Hotărâri

Hotărâre nr. 383 din 07.12.2023

privind modificarea Hotărârii Parlamentului nr.239/2020 pentru aprobarea Strategiei naţionale de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pentru anii 2020-2025 şi a Planului de acţiuni pentru implementarea Strategiei naţionale de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pentru anii 2020-2025

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 07.12.2023

PARLAMENTUL REPUBLICII MOLDOVA

H O T Ă R Â R E

privind modificarea Hotărârii Parlamentului nr.239/2020 pentru

aprobarea Strategiei naţionale de prevenire şi combatere a

spălării banilor şi finanţării terorismului pentru anii 2020–2025

şi a Planului de acţiuni pentru implementarea Strategiei

naţionale de prevenire şi combatere a spălării banilor

şi finanţării terorismului pentru anii 2020–2025

nr. 383 din 07.12.2023

(în vigoare 21.12.2023)

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 488-491 art. 865 din 21.12.2023

* * *

Parlamentul adoptă prezenta hotărâre.

Art.I. – Hotărârea Parlamentului nr.239/2020 pentru aprobarea Strategiei naţionale de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pentru anii 2020–2025 şi a Planului de acţiuni pentru implementarea Strategiei naţionale de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pentru anii 2020–2025 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2021, nr.33–41, art.18), cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:

1. La articolul 1, textul "anexele nr.1 şi nr.2" se substituie cu textul "anexele nr.1–3".

2. Anexa nr.2:

în denumirea acţiunii 1.2.1, cuvintele "crimelor asociate acestora" se substituie cu cuvintele "infracţiunilor predicat";

în denumirea obiectivelor specifice 2.1 şi 2.2, textul "instituţiile financiare şi liber-profesionişti" se substituie cu cuvintele "entităţile raportoare";

acţiunea 2.2.1:

în denumirea acţiunii, textul ", criteriilor şi factorilor stabiliţi de organele cu funcţii de supraveghere" se exclude;

în coloana a 3-a, textul "Semestrul II, 2022" se substituie cu cuvântul "Anual";

în denumirea acţiunii 2.3.9, textul ", inclusiv la informaţia cu privire la beneficiarii efectivi" se exclude;

în denumirea acţiunii 3.2.1, cuvintele "celor asociate acestora" se substituie cu cuvintele "infracţiunilor predicat";

la acţiunile 1.2.3 şi 1.2.4, în coloana a 4-a, textul "Ministerul Finanţelor; Camera de Stat pentru Supravegherea Marcării" se substituie cu textul "Uniunea Administratorilor Autorizaţi; Uniunea Naţională a Executorilor Judecătoreşti", iar textul "Agenţia Naţională pentru Reglementare în Comunicaţii Electronice şi Tehnologia Informaţiei;" se exclude;

la acţiunile 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.1.5, 2.1.6, 2.1.7, 2.1.8, 2.1.9, 2.1.11, 2.1.12, 2.1.13, 2.1.14, 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 3.1.2, 3.1.3, 3.1.8, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 4.2.5, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.4, 4.3.5, în coloana a 4-a, textul "Ministerul Finanţelor; Camera de Stat pentru Supravegherea Marcării" se substituie cu textul "Uniunea Administratorilor Autorizaţi; Uniunea Naţională a Executorilor Judecătoreşti", iar textul " ; Agenţia Naţională pentru Reglementare în Comunicaţii Electronice şi Tehnologia Informaţiei" se exclude.

3. Anexa nr.3 va avea următorul cuprins:

"Anexa nr.3 Tabelul 1. Statistica privind cererile de asistenţă juridică internaţională
Autoritatea competentă	Cereri primite		Cereri în proces de examinare (la sfârşitul anului)		Cereri refuzate		Cereri executate
Autoritatea competentă	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extră- dare	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extră- dare	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extră- dare	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extră- dare
Procuratura Generală
Ministerul Justiţiei

Tabelul 2. Statistica privind cererile de asistenţă juridică internaţională primite în privinţa infracţiunilor de spălare a banilor
Perioada	Procuratura Generală		Ministerul Justiţiei
	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extrădare	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extrădare

Tabelul 3. Statistica privind cererile de asistenţă juridică internaţională transmise în privinţa infracţiunilor de spălare a banilor
Perioada	Procuratura Generală		Ministerul Justiţiei
	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extrădare	Numărul de cereri	Numărul de cereri de extrădare

Tabelul 4. Statistica privind cererile de asistenţă juridică internaţională primite şi transmise în privinţa sechestrelor şi confiscărilor (Procuratura Generală, Ministerul Justiţiei)
Anul	Numărul de cereri				Numărul de cereri transmise
Anul	Primite	Executate	Numărul de sechestre/ confiscări aplicate	Valoarea sechestrelor/ confiscărilor aplicate	Numărul de cereri transmise

Tabelul 5. Statistica privind activitatea Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor (SPCSB) în cadrul cooperării internaţionale
Solicitări primite de către SPCSB	Perioada
Numărul de solicitări executate de către SPCSB
Numărul de solicitări refuzate de către SPCSB
Numărul diseminărilor spontane de informaţii primite de către SPCSB de la serviciile similare din alte ţări
Numărul total de solicitări primite
Numărul mediu de zile de examinare a solicitărilor primite

Solicitări remise de către SPCSB	Perioada
Numărul de solicitări remise
Numărul de diseminări spontane remise
Numărul total de solicitări remise

Tabelul 6. Statistica privind solicitările transmise de către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, prin intermediul Egmont Secure Web, în baza solicitărilor primite din partea organelor de drept
Autoritatea competentă	Numărul de solicitări
Procuratura Generală
Ministerul Afacerilor Interne
Centrul Naţional Anticorupţie
Serviciul Fiscal de Stat
Serviciul Vamal
Serviciul de Informaţii şi Securitate

Tabelul 7. Statistica privind activitatea organelor cu funcţii de supraveghere în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului (Banca Naţională a Moldovei, Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Camera Notarială, Uniunea Avocaţilor, Consiliul de supraveghere publică a auditului, Uniunea Administratorilor Autorizaţi, Uniunea Naţională a Executorilor Judecătoreşti) în cadrul cooperării internaţionale
Solicitări remise	Perioada
Numărul de solicitări remise şi executate de către autoritatea străină
Numărul de solicitări remise şi refuzate de către autoritatea străină
Perioada de timp medie de răspuns

Tabelul 8. Statistica conform Registrului de stat al unităţilor de drept (Agenţia Servicii Publice)
Unităţi de drept	Perioada
Numărul total de unităţi de drept înregistrate
Numărul de unităţi de drept înregistrate în perioada de raportare
Numărul total de beneficiari efectivi înregistraţi ai unităţilor de drept
Numărul de beneficiari efectivi înregistraţi în perioada de raportare

Tabelul 9. Statistica privind măsurile de supraveghere întreprinse de către organele cu funcţii de supraveghere în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului (Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor (SPCSB), Banca Naţională a Moldovei, Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Camera Notarială, Uniunea Avocaţilor, Consiliul de supraveghere publică a auditului, Uniunea Administratorilor Autorizaţi, Uniunea Naţională a Executorilor Judecătoreşti)
Tipul entităţii raportoare
Numărul de controale în teren totale
Numărul de controale în teren tematice
Numărul de controale în teren în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului
Numărul de controale din oficiu totale
Numărul de controale din oficiu tematice
Numărul de controale din oficiu în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului

Tabelul 10. Statistica privind sancţiunile aplicate pentru încălcările constatate în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului (Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor (SPCSB), Banca Naţională a Moldovei, Comisia Naţională a Pieţei Financiare)
Tipul încălcărilor identificate	Numărul de încălcări	Tipul sancţiunilor aplicate	Suma sancţiunilor aplicate
Neaplicarea măsurilor de precauţie şi a măsurilor în relaţiile bancare transfrontaliere
Încălcarea interdicţiei de a deschide conturi anonime
Încălcarea interdicţiilor privind relaţiile de afaceri şi tranzacţiile asociate activelor virtuale
Nerespectarea cerinţelor privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri
Neidentificarea persoanei expuse politic, a membrilor familiei acesteia şi a persoanelor asociate persoanei expuse politic, precum şi neaplicarea procedurilor în funcţie de riscul generat de persoanele expuse politic, membrii familiilor acestora şi persoanele asociate persoanelor expuse politic
Stabilirea sau continuarea unor relaţii de afaceri cu persoana expusă politic, membrii familiei acesteia şi persoanele asociate persoanei expuse politic fără obţinerea aprobării conducerii superioare
Neidentificarea sursei bunurilor
Lipsa desemnării persoanelor învestite cu atribuţii de executare a legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
Lipsa evidenţei informaţiilor şi a documentelor
Lipsa evidenţei tranzacţiilor
Neinformarea SPCSB, în termenele stabilite, despre activităţile sau tranzacţiile suspecte
Neinformarea SPCSB, în termenele stabilite, despre activităţile sau tranzacţiile realizate în numerar
Neinformarea SPCSB, în termenele stabilite, despre activităţile sau tranzacţiile realizate prin virament
Nerespectarea cerinţelor privind completarea formularului special
Încălcarea obligaţiilor de confidenţialitate
Neprezentarea informaţiei şi obstrucţionarea controlului
Neaprobarea politicilor, a controalelor interne şi a procedurilor
Executarea activităţii sau a tranzacţiei contrar deciziei SPCSB
Neîntreprinderea acţiunilor privind identificarea şi evaluarea riscurilor
Neexecutarea obligaţiei de a aplica imediat măsuri restrictive
Neinformarea SPCSB despre aplicarea măsurilor restrictive
Neexecutarea deciziilor/prescripţiilor organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare

Tabelul 11. Statistica privind informaţia transmisă de către entităţile raportoare Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în baza prevederilor art.11 din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
Tipul entităţii raportoare	Tranzacţii suspecte		Tranzacţii cu numerar		Tranzacţii limitate
Tipul entităţii raportoare	Numărul	Suma	Numărul	Suma	Numărul	Suma
Total

Tabelul 12. Statistica privind măsurile asigurătorii aplicate de către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor conform art.33 din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
Perioada
Numărul de decizii
Valoarea bunurilor sistate
Tipul bunurilor sistate
Numărul de subiecţi ai aplicării măsurilor asigurătorii	Persoane fizice
	Persoane juridice

Tabelul 13. Statistica privind valorile valutare declarate de către persoanele fizice şi juridice în conformitate cu prevederile art.33 şi 34 din Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară (Serviciul Vamal)
Perioada	La intrare în Republica Moldova		La ieşire din Republica Moldova		Numărul de declaraţii false	Numărul de cazuri suspecte de spălare a banilor	Numărul de cazuri suspecte de finanţare a terorismului	Suma totală confiscată
Perioada	Numărul de declaraţii	Valoarea bunurilor declarate	Numărul de declaraţii	Valoarea bunurilor declarate	Numărul de declaraţii false	Numărul de cazuri suspecte de spălare a banilor	Numărul de cazuri suspecte de finanţare a terorismului	Suma totală confiscată

Tabelul 14. Statistica privind solicitările de informaţii ale organelor de drept şi răspunsurile Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor
Autoritatea competentă	Numărul de solicitări primite	Numărul de răspunsuri oferite
Procuratura Generală
Centrul Naţional Anticorupţie
Ministerul Afacerilor Interne
Serviciul Fiscal de Stat
Serviciul Vamal
Serviciul de Informaţii şi Securitate

Tabelul 15. Statistica privind investigaţiile financiare desfăşurate de către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor (SPCSB)
Perioada
Investigaţii în proces de desfăşurare (la sfârşit de an)
Investigaţii arhivate în perioada de raportare
Numărul diseminărilor	Numărul total
	Numărul diseminărilor remise organelor de drept

Tabelul 16. Statistica privind investigaţiile desfăşurate de organele de drept
Investigaţii			Procuratura Generală	Centrul Naţional Antico- rupţie	Minis- terul Afaceri- lor Interne	Servi- ciul Fiscal de Stat	Servi- ciul Vamal	Serviciul de Informaţii şi Securitate
Investigaţii iniţiate în baza informaţiilor parvenite de la SPCSB	Infracţiuni de spălare a banilor	Numărul total de cazuri
		Numărul de subiecţi persoane fizice
		Numărul de subiecţi persoane juridice
	Infracţiuni de finanţare a terorismu-lui	Numărul total de cazuri
		Numărul de subiecţi persoane fizice
		Numărul de subiecţi persoane juridice
	Alte infracţiuni	Numărul total de cazuri
		Numărul de subiecţi persoane fizice
		Numărul de subiecţi persoane juridice
Investigaţii iniţiate în baza informaţiilor din alte surse	Infracţiuni de spălare a banilor	Numărul total de cazuri
		Numărul de subiecţi persoane fizice
		Numărul de subiecţi persoane juridice
	Infracţiuni de finanţare a terorismu-lui	Numărul total de cazuri
		Numărul de subiecţi persoane fizice
		Numărul de subiecţi persoane juridice
	Alte infracţiuni	Numărul total de cazuri
		Numărul de subiecţi persoane fizice
		Numărul de subiecţi persoane juridice

Tabelul 17. Statistica privind cauzele penale iniţiate în baza art.243 şi 279 din Codul penal nr.985/2002
Autoritatea competentă	Perioada	Numărul de cazuri privind cauzele penale iniţiate în baza:		Numărul de subiecţi persoane fizice		Numărul de subiecţi persoane juridice
Autoritatea competentă	Perioada	art. 243	art. 279	art. 243	art. 279	art. 243	art. 279
Procuratura Generală
Centrul Naţional Anticorupţie
Ministerul Afacerilor Interne
Serviciul Fiscal de Stat
Serviciul Vamal
Total

Tabelul 18. Statistica privind sentinţele pe cauzele penale iniţiate în baza art.243 şi 279 din Codul penal nr.985/2002
Perioada	Infracţiune	Sentinţe (prima instanţă)			Sentinţa finală
Perioada	Infracţiune	Numărul de cazuri	Numărul de subiecţi persoane fizice	Numărul de subiecţi persoane juridice	Numărul de cazuri	Numărul de subiecţi persoane fizice	Numărul de subiecţi persoane juridice
	art. 243
	art. 279

Tabelul 19. Statistica privind bunurile indisponibilizate şi confiscate (Procuratura Generală, Centrul Naţional Anticorupţie (Agenţia de Recuperare a Bunurilor Infracţionale))
Perioada	Infracţiune	Bunuri îngheţate			Bunuri sechestrate			Bunuri confiscate
Perioada	Infracţiune	Numă- rul de cauze	Numă- rul de bunuri înghe- ţate	Valoa- rea bunuri- lor înghe- ţate	Numă- rul de cauze	Numă- rul de bunuri seches- trate	Valoarea bunuri- lor seches- trate	Numă- rul de cauze	Numărul de bunuri confiscate	Valoarea bunurilor confiscate

Tabelul 20. Statistica privind confiscarea specială şi extinsă (Procuratura Generală)
Perioada	Infracţiune	Confiscarea specială			Confiscarea extinsă
Perioada	Infracţiune	Numărul de cauze	Numărul bunurilor confiscate	Valoarea bunurilor confiscate	Numărul de cauze	Numărul bunurilor confiscate	Valoarea bunurilor confiscate
							"

Art.II. – Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

PREŞEDINTELE PARLAMENTULUI	Igor GROSU
Nr.383. Chişinău, 7 decembrie 2023.