Постановление № 383 от 07.12.2023
о внесении изменений в Постановление Парламента об утверждении Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020-2025 годы и Плана действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020-2025 годы № 239/2020
ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о внесении изменений в Постановление Парламента об утверждении Национальной
стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием
терроризма на 2020–2025 годы и Плана действий по реализации Национальной
стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и
финансированием терроризма на 2020–2025 годы № 239/2020
№ 383 от 07.12.2023
(в силу 21.12.2023)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 488-491 ст. 865 от 21.12.2023
* * *
Парламент принимает настоящее постановление.
Ст.I. – В Постановление Парламента об утверждении Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы и Плана действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы № 239/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2021 г., № 33–41, ст.18), с последующими изменениями, внести следующие изменения:
1. В статье 1 слова "в приложениях 1 и 2." заменить словами "в приложениях 1-3.".
2. В приложении 2:
в наименовании действия 1.2.1 слова "финансировании терроризма и связанных с ними преступлениях" заменить словами "о финансировании терроризма и предикатных преступлениях";
в наименовании специфических задач в позициях 2.1 и 2.2 слова "финансовыми учреждениями и свободными профессионалами" заменить словами "отчетными единицами";
в действии 2.2.1:
в наименовании действия слова ", критериев и факторов, установленных органами с функциями надзора" исключить;
в графе 3 слова "II полугодие 2022 г." заменить словом "Ежегодно";
в наименовании действия 2.3.9 слова ", включая информацию о выгодоприобретающих собственниках" исключить;
в наименовании действия 3.2.1 слова "связанным с ними преступлениям" заменить словами "предикатным преступлениям";
в графе 4 в действиях 1.2.3 и 1.2.4 слова "Министерство финансов; Государственная пробирная палата;" заменить словами "Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей;", а слова "Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий;" исключить;
в графе 4 в действиях 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.1.5, 2.1.6, 2.1.7, 2.1.8, 2.1.9, 2.1.11, 2.1.12, 2.1.13, 2.1.14, 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 3.1.2, 3.1.3, 3.1.8, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 4.2.5, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.4 и 4.3.5 слова "Министерство финансов; Государственная пробирная палата;" заменить словами "Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей;", а слова "Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий;" исключить;
по всему тексту приложения слово "приоретизации" заменить словом "приоритизации".
3. Приложение 3 изложить в следующей редакции:
|
"Приложение 3 Таблица 1. Статистика по запросам о международной правовой помощи |
||||||||
| Компетентный орган | Полученные запросы | Запросы на рассмотрении (на конец года) |
Отклоненные запросы | Выполненные запросы | ||||
| Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | |
| Генеральная прокуратура | ||||||||
| Министерство юстиции | ||||||||
|
Таблица 2. Статистика по запросам о международной правовой помощи, полученным в связи с преступлениями по отмыванию денег |
||||
| Период | Генеральная прокуратура | Министерство юстиции | ||
| Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
|
|
Таблица 3. Статистика по запросам о международной правовой помощи, отправленным в связи с преступлениями по отмыванию денег |
||||
| Период | Генеральная прокуратура | Министерство юстиции | ||
| Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
|
|
Таблица 4. Статистика по полученным и отправленным запросам о международной правовой помощи в связи с наложением ареста и применением конфискации (Генеральная прокуратура, Министерство юстиции) |
|||||
| Год | Количество запросов | Количество отправленных запросов |
|||
| Полученные | Выполненные | Количество наложенных арестов/ примененных конфискаций |
Сумма наложенных арестов/ примененных конфискаций |
||
|
Таблица 5. Статистика по деятельности Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД) в рамках международного сотрудничества |
|
| Запросы, полученные СПБОД | Период |
| Количество запросов, выполненных СПБОД | |
| Количество запросов, отклоненных СПБОД | |
| Количество массовых рассылок информации, полученных СПБОД от аналогичных служб других стран | |
| Общее количество полученных запросов | |
| Среднее количество дней на рассмотрение поступившего запроса | |
| Запросы, отправленные СПБОД | Период |
| Количество отправленных запросов | |
| Количество отправленных массовых рассылок информации | |
| Общее количество отправленных запросов | |
|
Таблица 6. Статистика по запросам, отправленным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег через Egmont Secure Web на основании запросов, полученных из правоохранительных органов |
|
| Компетентный орган | Количество запросов |
| Генеральная прокуратура | |
| Министерство внутренних дел | |
| Национальный центр по борьбе с коррупцией | |
| Государственная налоговая служба | |
| Таможенная служба | |
| Служба информации и безопасности | |
|
Таблица 7. Статистика по деятельности органов с функциями надзора в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Нотариальная палата, Союз адвокатов, Совет по публичному надзору за аудитом, Союз авторизованных управляющих, Национальный союз судебных исполнителей) в рамках международного сотрудничества |
|
| Отправленные запросы | Период |
| Количество запросов, отправленных и выполненных иностранным органом | |
| Количество запросов, отправленных и отклоненных иностранным органом | |
| Среднее время подготовки ответа | |
|
Таблица 8. Статистика по Государственному регистру правовых единиц (Агентство государственных услуг) |
|
| Правовые единицы | Период |
| Общее количество зарегистрированных правовых единиц | |
| Количество правовых единиц, зарегистрированных за отчетный период | |
| Общее количество зарегистрированных выгодоприобретающих собственников правовых единиц | |
| Количество выгодоприобретающих собственников, зарегистрированных за отчетный период | |
|
Таблица 9. Статистика по мерам надзора, принятым органами с функциями надзора в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД), Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Нотариальная палата, Союз адвокатов, Совет по публичному надзору за аудитом, Союз авторизованных управляющих, Национальный союз судебных исполнителей) |
|
| Тип отчетной единицы | |
| Общее количество проверок на местах | |
| Количество тематических проверок на местах | |
| Количество проверок на местах в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | |
| Общее количество проверок по собственной инициативе | |
| Количество тематических проверок по собственной инициативе | |
| Количество проверок по собственной инициативе в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | |
|
Таблица 10. Статистика по санкциям, примененным за нарушения, установленные в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД), Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку) |
|||
| Тип выявленных нарушений | Количество нарушений | Тип примененных санкций | Сумма примененных санкций |
| Неприменение мер предосторожности и мер, связанных с трансграничными банковскими отношениями | |||
| Нарушение запрета на открытие анонимных счетов | |||
| Нарушение запретов, относящихся к деловым отношениям и сделкам, связанным с виртуальными активами | |||
| Несоблюдение требований, относящихся к сопроводительной информации для перечисления денежных средств | |||
| Невыявление политически уязвимого лица, членов его семьи и лиц, связанных с политически уязвимым лицом, а также неприменение процедур в зависимости от риска, который представляют политически уязвимое лицо, члены его семьи и лица, связанные с политически уязвимым лицом | |||
| Установление или продолжение деловых отношений с политически уязвимым лицом, членами его семьи и лицами, связанными с политически уязвимым лицом, без получения согласия вышестоящего руководства | |||
| Невыявление источника имущества | |||
| Неназначение лиц, наделенных полномочиями по исполнению законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | |||
| Отсутствие учета информации и документов | |||
| Отсутствие учета сделок | |||
| Неинформирование СПБОД в установленные сроки о сомнительной деятельности или сомнительных сделках | |||
| Неинформирование СПБОД в установленные сроки о деятельности или сделках, осуществленных с наличностью | |||
| Неинформирование СПБОД в установленные сроки о деятельности или сделках, совершенных по перечислению | |||
| Несоблюдение требований о заполнении специального формуляра | |||
| Нарушение обязанностей, касающихся конфиденциальности | |||
| Непредставление информации и препятствование проведению контроля | |||
| Неутверждение политик, внутренних проверок и процедур | |||
| Осуществление деятельности или сделки в нарушение решения СПБОД | |||
| Невыполнение действий по выявлению и оценке рисков | |||
| Невыполнение обязательства, связанного с незамедлительным применением ограничительных мер | |||
| Неинформирование СПБОД о применении ограничительных мер | |||
| Невыполнение решений/предписаний органов с функциями надзора за отчетными единицами | |||
|
Таблица 11. Статистика по информации, переданной отчетными единицами Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег на основании положений статьи 11 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 |
||||||
| Тип отчетной единицы | Сомнительные сделки | Сделки с наличностью | Ограниченные сделки | |||
| Количество | Сумма | Количество | Сумма | Количество | Сумма | |
| Всего | ||||||
|
Таблица 12. Статистика по обеспечительным мерам, примененным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии со статьей 33 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 |
||
| Период | ||
| Количество решений | ||
| Сумма замороженного имущества | ||
| Тип замороженного имущества | ||
| Количество субъектов применения обеспечительных мер | Физические лица | |
| Юридические лица | ||
|
Таблица 13. Статистика по валютным ценностям, декларируемым физическими и юридическими лицами в соответствии со статьями 33 и 34 Закона о валютном регулировании № 62/2008 (Таможенная служба) |
||||||||
| Период | При въезде в Республику Молдова | При выезде из Республики Молдова | Коли- чество недос- товерных деклараций |
Количество случаев, подозри- тельных в смысле отмывания денег |
Количество случаев, подозри- тельных в смысле финанси- рования терроризма |
Общая конфис- кованная сумма |
||
| Количество деклараций |
Стоимость декларируемого имущества |
Количество деклараций |
Стоимость декларируемого имущества |
|||||
|
Таблица 14. Статистика по запрошенной правоохранительными органами информации и представленным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег ответам |
||
| Компетентный орган | Количество полученных запросов | Количество представленных ответов |
| Генеральная прокуратура | ||
| Национальный центр по борьбе с коррупцией | ||
| Министерство внутренних дел | ||
| Государственная налоговая служба | ||
| Таможенная служба | ||
| Служба информации и безопасности | ||
|
Таблица 15. Статистика по финансовым расследованиям, проведенным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД) |
||
| Период | ||
| Расследования в процессе проведения (на конец года) | ||
| Расследования, архивированные в течение отчетного периода | ||
| Количество рассылок | Общее количество | |
| Количество рассылок, отправленных правоохранительным органам | ||
|
Таблица 16. Статистика по расследованиям, проведенным правоохранительными органами |
|||||||
| Расследования | Генеральная прокуратура |
Нацио- нальный центр по борьбе с коррупцией |
Минис- терство внутрен- них дел |
Государс- твенная налоговая служба |
Таможенная служба | Служба инфор- мации и безо- пасности |
|
| Расследования, инициированные на основании информации, поступившей от СПБОД | Преступления по отмыванию денег | Общее количество дел | |||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Преступления по финансированию терроризма | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Другие преступления | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Расследования, инициированные на основании информации из других источников | Преступления по отмыванию денег | Общее количество дел | |||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Преступления по финансированию терроризма | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Другие преступления | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
|
Таблица 17. Статистика по уголовным делам, возбужденным на основании статей 243 и 279 Уголовного кодекса № 985/2002 |
|||||||
| Компетентный орган | Период | Количество уголовных дел | Количество субъектов–физических лиц | Количество субъектов–юридических лиц | |||
| статья 243 | статья 279 | статья 243 | статья 279 | статья 243 | статья 279 | ||
| Генеральная прокуратура | |||||||
| Национальный центр по борьбе с коррупцией | |||||||
| Министерство внутренних дел | |||||||
| Государственная налоговая служба | |||||||
| Таможенная служба | |||||||
| Всего | |||||||
|
Таблица 18. Статистика по приговорам, вынесенным по уголовным делам, возбужденным на основании статей 243 и 279 Уголовного кодекса № 985/2002 |
|||||||
| Период | Преступление | Приговоры (первая инстанция) | Окончательный приговор | ||||
| Количество дел | Количество субъектов–физических лиц | Количество субъектов–юридических лиц | Количество дел | Количество субъектов–физических лиц | Количество субъектов–юридических лиц | ||
| Статья 243 | |||||||
| Статья 279 | |||||||
|
Таблица 19. Статистика по имуществу, на которое наложен запрет на использование, и по конфискованному имуществу (Генеральная прокуратура, Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества)) |
||||||||||
| Период | Преступление | Замороженное имущество | Арестованное имущество | Конфискованное имущество | ||||||
| Коли- чество дел |
Коли- чество заморо- женного имущества |
Стоимость заморо- женного имущества |
Коли- чество дел |
Коли- чество аресто- ванного имущества |
Стоимость аресто- ванного имущества |
Коли- чество дел |
Коли- чество конфиско- ванного имущества |
Стоимость конфиско- ванного имущества |
||
|
Таблица 20. Статистика специальной и расширенной конфискации (Генеральная прокуратура) |
|||||||
| Период | Преступление | Специальная конфискация | Расширенная конфискация | ||||
| Количество дел |
Количество конфис- кованного имущества |
Стоимость конфис- кованного имущества |
Количество дел |
Количество конфис- кованного имущества |
Стоимость конфиско- ванного имущества |
||
|
" |
|||||||
Ст.II. – Настоящее постановление вступает в силу со дня его опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА | Игорь ГРОСУ |
| № 383. Кишинэу, 7 декабря 2023 г. | |