Решение N 68/2 от 03.10.97 об утверждении Порядка сертификации программного обеспечения ведения реестра клиентов номинального держателя

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Решение об утверждении Порядка сертификации программного обеспечения ведения реестра клиентов номинального держателя Nr.68/2 от 03.10.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 45-47/87 от 06.05.1999 * * * Утратил силу: 05.07.2002 Постановление НКЦБ N 11/2 от 21.03.2002 На основании Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах от 18.05.93 г. с изменениями от 8.06.95 г. и в соответствии с Временной инструкцией о порядке ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг, утвержденной Решением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 36-4 от 16 мая 1996 года, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг РЕШИЛА: 1. Утвердить Порядок сертификации программного обеспечения ведения реестра клиентов номинального держателя (прилагаeтся). [Пкт.2 исключен Решением ГКРЦБ N 76/9 от 29.12.97] ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион Хынку Кишинэу, 3 октября 1997 г. N 68/2. ПОРЯДОК СЕРТИФИКАЦИИ ПРОГРАММНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА КЛИЕНТОВ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ 1. Общие положения 1.1. Настоящий документ разработан в соответствии с Временной инструкцией о порядке ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг, утвержденной Решением ГКРЦБ N 36-4 от 16 мая 1996 года, и определяет порядок сертификации Государственной комиссией по рынку ценных бумаг программного обеспечения ведения реестра клиентов номинального держателя. 1.2. Сертификация программного обеспечения ведения реестра клиентов номинального держателя - это форма проверки Государственной комиссией по рынку ценных бумаг программ, используемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг. 1.3. Объектом сертификации является программное обеспечение ведения реестра клиентов номинального держателя, предназначенное для использования независимыми регистраторами, трастовыми компаниями, брокерами и другими профучастниками рынка ценных бумаг, самостоятельно ведущими реестр лиц, с которыми заключили договора о номинальном владении ценными бумагами. 1.4. Целями сертификации программного обеспечения ведения реестра клиента номинального держателя являются: - разработка механизмов реализации политики ГКРЦБ по контролю за соблюдением положений действующего законодательства профессиональными участниками рынка ценных бумаг; - достижение более ответственного подхода авторов к разрабатываемым программам ведения реестра клиентов номинального держателя; - подтверждение соответствия требованиям к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя, утвержденным Государственной комиссией по рынку ценных бумаг; - защита профучастников от недобросовестности разработчиков программного обеспечения. 1.5. Сертификация носит обязательный характер. Независимые регистраторы, ведущие реестр клиентов номинального держателя, и другие профучастники, ведущие самостоятельно реестр лиц, с которыми заключили договора о номинальном владении ценными бумагами, обязаны использовать только те версии программного обеспечения, которые прошли сертификацию и по которым были выданы соответствующие сертификаты. 1.6. Государственная комиссия по рынку ценных бумаг оставляет за собой право на публикацию характеристик сертифицированных программ. 1.7. Основные термины и определения, использованные в настоящем положении: Программное обеспечение - интеллектуальный продукт, состоящий из программ, процедур, правил и документации, предназначенных для функционирования системы ведения реестра клиентов номинального держателя; Автор - лицо или лица, имеющие авторские права на интеллектуальный продукт; Владелец авторских прав - автор или другое физическое либо юридическое лицо, наделенное имущественным правом; Основные требования - требования к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя; Версия программы - программа, разработанная одним и тем же автором и признанная единой; Сертификация программы - тестирование версии программы на предмет ее соответствия основным требованиям; Заказчик - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который подает заявку на сертификацию компьютерной программы ведения реестра клиентов номинального держателя; Сертификат программы - официалный документ, выданный ГКРЦБ, подтверждающий, что данная версия программного обеспечения отвечает обязательным требованиям. 2. Условия сертификации программного обеспечения 2.1. Программное обеспечение ведения реестра клиентов номинального держателя тестируется по заявке профессионального участника рынка ценных бумаг. 2.2. Программа сертифицируется только в случае ее соответствия обязательным требованиям. 2.3. Для сертификации программного обеспечения заказчик подает в ГКРЦБ заявку, сопроводительные документы и рабочую версию программы, представленной к сертификации. 2.4. Заявка подается на сертификацию одной версии программного обеспечения и должна быть подписана заказчиком и владельцем авторских прав. 2.5. Очередь на сертификацию формируется комиссией по сертификации с учетом даты и времени поступления заявки. 2.6. Тестирование программ производится в среде Windows и MS DOS. Разработчик, программы которого работают в среде других ОС, должен обеспечить экспертам возможность провести тестирование в этих средах. 2.7. В случае первой неудачной попытки пройти сертификацию заказчик имеет право на повторную заявку для сертификации новой реализации данных программного обеспечения, которая может быть подана не ранее одного месяца после получения официального уведомления об отказе в сертификации данной программы. 2.8. Заявка на сертификацию новой версии программы может быть представлена не ранее чем через 3 месяца после сертификации предыдущей версии. 2.9. Орган, проводящий сертификацию, обеспечивает сохранность информации и полученных документов. 2.10. В случае успешного прохождения сертификации версии программы выдается соответствующий сертификат. Срок действия сертификата неограничен, однако при изменении требований к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя ГКРЦБ вправе потребовать сертификацию новых версий программного обеспечения, аннулировав все ранее выданные сертификаты. 2.11. Для выдачи сертификата взимается единовременный сбор в размере 5 установленных в РМ заработных плат на дату представления документов для получения сертификата. 3. Заявка 3.1. Заявка на сертификацию программного обеспечения, составленная по образцу приложения 1, подается владельцем авторских прав или заказчиком. 3.2. Заявка подается на сертификацию одной версии и должна включать заявление и прилагающиеся к ней материалы: - документацию по программному обеспечению; - копию сертификата о регистрации программы в Национальном реестре компьютерных программ; - копию документа (лицензии), подтверждающего законность использования автором инструментальных программных средств; - две дистрибутивные копии версии на магнитном носителе (например, на дискетах 3.5 дюйма); - список файлов, а также их объем, дату и время записи; - описание структуры базы данных и системы защиты информации; - копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за сертификацию программы. 3.3. Заявка должна содержать в обязательном порядке дату ее составления, информацию о программном обеспечении (название, номер версии, номер реализации и время ее разработки), требования к техническим и программным средствам, информацию об авторе данной версии и об эксклюзивном владельце авторских прав. 3.4. Документация программного обеспечения должна содержать как минимум описание программного продукта, учебник по эксплуатации, руководство по установке, рабочие примеры. 3.5. К заявке на сертификацию новой версии программы должен быть приложен список устраненных ошибок/проблем со ссылкой на отчеты об обнаруженных ошибках/проблемах в процессе предыдущего тестирования. 4. Процесс сертификации 4.1. Заявка регистрируется в Каталоге сертификации программ. 4.2. Материалы передаются экспертам комиссии по сертификации и предназначены исключительно для них с целью тестирования программы. 4.3. Материалы не должны доводиться до сведения общественности или быть использованы в иных целях, кроме работы по сертификации. 4.4. Члены комиссии по сертификации, нарушившие требования пп. 4.2.-4.3., как разглашение некоторых данных или деталей дискуссий, могут быть исключены из данного органа решением Госкомиссии. 4.5. Приоритет в постановке на очередь имеют программы, сертифицированные по заявке Госкомиссии. 4.6. Во время тестирования не вносятся какие-либо изменения или дополнения в программы. 4.7. Уполномоченные эксперты тестируют программу согласно технологии тестирования, которая является внутренней процедурой Госкомиссии по сертификации и определяется экспертами ГКРЦБ. 4.8. Результаты тестирования отражаются в соответствующем отчете комиссии по сертификации, который представляется в Госкомиссию по рынку ценных бумаг. 5. Принятие решения о выдаче сертификата 5.1. Государственная комиссия по рынку ценных бумаг принимает решение о выдаче сертификата на основании отчета органа по сертификации. Решение принимается в течение 30 дней со дня подачи заявки. 5.2. В случае принятия решения об отказе в выдаче сертификата Государственная комиссия по рынку ценных бумаг представляет эксклюзивному владельцу прав собственности в письменном виде причины отказа. 5.3. Основаниями для отказа в выдаче сертификата могут быть: - неподтвержденность легальности использования автором инструментальных программных средств; - программное обеспечение не отвечает базовым требованиям. 5.4. В случае принятия решения о выдаче сертификата данный документ составляется в течение 10 дней со дня принятия решения. 5.5. Сертификат программного обеспечения должен содержать: - номера сертификата, дату решения о выдаче; - название программы, номер версии, номер реализации и время разработки; - сведения об авторе; - сведения о заказчике сертификата. 5.6. Сертификат выдается владельцу авторских прав под подпись в реестре выданных сертификатов. 6. Контроль за использованием программ 6.1. Комиссия по сертификации вправе осуществлять проверки использования программ на местах работы профучастников рынка ценных бумаг. 6.2. Если в результате проверки выявляется использование несертифицированной программы, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг вправе приостановить действие лицензии данного профессионального участника. 6.3. Если в процессе использования программного обеспечения выявляется его несоответствие базовым требованиям, комиссия по сертификации вправе представить в Госкомиссию заявление об аннулировании данного сертификата. ЗАЯВКА НА СЕРТИФИКАЦИЮ ПРОГРАММНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА КЛИЕНТОВ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ 1. СВЕДЕНИЯ ОБЩЕСТВА О ПРОГРАММНОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ 1.1. НАИМЕНОВАНИЕ _____________________________________________ 1.2. ВЕРСИЯ номер версии _____________________________________________ номер реализации _____________________________________________ дата разработки _____________________________________________ 1.3. СРЕДСТВА РАЗРАБОТКИ Система _____________________________________________ 2. ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЬЮТЕРУ Минимальная конфигурация компьютера для установки и нормального функционирования программного обеспечения: операционная система _____________________________________________ оперативная память _____________________________________________ монитор _____________________________________________ принтер _____________________________________________ память на жестком диске: для установки ПО _____________________________________________ для создания временных файлов для БД _____________________________ дополнительное переферийное оборудование _________________________ 3. ЗАЯВИТЕЛЬ Наименование _____________________________________________ Лицензия _____________________________________________ 4. ДАННЫЕ ОБ АВТОРАХ И ВЛАДЕЛЬЦАХ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ АВТОРСКИХ ПРАВ 4.1 АВТОРЫ i. _____________________________________________ ii. _____________________________________________ 4.2. ВЛАДЕЛЬЦЫ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫХ АВТОРСКИХ ПРАВ i. _____________________________________________ ii. _____________________________________________ 4.3. РЕГИСТРАЦИЯ АВТОРСКИХ ПРАВ орган _____________________________________________ дата _____________________________________________ код _____________________________________________ Подпись заявителя _____________________ Дата составления ___________________