Документы
Временная инструкция от 16.06.95 о порядке приема поручений на продажу ценных бумаг на фондовой бирже
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Временная инструкция о порядке приема поручений на
продажу ценных бумаг на фондовой бирже
от 16.06.95
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 13/15 от 29.02.1996
* * *
Утратил силу: 14.02.2003
Постановление НКЦБ N 48/7 от 17.12.2002
Утверждена
на заседании Государственной
комиссии по рынку ценных бумаг
16 июня 1995 г.
I. Общие положения
1.1. Настоящая инструкция определяет порядок приема брокерами
поручений клиентов на продажу ценных бумаг на фондовой бирже.
1.2. Для целей настоящей инструкции применяются следующие термины:
Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий
от своего имени за комиссионное вознаграждение сделки по купле-продаже
ценных бумаг за счет другого лица по его поручению.
Клиент - лицо, за счет и по поручению которого брокер осуществляет
сделки по купле-продаже ценных бумаг.
Реестродержатель - эмитент или независимый регистратор,
осуществляющий в соответствии с действующими нормативными актами
деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг.
1.3. Действие настоящей инструкции распространяется на сделки по
продаже брокерами на фондовой бирже ценных бумаг акционерных обществ.
1.4. Настоящая инструкция не применяется в случаях совершения
брокерами сделок на внебиржевом рынке.
2. Прием поручений на
продажу ценных бумаг
2.1. Оформление поручения на продажу ценных бумаг совершается в
день обращения клиента с заявкой к брокеру.
2.2. При оформлении поручения брокер устанавливает по паспорту или
иному документу личность клиента или его представителя, а также сверяет
соответствие его подписи на заявке с подписью в этом документе.
2.3. В случае обращения с поручением на продажу ценных бумаг
представителя клиента брокер проверяет его полномочия.
Полномочия представителя подтверждаются выданной на его имя
доверенностью.
Доверенность не требуется от руководителей юридических лиц, которым
по уставу предоставлено право выступать от имени этого юридического
лица. В этих случаях может быть истребован документ, удостоверяющий
должностное положение указанных руководителей.
Если юридическое лицо управляется коллегиальным органом, брокер
может истребовать постановление об избрании должностных лиц и о
распределении между ними обязанностей.
Полномочия законного представителя подтверждаются:
в отношении несовершеннолетних, не достигших 16 лет, - записью о
них в паспорте родителей (усыновителей) или свидетельством о рождении;
в отношении лиц, признанных в установленном законодательством
порядке недееспособными, - выпиской из решения суда о признании лица
недееспособным и назначении опекуна.
2.4. Если представителем клиента является юридическое лицо, брокер
обязан ознакомиться с уставом юридического лица и проверить,
соответствуют ли совершаемые действия правам, предоставленным
юридическому лицу его уставом.
2.5. До принятия заказа на продажу ценных бумаг на фондовой бирже
брокер также должен проверить принадлежность этих ценных бумаг клиенту.
Право собственности на ценные бумаги подтверждается:
в случае материализованной формы ценных бумаг - на основании
сертификата этих ценных бумаг;
в случае дематериализованной формы ценных бумаг - на основании
записей в реестре держателей этих ценных бумаг и выписки из указанного
реестра.
2.6. При принятии на продажу ценных бумаг брокер обязан
проконтролировать достоверность сведений об указанных ценных бумагах.
Брокер проверяет у регистратора достоверность данных, которые содержатся
в выписке из реестра или в представленном сертификате, и в письменной
форме требует от регистратора внести запись на счет клиента о
последующем переводе ценных бумаг.
[Пкт.2.6 в редакции Пост. НКЦБ N 14/4 от 27.04.2000]
2.7. После проверки достоверности данных брокер оформляет с
клиентом договор на оказание брокерских услуг и поручение клиента на
продажу определенного количества ценных бумаг на фондовой бирже.
3. Исполнение поручений
на продажу ценных бумаг
3.1. Брокер исполняет поручение на продажу ценных бумаг в
соответствии с условиями соответствующего договора на оказание
брокерских услуг и правилами фондовой биржи.
4. Порядок регистрации передачи ценных бумаг в
результате исполнения поручения
4.1. Регистратор вправе производить регистрацию передачи ценных
бумаг, осуществляемой вследствие совершения сделки купли-продажи
указанных ценных бумаг на фондовой бирже, только в случае получения от
фондовой биржи письменного передаточного поручения, состоящего из
совокупности документов, приведенных в Приложении к настоящей инструкции.
Приложение к Временной инструкции
о порядке приема поручений на продажу
ценных бумаг на фондовой бирже
Фондовая биржа Молдовы
(ФБМ)
Печать индоссамента
Я/Мы (имя)__________________
____________________________
____________________________
Номер лицевого счета зарегистрированного лица____________________
Идентификационный номер
_________________________
индоссируем этот сертификат ФБМ
______________________
______________________ _____-_____-_____
подпись/подписи дата
Брокерская контора_________________________
_____________________
подпись, зарегистрированная на ФБМ
CERERE DE ÎNREGISTRARE NR/1 __________________
REGISTRATORUL ____________________________________________________
Numărul înregistrării de stat (ISIN) _____________________________
Avizul de contract _______________________________________________
Cantitatea ____________________
INFORMAŢIA REFERITOARE LA CONTUL NOU
__________________________________________________________________
numele oficial al persoanei juridice/fizice
Document de audentificare/2 ______________________________________
Adresa, inclusiv codul poştal/3 __________________________________
Adresa de corespondenţă/4 ________________________________________
Numele şi postul reprezentantului împuternicit/5 _________________
Telefon _________________ Fax ________________
Modem ______________
INFORMAŢIA PRIVIND ACHITAREA/6
________________ De la întreprindere _________________ De la bancă
(denumirea şi sediul) ________________________________________________
Cont Bancar Nr. _________________________ Nr. MFO ________________
Registratorului:
Vă rugăm să întoarceţi o copie a tuturor Cererilor de Înregistrare
prelucrate împreună cu extrasele din registru sau certificatele la
Departamentul de Cliring a Bursei de Valori a Moldovei.
Dacă înregistrarea a fost refuzată, va rugăm să întoarceţi Cererea
de Înregistrare respinsă împreună cu Procura de transfer a hîrtiilor de
valoare sau certificatele anexate la Cererea de înregistrare respinsă.
Firma de brokeri ___________________ BURSA DE VALORI A MOLDOVEI/7
____________________________________ ____________________________
semnătura înregistrată de stat la BVM semnătura
1. Numărul de înregistrare a documentelor la Departamentul de
Cliring a Bursei de Valori a Moldovei.
2. Pentru persoanele fizice, tipul documentului de autentificare,
numărul de serie de autentificare, numărul de autentificare, data şi
locul emisiei. Pentru persoanele juridice, numărul de înregistrare,
data înregistrării şi organului de înregistrare; pentru reprezentanţi
împuterniciţi, aceleaşi documente de înregistrare ca şi pentru persoana
fizică.
3. Adresa domiciliului persoanei fizice; Adresa juridică.
4. Dacă diferă de adresa domiciliului sau adresa juridică.
5. Vezi Nota 2, mai sus.
6. Dividend, dobîndă, sau alte plăţi.
7. Se utilizează numai atunci cînd vînzătorul necesită să
înregistreze o supralivrare.
[Заявка в редакции Реш. ГКРЦБ N 33-2 от 29.02.96]
BURSA DE VALORI A MOLDOVEI
CERTIFICAT DE LIVRARE Nr. ________________
Numărul înregistrării de stat (ISIN) ____________
Avizul de contract ______________________________ Data __ __ __
-- ---
| | Materializate | x | Dematerializate
-- ---
-----------------------------------------------------------------------
Nr.|Nr. contului| Cantitatea acţiunilor|Cantitatea acţiu- | Livrarea
| | prezentate într-un | nilor livrate | excesivă
| | document | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
1 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
2 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
3 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
4 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
5 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
6 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
7 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
8 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
9 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
10 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
11 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
12 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
| TOTAL | | |
-----------------------------------------------------------------------
Firma de brokeri ___________________ BURSA DE VALORI A MOLDOVEI
Semnătura __________________________ Semnătura __________________
Livrarea excesivă se înregistrează în contul deţinătorului real.
Dacă Certificatele se livrează ele trebuie să fie andosate BVM de
Deţinătorul Înregistrat utlilizînd Ştampila BVM. Dacă s-a efectuat o
livrare dematerializată, la acest certificat de livrare urmează să fie
anexată Procura de transfer a hîrtiilor de valoare semnată de
deţinătorul înregistrat al contului.
CERTIF21. DOC 1/30/96 8:43 AM
[Удостоверение в редакции Реш. ГКРЦБ N 33-2 от 29.02.96]
Pentru Registrator
Bursa de Valori a Moldovei
permite transferarea hîrtiilor
de valoare date persoanei
(persoanelor) indicate în
cererea de înregistrare anexată
-----------------------
semnătura
Pentru uz oficial
BURSA DE VALORI A MOLDOVEI
Procură de transfer a hîrtiilor de valoare Nr. ________________
Eu/Noi (numele) ___________________________________________________
Numărul contului __________ Documentul de autentificare ___________
permitem transferul ______________ acţiunilor Numărul înregistrării
de stat (ISIN) ____________________
BURSEI DE VALORI A MOLDOVEI
________________________
________________________ __ _____ __
semnătura/semnăturile data
Firma de brokeri ________________________________
________________________________
semnătura înregistrată la BVM
[Доверенность в редакции Реш. ГКРЦБ N 33-2 от 29.02.96]
Экземпляр продавца
ФОНДОВАЯ БИРЖА МОЛДОВЫ
Контрактное Дата торгов _________"_____"____
уведомление N______ Расчетная дата _______"_____"___
БРОКЕРСКАЯ КОНТОРА________________________________ Поручение ФБМ________
ТРЕЙДЕР_________________________________________________________________
Поле ссылки на брокера_________________________________ Вид торгов______
Торговый счет___________________________________________________________
________________________________________________________________________
ПОКУПАТЕЛЬ______________________________________________________________
Номер государственной регистрации ISIN ________ Наименование Ц/Б________
Наименование эмитента_______________________________________________
Форма Ц/Б
Цена________________________________
Материализованная/1 Количество акций____________________
Стоимость контракта_________________
Нематериализованная/2 Биржевой сбор - ____________________
Налог - ____________________
____________________________________
Всего к оплате _____________________
1 Сертификаты должны быть индоссированы для ФБМ, должно прилагаться
удостоверение о доставке.
2 Должны быть приложены: удостоверение о доставке и доверенность на
передачу ценных бумаг.
Форма ФБМ N____________