потребностей населения в улучшенных услугах водоснабжения и санитации, эффективных и по реальной стоимости, которые будут достигнуты путем:

а) внедрения планов по обеспечению безопасности воды и соблюдения требований к качеству согласно Директиве 98/83/EC о качестве воды, предназначенной для употребления людьми;

b) снижения на 50% вспышек эпидемий и болезней, возможно связанных с водой;

c) достижения целей устойчивого развития (ЦУР) по обеспечению безопасной питьевой водой;

d) достижения ЦУР по подключению населения к системам канализации;

e) регистрирования прогресса по очистке городских сточных вод в соответствии с требованиями Директивы 91/271/ЕЕС.

 2) Критерии приоритетности (КП)

Проекты, получившие самый высокий балл в результате оценки ПК обеспечивают наибольший вклад в достижении целей в секторе. ВС зависимости от имеющихся финансовых ресурсов, все приоритетные проекты - начиная с наибольшим количеством очков - должны быть внедрены.

При каждом пересмотре документов планирования инвестиций, новые проекты должны быть приоритетными, используя ту же процедуру классификации согласно приоритетам, чтобы обеспечить согласованность.

Выбранные критерии приоритетности (КП):

КП 1 – Подготовка проекта

КП 2 – Устойчивость проекта

КП 3 – Важность результатов проекта

КП 4 – Расположение проекта

КП 5 – Актуальность для здоровья

КП 6 – Экономическая эффективность

Раздел 2

Основные показатели проекта

3. Эти показатели будут использованы для отслеживания достигнутого прогресса в реализации целей на местном и национальным уровне. В идеальном случае для каждого из компонентов водоснабжения и/или водоотведения, составляющих проект, должна быть представлена информация о продуктах, результатах и воздействиях.

1) Продукты – это физические проявления проекта – километры сетей, количество насосных станций и т.д. – они являются мерами объекта или материальными структурами, возникающими из проекта.

2) Результаты, с другой стороны, являются исходом из продуктов – количество обслуживаемых лиц, количество подключенных зданий, количество колодцев, которые поднимают подземные грунтовые воды низкой степени защиты от загрязнения, исключенные в пользу артезианских скважин, которые поднимают глубинные грунтовые воды с наиболее высоким уровнем защиты от загрязнения и т.д. Другими словами, они измеряют степень реализации одной цели в результате внедрения проекта.

3) Воздействия являются мерой последствия проекта в физических терминах: физическое воздействие проекта. Например, новая сеть позволит подключить дополнительных потребителей – результат – который, в свою очередь, производит эффект – увеличение объема поставленной воды.

4. Рекомендуемые показатели для проектов водоснабжения:

1) Продукты: длина построенных/реабилитированных сетей, количество построенных/реабилитированных водоочистных станций, насосных станций, водозаборов, количество колодцев, исключенных в пользу артезианских скважин.

2) Результаты: количество зданий/домохозяйств, подключенных к водопроводной сети (независимо от того, являются новыми или реабилитированными, потому что оба могут привести к изменениям в количестве соединений), число людей, имеющих доступ к водопроводной воде, количество людей, имеющих доступ к питьевой воде, число людей, пользующих воду из артезианских скважин.

3) Воздействия: объем потребляемой воды, объем потребляемой воды из артезианских скважин, объем потребляемой питьевой воды.

5. Рекомендуемые показатели для канализационных проектов:

1) Продукты: длина построенных/реабилитированных сетей, количество построенных/реабилитированных ОС сточных вод, количество построенных/реабилитированных насосных станций канализации, количество построенных выгребных ям; количество построенных септиков, количество школ, оснащенных улучшенной санитарией.

2) Результаты: количество зданий/домохозяйств, подключенных к сети канализации (независимо от того, являются новыми или реабилитированными, потому что оба могут привести к изменениям в количестве соединений), число людей, имеющих доступ к канализации (очистка сточных вод), число людей, имеющих доступ к выгребным ямам, септическим или доступ к услугам сбора сточных вод; число детей, имеющих доступ к улучшенной санитарии.

3) Воздействия: объем собранных сточных вод, объем очищенных сточных вод на очистных сооружениях, объем сточных вод, очищенных с помощью любых других средств (за исключением очистных сооружений).

Раздел 3

Межинституциональные процессы обучения и коммуникации для

повышения эффективности и результативности совместных усилий

по использованию публичных ресурсов сектора ВС

6. Источники местного финансирования, предусмотренные для инвестиционных проектов в секторе ВС, в основном составляют бюджетные средства. В Молдове процесс стратегического планирования, Среднесрочный бюджетный план (СБП), используется в основном для создания отраслевых потолков для временного трехлетнего периода и для представления основных макроэкономических и секториальных параметров. Потолки затем использованы отраслевыми министерствами для определения приоритетных программ финансирования и для отражения в годовом бюджетном процессе.

7. Ключевым вопросом СБП является отсутствие информационного потока снизу вверх перед установкой потолков, поэтому необходимо улучшить синхронизацию процесса принятия решений, формулируя требования к потоку информации и назначить комитет, который был бы главным координатором по приоритетности инвестиций в секторе ВС (Государственная комиссия ВС).

8. Будут использованы конкретные типовые формуляры, разработанные в целях улучшения обмена информацией и координации в двух ключевых процессах, а именно:

1) процесс анализа инвестиционного проекта и утверждение решения (диаграмма 1) и

2) процесс СБП (диаграмма 2)

9. Для этого процесса предлагается три формуляра.

1) Формуляр А – для заявки инвестиционного проекта (Концепция проекта), содержит всю основную информацию, которая будет использоваться для дополнения других формуляров. Основные категории информации этого формуляра структурированы для того, чтобы представить информацию о предприятии/организации, анализ ситуации и оценка потребностей, описание проекта, затраты и выгоды, требования и источники финансирования, а также и этапы реализации проекта.

Формуляр А является основой для принятия решений снизу-вверх, и все финансовые органы получат и проанализируют заявку, используя формуляр А.

2) Формуляр В является внутренним документом, разработан проектными аналитиками и представлен финансовому органу, принимающему решения с рекомендацией об утверждении/отклонении того или иного проекта. Формуляр должен содержать информацию об основных технических параметрах, экономическую и финансовую характеристику проекта и резюме выводов (а также некоторые сравнения между проектами и годы, если это возможно).

3) Формуляр С1 координирует и синхронизирует инвестиционные проекты в секторе ВС из всех соответствующих финансовых учреждений посредством Госкомитета (или любой другой организации, которая выполняет эту роль). Основной функцией формуляра С1 является обеспечение координации между организациями-донорами и их поддержка с целью избегания дублирования в процессе анализа и финансирования инвестиционного проекта. Это может произойти, если то же самое предложение (даже с некоторыми отличиями) представлено нескольким финансовым учреждениям. Формуляр С1 обеспечивает точную информацию об одобренных заявках, которые получило одно из финансированных учреждений, в течение определенного периода и по отдельным индивидуальным проектам. Государственный комитет будет рассматривать и обеспечивать, чтобы аналогичные запросы не были получены и одобрены через различные каналы финансирования.

10. Диаграмма показывает использование рекомен-дуемых формуляров и обмен информацией в СБП, в которых используются в основном формуляры С2 и D

1) Формуляр С2 будет представлен в Министерство финансов, который сосредоточен в основном на маргинализированных бюджетных принципах, потому что решения будут основаны на этом подходе. В частности, формуляр предложений для СБП для существующих политик (проектов) будет отличаться от новых политик (проектов), а также будут определены факторы стоимости для любого отклонения от решений предыдущего СБП.

Кроме того, в связи с требованиями к финансовому управлению Государственный комитет будет играть меньшую роль в процессе СБП по сравнению с процессом анализа и утверждения инвестиционного проекта. Таким образом, большинство обмена информацией формуляра С2 состоится между отраслевыми министерствами и Министерством финансов, и это будет происходить напрямую.

2) Формуляр D запрограммирован для потока информации сверху вниз по отношению к решениям, касающимся СБП. Формуляр D предназначен для конкретных решений в секторе ВС по организации финансируемого проекта. Это также позволит увидеть динамику и увеличение объема финансирования по сравнению с предыдущим бюджетным решением (предыдущий СБП). Информация в этом простом формате будет полезна для заинтересованных сторон, также для министерств и Государственного комитета ВС.

11. В целом представленные процедуры и формуляры применимы к различным типам заявок на финансирование и практичны в равной мере для капитальных инвестиционных проектов и некапитальных (которые не нуждаются в финансировании для капитальных расходов на строительство), таких как деятельность по регулированию сектора, исследования рынка, осуществимость проекта или другие оценки экономической эффективности проекта, кампании по сбору средств, обучение/информирование/увеличение уровня сознания и других мер с поддержкой некапитальных для развития инфраструктуры.

12. Формуляры и процедуры для некапитальных мер, как и для стандартных, могут опираться на формуляры и процедуры подачи заявок от бенефициаров. Во многих случаях они могут быть инициированы сверху, когда решается облегчить анализ оценки потребностей или технико-экономического обоснования с целью выявления наиболее важных и приоритетных инвестиционных потребностей. В таких случаях разработка формуляра будет инициирована и проведена соответствующей организацией, несмотря на то что процесс подачи заявки необходимо начать снизу.

13. Нижеследующие диаграммы отображают как опции (выбор принадлежит ответственным организациям), так и алгоритм возможных действий каждого варианта. В обоих случаях заявитель может выбрать или начать с разработки технико-экономического обоснования, а затем представить проектное предложение на основе результатов технико-экономического обоснования.

14. В долгосрочной перспективе рекомендуется, чтобы СБП собирала лучше информационные потоки снизу-вверх для всех секторов, тем самым уменьшая необходимость в каких-либо специфичных формулярах, особенно для сектора ВС. Поступая так, формуляры В и С2 могут быть полезными с точки зрения агрегации обоих в одном формуляре, который служит целям утвержденных решений СБП по индивидуальным проектам, текущие и новые политические действия (мероприятия) и т.д.

15. В краткосрочной перспективе, однако, формуляры В и С1 должны быть поддержаны организациями и учреждениями, участвующими в этом процессе. Формуляр С2 может не быть пилотирован, но должен быть рассмотрен Министерством финансов в качестве бенефициара этого продукта в будущем.

Раздел 4

Концептуальная записка проекта

16. Цель Концепции проекта состоит в обеспечении:

1) информацией, на базе которой могут быть утверждены решения на актуальность и приоритетность проекта по отношению к другим проектам

2) общего обзора предлагаемого проекта для того, чтобы он был проанализирован быстро, как местными аналитиками, так и потенциальными внешними организациями или донорами.

3) информации об инвестициях в секторе ВС для лучшего отслеживания достижения стратегических целей в этом секторе, так как они изложены в программных документах.

4) вклада для приоритетных проектов в секторе ВС в процессе СБП.

17. Эта концепция предназначена для соответствия с аналогичными инструментами, используемыми в учреждениях, заинтересованных в секторе ВС, как часть механизма или для финансирования проектов.

18. Эта концепция имеет намерение содействовать обмену информацией о приоритетных проектах в секторе ВС так, чтобы учреждения, которые собирают информацию о предлагаемых проектах смогли поделиться этой информацией, а также и улучшить координирование с другими учреждениями, ответственными за мониторинг и обеспечение достижения стратегических целей в секторе ВС. Кроме того, после утверждения концепция может служить как единая форма заявки для всех возможных источников местного финансирования в секторе ВС.

19. Концепция проекта делится на четыре части, которые представляют:

1) Стандартный формуляр концепции проекта для инвестиционных проектов и пояснительная записка для концепции проекта для инвестиционных проектов.

2) Стандартный формуляр концепции проекта для неинвестиционных проектов и пояснительная записка для концепции проекта для неинвестиционных проектов.

Заявители должны заполнить все соответствующие части достоверной информацией.

Приложение № 1

Формуляр А

1. Резюме проекта

1.1. Основные показатели системы водоснабжения в зоне проекта

1.2. Краткое описание существующей системы водоснабжения

1.3. Основные показатели системы канализации в зоне проекта

1.4. Краткое описание существующей системы сбора и очистки сточных вод

2. Наименование и цели проекта

2.1. Название проекта

2.2. Цель проекта

2.3. Конкретные цели проекта

2.4. Расположение проекта

2.5. Конечные бенефициары

2.6. Этапы проекта

3. Описание проекта

4. Контактная информация

5. Тип инвестиций

5.1. Стратегические приоритеты – области инвестиций

6. Подготовка проекта

6.1. Документы и разрешения

6.2. Другие показатели готовности

7. Описание рассматриваемых вариантов

7.1. Параметры проекта

7.2. Стоимость параметров

8. Стоимость и график внедрения проекта

9. Эксплуатационные расходы системы

10. Показатели проекта

10.1. Показатели проекта водоснабжения – Продукты

10.2. Показатели проекта водоснабжения – Результаты

10.3. Показатели проекта водоснабжения – Эффекты

10.4. Показатели проекта канализации – Продукты

10.5. Показатели проекта канализации – Результаты

10.6. Показатели проекта канализации – Эффекты

10.7. (в случае строительства очистных сооружений сточных вод (ОС)

11. Информация об исполнителе проекта

11.1. Описание существующей институциональной структуры сектора водоснабжения и очистки сточных вод

11.2. Описание возможности самофинансирования инвестиций

11.3. Описание тарифной политики

11.4. Описание метода сбора доходов

11.5. Для предприятия водоканала

12. Риски

Приложение 2

Формуляр B

Анализ проекта и рекомендуемые действия для утверждения

1. Проект проанализированы (название учреждения) ________________________________

2. Название проекта: ___________________________________________________________

3. Название населенного пункта/муниципия ________________________________________

4. Регион _____________________________________________________________________

5. Срок реализации проекта _____________________________________________________

а) Год начала инвестиции _______________________________________________________

b) Год завершения инвестиции ___________________________________________________

c) Продолжительность проекта (общий расчетный период) ___________________________

6. Приоритетность проекта

а) предложенный уровень приоритета: ____________________________________________

b) релевантность с целями Правительства _________________________________________

c) в соответствие с целями сектора ВС

7. Краткое описание проекта

8. Основные преимущества проекта

9. Бенефициары и ключевые показатели проекта

10. Финансовый план

11. Финансирующее учреждение

Рекомендация для утверждения решения ______________________________________________

Приложение № 3

Формуляр С1

Резюме

Подробная информация о проекте:

Проект проанализированы (название организации-донора) _________________________

1. Название проекта: ____________________________________________________

2. Название населенного пункта __________________________________________

3. Код населенного пункта ______________________________________________

4. Регион ______________________________________________________________

5. Тип проекта/площадь ВС/бенефициара __________________________________

6. Период проекта

а) Год начала инвестиций _________

в) Год завершения инвестиций _________

с) Продолжительность проекта (общий расчетный период) _________

7. Уровень приоритетности проекта: _________________________

8. Краткое описание проекта

9. План финансирования

10. Финансирующее учреждение

11. Решение донорской организации ________________________________________________

Приложение 4

Формуляр С2

ПРЕДЛОЖЕНИЕ CБП

об основных изменениях и корректировках СБПв течение периода А1 и А3

[Имя пользователя бюджета/Код]

_____________________________________________

[дата предложения] ____________________________

Целью этой формы разрешить пользователю бюджета выделить основные изменения в расчетах основных потолков идентифицированных в процессе CБП предыдущего бюджета и обратиться к Министерству Финансов рассмотреть обновленную информацию о подготовке последующего СБП и потолков.

Основные потолки

1. Существующие программы расходов (ассигнования)

[Опишите, если существуют какие-либо проблемы, отклонения или риски для текущих программ, которые будут продолжены в рамках СБП для прошлого года. Если существуют, укажите основные отличия от предыдущего СБП, которые могут повлиять на основные потолки для периода Т-Т+2]

Факторы стоимости:

а) Демографические

в) Окружающей среды

с) Социально-экономические

d) Изменения документов политик

2. Новые Программы / Инициативы

(Заявка на выделение средств)

[Перечислить новые программы или новые виды деятельности, которые требуют дополнительного финансирования в течение А1-А3. Новые инициативы для изменения документов политик и заявок, которые являются важными и основными (Заявка на выделение новых средств/фискальная область)должны быть поддержаны с кратким обоснованным предложением (Форма B)].

Опишите кратко последние изменения в политике сектора, требующие программы и / или новые деятельности, которые будут финансированы правительством. В описании будут сделаны ссылки на документы политик/конкретные стратегии, принятые правительством в поддержке предъявленного заявления.

Также, опишите кратко взаимодействие этих инициатив с приоритетами правительства, с ожидаемыми последствиями и основными результатами.

Приложение № 5

Формуляр D

Потолки СБП

Приложение № 6

Типовая форма Концептуальной записки проекта

1. Название и краткое описание проекта

Название проекта ______________________________________________________

(Краткое описание вида проекта, а так же его местоположения):

Зона проекта: название зоны проекта(муниципалитет /город/село)

________________________________________________________________________

Имя заявителя: ___________________________________________________________

Дата предъявления: ____________________

2. Основные показатели системы водоснабжения в зоне проекта

Краткое описание нынешней системы водоснабжения

(Кратко описать: источники водоснабжения (грунтовая или глубинная вода, поверхностная), метод водоснабжения и производство воды, водоподготовка, виды, состояние и год строительства зданий, также сети, насосная станция и здания водоподготовки, средний возраст оборудования и других основных средств. Если нет централизованной системы водоснабжения, описать каким образом население обеспечивается водой, например, с отдельных частных колодцев, публичные бюветы, цистерны, и.д. и указать оценочные проценты для каждого вида водоснабжения).

3. Основные показатели системы канализации в зоне проекта

Краткое описание нынешней системы сбора и очистки сточных вод

(Кратко описать систему: метод сбора и очистки сточных вод (сеть, насосная станция и ОС; состояние и год строительства зданий; средний возраст оборудования и других основных средств). Если нет централизованной системы сбора и очистки сточных вод описать другие методы сбора, очистки и сброса сточных вод в зоне, к примеру, сбор с использованием резервуара, точку сброса очищенных сточных вод и принимающий водный объект и.д.)

4. Цели и бенефициары проекта

5. Описание проекта

6. Контактная информация заявителя/реализатора проекта

7. Вид инвестиции

8. Подготовка проекта

8.1. Документы и разрешения

8.2. Другие показатели готовности

8.3. Результаты предварительного ТЭО, ТЭО, анализ затрат и результатов(CBA)

(Представляются сводные результаты предварительного технико-экономического обоснования (ТЭО), технико-экономического обоснования (ТЭО)или анализ затрат и результатов(если это применимо) и результаты с последнего исследования (если сначала была разработана предварительно ТЭО, затем ТЭО для того же проекта, представить только результаты ТЭО.

Предоставить денежные суммы в тысячи леев

Представить дополнительные сведения об анализе затрат и результатов (если это применимо).

Предоставить денежные суммы в тысячи леев

9. Описание рассматриваемых вариантов

10. Затраты и сроки капитальных вложений (цены в тысячи лей (MDL)

11. Расходы по эксплуатации и технического обслуживания системы

(в тысячи лей MDL/год)

12. Показатели проекта

12.1. Показатели проекта по водоснабжению – продукты

12.2. Показатели проекта водоснабжения – результаты

12.3. Показатели проекта водоснабжения – эффекты

12.4. Показатели проекта по канализации – продукты

12.5. Показатели проекта по канализации- результаты

12.6. Показатели проекта по канализации – эффекты

12.7. Показатели очистных сооружений сточных вод

Если проект включает в себя строительство ОС, необходимо дополнить следующими данными:

Характеристики сточных вод при ВХОДЕв ОС:

• Взвешенные вещества (mg/l), БПК5 (mg/l), Азот (аммоний (mg/l), Фосфат (mg/l), Хлорид (mg/l), Другие (укажите).

Характеристики сточных вод при ВЫХОДЕиз ОС:

• Взвешенные вещества (mg/l), БПК5 (mg/l), Азот (аммоний (mg/l), Фосфат (mg/l), Хлорид (mg/l), Другие (укажите).

В каждом случае, указать источник информации.

13. Информация о исполнителе проекта

13.1 Описать существующую институциональную структуру по водоснабжению и очистки сточных вод

______________________________________________________

13.2. Возможность кофинансирования инвестиций

(К примеру, на основе результатов анализа платежеспособности). Опишите способность заявителя/исполнителя проекта кофинансирования проекта – как в абсолютном денежном выражении, так и в процентах инвестиций всего проекта.

14. Дополнительная информация о местном публичном управлении

Кроме этого, если проект предложен местной власти, необходимо заполнить следующую таблицу. Укажите стоимость в тысячи лей.

14.1. Резюме муниципального/городского бюджета

14.2. Операционный результат

Далее, заявитель – местное публичное управление, должен рассмотреть текущий профицит в свете общего объема инвестиций которых местные власти планирует в ближайшие годы. Это делается путем сравнения количества средств доступных для инвестирования в следующей таблице (столбик K) с стоимостью общих будущих инвестиций.

14.3. Средства, доступные для инвестирования

Для других заявителей, участник проекта должен приложить специальную декларацию о совместном финансировании проекта, отметив количество и процентную долю от общего объема инвестиционных затрат которые могут быть предназначены проекту.

15. Дополнительная информация о водоканале

15.1. Описание тарифной политики

(Тарифы для разных клиентов, скидки). Заполнить следующую таблицу

Показать дополнительную информацию о тарифной политики, в том числе используемые методологии расчета тарифа, скидки, субсидированные тарифы для клиентов с низкими доходами, и т.д.

15.2 Описание сбора доходов

(ставки сбора по категориям клиентов, частота выставления счетов)____________________

15.3 Финансовая информация по водоканалов

Для водоканалов будет заполнена следующая таблица

16. Финансирование проекта

Заполните следующую таблицу о финансировании проекта (в тысячах лей).

Финансирование инвестиционного проекта

17. Риски проекта

Заполните следующую матрицу риска, перечислив предвиденные риски:

18. Логическая матрица проекта

Будет вводится логическая матрица проекта (Смотрите описание из пояснительных записок)

Приложение № 7

Концептуальная записка проекта

для неинвестиционных проектов

Для неинвестиционных проектов в секторе ВС должна использоваться следующая концептуальная записка проекта. Независимый инвестиционный проект – это проект который не предвидит капитальные затраты на его реализацию и может включать:

- подготовка законодательной и нормативной базы для сектора ВС;

- подготовка предварительного ТЭО и анализ затрат и решений;

- научные исследования в области охраны окружающей среды;

- техническое исследование и техническое обучение в сектореВС;

- улучшение коммуникации и координации с заинтересованными сторонами и широкой общественностью (пример, посредствам специализированных веб­сайтов);

- продвижение осведомленности в вопросах, связанных с охраной окружающей среды,в том числе с помощью информационных кампаний населения;

- развитие потенциала (подготовка кадров и т.д.);

- гигиена и общественное образование в области охраны окружающей среды;

- организация специальных конференции, посвященные охране окружающей среды;

- редактирование периодических публикаций, посвященных окружающей среде;

- техническая помощь.

Во всех случаях, предлагаемый проект должен в первую очередь иметь воздействие в секторе ВС.

1. Тип проекта

В следующей таблице необходимо отметить тип проекта. Могут подойти и более чем один тип. Для каждого проекта предполагается что зона проекта является сектор ВС.

2. Местоположения проекта

3. Название и цель проекта

4. Описание проекта (общие данные о проекте, краткое описание действий, основание для внедрения проекта)

5. Ожидаемые результаты

6. Данные заявителя/исполнителя проекта

7. Стоимость проекта

8. Показатели проекта

9. Финансирование проекта

Приложение № 8

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

для инвестиционных проектов

1. Название и краткое содержание проекта

Название проекта. Автор проекта представит короткое наименование, описание предложенного проекта, информацию о типе проекта и о его местонахождении.

Зона проекта. Это зона, в которой будет осуществляться проект. Надо включать название всех городов и сел, которые будут обслуживать проект.

Имя/название заявителя. Официальное/юридическое название заявителя (юридическое лицо, государственный орган, водоканал и т.д.).

Дата презентации: дата представления концептуальной записки проекта.

2. Основные показатели системы водоснабжения в зоне проекта

Эта информация используется для характеристики системы водоснабжения в зоне проекта и каким образом ожидается изменять систему в связи с осуществлением проекта. Если в зоне проекта нет централизованной системы водоснабжения, необходимо заполнить соответствующую информацию, которая характеризует существующую систему.

Примечание. В заголовках таблицы указать (год), как текущий год, в котором концептуальная записка проекта подготовлена, так и для первого года, в котором улучшения/новые возможности, предвиденные в проекте, будут полностью функциональными.

Например, до реализации проекта, зона проекта имеет население 25 000 жителей, и все они используют воду либо из колонки или из собственных колодцев. После завершения проекта и улучшения условий, реализованных в соответствии с проектом, 20 000 человек обеспечены водой из централизованной системы (водопровод в доме или во дворе или общественные колонки-стояки/бюветы, установленные на улице), а остальные жители продолжают использовать воду из децентрализованных источников, таких как родники, колодцы, шахтные колодцы с ручным насосом и т.д.

Если, например, проект включает в себя реабилитацию или замену существующей инфраструктуры водоснабжения и доля населения, которая использует различные формы водоснабжения, не изменяется, то данные за период, предшествующий и следующий за осуществлением проекта, останутся прежними.

Общая численность населения в зоне проекта – регистрация общей численности населения в зоне проекта в текущем году и году, в котором проект должен быть завершен (и в котором проект становится функциональным). Кроме того, необходимо предоставить информацию о населении, которая использует систему водоснабжения. Например, если в зоне проекта живет 10 000 человек, в концептуальной записке проекта нужно отметить сколько человек из них получат очищенную воду, воду из неглубоких колодцев и т.д.

Для этого общее население должно быть разделено на следующие категории в соответствии со способом подачи воды:

• Жители обеспечены службой централизованного водоснабжения (трубопроводы) – это включает в себя всех лиц (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к централизованной сети водоснабжения посредством трубопроводов (соединение в доме).

• Жители обеспечены водой из колодца или частной скважины – это включает всех лиц (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к водоснабжению из колодца или скважины, расположенной на территории их собственности. Это частное соединение, децентрализованое.

• Жители обеспечены водой из крана во дворе для одной семьи – это включает в себя все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к водоснабжению из одного крана, расположенного на территории их собственности. Это частное подключение, централизованное.

• Жители обеспечены водой из крана во дворе для нескольких семей – это включает в себя все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к водоснабжению из одного крана, который обслуживает несколько семей. Это публичное централизованное подключение.

• Жители обеспечены водой из водоразборных колонок или бюветов – это включает все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к водоснабжению с уличных или сельских водоразборных колодцев. Разница между ними состоит в том, что в первом случае клиент снабжается водой бесплатно, в то время как во втором случае клиент должен платить за воду. Это публичное подключение децентрализованное.

• Жители обеспечены водой из местных источников децентрализованных – это включает в себя все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к водоснабжению из децентрализованных источников, таких как шахтные колодцы, скважины с ручным насосом, родники и т.д. Это публичное подключение.

• Жители обеспечены водой из автоцистерн – это включает в себя все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к водоснабжению из автоцистерн.

Население, снабжаемое водой из безопасных источников и/или очищенной водой, – здесь необходимо отметить общее население в зоне проекта, которое имеет доступ к очищенной воде или к воде “безопасной” (подразумевается, что вода не должна быть очищенной).

Источники централизованного водоснабжения – от подгруппы общего населения, имеющего доступ к централизованному водоснабжению. Представить общее число обслуживаемого населения из источников грунтовых вод (колодцы/глубокие скважины) и из источников поверхностных вод – и указать для обоих источников цифры за текущий период и на период “после завершения проекта.”

% очищенной централизованной воды – из общего количества воды, подаваемой из централизованных источников (трубопроводы), указать процентное содержание очищенной воды – до и после завершения проекта.

Источники децентрализованного водоснабжения – из подгруппы общего населения, которая имеет доступ к децентрализованному водоснабжению, включают общее число лиц, обслуживаемых из грунтовых источников или глубокие скважины (шахтные колодцы/ артезианские скважины) и из поверхностных источников – указать цифры для текущего периода и на период “после завершения проекта.”

Производство воды – цифры по производству воды должны быть представлены в м3/год. Кроме этого, указать, если эта цифра зарегистрирована от счетчика производства/источника или если она рассчитана на основе нормативах или других показателей, использованных для расчета производства воды.

Потребление сырой воды на единицу – эта цифра определяется путем деления общего объема фактурированной воды (в м3) на общее число населения, обслуживаемого системой, и затем разделить результат на 365. Эта цифра должна быть оценена или рассчитана на основе общего подаваемого объема воды (через счетчик) и количества клиентов. Кроме того, указывают, если эта цифра зарегистрирована от счетчика или рассчитана в соответствии с правилами или другими показателями, используемыми для расчета производства воды.

Хозбытовой расход воды на единицу – эта цифра определяется путем деления общего объема фактурированной воды (в м3) на общее число населения, обслуживаемого системой, и затем разделить результат на 365. Эта цифра должна быть оценена или рассчитана на основе общего подаваемого объема воды (через счетчик) и количества домашних клиентов. Кроме того, указывают, если эта цифра зарегистрирована от счетчика или фактур или рассчитана в соответствии с правилами или другими показателями, используемыми для расчета производства воды.

Состояние водоочистных сооружений (если таковые имеются) – если применимо, характеризуется физическое состояние водоочистных сооружений и год строительства. При оценке физического состояния также рассматривается, если был объект реконструирован за последние 5 лет. Если в зоне проекта не используются водоочистные сооружения, отмечается, что этот субъект “не относится” к проекту (N/A). Это также относится к состоянию сооружений водоочистки: необходимо заполнить, если такая система существует или будет существовать в зоне проекта.

Общая длина сети водопровода – это общая длина сети (исключая потребительские соединения) в зоне проекта. Включить информацию о количестве километров сети, нуждающихся в срочной реабилитации или замене до и после реализации проекта.

2.1. Краткое описание текущей системы водоснабжения

Заявитель проекта должен описать существующую систему водоснабжения подробно. Если нет централизованной системы, необходимо описать главный способ получения воды населением.

3. Основные показатели системы канализации в проектной зоне

Эта информация используется для характеристики систем(ы) сбора и очистки сточных вод в зоне проекта (централизованный сбор и очистка сточных вод и/или местная канализация) и способа, которым ожидается, что будет изменена система в связи с реализацией проекта.

Примечание: в таблицу включаются годы, начиная с текущего года, в котором разработана концептуальная записка проекта, и первый год, в котором улучшения или новые сооружения, запланированные в проекте, будут полностью функциональными.

Например, до реализации проекта зона проекта имеет население 25 000 жителей, и все они пользуются либо выгребными ямами, или септиками. После завершения проекта, когда предусмотренные объекты становятся функциональными, 20 000 человек имеют доступ к централизованному сбору сточных вод, а остальные жители продолжают использовать выгребные ямы и септики.

Например, если проект предусматривает реабилитацию или замену существующей инфраструктуры сточных вод, а доля населения, использующего различные формы сбора и очистки сточных вод, не меняется, цифры в отношении до и после реализации проекта останутся прежними.

Общая численность населения в зоне проекта – отметить все население в зоне проекта в текущем году и год, в котором проект должен быть завершен (проект становится операционным). Кроме того, включить подробности относительно населения, связанного с канализацией. Например, если в зоне проекта живут 10 000 человек, в концептуальной записке должны быть представлены также данные о различных видах канализационных систем, используемых населением (централизованная канализация (трубопроводами) в сравнении с санитарными условиями, методы очистки сточных вод, т.д.). Также должно быть показано количество человек (по отношению к общему числу в зоне проекта) с доступом к централизованному сбору и очистке сточных вод, к выгребным ямам или аналогичным системам, септическим или аналогичным (“канализация на местном уровне“) и т.д.

Для этого общая численность населения должна быть разделена на следующие категории, согласно методам канализования:

• Жители с доступом к централизованной системе сбора (по трубопроводам) сточных вод – это все лица (как подгруппа населения в зоне проекта), которые имеют доступ к централизованной канализации, сеть трубопроводов (подсоединение к дому/собственности), т.е.

• Жители с доступом к централизованной очистке сточных вод – включает все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к централизованной канализации (сети) и очистке сточных вод.

• Жители с доступом к выгребным ямам, туалетам со струйной очисткой и т.д. – включает в себя все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к санитарным туалетам в виде различных типов.

• Жители с доступом к септикам с ямами для сбора сточных вод или инфильтрационных каналов – включает все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к санитарии в виде септика с местной очисткой.

• Жители с доступом к септикам с услугой по сбору сточных вод – включает все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к канализации в виде септика с услугой сбора и транспортировки.

• Жители с доступом к другой системе/метод очистки – включает все лица (как подгруппа от общего населения в зоне проекта), которые имеют доступ к системе канализации или другому методу очистки.

Примечание: жители, которые не имеют никакого доступа к очистке сточных вод (на месте или централизованной), не должны быть включены в вышеуказанный список.

Общая протяженность сети сточных вод (канализации) – это общая длина канализационной сети (исключая потребительские соединения) в зоне проекта. Следует также представить информацию о количестве километров (или метров для небольших проектов – укажите цифры в метрах) сети, которые требуют срочного ремонта или замены до или после реализации проекта.

Информация о сооружениях очистки сточных вод – если в зоне проекта существует сооружение по очистке сточных вод необходимо представить данные о мощности (объем за сутки), объем полученных и очищенных стоков, концентрации основных загрязняющих веществ на входе и на выходе из сооружений.

Если в зоне проекта не используется сооружение для очистки сточных вод, делается запись, что эта тема “не применяется” к проекту (N/A). Это относится и к состоянию ОС: эта графа должна быть заполнена, если такой объект существует или будет существовать в зоне проекта.

Технологическая обработка – должна быть указана технология очистки сточных вод.

3.1. Краткое описание существующей системы сбора и очистки сточных вод

Разработчик должен кратко описать детали, связанные с существующей нынешней системой сбора и очистки сточных вод. Если нет централизованной системы, необходимо описать возможности.

4. Цели и бенефициары проекта

4.1. Цель проекта

Проект должен отвечать одной или нескольким стратегическим целям сектора ВС.

4.2. Конкретные цели проекта

Заявитель перечислит конкретную цель(и) предлагаемого проекта и представит их в измеримых терминах, таких как (это примеры):

1) Обеспечение устойчивого доступа к водопроводной питьевой воде 20 000 человек в сельской местности.

2) Обеспечение устойчивого доступа к улучшенной санитарии до 14 000 человек в сельской местности.

3) Восстановление 25 км водопроводной сети.

4) Реабилитация 30 км канализационной сети.

5) Сбор и очистка 1500 м3 сточных вод в сутки в т.д.

4.3. Местоположение проекта

Заявитель предоставит информацию, которая описывает местоположение проекта. Он перечислит район, муниципий/город и село, которые окажутся в рамках проекта.

4.4 Конечные бенефициары

Заявитель предоставит информацию об общей численности населения в рассматриваемой зоне и всего населения, которое получит непосредственно улучшенные условия в результате реализации проекта. Таким образом, если 25 000 человек живут в зоне реализации проекта и проект включает в себя строительство системы водоснабжения для 10 000 человек, то необходимо сообщить обе цифры 25 000 и 10 000.

Если конечный бенефициар является местным публичным органом, учреждением/юридическим лицом, НПО (некоммерческие), соответствующая информация должна быть представлена в графе для «другого представителя».

4.5. Потолки проекта

В этом разделе заявитель проекта представит предлагаемую дату начала и завершения проекта. Кроме того, он представит полезную информацию об ожидаемом/планированном периоде проекта. Эту информацию можно взять из данных бухгалтерского учета или технической (инженерной) документации. Например, инженеры могут оценить гарантийный срок эксплуатации механического и электрического оборудования для сооружений по очистке сточных вод, которые имеют срок службы 15 лет, на общественные работы по той же установке – приемлемый срок использования 40 лет.

Согласно закону о бухгалтерии, приемлемый срок эксплуатации соответствует числу лет, после чего активы обесцениваются. В соответствии с рекомендациями срок службы активов проекта должен соответствовать периоду анализа для ТЭО, подготовленного для проекта. Таким образом, с указанием ожидаемого срока проекта необходимо ссылаться на законодательство для периода использования ожидаемых сроков (по оценкам).

5. Описание проекта

В этом разделе приводится краткое описание проекта, общая информация о проекте, краткое описание деятельности и причине (ах) реализации проекта.

6. Контактная информация заявителя/исполнителя проекта

В этом разделе представляются информация о заявителе/исполнителе проекта и информация о партнерских организациях. Если проект включает более одной партнерской организации, должны представить дополнительные таблицы.

6.1. Тип заявителя/исполнителя проекта

Обозначить соответствующий квадрат заявителя/исполнителя проекта. Если ни один не подходит, надо отметить графу “Другой” и указать тип заявителя/исполнителя проекта. Для частных компаний указать, если задействован иностранный капитал.

6.2. Название и полный юридический адрес

Включить полное юридическое название заявителя/исполнителя проекта, например: муниципий/город, село, межкомунальные сообщества, предприятие водоканала, НПО, организация с ограниченной ответственностью, муниципальная компания, т.д.

6.3. Контактное лицо

Заявитель/исполнитель проекта назначает контактное лицо, уполномоченное общаться по всем вопросам, связанным с проектом. Агентство/Министерство/инвестор будет связываться с контактным лицом для разъяснения вопросов, связанных с проектом.

6.4. Информация о контактных лицах

Необходимо добавить адрес, номер телефона и факса и адрес веб-сайта и электронной почты (если имеется) контактного лица, уполномоченного общаться по всем вопросам, связанным с проектом.

6.5. Полное юридическое наименование и контактная информация партнера 1, партнера 2, партнера 3.

Представляется полное юридическое название, адрес, телефон и адрес электронной почты первого партнера в проекте (например, название района/города, села, НПО и т.д.)

Если есть несколько партнеров в проекте, необходимо добавить дополнительные строки.

7. Тип инвестиций

В этом разделе заявитель проекта должен отметить квадрат, который лучше всего описывает компоненты проекта. В общем, целью является получение информации, которая пояснит, где будет проходить проект в городской или сельской местности, если будет предполагать сектор ВК (или оба), если предполагается строительство новых ОС или восстановление существующих. Если проект будет влиять на международные воды, также нужно определить степень влияния.

8. Подготовить проект

Заявитель проекта должен предоставить достаточные данные, чтобы эксперт мог определить уровень подготовки проекта. Должна быть указана дата начала проекта (прошедшей или запланированной даты), а также запланированная дата завершения для каждого элемента. Цель данного раздела заключается в определении рисков, связанных с реализацией проекта, и насколько хорошо он подготовлен.

8.1. Документы и разрешения проекта

В этом разделе заявитель проекта должен предоставить информацию о наличии проектной документации и разрешений, которые могут повлиять на осуществимость предложенного проекта. Во втором столбце указать, является ли документ в наличии – (А), или должен быть разработан – (D). В обоих случаях указывают на начальную и завершающую даты.

8.2. Другие показатели подготовки проекта

В этом разделе заявитель проекта должен ответить “да” или “нет”, и адекватные объяснения по каждому вопросу. Например, если разработчик сказал, что будет финансово участвовать в проекте, то ответ должен быть “Y”, а затем представить приблизительный процент от суммы участия как долю от общего объема инвестиционных расходов. Если разработчик и местные власти едины, то и это следует подчеркнуть. Если партнеры по проекту финансируют проект, то будет указан вклад каждого.

Также необходимо включать подробную информацию о текущей тарифной системе и если используется принцип «устойчивое возмещение затрат”. Важность принципа «устойчивое возмещение затрат» означает, что тарифы должны быть комбинированны из сборов пользователей, которые, как ожидается, будут доступны для каждой категории пользователей, а также государственных субсидий, которые являются достаточно предсказуемыми, ясными и ориентированы на возможность компании брать кредиты и участвовать в долгосрочном финансовом планировании. Эти факторы должны быть сбалансированы друг с другом. Если доступность и субсидии не проблема, можно сказать что тариф должен покрывать расходы на операционные нужды и техническое обслуживание, также и большую часть возможной девальвации активов. Другие элементы тарифа могут включать в себя: проценты по долгу свыше суммы рассчитанной амортизации, неоплаченная дебиторская задолженность и прибыль. Любые и все элементы текущего тарифа на воду и канализацию должны быть в этом разделе.

Чтобы определить опыт заявителя в реализации крупных проектов, укажите информацию о любом текущем проекте, финансируемом инвесторами, международными финансовыми учреждениями или грантом от правительства.

8.3. Результаты технико-экономического обоснования и анализ затрат и выгод

Заявитель представит основную информацию о результатах предварительной технико-экономической оценки, технико-экономического обоснования анализа затрат и выгод, которые были подготовлены для поддержки проекта (если любой из них был завершен). Эти цифры должны быть доступны, если данные исследования были разработаны. Пользователь должен предоставить информацию о любом типе исследования, которое было завершено совсем недавно.

8.4 Результаты предварительной технико-экономической оценки, технико-экономического обоснования или анализа затрат и выгод (CBA)

Предоставляется также дополнительная информация по технико-экономическому обоснованию или анализу затрат и выгод, связанных с подробными компонентами, которые составляют общие экономические издержки и общий экономический эффект. Должна быть представлена следующая информация:

• Учетная ставка, используемая в анализе (в процентах).

• Существующая чистая финансовая стоимость (FPNV), основанная на денежных потоках, связанных с инвестициями как таковыми.

• Внутренняя финансовая ставка прибыли (IRR) в %, основанная на денежных потоках, относящихся к инвестициям, это учетная ставка дисконтирования, при которой чистая финансовая стоимость (FNPV) равна нулю.

• Социальная учетная ставка, используемая в анализе (в процентах).

• Существующая экономическая стоимость (EPNV), основанная на денежных потоках, связанных с инвестициями, с включением внешних издержек и выгод, которые общество в целом суммирует как достигнутые результаты в реализации проекта.

• Внутренняя экономическая ставка прибыли (EIRR), в %, основанная на денежных потоках, относящихся, к инвестициям, и на внешних издержках и выгодах, реализуемых обществом, это учетная ставка дисконтирования, при которой приведенная экономическая стоимость (ENPV) равна нулю.

• Соотношение выгод/затрат (BCR), основанное на денежных потоках, относящихся к инвестициям, и на внешних издержках и выгодах, реализуемых обществом. Указать экономические выгоды от проекта (входы), отдельно экономические издержки, ожидаемые по проекту (выходы), в течение инвестиционного периода.

Привести в отдельной таблице компоненты анализа затрат/выгод – конкретизируя экономические выгоды и издержки.

9. Описание изученных вариантов

В этом разделе заявитель представляет информацию о различных рассматриваемых вариантах.

9.1 Описание рассматриваемых вариантов

В этой части предложения целью является определить, были ли разработчиком рассмотрены другие варианты и степень, в которой он способен обосновать выбор предпочтительного варианта (проекта) по сравнению с другими возможными вариантами.

9.2 Стоимость изученных вариантов

В этом разделе представить общую стоимость изученных вариантов и предпочтительно отдельные компоненты этих инвестиций. Суммы должны быть предоставлены в тысячах леев.

10. Расходы и схема капитальных инвестиций

В этом разделе заявитель представит информацию об общей стоимости проекта, разделенной на каждый год до последнего периода внедрения проекта. Расходы должны быть в тысячах леев.

Первый столбик включает в себя простое кодирование для обеспечения идентификации проекта. Например, код А.А подразумевает “обеспечение водой” CAR – “водоотведение” и EAR – “очистка сточных вод”. Название компонента проекта описывается во втором столбике. Третий столбик содержит сумму всех инвестиционных затрат на компонент / деятельность. Четвертый столбик показывает срок реализации проекта, в других столбиках указаны суммы, которые будут потрачены в течение каждого года в списке.

11. Операционные расходы и для обслуживания системы

В этом разделе представляется информация об операционных затратах и для обслуживания системы. Информация должна быть представлена в леях/год. Эта информация (оценка) должна быть представлена в соответствии с категориями на:

• текущий год (указать год в таблице)

• значение после завершения проекта

• значение после пяти лет завершения проекта

Таким образом, проверяется, как операционные и эксплуатационные расходы будут изменяться в результате реализации проекта. В некоторых случаях, общие операционные расходы снизятся, например, в связи с реконструкцией установок в секторе ВС, но они также могут быть увеличены, например, за счет включения расходов за обслуживание, которые не могут быть отложены до более поздней стадии и не могут быть вообще не включенными.

Эта информация сравнивается с другими проектами и оценивает возникновения операционного риска, связанного с проектом.

12. Показатели проекта

Этот раздел используется для мгновенного понимания основных индикаторов, которые изменятся в результате реализации проекта. Эти показатели используются для отслеживания прогресса в достижении целей на местном и национальном уровнях. В каждом случае нужно указать источник информации (например, проектная документация, гарантии поставщиков и т.д.) и изменения основных показателей, демонстрируемых в сравнении текущих приоритетов и ожидаемых в будущем.

Результаты и эффекты представлены для каждого из компонентов, связанных с водой и/или канализацией, которые составляют проект.

Продукты представляют физическую сторону проекта – километры сети, количество насосных станций, и т.д. – они являются измерением объекта или материальной структурой проекта, которые исходят из внедрения проекта.

С другой стороны, результаты – это то, что следует из продукта – число обслуживающих человек, количество подключенных зданий, количество, шахтных колодцев, замененных артезианскими, скважинами, и т.д. Другими словами, они определяют, в какой степени цель достигнута в результате реализации проекта.

Наконец, эффекты представляют степень последствий проекта в физических выражениях – физическое воздействие проекта. Например, продукция новой сети позволяет подключить дополнительных клиентов – результат, который, в свою очередь, реализует эффект – увеличение объема питьевой воды.

Основные показатели присутствуют в каждом случае. Участник проекта может ввести и другие показатели.

12.1 Показатели водоснабжения проекта

Необходимо предоставить информацию о происходящих переменах в показателях сектора водоснабжения в результате проекта:

• продукты: длина построенной и/или восстановленной сети; количество и мощность ОС, построенных/восстановленных; количество и мощность насосных станций, построенных/ восстановленных; количество и мощность поверхностных водозаборов, построенных/ восстановленных; количество шахтных колодцев замененных артезианскими скважинами (рассчитанных путем сравнения количества и дебита существующих скважин малой глубины с количеством и дебитом артезианских скважин большой глубины, построенных/ восстановленных);

• результаты: число домохозяйств, подключенных к воде¹ (или количество частных домов), количество человек, имеющих доступ к воде из крана или во дворе, уличных водоразборных колонок, количество людей, имеющих доступ к очищенной или безопасной воде², количество общественных зданий, подключенных к водопроводной сети;

• эффекты: объем подаваемой воды, объем подаваемой воды из подземных источников грунтовых вод (глубокие колодцы), объем воды подаваемой из поверхностных источников, объем обработанной подаваемой воды³.

____________________

¹ Независимо от того, является ли сеть новой или восстановленной, оба фактора могут привести к изменению количества соединений; 0 год должен показать текущую информацию перед реализацией проекта.

² Вода из безопасных источников, возможно, не нуждается в обработке, а только в дезинфекции, чтобы защитить ее от загрязнения из поврежденной сети водоснабжения.

³ Вода из безопасных источников, возможно, не нуждается в обработке, но только в дезинфекции, чтобы защитить ее от загрязнения из поврежденной сети водоснабжения.

12.2 Показатели системы водоотведения проекта

Предоставить информацию о происходящих переменах в показателях сточных вод в результате реализации проекта, а именно:

• продукты: длина построенных/восстановленных сетей; количество построенных/ восстановленных очистных сооружений и насосных станций; количество выгребных ям с вентиляцией, количество построенных септиков;

• результаты: число домохозяйств, подключенных к сети (независимо от того, является ли сеть новой или была восстановлена, потому что обе могут привести к изменению количества соединений; 0 год должен показать текущую информацию перед реализацией проекта), количество людей, имеющих полный доступ к сети канализации (сточные воды), число людей, имеющих доступ к водоотведению в системы анаэробной очистки сточных вод (септик), или доступ к услугам водоотведения сточных вод из нескольких общественных зданий, подключенных к канализационной сети;

• эффекты: объем полученных сточных вод, объем очищенных сточных вод согласно нормативам/ПДС или другим критериям (кроме ПДС).

12.3 Канализационные показатели проекта – для очистки сточных вод

Если проект включает в себя строительство ОС, представляется информация о показателях качества сточных вод (в том числе источник информации, такие как специфика производителя и т.д.), указанная в концептуальной записке проекта.

13. Подробная информация о реализаторе проекта

В этом разделе заявитель проекта должен включать информацию об исполнителе проекта (кем, вероятнее всего, является то же самое лицо, то есть претендент) так, чтобы эксперт мог оценить институциональный риск реализации проекта.

13.1 Текущий институциональный механизм

Заявитель проекта подробно описывает метод предоставления услуг водоснабжения и сбора/водоотведения/очистки сточных вод в настоящее время в зоне проекта, также и изменения (если таковые имеются), которые будут реализованы в связи с проектом или в ожидании его.

13.2 Объем финансирования

Заявитель и исполнитель объявляет и/или демонстрирует свою приверженность к финансированию проекта. Хотя и принимается декларированная сумма, которую заявитель /исполнитель желает предоставить, предпочтительно, чтобы это заявление было поддержано доказательствами того, что это возможно.

Сумма финансирования должна быть представлена в денежном вкладе и в процентах от общего объема финансирования стоимости проекта.

14. Дополнительная информация о публичной местной власти

Если заявитель/исполнитель является местной публичной властью, необходимо заполнить дополнительные таблицы:

• Общий муниципальный/городской бюджет за предыдущий год, данные на текущий год и оценка за 2-3 года после текущего года. Резюме рассчитывается на самых высоких уровнях и будет использоваться для оценки оперативного результата.

• Расчет резюме оперативных результатов – будь то оперативная прибыль или убыток. Эта информация используется для определения суммы средств, имеющихся в публичных местных органах власти, для кофинансирования инвестиции.

15. Дополнительная информация о предприятии водоканала

Если заявителем проекта является предприятие водоканала, заполняются таблицы, указанные в этом разделе. Независимо от этого, таблица о тарифной политике заполняется заявителем проекта с подробной информацией, расчетами и обоснованием.

15.1. Описание тарифной политики

Заявитель/исполнитель включает информацию о действующих тарифах на услуги водоснабжения и водоотведения, доступные на территории проекта. Эта информация должна присутствовать, даже если заявитель/исполнитель не является представителем водоканала.

15.2. Сбор доходов

Если заявитель/исполнитель является предприятием водоканала, следует заполнить этот раздел. Включить информацию о сборе доходов связанных с тарифами сектора ВС. Представить информацию о доле сбора по типу клиентов, частоте выставляемых счетов и неуплаты долгов клиентов.

15.3. Финансовая информация по предприятию водоканала

Если заявитель/исполнитель является предприятием водоканала, будет заполнен этот раздел.

16. Финансирование проекта

Таблицу в этом разделе заполнить, чтобы показать сочетание предлагаемого финансирования, которое будет использоваться для реализации проекта.

В каждом столбике и ряде указать действительно ли были выделены средства (A), если они были запланированы для распределения (С) или запрошены (R).

17. Матрица рисков

Чтобы эксперт смог оценить правильно риск, связанный с реализацией проекта, заявитель/исполнитель заполняет матрицу для анализа качественного риска. Цель матрицы, чтобы помочь оценить устойчивость проекта, т.е. для оценки, если вложенные средства профинансируют такой проект, который будет функционален и улучшит условия населения в будущем.

Заявитель/исполнитель дополняет информацию в отношении:

• типов риска, разделенных на категории, как показано в первом столбике таблицы:

■ подготовка проекта: риски на пути успеха проекта, которые возникают в ходе подготовки проекта (например, споры между партнерами в менеджменте и организационной структуре для управления проектом). Следует назвать каждый риск. Например, “Неполучение разрешений на участок и строительство ОС сточных вод.”

■ внедрение проекта: риски на пути успеха, проекта которые могут возникнуть на этапе реализации. Пример: организационная структура, кадровый потенциал, споры по активам, риски, связанные с подрядчиками (например, плохого качества общественные работы) и с поставщиками (поставка оборудования плохого качества или осуществляется с задержками), и т.д.

■ завершение проекта: риски, которые могут возникнуть на финальном этапе, например: неспособность осуществить необходимые институциональные реформы и/или организационную перестройку.

■ функциональность проекта: риски, которые угрожают устойчивости системы, которые могут возникнуть во время работы проекта, например, неспособность осуществить необходимые институциональные реформы и/или организационную реструктуризацию, кадровый потенциал, отсутствие поддержки для повышения тарифов, задержки в осуществлении программного обнаружения утечек, прерывание или недоступность соответствующей программы для обнаружения утечек (которые будут влиять на проект в целом) и т.д.

• категория риска: во второй колонке указаны виды рисков, с которыми может столкнуться проект, такие как:

■ финансовые: риски из-за менеджмента или политик финансирования (например, тарифы) или отказа в предоставлении финансирования. Эти риски ставят под угрозу успешное завершение проекта и устойчивости операций на этапе завершения проекта.

■ окружающей среды: риски, вызванные менеджментом окружающей среды или политик в области охраны окружающей среды, например, загрязнение окружающей среды во время строительных работ, которые повысили бы социальные издержки инвестиций и снизили бы выгоды для общества. Эти риски угрожают экологической стабильности проекта.

■ операционный: риски, вызванные менеджментом или политикой в этой области, которые влияют на использование сооружений, построенных в проекте. Примерами являются: отказ от поддержания операционных параметров ОС сточных вод или невыполнение программы для планового технического обслуживания. Эти риски угрожают устойчивости проекта и повышают эксплуатационные затраты объектов, в рамках проекта, и увеличивают шансы, что оператор не сможет позволить себе содержать и эксплуатировать сооружения.

■ институциональные: риски, которые могут произойти из-за учредительных механизмов и политик, таких как отказ от создания адекватных рабочих бригад, квалифицированных в обслуживании, или невыполнение институциональной реформы для сокращения эксплуатационных расходов. Эти риски подвергают угрозе устойчивость проекта, увеличивая вероятность того, что сооружения не будут работать или не будут содержаться соответствующим образом, что возможно приведет в конечном итоге к их закрытию.

■ социально-экономические: риски, которые могут возникнуть в связи с изменением социально-экономических условий в зоне реализации проекта. Например, местное население может стать менее обеспеченным в течение времени из-за ухудшения экономических условий. Эти риски угрожают устойчивости проекта, потому что, если население не в состоянии или не желает (или по обеим причинам) платить за услуги ВС, сооружения проекта не могут быть устойчивыми и будут закрыты. В этом случае вложенные средства могли бы быть использованы рациональнее.

■ технические: риски, которые могут возникнуть по техническим причинам, например, неполучение разрешения на строительство или разрешения закрыть дорогу для строительства. Эти риски угрожают повышению затрат на реализацию проекта и задерживают его окончание.

• Вероятность случая: в третьей колонке представитель тендера должен оценить вероятность случая и вероятность возникновения риска.

• Важность соглашения: в четвертой колонке оцениваются и указываются значения влияния элемента риска, соответственно предполагая, что он происходит: оценивается от 1 (без риска) до 5 (серьезных) рисков для успеха проекта, в ходе его успеха, которые появляются во время подготовки (например, споры между партнерами в отношении менеджмента и организационной структуры для управления проектами).

Меры по смягчению: в пятой колонке заявитель проекта должен предложить меры по смягчению последствий рисков умеренного и тяжелого влияния соглашения (см. колонку 4).

18. Логика

Необходимо представить цели проекта в логической матрице, которая является важным компонентом подготовки проекта, предварительной оценки проекта (до реализации проекта), для определения финансирования проекта и оценки постфактум (после реализации проекта), для определения достижений проекта. Подготовка логической матрицы требует определить проблему, которую проект должен решить, и цели, которые он должен реализовать.

18.1 Выявление проблемы

Чтобы правильно подготовить проект, должна быть ясно сформулирована проблема, которую проект должен затронуть и решить. Чтобы получить поддержку многих инвестиров и финансирующих учреждений для реализации инвестиционного проекта, сам проект должен быть разработан на конкретной проблеме или на наборе проблем. Хотя кажется очевидным, что каждый инвестиционный проект с государственным капиталом осуществляется для нужд граждан и проявляются как проблема или набор проблем, которые необходимо решить на практике, местные органы власти часто развивают проект капиталовложений для многих других целей, в том числе корректируют размер и содержание проектов в соответствии с целями инвесторов и финансовых институтов.

Опыт новых стран-членов ЕС показал, что часто сначала местные власти ищут различные источники финансирования в виде грантов или кредитов, более доступные, а затем приводят свою деятельность в соответствие, чтобы попытаться получить финансирование. Поэтому важно, чтобы местные власти внимательно изучили текущие потребности, прежде чем они сформулируют заявление на получение гранта или кредитную заявку.

Определение действий, прежде чем выявить проблему, которая должна быть затронута, или цели, которые должны быть решены, может определить разницу между завышенными капитальными вложениями и в систематическом и планируемом развитии. Хотя ошибка в выявлении проблемы может также привести к неверным решениям.

Даже в случае, когда частный сектор инвестирует, есть потребность в определении проблемы, которую необходимо решить.

18.2 Диаграмма дерева проблем и целей

Общая ошибка в составлении государственных инвестиций совершается, когда переходят к решению и работают в противоположном направлении, чтобы определить проблему, которую проект будет решать. Это может привести к планированию завышенных вложений, которые ни муниципий не может себе позволить финансировать, ни малообеспеченные клиенты не могут себе позволить оплачивать расходы.

Чтобы уменьшить вероятность разработки проекта, который не соответствует определенной проблеме, необходимо подготовить диаграмму проблем и диаграмму целей. Это означает, что проблема должна быть подготовлена в письменном виде, прежде чем приступить к подготовке инвестиций.

При определении проблемы начинать необходимо с описания основных элементов, как они влияют на требования граждан или заинтересованные стороны, которые улучшат свои условия после внедрения проекта.

Эти описания затем обрабатываются в выводы по проблемам, которые должны выражаться с помощью измеримых показателей. Например, “каждый год около 1 миллиона кубических метров сточных вод попадают в реку, которая также является источником питьевой воды для нижерасположенных населенных пунктов.”

Шаги по подготовке проблемы:

1. Выявление основных проблем, которые преобладают в зоне осуществления проекта.

2. Установление проблемы в отрицаемой форме: пример: “Сброс 1 миллиона неочищенных сточных вод в реку ухудшает качество воды в реке в 65% образцов.”

3. Сгруппирование проблем по аналогичным направлениям.

4. Разработка (диаграмма) дерева проблем:

а) выберите основную проблему из списка и свяжите все другие проблемы с основной;

в) если проблема является причиной основной проблемы, она располагается ниже основной проблемы;

с) если проблема является следствием основной проблемы, она располагается выше основной проблемы.

Схема (диаграммы) дерева проблем отображается ниже.

Пример дерева проблем представлен ниже. В нижней части схемы приведены причины следствия непосредственно над ними. Основные проблемы находятся посередине схемы.

Очевидно, что помимо самых важных вопросов в рисунке, показанном выше, могут быть разработаны и другие проблемы, которые являются следствием этих проблем, таких как “потеря клиентов из-за повышения тарифов” из-за плохого качества воды и потери доверия в услугах. Более того, необходимо предоставить подробную информацию в измеримых величинах по каждому из этих вопросов в описательной части ТЭО.

Необходимо обозначить реальные цифры к проблеме “большое количество нелегальных сбросов в чистую реку”, например, “по оценкам 15 точек незаконного сброса (10 доказаны, 5 оценены)” и “около 5 миллионов м3 сточных вод, незаконно сбрасываемых в водный объект”.

Проблему не следует описывать неопределенно или только в отсутствие желаемой ситуации. Пример, “отсутствие квалифицированных сотрудников” не описывает проблему (сотрудники имеют недостаточные или несоответствующие навыки). Проект также может быть решен обучением, которое не сможет решить успешно проблему. К примеру, лучшим решением могут быть изменения в человеческих ресурсах или процедурах приема на работу.

Если анализ проблем представляет отрицательные аспекты текущей ситуации, анализ целей представляет положительные аспекты желаемой будущей ситуации. Для подготовки анализа целей проблемы должны быть перефразированы как цели. Пиком дерева проблем становится желанная цель, а нижележащие уровни становятся средствами достижения этой цели. Затем дерево проблем преобразуется в дерево целей, которое выглядит почти идентично дереву проблем, кроме того, что проблемы, выраженные в негативных терминах, были вновь переформулированы в позитивные цели. Пиком дерева становится следствие или цель, в то время как нижняя часть дерева становится средством для достижения этих целей.

Следующая схема показывает пример превращенного дерева целей.

Рассматривая модель дерева целей, возможно разработать проект с тремя компонентами или три отдельных проекта. Проект из трех компонентов может включать увеличение охвата сетей канализации, строительство ОС сточных вод и реабилитации системы водоснабжения. Кроме того, каждый из трех компонентов может быть определен как отдельный. Однако, как показывает дерево целей, любой из этих компонентов будет иметь влияние на другие компоненты и всеобъемлющее урегулирование таких вопросов, как сточные воды и водоснабжение, и возможность потребовать комплексного подхода.

Стоит отметить еще раз, что область применения проекта должна быть определена на основе того, что воспринимается как наиболее важная проблема, которая должна быть решена. Тем не менее заявитель проекта должен оценить его способность финансировать проект либо с помощью собственных источников или с помощью комбинации других источников финансирования.

В следующей таблице содержится модель матрицы на правовой основе, основанной на вышеуказанной модели дерева целей и на предположении, что разрабатывается большой проект, который объединяет водоснабжение и канализацию (очистку сточных вод).

Модель логической матрицы

Как показано в модели логической матрицы, цель этого инструмента состоит в обобщении всех целей и определении их достижения, на основании объективно измеряемых показателей и на основании некоторых предположений.

Логическая матрица проекта основывается на методе анализа, т.е. логики, которая стоит на базе проекта: если каждый элемент необходим и является достаточным для достижения главной цели.

18.3. Составление логической матрицы проекта

Чтобы перейти к подготовке логической матрицы проекта, необходимо знать основные концепции и определения их компонентов и отношения между ними (основным является определение главных и конкретных целей проекта, ожидаемых результатов проекта, мероприятий, рисков и предположений проекта, показателей и, наконец, бюджета проекта).

Цель проекта обусловлена изменившейся желанной ситуацией или противоположными условиями определенной проблемы. Эта цель должна быть основана на оценке SMART, для оценки сформулированых целей для индивидуального проекта. SMART – это конкретные, измеримые, достижимые, реалистичные и по срокам.

Результаты представляют последствия конкретных видов деятельности проекта. Каждое мероприятие, предусмотренное в проекте, должно быть четко определено ожидаемыми результатами, которые вместе приводят к выполнению общих целей проекта. Ясное определение и перечень результатов облегчает отслеживание прогресса как для мероприятий проекта, так и для проекта в целом.

Показатели – это конкретные мероприятия, используемые для определения, если результаты и цели достигнуты.

Деятельность – это все конкретные действия, меры и/или условия, которые должны быть выполнены для обеспечения достижения результатов проекта.

Предположениями являются существующие условия, которые должны быть истинными (реальными) для выполнения результатов и целей.

На вышеуказанных примерах и определениях можно теперь понимать следующую таблицу, которая показывает, как правильно читать логическую матрицу.

Чтение логической матрицы