Постановление № 529 от 20.07.1994
о Государственной комиссии по рынку ценных бумаг
ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о Государственной комиссии по рынку ценных бумаг
N 529 от 20.07.94
(в силу 20.07.1994)
* * *
В целях повышения эффективности деятельности Государственной комиссии по рынку ценных бумаг, обеспечении подготовки проектов нормативных документов и других решений Комиссии на высоком профессиональном уровне, а также контроля за формированием и функционированием рынка ценных бумаг Правительство Республики Молдова
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Создать Государственную комиссию по рынку ценных бумаг в составе 11 человек, из которых 6 человек будут осуществлять свои обязанности постоянно, а остальные будут являться представителями Государственной канцелярии, Национального банка Молдовы и руководителями (их заместителями) Министерства экономики, Министерства финансов, Министерства приватизации и управления государственным имуществом.
Установить для членов комиссии, постоянно исполняющих обязанности в исполнительной дирекции, 20 категорию по оплате труда на основе Единой тарифной сетки.
[Пкт.1 изменен и дополнен Пост. Прав. N 592 от 28.10.96
[Пкт.1 в редакции Пост. Прав. N 184 от 15.03.95]
2. Утвердить:
Положение о Государственной комиссии по рынку ценных бумаг согласно приложению № 1;
состав Государственной комиссии по рынку ценных бумаг согласно приложению № 2;
структуру Исполнительной дирекции Государственной комиссии по рынку ценных бумаг согласно приложению № 3.
3. Министерству финансов выделить на 1994 год за счет резервного фонда Правительства 100 тыс.леев на организацию деятельности Государственной комиссии по рынку ценных бумаг, в том числе 15 тыс.леев – для фонда оплаты труда работников Исполнительной дирекции.
Распространить на работников Исполнительной дирекции, включая руководителей, условия оплаты труда, установленные приложением № 2 к постановлению Правительства Республики Молдова № 207 от 20 апреля 1993 г. “Об оплате труда работников органов государственного управления на основе Единой тарифной сетки" и размера ежемесячной доплаты к заработной плате согласно должности и стажу (Постановление Правительства № 22 от 14 января 1994 г., пункт 1, колонка 2).
[Абзац 2 пкт.3 изменен и дополнен Пост. Прав. N 477 от 02.09.96]
4. Государственной комиссии по рынку ценных бумаг в I квартале 1995 г. представить Правительству отчет за 1994 год о проведенной работе по формированию и регулированию рынка ценных бумаг, а также о результатах финансово-хозяйственной деятельности.
5. Министерству финансов совместно с Государственной комиссией по рынку ценных бумаг разработать в течение месяца порядок финансирования указанной комиссии.
[Пкт.5 в редакции Пост. Прав. N 477 от 02.09.96]
6. Разместить Государственную комиссию по рынку ценных бумаг по адресу: г.Кишинэу, пр. Штефан чел Маре, 77 (в служебных помещениях площадью 700 кв. м, предоставленных в аренду Департаментом торговли).
Департаменту торговли передать Государственной комиссии по рынку ценных бумаг установленное оборудование в порядке, предусмотренном Постановлением Правительства Республики Молдова № 688 от 9 октября 1995г. (Официальный монитор, 1996 г., № 31, ст. 220).
[Пкт.6 в редакции Пост. Прав. N 477 от 02.09.96]
[Пкт.6 изменен Пост. Прав. N 184 от 15.03.95]
7. Признать утратившим силу постановление Правительства Республики Молдова № 660 от 26 октября 1993 г. “О Государственной комиссии по рынку ценных бумаг" (Монитор Парламента Республики Молдова, 1993 г., № 10, ст. 324).
| ПРЕМЬЕР-МИНИСТР | |
| РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА | Андрей САНГЕЛИ |
Приложение № 1
к Постановлению Правительства
Республики Молдова
№ 529 от 20 июля 1994 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о Государственной комиссии по рынку ценных бумаг
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Государственная комиссия по рынку ценных бумаг (в дальнейшем – Комиссия) образована Правительством в соответствии с Законом Республики Молдова “Об обращении ценных бумаг и фондовых биржах" и уполномочена осуществлять регулирование рынка ценных бумаг и контроль за выполнением его участниками требований действующего законодательства.
2. Комиссия является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Республики Молдова и со своим наименованием.
II. ЗАДАЧИ КОМИССИИ
3. Комиссия осуществляет следующие задачи:
в области нормативно-методической работы
разработка проектов законодательных актов, в том числе положений, инструкций и других нормативных актов, регулирующих выпуск и обращение ценных бумаг на территории Республики Молдова, профессиональную деятельность с ценными бумагами, деятельность фондовых бирж, инвестиционных фондов и трастовых компаний, а также прочие вопросы функционирования рынка ценных бумаг;
разработка и экспертиза проектов межгосударственных соглашений по регулированию операций на рынке ценных бумаг;
координация, в пределах своей компетенции, деятельности министерств департаментов, органов местного самоуправления и профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, инвестиционных фондов и трастовых компаний;
определение порядка оформления и регистрации ценных бумаг;
разработка правил лицензирования профессиональной деятельности с ценными бумагами, а также установление ограничений на ведение такой деятельности;
разработка правил лицензирования деятельности фондовых бирж, инвестиционных фондов и трастовых компаний, менеджеров инвестиционных фондов и трастовых компаний;
разработка требований по защите ценных бумаг от несанкционированного тиражирования;
установление минимального объема квалификационных требований, необходимых для аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, инвестиционных фондов и трастовых компаний, а также их менеджеров;
определение формы и содержания, сроков представления и публикации проспектов эмиссии и соответствующей информации об эмитентах;
определение правил публикации информации о первичной эмиссии ценных бумаг акционерных обществ открытого типа;
установление формы отчетности эмитентов об итогах открытой подписки;
установление формы и правил публикации в печати ежегодной отчетности акционерных обществ открытого типа;
в области регулирования рынка ценных бумаг
государственная регистрация ценных бумаг, выпускаемых в обращение;
определение порядка допуска ценных бумаг иностранных эмитентов на рынок ценных бумаг Республики Молдова по согласованию с Национальным банком Молдовы, Министерством экономики и Министерством финансов;
осуществление экспертизы бланков ценных бумаг на соответствие установленным требованиям, допуск их к обращению на республиканском рынке ценных бумаг;
анализ отчетов эмитентов об итогах открытой подписки и их соответствии проспектам эмиссии;
регистрация информации, подлежащей публикации в печати, об открытой подписке на ценные бумаги, а также всех изменений, вносимых в опубликованную информацию;
приостановление выпуска ценных бумаг или объявление результатов выпуска недействительными в случае нарушения эмитентами требований действующего законодательства;
выдача разрешений на продолжение выпуска ценных бумаг после устранения эмитентами нарушений;
в области регулирования профессиональной
деятельности с ценными бумагами
выдача лицензий на ведение деятельности с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, лицензий на деятельность инвестиционных фондов, трастовых компаний и их менеджеров;
аттестация специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, инвестиционных фондов и трастовых компаний, их менеджеров и выдача соответствующих квалификационных аттестатов;
приостановление действия или аннулирование лицензий на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами, лицензий на деятельность инвестиционных фондов, трастовых компаний и их менеджеров, а также квалификационных аттестатов по основаниям и в порядке, установленным законодательством и решениями Комиссии;
выдача лицензий на биржевую деятельность на рынке ценных бумаг и контроль за соблюдением законодательства в процессе осуществления указанной деятельности;
отзыв лицензий и приостановление деятельности фондовой биржи в случае, если ее деятельность противоречит действующему законодательству;
осуществление контроля за соблюдением установленного порядка формирования и использования специального фонда страхования инвестиций приватизационными инвестиционными фондами и трастовыми компаниями;
в области контроля за рынком ценных бумаг
контроль за соблюдением инвестиционными фондами и трастовыми компаниями, их менеджерами, а также их аффилированными лицами установленных законодательством ограничений на деятельность;
осуществление в порядке, установленном законодательством и решениями Комиссии, других контрольных функций, направленных на защиту интересов инвесторов и общества, соблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовыми биржами, инвестиционными фондами, трастовыми компаниями, их менеджерами и специалистами установленных требований;
в области связей с общественностью и повышения
квалификации участников рынка ценных бумаг
информирование государственных органов, инвесторов и общественности о состоянии и перспективах развития рынка ценных бумаг, о деятельности его участников;
информирование всех участников рынка ценных бумаг и государственных органов о приостановлении действия или аннулировании выданных Комиссией лицензий, свидетельств о регистрации и квалификационных аттестатов;
разработка программ обучения специалистов рынка ценных бумаг, организация подготовки и повышения квалификации этих специалистов, а также разработка программ широкого информирования населения.
III. ПРАВА КОМИССИИ
4. Комиссия имеет право:
требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, инвестиционных фондов, трастовых компаний, их менеджеров, акционерных обществ и других эмитентов представления информации, подлежащей обнародованию в соответствии с действующим законодательством;
устанавливать периодичность контроля организаций, занимающихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, фондовых бирж, инвестиционных фондов, трастовых компаний, их менеджеров, акционерных обществ и других эмитентов;
выдавать в порядке, установленном Комиссией, приостанавливать действие или аннулировать лицензии и квалификационные аттестаты;
запрещать или приостанавливать выпуск или обращение ценных бумаг акционерными обществами и другими эмитентами в случае нарушения действующего законодательства и решений Комиссии;
[Абзац 5 дополнен Пост. Прав. N 184 от 15.03.95]
назначать и отзывать государственных биржевых инспекторов;
издавать в пределах своей компетенции, на основании и во исполнение действующего законодательства инструкции, правила, положения и другие акты, а также давать указания, обязательные для исполнения всеми органами государственного управления, предприятиями и организациями;
передавать в установленном порядке материалы в судебные, арбитражные органы и органы уголовного преследования о преднамеренном обмане инвесторов, о злоупотреблениях при операциях с ценными бумагами, в том числе с бонами народного достояния, и других нарушениях законодательства участниками рынка ценных бумаг и их должностными лицами для привлечения их к материальной, гражданско-правовой, административной и уголовной ответственности, а также принятия решений о приостановке операций по счетам и ликвидации соответствующих предприятий;
[Абзац изменен Пост.Прав. N 1110 от 11.09.03, в силу 26.09.03]
устанавливать размер сборов за выдачу лицензий на профессиональную, биржевую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность инвестиционных фондов и трастовых компаний, их менеджеров и аттестацию специалистов, а также на другие виды деятельности на рынке ценных бумаг;
принимать участие в международных переговорах, устанавливать контакты и заключать соответствующие соглашения с иностранными и международными организациями по вопросам, входящим в ее компетенцию;
вносить в соответствующие органы предложения по прекращению деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, инвестиционных фондов, трастовых компаний, их менеджеров, акционерных обществ и других эмитентов в случае нарушения ими действующего законодательства и отзыва лицензий;
рассматривать предложения и санкционировать решения о реорганизации и ликвидации инвестиционных фондов и трастовых компаний;
применять меры административного воздействия за нарушения действующего законодательства в области рынка ценных бумаг в пределах прав, предоставленных законодательством.
5. Деятельность банков и кредитных учреждений на рынке ценных бумаг определяется Комиссией по согласованию с Национальным банком Молдовы.
IV. ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ КОМИССИИ
6. Комиссия состоит из членов Комиссии – комиссионеров. Комиссия возглавляется председателем, который имеет одного заместителя. Число комиссионеров определяется Правительством.
Комиссионеры, включая председателя Комиссии и его заместителя, назначаются на должность и освобождаются от должности Правительством, выполняют свои обязанности в соответствии с действующим законодательством, настоящим Положением, решениями Комиссии.
Комиссионеры назначаются на двухлетний срок и в течение этого срока могут быть освобождены от занимаемой должности по предложению председателя Комиссии в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязанностей, а также по собственному желанию.
7. Комиссионеры, являющиеся штатными работниками министерств, департаментов, предприятий и организаций и выполняющие свои обязанности на общественных началах, могут получать специальную персональную надбавку за счет средств соответствующих министерств, департаментов, предприятий и организаций.
8. Заседания Комиссии созываются председателем по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Внеочередное заседание Комиссии может быть созвано по инициативе не менее чем 1/3 комиссионеров.
Заседания Комиссии правомочны при наличии более половины от общего числа комиссионеров. Комиссионеры принимают участие в заседаниях Комиссии без права замены. Каждый комиссионер при голосовании имеет один голос. Комиссия принимает решения большинством голосов присутствующих на заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя.
При рассмотрении специальных вопросов на заседания Комиссии могут быть приглашены специалисты и ученые соответствующих отраслей, а также иные заинтересованные лица.
9. Решения Комиссии и протоколы ее заседаний подписываются председателем Комиссии, заинтересованными министерствами, департаментами организациями и лицами.
Решения Комиссии проводятся в жизнь распоряжениями или приказами председателя Комиссии.
В случае разногласий между председателем и комиссионерами Комиссия проводит в жизнь свое решение, докладывая о возникших разногласиях Правительству. Председатель Комиссии, в свою очередь, также имеет право сообщить свое мнение Правительству.
10. Председатель Комиссии:
обеспечивает выполнение законодательства, реализацию задач и функций, вытекающих из настоящего Положения, и несет личную ответственность за организацию выполнения решений Комиссии;
созывает заседания Комиссии и председательствует на них;
вносит в утвержденную структуру Исполнительной дирекции в пределах установленной численности необходимые изменения, утверждает ее штатное расписание и смету расходов;
определяет компетенцию своего заместителя и руководителей подразделений Исполнительной дирекции, утверждает положения об ее управлениях и отделах;
принимает на работу и освобождает от работы работников Исполнительной дирекции, применяет, в случае необходимости, меры дисциплинарного взыскания и поощрения;
издает на основании и во исполнение действующего законодательства и решений Комиссии приказы и другие акты, организует и проверяет их исполнение;
решает вопросы производственно-финансовой деятельности Исполнительной дирекции;
представляет Комиссию во всех государственных и иных органах, осуществляет другие предоставленные законодательством полномочия.
V. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН И ДРУГИЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КОМИССИИ
11. Исполнительным органом Комиссии является Исполнительная дирекция. Председатель Комиссии выполняет функции директора Исполнительной дирекции. Комиссия вправе, с согласия Правительства, создавать свои региональные подразделения.
Исполнительная дирекция и региональные подразделения осуществляют свои полномочия в рамках обязанностей, делегированных Комиссией.
12. Для проведения аттестации специалистов в целях предоставления им права осуществлять операции с ценными бумагами при Комиссии создается аттестационная комиссия.
В состав аттестационной комиссии входят комиссионеры, специалисты Исполнительной дирекции, Министерства финансов, Национального банка Молдовы, Академии наук Молдовы, а также других министерств, департаментов и организаций.
Аттестационная комиссия строит свою работу в соответствии с действующим законодательством и положением о ее функционировании, утверждаемым Комиссией.
13. Экспертиза бланков ценных бумаг на соответствие требованиям по защите от несанкционированного тиражирования осуществляется экспертной группой, созданной при Комиссии.
В экспертную группу должны входить комиссионеры, специалисты Исполнительной дирекции, Министерства финансов, Национального банка Молдовы, Министерства внутренних дел, а также специалисты других организаций по работе с ценными бумагами, полиграфии, дизайну и разработке специальных защитных технологий.
Комиссия имеет право создавать и другие временные и постоянные рабочие группы экспертов.
Деятельность указанных групп регламентируется действующим законодательством и соответствующими положениями, утверждаемыми Комиссией.
VI. ФИНАНСИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМИССИИ
14. Структура и численность Исполнительной дирекции, а также размер ее бюджетного финансирования утверждаются Правительством.
15. Действия Комиссии могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами в суде или арбитраже в порядке, установленном действующим законодательством.
[Приложение N2 утратило силу в сответс. с Пост. Прав. N 247 от 21.04.95]
Приложение № 3
к Постановлению Правительства
Республики Молдова
№ 529 от 20 июля 1994 г.
СТРУКТУРА
исполнительной дирекции Государственной комиссии
по рынку ценных бумаг
а) Управление политики фондового рынка, методологии и нормативных актов
b) Управление лицензирования и регулирования фондового рынка
с) Управление мониторинга, экономики и финансов
d) Управление администрации и подготовки кадров
е) Управление надзора и инспектирования деятельности на рынке ценных бумаг
Примечания:
а) в состав Государственной комиссии по рынку ценных бумаг вторая должность заместителя председателя указанной комиссии вводится с 1 июля 1996 г.;
b) с 1 июля 1996 г. штатная численность аппарата исполнительной дирекции Государственной комиссии по рынку ценных бумаг устанавливается в количестве 35 человек (за исключением обслуживающего персонала и охраны).
[Приложение N3 в редакции Пост. Прав. N 477 от 02.09.96]
[Приложение N3 в редакции Пост. Прав. N 184 от 15.03.95]