Documente
Instrucţiune provizorie din 16.06.95 cu privire la modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la bursa de valori
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Instrucţiune provizoriu cu privire la modul de recepţionare
a ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la bursa de valori
din 16.06.95
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.13/15 din 29.02.1996
* * *
Abrogat: 14.02.2003
Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002
Aprobată
la şedinţa Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de
Valoare 16 iunie 1995
1. Dispoziţii generale
1.1. Prezenta Instrucţiune stabileşte modul de recepţionare de către
brokeri a ordinelor clienţilor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la
bursa de valori.
1.2. Pentru scopurile prezentei Instrucţiuni se aplică următorii
termeni:
Broker - participant profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare,
care efectuează din numele său, pentru un comision, tranzacţii de
vînzare-cumpărare a hîrtiilor de valoare din contul altei persoane, la
ordinul ei.
Client - persoană din contul şi la ordinul căreia brokerul
efectuează tranzacţii de vînzare-cumpărare a hîrtiilor de valoare.
Deţinătorul registrului - emitent sau registrator independent, care
desfăşoară în conformitate cu actele normative în vigoare activitate de
ţinere a registrului deţinătorilor hîrtiilor de valoare.
1.3. Acţiunea prezentei Instrucţiuni se răsfrînge asupra
tranzacţiilor de vînzare de către brokeri la bursa de valori a hîrtiilor
de valoare ale societăţilor pe acţiuni.
1.4. Prezenta Instrucţiune nu se aplică în cazurile efectuării de
către brokeri a tranzacţiilor pe piaţa extrabursieră.
2. Recepţionarea ordinelor pentru vînzarea
hîrtiilor de valoare
2.1. Perfectarea ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare se
efectuează în ziua depunerii de către client a cererii la broker.
2.2. La perfectarea ordinului brokerul stabileşte în baza
documentului de identitate persoana clientului sau a reprezentantului
său, precum şi verifică corespunderea semnăturii lui din cerere cu
semnătura din acest document.
2.3. În cazul în care, cu ordinul pentru vînzarea hîrtiilor de
valoare se adresează reprezentantul clientului, brokerul verifică
împuternicirile lui.
Împuternicirile reprezentantului se confirmă prin procura eliberată
pe numele lui.
Procura nu se cere de la conducătorii persoanelor juridice, care
conform statutului sînt în drept să acţioneze din numele acestei
persoane juridice. În aceste cazuri poate fi solicitat documentul care
autentifică funcţia de răspundere a conducătorilor indicaţi.
Dacă persoana juridică este condusă de un organ colegial, brokerul
poate solicita hotărîrea cu privire la alegerea persoanelor cu funcţii
de răspundere şi repartizarea între ele a obligaţiunilor.
Împuternicirile reprezentantului legal se confirmă:
în cazul minorilor care nu au atins vîrsta de 16 ani - prin
înscrierea respectivă în paşaportul părinţilor (adoptanţilor) sau
adeverinţa de naştere;
în cazul persoanelor, declarate incapabile în modul stabilit de
legislaţie, - prin extrasul din hatărîrea judecăţii cu privire la
declararea persoanei incapabile şi cu privire la desemnarea tutelei.
2.4. Dacă în calitate de reprezentant al clientului este o persoană
juridică, brokerul este obligat să ia cunoştinţă de statutul persoanei
juridice şi să verifice dacă acţiunile întreprinse corespund drepturilor
acordate persoanei juridice de statutul său.
2.5. Pînă la recepţionarea ordinului pentru vînzarea hîrtiilor de
valoare la bursa de valori, brokerul de asemenea trebuie să verifice
dacă aceste hîrtii de valoare aparţin clientului.
Dreptul de proprietate asupra hîrtiilor de valoare se confirmă:
în cazul hîrtiilor de valoare materializate - în baza certificatului
acestor hîrtii de valoare;
în cazul hîrtiilor de valoare dematerializate - în baza înscrierilor
în registrul deţinătorilor acestor hîrtii de valoare şi extrasului din
registrul indicat.
2.6. La recepţionarea ordinelor pentru vînzarea valorilor mobiliare
brokerul este obligat să organizeze verificarea autenticităţii datelor
cu privire la valorile mobiliare indicate. Brokerul verifică la
registrator autenticitatea datelor, care se conţin în extrasul din
registru sau în certificatul prezentat, şi cere registratorului în formă
scrisă să efectueze o înscriere la contul clientului privind transferul
ulterior al valorilor mobiliare.
[Pct.2.6 în redacţia Hot. CNVM nr.14/4 din 27.04.2000]
2.7. După verificarea autencităţii datelor brokerul perfectează
contractul de prestare a serviciilor de brokeraj clientului şi ordinul
clientului pentru vînzarea unui număr anumit de hîrtii de valoare la
bursa de valori.
3. Executarea ordinului pentru
vînzarea hîrtiilor de valoare
3.1. Brokerul execută ordinul pentru vînzarea hîrtiilor de valoare
în baza condiţiilor contractului respectiv de prestare a serviciilor de
brokeraj şi în baza regulilor bursei de valori.
4. Modul de înregistrare a transferului hîrtiilor
de valoare ca rezultat al execurtării ordunului
4.1. Registratorul este în drept să efectueaze înregistrarea
transferului hîrtiilor de valoare, realizată în urma tranzacţiei de
vînzare-cumpărare a hîrtiilor de valoare menţionate, la bursa de valori,
numai în cazul primirii de la bursa de valori a ordinului în scris de
transfer, care este constituit din totalitatea documentelor menţionate
în anexa la prezenta Instrucţiune.
Anexă
la Instrucţiunea provizoriu cu privire
la modul de recepţionare a ordinelor
pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la
Bursa de Valori
Bursa de Valori a Moldovei (BVM)
Ştampila de andosare
Eu/Noi(numele) ________________
Numărul contului personal al persoanei înregistrate________________
Numărul de autentificare ________________
Prin prezenta andosăm acest certificat BVM
semnătura/semnăturile
data "____"_________________
Firma de brokeri_____________
semnătura,înregistrată la BVM
CERERE DE ÎNREGISTRARE NR/1 __________________
REGISTRATORUL ____________________________________________________
Numărul înregistrării de stat (ISIN) _____________________________
Avizul de contract _______________________________________________
Cantitatea ____________________
INFORMAŢIA REFERITOARE LA CONTUL NOU
__________________________________________________________________
numele oficial al persoanei juridice/fizice
Document de audentificare/2 ______________________________________
Adresa, inclusiv codul poştal/3 __________________________________
Adresa de corespondenţă/4 ________________________________________
Numele şi postul reprezentantului împuternicit/5 _________________
Telefon _________________ Fax ________________
Modem ______________
INFORMAŢIA PRIVIND ACHITAREA/6
________________ De la întreprindere _________________ De la bancă
(denumirea şi sediul) ________________________________________________
Cont Bancar Nr. _________________________ Nr. MFO ________________
Registratorului:
Vă rugăm să întoarceţi o copie a tuturor Cererilor de Înregistrare
prelucrate împreună cu extrasele din registru sau certificatele la
Departamentul de Cliring a Bursei de Valori a Moldovei.
Dacă înregistrarea a fost refuzată, va rugăm să întoarceţi Cererea
de Înregistrare respinsă împreună cu Procura de transfer a hîrtiilor de
valoare sau certificatele anexate la Cererea de înregistrare respinsă.
Firma de brokeri ___________________ BURSA DE VALORI A MOLDOVEI/7
____________________________________ ____________________________
semnătura înregistrată de stat la BVM semnătura
1. Numărul de înregistrare a documentelor la Departamentul de
Cliring a Bursei de Valori a Moldovei.
2. Pentru persoanele fizice, tipul documentului de autentificare,
numărul de serie de autentificare, numărul de autentificare, data şi
locul emisiei. Pentru persoanele juridice, numărul de înregistrare,
data înregistrării şi organului de înregistrare; pentru reprezentanţi
împuterniciţi, aceleaşi documente de înregistrare ca şi pentru persoana
fizică.
3. Adresa domiciliului persoanei fizice; Adresa juridică.
4. Dacă diferă de adresa domiciliului sau adresa juridică.
5. Vezi Nota 2, mai sus.
6. Dividend, dobîndă, sau alte plăţi.
7. Se utilizează numai atunci cînd vînzătorul necesită să
înregistreze o supralivrare.
[Cererea de înregistrare în redacţia Hot. CSPHV nr.33-2 din 29.02.96]
BURSA DE VALORI A MOLDOVEI
CERTIFICAT DE LIVRARE Nr. ________________
Numărul înregistrării de stat (ISIN) ____________
Avizul de contract ______________________________ Data __ __ __
-- ---
| | Materializate | x | Dematerializate
-- ---
-----------------------------------------------------------------------
Nr.|Nr. contului| Cantitatea acţiunilor|Cantitatea acţiu- | Livrarea
| | prezentate într-un | nilor livrate | excesivă
| | document | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
1 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
2 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
3 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
4 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
5 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
6 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
7 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
8 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
9 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
10 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
11 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
12 | | | |
---|------------|----------------------|------------------|------------
| TOTAL | | |
-----------------------------------------------------------------------
Firma de brokeri ___________________ BURSA DE VALORI A MOLDOVEI
Semnătura __________________________ Semnătura __________________
Livrarea excesivă se înregistrează în contul deţinătorului real.
Dacă Certificatele se livrează ele trebuie să fie andosate BVM de
Deţinătorul Înregistrat utlilizînd Ştampila BVM. Dacă s-a efectuat o
livrare dematerializată, la acest certificat de livrare urmează să fie
anexată Procura de transfer a hîrtiilor de valoare semnată de
deţinătorul înregistrat al contului.
CERTIF21. DOC 1/30/96 8:43 AM
[Certificatul de livrare în redacţia Hot. CSPHV nr.33-2 din 29.02.96]
Pentru Registrator
Bursa de Valori a Moldovei
permite transferarea hîrtiilor
de valoare date persoanei
(persoanelor) indicate în
cererea de înregistrare anexată
-----------------------
semnătura
Pentru uz oficial
BURSA DE VALORI A MOLDOVEI
Procură de transfer a hîrtiilor de valoare Nr. ________________
Eu/Noi (numele) ___________________________________________________
Numărul contului __________ Documentul de autentificare ___________
permitem transferul ______________ acţiunilor Numărul înregistrării
de stat (ISIN) ____________________
BURSEI DE VALORI A MOLDOVEI
________________________
________________________ __ _____ __
semnătura/semnăturile data
Firma de brokeri ________________________________
________________________________
semnătura înregistrată la BVM
[Procura de transfer în redacţia Hot. CSPHV nr.33-2 din 29.02.96]
Exemplarul vînzătorului
BURSA DE VALORI A MOLDOVEI
Aviz de Data negocierilor_____"_____"_____
contract Nr._________ Data decontării _____"_____"_____
FIRMA DE BROKERI__________________________Dispoziţia BVM___________
TRADERUL___________________________________________________________
Cîmpul de referinţă la broker_____________Tipul de negocieri_______
Contul comercial___________________________________________________
CUMPĂRĂTORUL_______________________________________________________
Numărul înregistrării de stat (ISIN)_____________Denumirea H/V_____
Denumirea emitentului______________________________________________
Forma H/V Preţul___________________________
Materializată* Numărul de acţiuni_______________
Dematerializată** Valoarea contractului____________
Taxa Bursei______________________
Impozitul________________________
Total spre achitare______________
_______________________________________
* Certificatele urmează să fie andosate BVM şi urmează să fie anexat
Certificatul de livrare de BVM
** Urmează să fie anexate:Certificatul de livrare şi Procura de
transfer a hîrtiilor de valoare
Formularul BVN Nr._____