Постановление № 223 от 23.04.2025

ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Постановление Правительства № 93/2024 об

утверждении Положения об организации и функционировании

Межведомственного наблюдательного совета

№ 223  от  23.04.2025

 (в силу 06.05.2025) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 212-214 ст. 252 от 06.05.2025

* * *

На основании пункта b) статьи 7 Закона № 136/2017 о Правительстве (Официальный монитор Республики Молдова, 2017 г., № 252, ст.412), с последующими изменениями, и части (1) статьи 21 Закона № 25/2016 о применении международных ограничительных мер (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2024 г., № 28- 31, ст.45), с последующими изменениями, Правительство

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Постановление Правительства № 93/2024 об утверждении Положения об организации и функционировании Межведомственного наблюдательного совета (Официальный монитор Республики Молдова, 2024 г., № 61-63, ст.124) внести следующие изменения:

1.1. название постановления изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Положения об организации и функционировании Межведомственного наблюдательного совета и механизме надзора за применением международных ограничительных мер";

1.2. пункт 1 постановления изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить:

1.1. Положение об организации и функционировании Межведомственного наблюдательного совета, согласно приложению № 1;

1.2. Механизм надзора за применением международных ограничительных мер, согласно приложению № 2.";

1.3. в Положении:

1.3.1. гриф утверждения изложить в следующей редакции:

"Приложение № 1

к Постановлению Правительства

№ 93/2024";

1.3.2. пункт 1 дополнить текстом "(в дальнейшем – Закон № 25/2016)";

1.3.3. по всему тексту Положения текст "Закон № 25/2016 о применении международных ограничительных мер" в любой грамматической форме заменить текстом "Закон № 25/2016" в соответствующей грамматической форме;

1.3.4. в пункте 6:

1.3.4.1. подпункт 1) дополнить текстом ", касающимся запретов на въезд, транзит, пребывание или проживание на территории Республики Молдова, налагаемых на иностранных граждан или лиц без гражданства, замораживания фондов или экономических ресурсов или применения ограничений на импорт, экспорт, транзит, транспортные услуги или услуги связи для определенных субъектов ограничений и/или для определенных категорий товаров, за исключением предусмотренных в части (2) статьи 13 Закона № 25/2016";

1.3.4.2. дополнить подпунктом 3¹) следующего содержания:

"3¹) согласовывает по запросу Государственной налоговой службы действия, которые ей следует предпринять в процессе администрирования товаров, в отношении которых применяются международные ограничительные меры, в соответствии с положениями части (11) статьи 34 Закона № 25/2016";

1.3.4.3. подпункт 11) дополнить текстом ", за исключением мер, надзор за которыми регулируется в соответствии со статьей 35 Закона № 25/2016";

1.3.5. в пункте 8:

1.3.5.1. подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) осуществляет подготовку и организацию заседаний Совета, разрабатывает проекты повесток дня, составляет протоколы заседаний и направляет их для ознакомления всем участникам заседания";

1.3.5.2. дополнить подпунктом 2¹) следующего содержания:

"2¹) заблаговременно уведомляет членов Совета о вопросах, подлежащих рассмотрению на заседаниях, и обеспечивает направление им соответствующих материалов";

1.3.5.3. дополнить подпунктами 4¹)-4⁴) следующего содержания:

"4¹) ведет учет и контроль за выполнением задач, поставленных в ходе заседаний Совета;

4²) составляет информационные записки, представляемые председателю Совета, о ходе выполнения задач, поставленных на заседаниях;

4³) оказывает техническую поддержку премьер-министру в изложении своей позиции по предложениям о присоединении, направленным на согласование Министерством иностранных дел;

4⁴) обеспечивает институциональное согласование предложений о присоединении Республики Молдова к международным ограничительным мерам, введенным односторонними решениями других государств, или о принятии Республикой Молдова международных ограничительных мер по собственной инициативе";

1.3.5.4. подпункт 6) после слов "по вопросам" дополнить текстом "и решениям, касающимся национальной безопасности,";

1.3.5.5.5. подпункт 7) дополнить словами "и обеспечивает его согласование с членами Совета";

1.3.6. в пункте 13 цифры "10" заменить цифрами "11";

1.3.7. дополнить пунктом 21¹ следующего содержания:

"21¹. Секретариат Совета может организовывать рабочие заседания с представителями органов власти, являющимися членами Совета, с целью проведения дополнительных обсуждений относительно существующих разногласий по проектам решений/заключений Совета и предложения Совету решений, определенных на взаимоприемлемых принципах, по окончательному тексту проектов решений/заключений, представляемых Совету для голосования. В случае невозможности достижения межведомственного консенсуса в рамках этих заседаний разногласия подлежат обсуждению на заседаниях Совета.";

1.3.8. главу V признать утратившей силу;

1.4. дополнить приложением № 2 следующего содержания:

"Приложение № 2

к Постановлению Правительства

№ 93/2024

МЕХАНИЗМ

надзора за применением международных ограничительных мер

1. Под надзором за применением международных ограничительных мер понимается выполнение следующих действий: руководство компетентными органами публичной власти в контексте применения международных ограничительных мер отчетными единицами и другими физическими и юридическими лицами, применяющими международные ограничительные меры, осуществление мониторинга и контроля за соблюдением ими правил в области, в которой применяется данный вид международных ограничительных мер, установление фактов несоблюдения правил в данной области, разработка рекомендаций с целью минимизации риска неприменения надлежащим образом международных ограничительных мер, распоряжение о проведении надзорных мероприятий и, при необходимости, обращение в компетентные правоохранительные органы.

2. Надзор за применением международных ограничительных мер осуществляется следующим образом:

2.1. в отношении международных ограничительных мер по замораживанию фондов надзор осуществляется органами, наделенными функциями по надзору за отчетными единицами, и Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег – в отношении отчетных единиц в соответствии с законодательством в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;

2.2. в отношении международных ограничительных мер по замораживанию фондов физических и юридических лиц, которые не относятся к компетенции органов и учреждений, указанных в подпункте 2.1, надзор и контроль за применением международных ограничительных мер по замораживанию экономических ресурсов осуществляется Государственной налоговой службой;

2.3. в отношении других международных ограничительных мер, предусмотренных в Законе № 25/2016 о применении международных ограничительных мер (в дальнейшем – Закон № 25/2016), надзор за применением международных ограничительных мер осуществляется непосредственно Межведомственным наблюдательным советом (в дальнейшем – Совет) или представленным в Совете органом/учреждением, уполномоченным его решением.

3. В контексте применения международных ограничительных мер органы публичной власти, обладающие компетенцией, или органы, уполномоченные Советом на применение международных ограничительных мер, создают и ведут свои собственные учетные записи, содержащие необходимые данные и информацию о применении международных ограничительных мер в области их компетенции, или используют уже существующие записи, созданные на их уровне, если использование таких записей обеспечивает выполнение международных ограничительных мер.

4. Органы публичной власти и публичные учреждения взаимодействуют друг с другом и могут сотрудничать с компетентными органами других государств в соответствии с национальным законодательством, в том числе путем обмена данными и информацией, в целях применения международных ограничительных мер. Межведомственное взаимодействие осуществляется таким образом, чтобы было обеспечено быстрое и эффективное получение данных и информации.

5. Органы власти, указанные в пункте 2, при осуществлении надзора за применением международных ограничительных мер выполняют следующие полномочия:

5.1. обеспечивают в течение 24 часов после вступления в силу актов о применении международных ограничительных мер на территории Республики Молдова их обнародование путем размещения на официальном веб-сайте соответствующих органов власти;

5.2. обеспечивают информирование отчетных единиц о механизме и образце отчетности, предусмотренных в части (7) статьи 6 и части (1) статьи 28 Закона № 25/2016, а также о любых последующих изменениях, внесенных в них. В данном контексте Государственная налоговая служба должна проинформировать органы, наделенные функциями надзора, о принятых механизме и форме сообщения сведений, а также о любых последующих изменениях и дополнениях, внесенных в Приказ директора Государственной налоговой службы об утверждении соответствующего механизма;

5.3. анализируют и определяют решения по надзору за выполнением международных ограничительных мер в соответствии с решениями Совета;

5.4. информируют Совет, один раз в полугодие или по запросу, о результатах процесса мониторинга, о порядке применения международных ограничительных мер компетентными органами публичной власти, отчетными единицами и другими физическими и юридическими лицами, об их нарушениях и делах, находящихся в процессе рассмотрения, а также о любых трудностях в их применении;

5.5. участвуют в организации информационных и обучающих семинаров по правовым положениям, связанным с применением международных ограничительных мер;

5.6. сотрудничают с другими органами власти, уполномоченными согласно Закону № 25/2016, с целью эффективного надзора за применением международных ограничительных мер.

6. В процессе применения международных ограничительных мер органы, наделенные функциями надзора и контроля, предусмотренными в пункте 2, могут распорядиться о применении следующих конкретных мер:

6.1. запрос о дополнении, изменении или внедрении политик, внутренних правил, механизмов внутреннего контроля, которые эффективно охватывают всю систему управления рисками, связанными с уклонением от международных ограничительных мер;

6.2. составление плана действий по исправлению или устранению выявленных недостатков или минимизации рисков, связанных с уклонением от международных ограничительных мер;

6.3. требование о замене лица/лиц, наделенного/наделенных полномочиями в целях применения и обеспечения соблюдения международных ограничительных мер, о которых было сообщено в соответствии с пунктом 22.

7. Отчетные единицы в соответствии с законодательством в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег обязаны:

7.1. немедленно, но не позднее 24 часов представлять для уведомления Государственной налоговой службе и органам, наделенным функциями по надзору в сфере их компетенции отчеты о фондах и/или экономических ресурсах, находящихся во владении или под контролем клиентов, на которых распространяются международные ограничительные меры, либо принадлежащих субъектам ограничений или находящихся под их контролем;

7.2. предоставлять, по требованию органов, наделенных функциями по надзору, любые необходимые дополнительные данные и информацию согласно полученному запросу, при этом обязательство сохранять конфиденциальность не может служить основанием для отказа;

7.3. хранить всю имеющуюся в их распоряжении информацию о порядке применения режима международных ограничительных мер в соответствии с законодательством в течение не менее 5 лет с даты прекращения применения соответствующих международных ограничительных мер. В случае необходимости продления срока хранения имеющейся информации о порядке применения режима международных ограничительных мер отчетные единицы продлевают пятилетний период на срок, указанный компетентными органами власти.

8. В целях обеспечения осуществления своей деятельности в соответствии с требованиями, изложенными в принятых Советом решениях о применении международных ограничительных мер, отчетные единицы принимают внутренние политики/процедуры/механизмы, содержащие подробное описание порядка применения международных ограничительных мер, не отступая от решений Совета, и включающие, по крайней мере, правила в отношении:

8.1. идентификации клиентов, потенциальных клиентов и заявителей на совершение разовых сделок, которые подпадают под действие международных ограничительных мер, или лиц, чья деятельность или сделки связаны с товарами, подпадающими под режим указанных мер;

8.2. проведения проверок всех клиентов путем сверки их данных со списками лиц, подпадающих под действие международных ограничительных мер, как на момент введения ограничительных мер, так и впоследствии, при каждом изменении санкционных режимов;

8.3. оценки риска клиентов и потенциальных клиентов, которые были исключены из списка лиц, в отношении которых действуют международные ограничения, и применения соответствующих мер предосторожности;

8.4. оценки риска клиентов, потенциальных клиентов и заявителей на совершение разовых сделок, чья деятельность или сделки связаны с товарами или услугами, подпадающими под действие международных ограничительных мер, установления соответствующих мер предосторожности, а также политики о приемлемости таких клиентов;

8.5. регистрации и хранения данных, информации и документов, полученных отчетными единицами в отношении клиентов, потенциальных клиентов или заявителей на совершение разовых сделок, которые были определены как подпадающие под действие международных ограничительных мер;

8.6. стандартов для найма и программ обучения персонала, наделенного полномочиями в области международных ограничительных мер, а также обучения и периодической оценки сотрудников;

8.7. доступа лиц органов, наделенных функциями по надзору и контролю, к учетным записям отчетной единицы для проверки проведенных в прошлом операций с лицами или единицами, отнесенными к субъектам ограничений;

8.8. обязанностей и ответственности сотрудников отчетной единицы, назначенных ответственными за обеспечение соблюдения требований Закона № 25/2016 и введенных в соответствии с ним международных ограничительных мер;

8.9. оценки и управления рисками соблюдения международных ограничительных мер, применимых мер внутреннего контроля, процедур и инструментов для сообщения и представления сведений, относящихся к применению международных ограничительных мер;

8.10. обязательства регулируемой единицы с точки зрения ограничительных мер, применяемых к имуществу, принадлежащему лицу или единице, отнесенным к субъектам ограничений.

9. Отчетные единицы создают системы, позволяющие им аргументировано, быстро и прямо отвечать на запросы органов, выполняющих функции по надзору в сфере их компетенции, и гарантирующие полную конфиденциальность запросов на информацию.

10. Договоры о конфиденциальности и положения о профессиональной тайне, предусмотренные законодательством, касающимся отчетных единиц, не могут служить основанием для ограничения предоставления ими отчетности в соответствии с положениями Закона № 25/2016.

11. В случае применения международных ограничительных мер, касающихся замораживания фондов, предусмотренных в части (2) статьи 35 Закона № 25/2016, полномочия, указанные в пункте 5, выполняются надлежащим образом Государственной налоговой службой. По мотивированному запросу Государственной налоговой службы в качестве надзорного и контрольного органа физические и юридические лица, не входящие в сферу компетенции отчетных единиц, обязаны предоставить, согласно полученному запросу, любые дополнительные соответствующие данные и информацию, при этом обязательство о сохранении конфиденциальности не может служить основанием для отказа.

12. Для обеспечения общих рамок мониторинга применения международных ограничительных мер Советом и для определения решений по соблюдению и согласованию решений, необходимых для эффективного осуществления международных ограничительных мер создается Рабочая группа по применению международных ограничительных мер (в дальнейшем – Рабочая группа).

13. Рабочая группа состоит из представителей Государственной канцелярии, Министерства юстиции, Министерства финансов, Национального банка Молдовы, Службы информации и безопасности, Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, Государственной налоговой службы, Агентства государственных услуг, Национального центра по борьбе с коррупцией (Агентства по возмещению добытого преступным путем имущества) и Агентства по геодезии, картографии и кадастру.

14. В зависимости от характера международных ограничительных мер Рабочая группа может запрашивать об участии в ее заседаниях представителей других органов публичной власти или публичных учреждений.

15. Министерства должны быть представлены в Рабочей группе на уровне государственного секретаря, а также техническими экспертами, а другие органы публичной власти и публичные учреждения – директорами, заместителей директоров, а в их отсутствие – другими сотрудников соответствующего органа, уполномоченными на это их руководителями, а также техническими экспертами.

16. Для участия в деятельности Рабочей группы назначенные представители министерств, органов публичной власти и публичных учреждений должны иметь право доступа к государственной тайне, если обсуждаемые вопросы будут касаться информации, отнесенной к государственной тайне в соответствии с Законом № 245/2008 о государственной тайне.

17. Деятельность Рабочей группы координируется Государственной канцелярией через государственного секретаря, ответственного за координацию работы секретариата Совета, а функции секретариата Рабочей группы обеспечиваются ответственным подразделением Государственной канцелярии.

18. Заседания Рабочей группы созываются, как правило, ежеквартально ее координатором, назначенным в соответствии с пунктом 17, или, при необходимости, по требованию любого из ее членов, в течение 3 рабочих дней с момента получения требования о созыве заседания.

19. На Рабочую группу возлагаются следующие полномочия:

19.1. анализ и определение решений для эффективного надзора за применением международных ограничительных мер;

19.2. регулярная оценка полученной от компетентных национальных органов информации о применении международных ограничительных мер и предоставление руководству Совета отчетов/аналитических записок об уровне применения международных ограничительных мер;

19.3. внесение предложений о принятии конкретных нормативных актов и/или внесении изменений в применимую нормативную базу в качестве необходимых мер для реализации международных ограничительных мер.

20. В рамках заседаний Рабочей группы могут быть поставлены задачи, которые должны выполняться назначенными органами, обладающими соответствующей компетенцией в области установленной задачи.

21. Заседания Рабочей группы оформляются протоколом, а принятые/установленные решения/задачи заносятся в протокол заседания, составленный Секретариатом Рабочей группы.

22. В отношении любого вида международных ограничительных мер, применяемых на территории Республики Молдова, в соответствии с характером и масштабом осуществляемой деятельности в контексте применения международных ограничительных мер, указанных в статье 17 Закона № 25/2016, компетентные органы публичной власти, а также любые другие органы публичной власти/публичные учреждения, наделенные полномочиями по применению ограничений согласно решениям Совета, назначают из числа своего персонала одно лицо либо нескольких лиц, ответственных за координацию внедрения внутренних процедур по применению международных ограничительных мер, в том числе в отношении постоянного обновления имеющейся у соответствующего органа информации о действующих режимах международных ограничительных мер и выполнения обязательств по представлению отчетности.

23. Фамилия, должность и установленные обязанности лиц, назначенных в соответствии с пунктом 22, а также их контактные данные доводятся до сведения Секретариата Совета и других органов публичной власти/публичных учреждений, предусмотренных в статье 17 Закона № 25/2016, а также органов публичной власти/публичных учреждений, наделенных полномочиями по применению ограничений согласно решениям Совета (в зависимости от конкретной международной ограничительной меры).

24. Органы власти/учреждения, указанные в пункте 2, обязаны уведомить Секретариат Совета и другие компетентные органы публичной власти/публичные учреждения (в зависимости от конкретной международной ограничительной меры) о замене лица/лиц, назначенного/назначенных для применения режима международных ограничительных мер, в течение не более 5 дней со дня соответствующей замены, согласно положениям пункта 23.

25. Органы власти/учреждения, указанные в пункте 2, обеспечивают, чтобы лица, назначенные в соответствии с положениями этого пункта, обладали знаниями и навыками для выполнения обязанностей, предусмотренных Законом № 25/2016 и настоящим Механизмом, и соответствовали условиям, необходимым для занятия этой должности.

26. Органы власти/учреждения, предусмотренные в пункте 2, обеспечивают обучение персонала в области применения международных ограничительных мер по мере необходимости, но не реже одного раза в два года.".

2. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.