Hotărâre nr. 223 din 23.04.2025

GUVERNUL REPUBLICII MOLDOVA

H O T Ă R Â R E

pentru modificarea Hotărârii Guvernului nr.93/2024 privind

aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare

a Consiliului interinstituţional de supervizare

nr. 223  din  23.04.2025

 (în vigoare 06.05.2025) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 212-214 art. 252 din 06.05.2025

* * *

În temeiul art.7 lit.b) din Legea nr.136/2017 cu privire la Guvern (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.252, art.412), cu modificările ulterioare, şi al art.21 alin.(1) din Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2024, nr.28-31, art.45), cu modificările ulterioare, Guvernul

HOTĂRĂŞTE:

1. Hotărârea Guvernului nr.93/2024 privind aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Consiliului interinstituţional de supervizare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2024, nr.61-63, art.124) se modifică după cum urmează:

1.1. denumirea hotărârii va avea următorul cuprins:

"Privind aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare

a Consiliului interinstituţional de supervizare şi a mecanismului

de supraveghere a punerii în aplicare a măsurilor

restrictive internaţionale";

1.2. punctul 1 din hotărâre va avea următorul cuprins:

"1. Se aprobă:

1.1. Regulamentul de organizare şi funcţionare a Consiliului interinstituţional de supervizare, conform anexei nr.1;

1.2. Mecanismul de supraveghere a punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale, conform anexei nr.2.";

1.3. în Regulament:

1.3.1. parafa de aprobare va avea următorul cuprins

"Anexa nr.1

la Hotărârea Guvernului nr.93/2024";

1.3.2. punctul 1 se completează cu textul "(în continuare – Legea nr.25/2016)";

1.3.3. pe tot parcursul Regulamentului, textul "Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale", la orice formă gramaticală, se substituie cu textul "Legea nr.25/2016", la forma gramaticală corespunzătoare;

1.3.4. la punctul 6:

1.3.4.1. subpunctul 1) se completează cu textul "ce privesc interdicţii de intrare, tranzitare, şedere sau aflare pe teritoriul Republicii Moldova aplicate unor cetăţeni străini sau apatrizi, blocarea fondurilor sau a resurselor economice sau aplicarea unor restricţii la import, export, tranzit, servicii, de transport sau comunicaţii pentru anumiţi subiecţi ai restricţiilor şi/sau pentru anumite categorii de bunuri, cu excepţia celor prevăzute la art.13 alin.(2) din Legea nr.25/2016";

1.3.4.2. se completează cu subpunctul 3¹) cu următorul cuprins:

"3¹) avizează, la solicitarea Serviciului Fiscal de Stat, acţiunile ce urmează a fi întreprinse de către acesta în procedura de administrare a bunurilor pentru care se aplică măsuri restrictive internaţionale, în conformitate cu prevederile art.34 alin.(11) din Legea nr.25/2016";

1.3.4.3. subpunctul 11) se completează cu textul " , cu excepţia celor a căror supraveghere este reglementată conform art.35 din Legea nr.25/2016";

1.3.5. la punctul 8:

1.3.5.1. subpunctul 2) va avea următorul cuprins:

"2) pregăteşte şi organizează şedinţele Consiliului, elaborează proiectele ordinelor de zi, întocmeşte procesele-verbale ale acestora şi le transmite spre informare tuturor participanţilor la şedinţă";

1.3.5.2. se completează cu subpunctul 2¹) cu următorul cuprins:

"2¹) notifică în prealabil membrilor Consiliului subiectele ce urmează a fi examinate în cadrul şedinţelor şi asigură transmiterea materialelor relevante pe adresa acestora";

1.3.5.3. se completează cu subpunctele 4¹)-4⁴) cu următorul cuprins:

"4¹) ţine evidenţa şi monitorizează executarea sarcinilor stabilite în cadrul şedinţelor Consiliului;

4²) elaborează note informative adresate preşedintelui Consiliului privind evoluţiile în executarea sarcinilor stabilite în cadrul şedinţelor;

4³) acordă suport tehnic Prim-ministrului în expunerea poziţiei sale asupra propunerilor de aliniere remise spre coordonare de către Ministerul Afacerilor Externe;

4⁴) asigură coordonarea instituţională a propunerilor de aliniere a Republicii Moldova la măsurile restrictive internaţionale instituite prin deciziile unilaterale ale altor state sau de adoptare a unor măsuri restrictive internaţionale de către Republica Moldova din proprie iniţiativă";

1.3.5.4. la subpunctul 6), după cuvintele "cu privire la subiectele" se introduc cuvintele "şi deciziile ce vizează securitatea naţională";

1.3.5.5. subpunctul 7) se completează cu cuvintele "şi asigură coordonarea acestuia cu membrii Consiliului";

1.3.6. la punctul 13, cifrele "10" se substituie cu cifrele "11";

1.3.7. se completează cu punctul 21¹ cu următorul cuprins:

"21¹. Secretariatul Consiliului poate organiza şedinţe de lucru cu reprezentanţii autorităţilor membre ale Consiliului, pentru a purta discuţii suplimentare asupra divergenţelor comunicate cu privire la proiectele de decizii/avize ale Consiliului şi a propune Consiliului soluţii, identificate pe principii reciproc acceptabile, asupra textului final al proiectelor de decizii/avize care urmează a fi votate de către acesta. Dacă în cadrul şedinţelor respective nu se ajunge la un consens interinstituţional, divergenţele se discută pe platforma şedinţelor Consiliului.";

1.3.8. capitolul V se abrogă;

1.4. se completează cu anexa nr.2 cu următorul cuprins:

"Anexa nr.2

la Hotărârea Guvernului nr.93/2024

MECANISMUL

de supraveghere a punerii în aplicare a

măsurilor restrictive internaţionale

1. Prin supravegherea punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale se subînţelege desfăşurarea următoarelor activităţi: îndrumarea autorităţilor publice competente în contextul punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale, a entităţilor raportoare şi a altor persoane fizice şi juridice care pun în aplicare măsuri restrictive internaţionale, monitorizarea şi controlul conformării acestora la reglementările din domeniul în care se aplică tipul de măsuri restrictive internaţionale, constatarea nerespectării reglementărilor din domeniu, formularea de recomandări în scopul reducerii riscului de neaplicare corespunzătoare a măsurilor restrictive internaţionale, dispunerea măsurilor de supraveghere şi, după caz, sesizarea organelor de drept competente.

2. Supravegherea punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale se realizează după cum urmează:

2.1. pentru măsurile restrictive internaţionale de blocare a fondurilor, supravegherea se realizează de către organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare şi de către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, pentru entităţile raportoare, conform legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului;

2.2. pentru măsurile restrictive internaţionale de blocare a fondurilor de către persoanele fizice şi juridice care nu intră în sfera de competenţă a autorităţilor şi a instituţiilor prevăzute la subpct. 2.1, supravegherea şi controlul punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale de blocare a resurselor economice se realizează de către Serviciul Fiscal de Stat;

2.3. pentru celelalte măsuri restrictive internaţionale prevăzute de Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale (în continuare –Legea nr.25/2016), supravegherea punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale se realizează nemijlocit de către Consiliul interinstituţional de supervizare (în continuare – Consiliu) sau de către autoritatea/instituţia reprezentată în cadrul Consiliului, care a fost împuternicită prin decizia acestuia.

3. Autorităţile publice competente în contextul punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale sau cele împuternicite de către Consiliu cu punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale creează şi administrează o evidenţă proprie cu datele şi informaţiile necesare cu privire la punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale din domeniul lor de competenţă sau utilizează evidenţele deja existente, constituite la nivelul acestora dacă prin utilizarea acestor evidenţe se asigură aducerea la îndeplinire a măsurilor restrictive internaţionale.

4. Autorităţile şi instituţiile publice cooperează între ele şi pot colabora şi cu autorităţi competente din alte state, în condiţiile legislaţiei naţionale, inclusiv prin schimb de date şi informaţii, pentru punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale. Cooperarea interinstituţională se realizează astfel încât să permită obţinerea rapidă şi eficientă de date şi informaţii.

5. Autorităţile menţionate la pct.2 îndeplinesc următoarele atribuţii privind supravegherea modului de punere în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale:

5.1. asigură, în termen de 24 de ore de la intrarea în vigoare a actelor de aplicare a măsurilor restrictive internaţionale pe teritoriul Republicii Moldova, publicitatea acestora prin afişarea pe site-ul web oficial al autorităţilor vizate;

5.2. asigură informarea entităţilor raportoare cu privire la mecanismul şi modelul de raportare prevăzut la art.6 alin.(7) şi la art.28 alin.(1) din Legea nr.25/2016, precum şi cu referire la orice modificări subsecvente operate în cuprinsul acestora. În contextul respectiv, Serviciul Fiscal de Stat va informa organele cu funcţii de supraveghere despre mecanismul şi modelul de raportare a informaţiilor adoptate, precum şi despre oricare modificări şi completări ale Ordinului directorului Serviciului Fiscal de Stat privind aprobarea mecanismului respectiv;

5.3. analizează şi identifică soluţii pentru gestionarea implementării măsurilor restrictive internaţionale, conform deciziilor Consiliului;

5.4. informează Consiliul, semestrial sau la solicitare, despre rezultatele procesului de supraveghere, modul în care sunt aplicate măsurile restrictive internaţionale de către autorităţile publice competente în contextul punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale, de către entităţile raportoare şi alte persoane fizice şi juridice, despre încălcări ale acestora şi cazuri aflate în curs de soluţionare, precum şi despre orice dificultăţi de aplicare;

5.5. participă la organizarea unor seminare de informare şi instruire referitoare la prevederile legale privind punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale;

5.6. colaborează cu alte autorităţi abilitate de Legea nr.25/2016 pentru supravegherea eficientă a implementării măsurilor restrictive internaţionale.

6. În cadrul procesului de punere în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale, organele cu funcţii de supraveghere şi control prevăzute la pct.2 pot dispune aplicarea următoarelor măsuri specifice:

6.1. solicitarea completării, a modificării sau a punerii în aplicare a politicilor, a normelor interne, a mecanismelor de control intern care să acopere eficient întregul sistem de administrare a riscurilor asociate eludării măsurilor restrictive internaţionale;

6.2. întocmirea unui plan de acţiuni pentru remedierea sau înlăturarea deficienţelor constatate sau pentru reducerea riscurilor asociate eludării măsurilor restrictive internaţionale;

6.3. solicitarea înlocuirii persoanei/persoanelor desemnate cu responsabilităţi în vederea aplicării şi respectării măsurilor restrictive internaţionale, notificate conform pct.22.

7. Entităţile raportoare, conform legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor, au obligaţia:

7.1. de a transmite de îndată, dar nu mai târziu de 24 de ore, spre înştiinţare Serviciului Fiscal de Stat şi organelor cu funcţii de supraveghere din domeniul de competenţă deţinut, rapoarte privind fondurile şi/sau resursele economice aflate în posesia ori sub controlul clientelei, care fac obiectul unor măsuri restrictive internaţionale sau care aparţin ori se află sub controlul unor subiecţi ai restricţiilor;

7.2. de a pune la dispoziţie, la solicitarea organelor cu funcţii de supraveghere, orice date şi informaţii suplimentare relevante, conform solicitării primite, obligaţia de păstrare a confidenţialităţii neputând fi invocată;

7.3. să păstreze toate informaţiile pe care le deţin privind modul de aplicare a regimului de măsuri restrictive internaţionale, în condiţiile legii, pe o perioadă de minimum cinci ani de la data încetării aplicării respectivelor măsuri restrictive internaţionale. În situaţia în care se impune extinderea perioadei de păstrare a informaţiilor pe care le deţin privind modul de aplicare a regimului de măsuri restrictive internaţionale, entităţile raportoare prelungesc termenul de cinci ani cu perioada indicată de autorităţile competente.

8. În scopul asigurării desfăşurării activităţii în conformitate cu cerinţele stabilite prin deciziile de punere în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale adoptate de Consiliu, entităţile raportoare adoptă politici/proceduri/mecanisme interne ce detaliază punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale, fără a deroga de la deciziile Consiliului, şi care includ cel puţin reguli cu privire la:

8.1. identificarea clienţilor, a potenţialilor clienţi şi a solicitanţilor de tranzacţii ocazionale care sunt subiecţi ai măsurilor restrictive internaţionale sau a căror activitate sau ale căror tranzacţii implică bunuri aflate sub regimul măsurilor specificate;

8.2. efectuarea verificării tuturor clienţilor prin contrapunerea datelor acestora cu listele subiecţilor măsurilor restrictive internaţionale, atât la momentul instituirii măsurilor restrictive, cât şi ulterior, la fiecare modificare a regimurilor sancţionatorii;

8.3. evaluarea riscului clienţilor şi a potenţialilor clienţi care au fost excluşi din lista subiecţilor restricţiilor internaţionale şi aplicarea măsurilor de precauţie corespunzătoare;

8.4. evaluarea riscului clienţilor, a potenţialilor clienţi şi a solicitanţilor de tranzacţii ocazionale, a căror activitate sau ale căror tranzacţii implică bunuri sau servicii aflate sub regimul măsurilor restrictive internaţionale, stabilirea măsurilor de precauţie corespunzătoare, precum şi a politicilor de acceptare a clienţilor respectivi;

8.5. înregistrarea şi păstrarea datelor, a informaţiilor şi a documentelor obţinute de entităţile raportoare în legătură cu clienţii, potenţialii clienţi sau solicitanţii de tranzacţii ocazionale care au fost identificaţi drept subiecţi ai măsurilor restrictive internaţionale;

8.6. standardele pentru angajare şi programele de pregătire a personalului cu atribuţii în domeniul măsurilor restrictive internaţionale şi de instruire şi evaluare periodică a angajaţilor;

8.7. accesul persoanelor organelor cu funcţii de supraveghere şi control la evidenţa entităţii raportoare pentru a examina operaţiunile derulate în trecut cu persoane ori cu entităţi desemnate în calitate de subiecţi ai restricţiilor;

8.8. atribuţiile şi responsabilităţile angajaţilor din cadrul entităţii raportoare care sunt desemnate drept persoane responsabile de asigurarea conformităţii cu cerinţele Legii nr.25/2016 şi a măsurilor restrictive internaţionale impuse prin aceasta;

8.9. evaluarea şi gestionarea riscurilor de conformitate cu măsurile restrictive internaţionale, măsurile aplicabile în materie de control intern, proceduri şi instrumente de comunicare şi raportare a informaţiilor relevante pentru aplicarea măsurilor restrictive internaţionale;

8.10. obligaţiile ce îi revin entităţii reglementate din perspectiva măsurilor restrictive aplicate în privinţa bunului care aparţine persoanei sau a entităţii desemnate în calitate de subiecţi ai restricţiilor.

9. Entităţile raportoare instituie sisteme care să le permită să răspundă argumentat, rapid şi direct, la solicitările organelor cu funcţii de supraveghere din domeniul de competenţă deţinut şi care să garanteze confidenţialitatea deplină a cererilor de informaţii.

10. Contractele de confidenţialitate şi prevederile privind secretul profesional din legislaţia specifică entităţilor raportoare nu pot fi invocate pentru a restricţiona capacitatea de raportare a acestora conform prevederilor Legii nr.25/2016.

11. În cazul măsurilor restrictive internaţionale de blocare a fondurilor prevăzute la art.35 alin.(2) din Legea nr.25/2016, atribuţiile prevăzute la pct.5 sunt îndeplinite în modul corespunzător de către Serviciul Fiscal de Stat. La solicitarea motivată a Serviciului Fiscal de Stat, în calitate de autoritate de supraveghere şi control, persoanele fizice şi juridice care nu intră în sfera de competenţă a entităţilor raportoare au obligaţia de a pune la dispoziţie orice date şi informaţii suplimentare relevante, conform solicitării primite, obligaţia de păstrare a confidenţialităţii neputând fi invocată.

12. Pentru asigurarea cadrului general de supraveghere a punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale de către Consiliu şi pentru identificarea de soluţii pentru conformarea şi armonizarea deciziilor necesare pentru implementarea eficientă a măsurilor restrictive internaţionale se creează Grupul de lucru pentru implementarea măsurilor restrictive internaţionale (în continuare – Grup de lucru).

13. Grupul de lucru este alcătuit din reprezentanţi ai Cancelariei de Sat, ai Ministerului Justiţiei, ai Ministerului Finanţelor, ai Băncii Naţionale a Moldovei, ai Serviciului de Informaţii şi Securitate, ai Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, ai Serviciului Fiscal de Stat, ai Agenţiei Servicii Publice, ai Centrului Naţional Anticorupţie (Agenţia de Recuperare a Bunurilor Infracţionale) şi ai Agenţiei Geodezie, Cartografie şi Cadastru.

14. În funcţie de natura măsurilor restrictive internaţionale, Grupul de lucru poate solicita participarea la întrunirile sale a reprezentanţilor altor autorităţi sau instituţii publice.

15. Ministerele sunt reprezentate în Grupul de lucru la nivel de secretar de stat, precum şi de către experţi tehnici, iar celelalte autorităţi şi instituţii publice pot fi reprezentate de către directori, directori adjuncţi, iar în lipsa acestora, de către alte persoane angajate în cadrul autorităţilor respective, împuternicite în acest sens de către conducătorii acestora, precum şi de către experţii tehnici.

16. Reprezentanţii desemnaţi ai ministerelor, ai autorităţilor şi instituţiilor publice, pentru participarea la lucrările Grupului de lucru, trebuie să dispună de dreptul de acces la secretul de stat, în cazul în care subiectele discutate vizează informaţii atribuite la secretul de stat în conformitate cu Legea nr.245/2008 cu privire la secretul de stat.

17. Coordonarea Grupului de lucru este asigurată de către Cancelaria de Stat, prin intermediul secretarului de stat responsabil de coordonarea activităţii secretariatului Consiliului, iar secretariatul Grupului de lucru este asigurat de către subdiviziunea din cadrul Cancelariei de Stat responsabilă de asigurarea secretariatului Consiliului.

18. Grupul de lucru se convoacă în şedinţe, de regulă, trimestrial de către coordonatorul acestuia desemnat conform pct.17 sau la necesitate, la solicitarea oricărui dintre membrii acestuia, în termen de trei zile lucrătoare de la primirea solicitării de convocare a şedinţei.

19. Grupul de lucru are următoarele atribuţii:

19.1. analizează şi identifică soluţii pentru gestionarea eficientă a implementării măsurilor restrictive internaţionale;

19.2. evaluează periodic informaţiile primite de la autorităţile naţionale competente privind punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale şi prezintă conducerii Consiliului rapoarte/note analitice privind nivelul de implementare a măsurilor restrictive internaţionale;

19.3. propune adoptarea unor reglementări specifice şi/sau modificarea cadrului normativ aplicabil, ca măsuri necesare pentru punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale.

20. În şedinţele Grupului de lucru pot fi stabilite sarcini care sunt realizate de către autorităţile desemnate cu competenţe relevante în domeniul sarcinii stabilite.

21. Şedinţele Grupului de lucru sunt protocolate, iar deciziile/sarcinile luate/stabilite în cadrul acestora sunt consemnate în procesul-verbal al şedinţei, întocmit de către Secretariatul Grupului de lucru.

22. Cu referire la orice tip de măsuri restrictive internaţionale aplicate pe teritoriul Republicii Moldova corespunzător naturii şi dimensiunii activităţii desfăşurate, autorităţile publice competente în contextul punerii în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale prevăzute la art.17 din Legea nr.25/2016, precum şi orice alte autorităţi/instituţii publice împuternicite cu punerea în aplicare a restricţiilor prin decizii ale Consiliului desemnează una sau mai multe persoane din cadrul personalului propriu, care să deţină responsabilităţi în coordonarea implementării procedurilor interne pentru punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale, inclusiv în ceea ce priveşte actualizarea permanentă a informaţiilor deţinute de către autoritatea respectivă referitoare la regimurile de măsuri restrictive internaţionale în vigoare şi îndeplinirea obligaţiilor de raportare.

23. Numele, funcţia şi responsabilităţile stabilite pentru persoanele desemnate conform pct.22 şi datele de contact ale acestora sunt notificate Secretariatului Consiliului şi celorlalte autorităţi/instituţii publice prevăzute la art.17 din Legea nr.25/2016, precum şi autorităţilor/instituţiilor publice împuternicite cu punerea în aplicare a restricţiilor prin decizii ale Consiliului (în funcţie de măsura restrictivă internaţională concretă).

24. Autorităţile/instituţiile prevăzute la pct.2 au obligaţia de a notifica Secretariatului Consiliului şi celorlalte autorităţi/instituţii publice competente (în funcţie de măsura restrictivă internaţională concretă) înlocuirea persoanei/ persoanelor desemnate cu aplicarea regimului de măsuri restrictive internaţionale, în termen de maximum cinci zile de la data respectivei înlocuiri, cu respectarea prevederilor de la pct.23.

25. Autorităţile/instituţiile prevăzute la pct.2 se asigură că persoanele desemnate conform prevederilor punctului respectiv au cunoştinţe şi competenţe pentru îndeplinirea responsabilităţilor prevăzute de Legea nr.25/2016 şi de prezentul Mecanism şi îndeplinesc condiţiile necesare pentru această funcţie.

26. Autorităţile/instituţiile prevăzute la pct.2 asigură instruirea personalului în domeniul aplicării măsurilor restrictive internaţionale ori de câte ori este nevoie, însă nu mai rar de o dată în doi ani."

2. Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.