529/20.07.94 Hotărîre cu privire la Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare
GUVERNUL REPUBLICII MOLDOVA
H O T Ă R Î R E
cu privire la Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare
nr. 529 din 20.07.94
(în vigoare 20.07.1994)
* * *
În scopul eficientizării activităţii Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare şi pentru a asigura elaborarea proiectelor de documente normative şi altor decizii ale Comisiei la un nivel profesional înalt, precum şi controlul constituirii şi funcţionării pieţei hîrtiilor de valoare, Guvernul Republicii Moldova
HOTĂRĂŞTE:
1. Se instituie Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare în număr de 11 persoane, dintre care 6 îşi vor exercita atribuţiile permanent, iar celelalte vor fi antrenate din reprezentanţii Cancelariei de Stat, Băncii Naţionale a Moldovei şi conducătorii (adjuncţii) Ministerului Economiei, Ministerului Finanţelor, Ministerului Privatizării şi Administrării Proprietăţii de Stat. Se stabileşte pentru membrii Comisiei care exercită atribuţii permanente în direcţia executivă, categoria de salarizare 20, în baza Reţelei tarifare unice.
[Pct.1 modif. şi compl. cu alin.2 prin Hot. Guv. nr.592 din 28.10.1996]
[Pct.1 în redacţia Hot. Guv. nr.184 din 15.03.1995]
2. Se aprobă:
Regulamentul Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare (anexa nr.1);
componenţa Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare (anexa nr.2);
structura Direcţiei executive a Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare (anexa nr.3).
3. Ministerul Finanţelor va acorda pentru anul 1994 din contul Fondului de rezervă al Guvernului 100 mii lei pentru organizarea activităţii Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare, inclusiv 15 mii lei pentru fondul de remunerare a personalului Direcţiei executive.
Condiţiile de remunerare, stabilite în anexa nr.2 la Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.207 din 20 aprilie 1993 “Cu privire la salarizarea personalului din organele administraţiei de stat în baza Reţelei tarifare unice de salarizare” şi mărimea recompensei lunare la salariul de funcţie pentru vechime în muncă (Hotărîrea Guvernului nr.22 din 14 ianuarie 1994 punctul 1 rubrica 2), se extind şi asupra personalului Direcţiei executive, inclusiv asupra conducerii acestuia.
[Alin.2 al pct.3 modificat prin Hot. Guv. nr.477 din 02.09.1996]
4. Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare va prezenta Guvernului în trimestrul I al anului 1995 darea de seamă pe anul 1994 asupra lucrului efectuat în vederea formării şi reglementării pieţei hîrtiilor de valoare, precum şi asupra rezultatelor activităţii financiar-economice.
5. Ministerul Finanţelor de comun acord cu Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare vor examina timp de o lună chestiunea finanţării Comisiei nominalizate.
6. Sediul Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare: or.Chişinău, bd. Ştefan cel Mare, 77 (încăperile de serviciu cu suprafaţa utilă de 700 m.p, atribuite în arendă de Departamentul Comerţului).
Departamentul Comerţului va transmite, în modul stabilit prin Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.688 din 9 octombrie 1995 (Monitorul Oficial, 1996, nr.31, art.220), Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare utilajul instalat.
[Pct.5 şi 6 în redacţia Hot. Guv. nr.477 din 02.09.1996]
[Pct.6 în redacţia Hot. Guv. nr.184 din 15.03.1995]
7. Se abrogă Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.660 din 26 octombrie 1993 “Cu privire la Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare” (Monitorul Parlamentului Republicii Moldova, 1993, nr.10, art.324).
| PRIM-MINISTRU | |
| AL REPUBLICII MOLDOVA | Andrei SANGHELI |
Anexa nr.1
la Hotărîrea Guvernului
Republicii Moldova
nr.529 din 20 iulie 1994
REGULAMENTUL
Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare
I. DISPOZIŢII GENERALE
1. Comisia de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare (în continuare – Comisia) este fondată de Guvern în conformitate cu Legea Republicii Moldova “Privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori” şi autorizată să reglementeze activitatea pieţei hîrtiilor de valoare şi să exercite controlul asupra îndeplinirii de către participanţii la această piaţă a cerinţelor legislaţiei în vigoare.
2. Comisia este persoană juridică şi are ştampilă cu imaginea Stemei de Stat a Republicii Moldova şi cu denumirea sa.
II. ATRIBUŢIILE COMISIEI
3. Comisia exercită următoarele atribuţii:
în domeniul activităţii metodico-normative:
elaborarea proiectelor de acte legislative, inclusiv regulamente, instrucţiuni şi alte acte ce reglementează emisia şi circulaţia hîrtiilor de valoare pe teritoriul Republicii Moldova, activitatea profesională cu hîrtiile de valoare, activitatea burselor de valori, fondurilor de investiţii şi companiilor de trast, precum şi alte sfere ale activităţii pieţei hîrtiilor de valoare;
elaborarea şi expertizarea proiectelor de acorduri interstatale privitoare la reglementarea operaţiunilor pe piaţa hîrtiilor de valoare;
coordonarea, în limita compensării Comisiei, a activităţii ministerelor, departamentelor, organelor de autoadministrare locală şi a participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, a burselor de valori, fondurilor de investiţii şi companiilor de trast;
stabilirea modului de legalizare şi de înregistrare a hîrtiilor de valoare;
elaborarea regulilor de acordare a licenţelor pentru desfăşurarea activităţii profesionale cu hîrtiile de valoare, precum şi restricţionarea aceste activităţi;
elaborarea regulilor de acordare a licenţelor de activitate a burselor de valori, fondurilor de investiţii şi companiilor de trast, managerilor fondurilor de investiţii şi a companiilor de trast;
elaborarea prevederilor privind protecţia hîrtiilor de valoare contra multiplicării lor nesancţionate;
stabilirea volumului minim al cerinţelor de calificare, necesare pentru atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, ai burselor de valori, fondurilor de investiţii şi companiilor de trast, precum şi a managerilor lor;
stabilirea formei şi conţinutului, a termenilor de prezentare şi de publicare a prospecţiunilor de emisie şi a informaţiei referitoare la emitenţi;
definirea regulilor de publicare a informaţiei privind prima emisie a hîrtiilor de valoare ale societăţilor pe acţiuni de tip deschis;
stabilirea formei de gestiune a emitenţilor privind totalurile abonării deschise;
stabilirea formei şi regulilor de publicare în presă a gestiunii anuale a societăţilor pe acţiuni de tip deschis: în domeniul reglementării pieţei hîrtiilor de valoare: înregistrarea de stat a hîrtiilor de valoare puse în circulaţie;
stabilirea, în coordonare cu Banca Naţională a Moldovei, Ministerul Economiei şi Ministerul Finanţelor, a modului de lansare a hîrtiilor de valoare ale emitenţilor străini pe piaţa hîrtiilor de valoare a Republicii Moldova;
expertizarea formularelor hîrtiilor de valoare privind conformitatea lor cu cerinţele stabilite, autorizarea circulaţiei lor pe piaţa republicană a hîrtiilor de valoare;
analiza dărilor de seamă ale emitenţilor asupra totalurilor subscrierii deschise şi corespunderii acestora cu prospectele de emisie;
înregistrarea informaţiei, ce urmează a fi publicată în presă, despre subscrierea deschisă la hîrtiile de valoare, precum şi a tuturor modificărilor introduse în informaţia publicată;
suspendarea emisiei hîrtiilor de valoare sau invalidarea rezultatelor emisiei în cazul încălcării de către emitenţi a cerinţelor legislaţiei în vigoare;
eliberarea autorizaţiilor pentru continuarea emisiei hîrtiilor de valoare după lichidarea încălcărilor de către emitenţi; în domeniul reglementării activităţii profesionale cu hîrtiile de valoare: eliberarea licenţelor pentru practicarea activităţii cu hîrtiile de valoare de către participanţii profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, acordarea licenţelor de activitate a fondurilor de investiţii, companiilor de trast şi a managerilor lor;
atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, ai burselor de valori, fondurilor de investiţii şi companiilor de trast, a managerilor lor şi eliberarea certificatelor de calificare respective;
suspendarea acţiunii sau anularea licenţelor de activitate profesională cu hîrtiile de valoare, a licenţelor de activitate a fondurilor de investiţii, companiilor de trast şi a managerilor lor, precum şi a certificatelor de calificare în temeiurile şi în modul stabilit de legislaţia în vigoare şi de deciziile Comisiei;
eliberarea licenţelor de activitate bursieră pe piaţa hîrtiilor de valoare şi controlul asupra respectării legislaţiei în vigoare pe parcursul desfăşurării activităţii susnumite;
revocarea licenţelor şi suspendarea activităţii bursei de valori, în caz dacă activitatea ei este în contradicţie cu legislaţia în vigoare;
exercitarea controlului asupra respectării modului stabilit de formare şi utilizare a fondului special de asigurare a investiţiilor de către fondurile de investiţii pentru privatizare şi companiile de trast; în domeniul controlului asupra pieţei hîrtiilor de valoare: controlul asupra respectării de către fondurile de investiţii şi companiile de trast, de către managerii acestora, precum şi de către persoanele afiliate lor a restricţiilor de activitate stabilite de legislaţie;
exercitarea, în modul stabilit de legislaţie şi de hotărîrile Comisiei, a altor funcţii de control, menite să apere interesele investitorilor şi ale societăţii, să asigure respectarea de către participanţii profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, de către bursele de valori, fondurile de investiţii, companiile de trast, precum şi de către managerii şi specialiştii lor a reglementărilor stabilite; în domeniul relaţiilor cu publicul şi perfecţionării participanţilor la piaţa hîrtiilor de valoare: informarea organelor de stat, a investiţiilor şi a societăţii asupra stării şi perspectivelor evoluţiei pieţei hîrtiilor de valoare, asupra activităţii participanţilor la această piaţă;
informarea tuturor participanţilor la piaţa hîrtiilor de valoare şi a organelor de stat despre suspendarea validităţii sau despre anularea licenţelor, certificatelor de înregistrare şi certificatelor de calificare, eliberate de Comisie;
elaborarea programelor de instruire a specialiştilor în domeniul pieţei hîrtiilor de valoare, organizarea pregătirii şi perfecţionării acestor specialişti, precum şi a programelor de informare a publicului larg. III. Drepturile Comisiei
4. Comisia are dreptul:
să ceară participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare burselor de valori, fondurilor de investiţii, companiilor de trast, managerilor acestora, societăţilor pe acţiuni şi altor emitenţi să prezinte informaţia ce urmează a fi dată publicităţii în conformitate cu legislaţia în vigoare;
să stabilească periodicitatea controlului organizaţiilor ce practică activitate profesională pe piaţa hîrtiilor de valoare, a burselor de valori, fondurilor de investiţii, companiilor de trast, managerilor lor, societăţilor pe acţiuni şi altor emitenţi;
să elibereze, în modul stabilit de Comisie, licenţe şi certificate de calificare, să le suspende acţiunile sau să le anuleze;
să interzică sau să suspende emisia sau circulaţia hîrtiilor de valoare de către societăţile pe acţiuni şi alţi emitenţi, în caz dacă se încalcă legislaţia în vigoare şi deciziile Comisiei;
[Alin. 5 completat prin Hot. Guv. nr.184 din 15.03.1995]
să numească şi să revoce inspectorii de stat pentru curse;
să editeze, în limitele competenţelor sale, în baza şi întru executarea legislaţiei în vigoare, instrucţiuni, reguli, regulamente şi alte acte, să dea indicaţii, executorii pentru toate organele conducerii de stat, întreprinderile şi organizaţiile existente;
să transmită în modul stabilit organelor juridice, de arbitraj şi de urmărire penală materialele privind înşelarea premeditată a investiţiilor, abuzurile comise în operaţiunile cu hîrtiile de valoare, inclusiv cu bonurile patrimoniale, alte încasări ale legislaţiei de către participanţii la piaţa hîrtiilor de valoare şi de către persoanele lor oficiale, în scopul tragerii lor la răspundere materială, civilă, administrativă şi penală, precum şi pentru adoptarea hotărîrii de suspendare a operaţiunilor pe conturi şi de lichidare a întreprinderilor respective;
[Alin. modificat prin Hot.Guv. nr.1110 din 11.09.2003, în vigoare 26.09.2003]
să stabilească mărimea taxelor pentru eliberarea licenţelor de activitate profesională şi de bursă pe piaţa hîrtiilor de valoare, de activitate a fondurilor de investiţii şi companiilor de trast, a managerilor, pentru atestarea specialiştilor, precum şi pentru alte activităţi pe piaţa hîrtiilor de valoare;
să participe la negocieri internaţionale, să realizeze contracte şi să încheie acorduri corespunzătoare cu organizaţiile străine şi internaţionale în problemele din componenţa sa;
să prezinte organelor de resort propuneri privind suspendarea activităţii participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, a burselor de valori, fondurilor de investiţii, companiilor de trast, managerilor lor, societăţilor pe acţiuni şi altor emitenţi, în cazul încălcării de către aceştia a legislaţiei în vigoare şi revocării licenţelor;
să emiteze propunerile şi să sancţioneze hotărîrile privind reorganizarea şi lichidarea fondurilor de investiţii şi companiilor de trast;
să aplică măsuri constrîngere administrativă pentru încălcările legislaţiei în vigoare în domeniul pieţei hîrtiilor de valoare, în limitele drepturilor acordate de legislaţie.
5. Activitatea băncilor şi instituţiilor de creaţie pe piaţa hîrtiilor de valoare este determinată de către Comisie de comun acord cu Banca Naţională a Moldovei. V. Organizarea activităţii Comisiei
6. Comisia este constituită din membrii Comisiei – comisionari. Comisia este condusă de preşedinte, care are un adjunct. Numărul comisionarilor este determinat de către Guvern.
Comisionarii,, inclusiv Preşedintele Comisiei şi adjunctul lui, sînt numiţi şi destituiţi din funcţie de către Guvern. Ei îşi îndeplinesc îndatoririle în conformitate cu legislaţia în vigoare, prezentul regulament şi hotărîrile Comisiei.
Comisionarii sînt numiţi pe un termen de doi ani şi în decursul acestui termen pot fi destituiţi din funcţie la propunerea Preşedintelui Comisiei în cazul neîndeplinirii sau îndeplinirii defectuoase a întreprinderilor, precum şi din proprie dorinţă.
7. Comisionarii, lucrători titulari ai ministerelor, departamentelor întreprinderilor şi organizaţiilor, care îşi îndeplinesc îndatoririle pe baze obşteşti, pot să primească un spor de salariu personal special din mijloacele ministerelor, departamentelor, întreprinderilor şi organizaţiilor respective.
8. Şedinţele Comisiei sînt convocate de către Preşedinte ori de cîte ori este nevoie, însă cel puţin o dată în lună. Şedinţa extraordinară a Comisiei poate fi convocată din iniţiativa a cel puţin o treime din numărul comisionarilor.
Şedinţele Comisiei sînt deliberative în cazul în care la ea asistă mai mult de jumătate din numărul total al comisionarilor. Comisionarii participă personal la şedinţele Comisiei, fără drept de substituire. Fiecare comisionar în procesul votării dispune de un singur vot. Comisia adoptă hotărîri cu simpla majoritate a voturilor celor prezenţi la şedinţă. În cazul parităţii de voturi, votul decisiv este cel a Preşedintelui.
În cazul examinării unor probleme speciale, la şedinţele Comisiei pot fi invitaţi specialişti şi savanţi din domeniile respective, precum şi alte persoane interesate.
9. Deciziile Comisiei şi procesele-verbale ale şedinţelor ei sînt semnate de Preşedintele Comisie sau de adjunctul său şi expediate membrilor Comisiei, ministerelor, departamentelor, organizaţiilor şi persoanelor interesate.
Deciziile Comisiei sînt realizate prin dispoziţiile ei sau prin ordinele Preşedintelui Comisiei.
În cazul unor disensiuni între Preşedinte şi comisionari, Comisia pune în aplicare propria decizie, raportînd Guvernului despre disensiunile apărute. Preşedintele Comisiei, la rîndul său, de asemenea este în drept să-şi comunice opinia Guvernului.
10. Preşedintele Comisiei:
asigură executarea legislaţiei, realizarea sarcinilor şi funcţiilor atribuite lui prin prezentul regulament şi poartă răspundere personală pentru organizarea îndeplinirii deciziilor Comisiei;
convoacă şedinţele Comisiei şi le prezidează;
introduce în structura aprobată a Direcţiei executive, în limitele personalului scriptic, modificările necesare, aprobă schema de încadrare şi devizul ei de cheltuieli;
determină competenţele adjunctului său şi ale şefilor de subdiviziuni ale Direcţiei executive, aprobă regulamentele direcţiilor şi secţiilor ei;
angajează şi concediază lucrătorii Direcţiei executive, aplicînd, după caz, sancţiuni administrative sau măsuri de stimulare;
în baza şi întru executarea legislaţiei în vigoare şi deciziilor Comisiei, emite ordine şi alte acte, organizează şi verifică îndeplinirea lor.
rezolvă problemele activităţii de producere şi financiare ale direcţiei executive;
reprezintă Comisia în toate organele de stat şi în alte organe, exercită împuternicirile acordate de legislaţie.
VI. ORGANUL EXECUTIV ŞI ALTE SUBDIVIZIUNI ALE COMISIEI
11. Organul executiv al Comisiei este Direcţia executivă. Preşedintele Comisiei exercită funcţii de director al Direcţiei executive. Cu acordul Guvernului, Comisia este în drept să înfiinţeze subdiviziuni regionale proprii.
Direcţia executivă şi subdiviziunile regionale îşi exercită împuternicirile în limitele atribuţiilor delegate lor de Comisie.
12. Pentru atestarea specialiştilor în scopul acordării drepturilor de a executa operaţiuni cu hîrtiile de valoare pe lîngă Comisie se creează comisia de atestare.
În componenţa comisiei de atestare se inclus comisionari, specialişti ai Direcţiei executive, Ministerului Finanţelor, Băncii Naţionale a Moldovei, Academiei de Ştiinţe, precum şi altor ministere, departamente şi organizaţii.
Comisia de atestare activează în conformitate cu legislaţia în vigoare şi cu reglamentul propriu, aprobat de Comisie.
13. Expertiza formularelor hîrtiilor de valoare pentru stabilirea corespunderii lor cu cerinţele de protecţie contra multiplicării nesancţionate se efectuează de către grupul de experţi, creat pe lîngă Comisie.
În componenţa grupului de experţi se includ comisionari, specialişti ai Direcţiei executive, Ministerul Finanţelor, Băncii Naţionale a Moldovei, Ministerul Afacerilor Interne, specialişti în domeniul activităţii cu hîrtiile de valoare, în poligrafie, design şi în elaborarea tehnologiilor protectoare speciale, precum şi din alte organizaţii.
Comisia este autorizată să creeze şi alte grupuri provizorii şi permanente de experţi.
Activitatea grupurilor sus-numite este reglementată de legislaţia în vigoare şi de regulamentele respective, aprobate de Comisiei.
VII. FINANŢAREA ACTIVITĂŢII COMISIEI
14. Structura şi componenţa numerică a Direcţiei executive, precum şi volumul finanţării de la buget a activităţii Comisiei sînt aprobate de către Guvern.
15. Acţiunile Comisiei pot fi contestate de către persoanele fizice şi juridice în instanţele de judecată sau în arbitraj în modul stabilit de legislaţia în vigoare.
[Anexa nr. 2 abrogată prin Hot. Guv. nr.247 din 21.04.1995]
Anexa nr.3
la Hotărîrea Guvernului
Republicii Moldova
nr.529 din 20 iulie 1994
STRUCTURA
direcţiei executive a Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
a) direcţia politica pieţei de capital, metodologie şi acte normative
b) direcţia licenţe şi reglementarea pieţelor de capital
c) direcţia monitoring, economie şi finanţe
d) direcţia administrativă şi de pregătire a cadrelor
e) direcţia supraveghere, inspectare a activităţii pe piaţa hîrtiilor de valoare
Notă:
a) în componenţa Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare se stabileşte de la 1 iulie 1996 a doua funcţie de vicepreşedinte al Comisiei nominalizate;
b) se stabileşte de la 1 iulie 1996 personalul scriptic al aparatului direcţiei executive a Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare în număr de 35 unităţi (cu excepţia personalului de deservire şi pază a clădirii).
[Anexa nr. 3 în redacţia Hot. Guv. nr.477 din 02.09.1996]
[Anexa nr. 3 în redacţia Hot. Guv. nr.184 din 15.03.1995]