Documente
Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei\r Ordin nr.152 din 15.12.2004 despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare
Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice
şi Corupţiei al Republicii Moldova
Ordin despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul
de completare şi prezentare a formularului special privind
operaţiunile financiare
Nr.152 din 15.12.2004
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.24-25/69 din 11.02.2005
* * *
Abrogat: 21.12.2007
Ordinul CCCEC nr.117 din 20.11.2007
În conformitate cu prevederile Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu
privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor, -
ORDON:
1. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la modul de completare şi
prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare
(conform anexei).
2. Controlul asupra executării prezentului ordin îl exercită
Serviciul pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor (dl Valeriu
Sîrcu).
3. Prezentul ordin de adus la cunoştinţa Băncii Naţionale a Moldovei
şi a instituţiilor financiare.
4. A publica prezentul ordin în Monitorul Oficial al Republicii
Moldova.
Directorul
Centrului pentru Combaterea
Crimelor Economice şi Corupţiei Valentin MEJINSCHI
Chişinău, 15 decembrie 2004.
Nr.152.
"Înregistrat" Anexă
Ministerul Justiţiei la ordinul Directorului Centrului
pentru Combaterea Crimelor
Nr.396 din 26 ianuarie 2005 Economice şi Corupţiei
__________________ V.IFTODI Nr.152 din 15 decembrie 2004
INSTRUCŢIUNEA
cu privire la modul de completare şi prezentare
a formularului special privind operaţiunile financiare
Capitolul I
DISPOZIŢII GENERALE
1. Prezenta Instrucţiune cu privire la modul de completare şi
prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare (în
continuare - Instrucţiunea) este elaborată în temeiul art.5 alin.(1)
lit.c), art.6 lit.j) şi art.9 alin.(1) lit.g) ale Legii nr.1104-XV din
06.06.2002 "Cu privire la Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice
şi Corupţiei", art.4 şi 5 ale Legii nr.633-XV din 15.11.2001 "Cu privire
la prevenirea şi combaterea spălării banilor", art.23 al Legii
nr.550-XIII din 21.07.1995 "Instituţiilor financiare", precum şi în baza
altor acte normative.
2. Prevederile prezentei Instrucţiuni reglementează relaţiile
apărute între instituţiile financiare şi Centrul pentru Combaterea
Crimelor Economice şi Corupţiei (în continuare - Centrul), în domeniul
completării, transmiterii, primirii şi păstrării datelor despre
operaţiunile financiare supuse raportării conform legislaţiei în vigoare.
3. În sensul prezentei Instrucţiuni se utilizează următoarele
noţiuni:
client - persoana fizică sau juridică, asociaţie sau grup de
persoane acţionînd în comun, înregistrate ca atare sau nu;
partener pe operaţiune - beneficiar desemnat în tranzacţie să
primească o anumită sumă de bani sau, după caz, plătitorul unei sume
către client;
tranzacţie cumulativă - operaţiuni financiare realizate în decurs de
30 zile, de către o persoană fizică sau juridică, inclusiv în numele
acestora, valoarea cărora atinge o sumă totală în mărimile indicate la
art.4 alin.(1) lit.b) al Legii cu privire la prevenirea şi combaterea
spălării banilor.
4. Formularul special se completează pentru fiecare operaţiune
financiară limitată sau suspectă, precum şi în cazul tranzacţiilor
cumulative.
5. Formularul special se remite Centrului sub forma documentului
electronic (anexa nr.1), reglementată de Legea nr.264-XV din 15.07.2004
"Cu privire la documentul electronic şi semnătura digitală", ori pe
suport de hîrtie (anexele nr.2, 3).
Capitolul II
CONŢINUTUL ŞI MODUL DE COMPLETARE
A FORMULARULUI SPECIAL
6. Formularul special se compune din 5 capitole, care conţin
informaţia detaliată privind: operaţiunea financiară; clientul care
efectuează operaţiunea financiară; banca partenerului pe operaţiune;
partenerul pe operaţiune; datele personale ale funcţionarului
instituţiei care a înregistrat operaţiunea.
7. Formularul special este numerotat şi datat de către instituţia
financiară care a înregistrat operaţiunea, iar în cazul tranzacţiilor
cumulative se indică şi perioada în care au fost realizate operaţiunile
financiare.
8. În formularul special se indică tipul operaţiunii: limitată,
suspectă sau cumulativă, în dependenţă de care se va reflecta numărul
tranzacţiilor şi suma totală a acestora.
9. Capitolul I privind informaţia despre operaţiunea financiară se
constituie din cinci subcapitole şi anume:
1.1 tipul operaţiunii - se indică natura operaţiunii, în
conformitate cu una din categoriile stabilite la art.3 subalineatul trei
al Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor (spre
exemplu: import; export; transferul într-un anumit scop; achiziţionarea
bunurilor etc.). Concomitent se va indica şi genul operaţiunii
(înregistrare în cont sau din cont);
1.2 suma operaţiunii - valoarea tranzacţiei în valută naţională şi
străină, cu cifre şi litere, efectuate de către persoana fizică sau
juridică. În cazul tranzacţiilor cumulative se va completa anexa nr.3 la
prezenta Instrucţiune pentru prima operaţiune, care vor fi însoţite
complementar cu datele despre operaţiunile cumulative timp de 30 zile;
1.3 destinaţia plăţii şi informaţia succintă referitoare la
conţinutul tranzacţiei efectuate. În cazul operaţiunilor cumulative, în
fiecare anexă la formularul special se va indica de asemenea conţinutul
succint al informaţiei (datele contractului, obiectul transferului etc.);
1.4 timpul efectuării operaţiunii - anul, luna, data, ora şi minutul
se indică în cifre;
1.5 denumirea, numărul şi data documentului în baza căruia s-a
efectuat operaţiunea - cu indicarea tipului documentului de plată,
conform prevederilor Nomenclatorului tipurilor de documente de decontare
şi contabile utilizate la efectuarea operaţiunilor bancare, aprobate
prin Hotărîrea Consiliului de administrare al Băncii Naţionale a
Moldovei nr.168 din 8 iunie 2000.
10. Capitolul II privind datele despre clientul care efectuează
operaţiunea financiară, se constituie din cinci subcapitole şi anume:
2.1 denumirea persoanei juridice, conform certificatului de
înregistrare atribuit acesteia ori numele, prenumele şi patronimicul
persoanei fizice, în baza actului de identitate al acesteia;
2.2 numărul contului bancar şi codul fiscal al persoanei juridice
ori numărul contului bancar şi codul de identificare (IDNP) al persoanei
fizice;
2.3 sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice;
2.4 documentul în baza căruia a fost identificat reprezentantul
persoanei juridice ori persoana fizică;
2.5 datele reprezentantului - se completează în cazul în care
operaţiunea se efectuează în numele clientului prin intermediul
persoanei împuternicite, indicîndu-se: documentul de reprezentare, nr.
şi data acestuia; denumirea persoanei juridice ori numele, prenumele şi
patronimicul persoanei fizice; codul fiscal al persoanei juridice ori
codul de identificare (IDNP) al persoanei fizice; sediul persoanei
juridice ori domiciliul persoanei fizice.
10. Capitolul III privind banca partenerului pe operaţiune se
compune din două subcapitole. În subcapitolul 3.1 se indică denumirea şi
codul băncii, adresa juridică şi ţara înregistrării, iar în subcapitolul
3.2 se indică numărul contului corespondent al băncii prin care s-a
efectuat tranzacţia.
11. Capitolul IV privind datele despre partenerul pe operaţiune
cuprinde cinci subcapitole şi anume:
4.1 denumirea persoanei juridice ori numele de familie, numele şi
patronimicul persoanei fizice;
4.2 numărul contului bancar şi codul fiscal ale persoanei juridice
ori numărul contului bancar şi codul de identificare (IDNP) ale
persoanei fizice;
4.3 sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice;
4.4 documentul în baza căruia este identificat reprezentantul
persoanei juridice ori actul de identitate al persoanei fizice;
4.5 datele reprezentantului - se completează în cazul în care
operaţiunea se realizează în numele partenerului pe operaţiune prin
intermediul persoanei împuternicite, indicîndu-se: documentul de
reprezentare, nr. şi data acestuia; denumirea persoanei juridice ori
numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice; codul fiscal al
persoanei juridice ori codul de identificare (IDNP) al persoanei fizice;
sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice.
12. Capitolul V conţine datele despre funcţionarul care a
înregistrat operaţiunea financiară - numele, prenumele, funcţia şi
semnătura sa.
Capitolul III
MODUL DE TRANSMITERE ŞI PĂSTRARE
A FORMULARELOR SPECIALE
13. Formularele speciale se transmit Centrului utilizînd poşta
electronică, cu elementele semnăturii electronice, ori printr-o altă
modalitate de identificare, sau în cazuri excepţionale - suportul
magnetic, cu elementele semnăturii electronice ori printr-o altă
modalitate de identificare. Recepţionarea informaţiei transmise în acest
mod va fi confirmată imediat de către Centru, prin intermediul poştei
electronice.
[Pct.13 completat prin Ordinul nr.193 din 15.12.05]
14. În cazul imposibilităţii expedierii formularelor prin poşta
electronică, poate fi utilizată transmiterea acestora pe suport de
hîrtie, cu amprenta ştampilei instituţiei financiare, prin intermediul
cancelariei Centrului. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod
va fi confirmată prin imprimarea ştampilei de înregistrare la cancelaria
Centrului, fapt care poate fi comunicat şi prin intermediul mijloacelor
de telecomunicaţie.
15. Informaţia privind operaţiunile financiare se va păstra în baza
de date protejate a Centrului, atît în formă electronică cît şi pe
suport de hîrtie.
Anexa nr.1
la ordinul Directorului CCCEC
Nr.152 din data 15.12.04
-----------------------------------------------------------------------
Formatul datelor pentru prezentare în forma tabelei electronice
(MFO(3)_YYMMDD(începutul)_YYMMDD(sfîrşitul).DBF)
-----------------------------------------------------------------------
Denu- | Tip|Lun-|Pozi-| Descrierea
mirea |date|gi- |ţii |
cîmpu-| |mea |zeci-|
lui | | |male |
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
-----------------------------------------------------------------------
FL000 N 25* Numărul unic operaţiunii. Formatul:
MFO(3 cifre)+FL01+FL01_A
FL00_1_1 D Perioada raportării - data începutului perioa-
dei (completare automată)
FL00_1_2 D Perioada raportării - ultima dată a perioadei
FL01 C 16 Numărul formularului
FL01_A C 4 Numărul de ordine a operaţiunii (pentru cazuri
"S" şi "L" = "0001"), pentru cazul "C" este
egal numărului de ordine din 4 cifre cu zerouri
FL02_1 D Data înregistrării - începutul
FL02_2 D Data înregistrării - sfîrşitul (pentru operaţi-
uni SUSPECTE şi LIMITATE parametrul FL02_2
este gol)
FL03 C 10 Codul MFO (filiala)
FL04 C 20 Codul fiscal al organizaţiei financiare care
efectuează operaţiunea
FL05 C 9 Contul organizaţiei financiare
FL11 C 5 Tipul operaţiunii conform art.3 al Legii
nr.633-XV (folosind abrevierile conform
clasificatorului stabilit)
FL12 N 15 2 Suma în cifre (este gol pentru cazul tipăririi
formularului CUMULATIV, pentiu operaţiuni
SUSPECTE şi LIMITATE esie egal cu FL00_5)
FL13 C 3 Codul valutei
FL15 N 15 2 Echivalentul în lei moldoveneşti
FL16* C 150 Suma (în litere)
FL17* C 150 Suma (în litere) în lei moldoveneşti
FL30 C 3 TIPUL CLIENTULUI (persoana fizică autohtonă/
străină FA/FS, persoana juridică autohtonă/
străină JA/JS)
FL31 C 100 CLIENTUL: Denumirea agentului economic /
Numele şi prenumele persoanei fizice:
FL32_1 C 20 CLIENTUL: Nr. Contului
FL32_2 C 20 CLIENTUL: Codul fiscal / IDNP
FL33 C 100 CLIENTUL: Sediul / Domiciliul
FL34 C 50 CLIENTUL: Seria, numărul şi data documentului
de identificare, organul care l-a eliberat:
FL35_1 C 40 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Documentul de
reprezentare, numărul şi data
FL35_2 C 100 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Denumirea / Numele
FL35_3 C 20 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Codul fiscal / IDNP
FL35_4 C 100 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Sediul / Domiciliul
FL41_1 C 50 PARTENERUL: Denumirea băncii partenerului
FL41_2 C 100 PARTENERUL: Sediul băncii. Denumirea ţării
FL45_1 C 40 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Documentul de
reprezentare, numărul şi data
FL45_2 C 100 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Denumirea / Numele
FL45_3 C 20 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Codul fiscal / IDNP
FL45_4 C 100 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Sediul /Domiciliul
FL42 C 20 PARTENERUL: Contul corespondent al băncii
FL50 C 3 TIPUL PARTENERULUI (persoana fizică autohtonă/
străină FA/FS, persoana juridică autohtonă/
străină JA/JS)
FL51 C 50 PARTENERUL: Denumirea agentului economic /
Numele şi prenumele persoanei fizice
FL52_1 C 20 PARTENERUL: Nr. contului
FL52_2 C 20 PARTENERUL: Codul fiscal / IDNP
FL52_3 C 100 PARTENERUL: Sediul / Domiciliul
FL53 C 50 PARTENERUL: Seria, numărul şi data documentului
de identificare, organul care l-a eliberat
FL61 C 20 Denumirea documentului
FL61_1 C 10 Nr. documentului
FL61_2 D Data documentului
FL62 C 350 Destinaţia plăţii
FL63_1 D Data efectuării operaţiunii
FL63_2 C 8 0 Ora efectuării operaţiunii (înregistrării în
bilanţul băncii)
FL71_1 C 35 Numele persoanei, care a înregistrat operaţiunea
FL71_2 C 35 Funcţia persoanei, care a înregistrat
operaţiunea
FL00_3 C 1 Criteriu (L - limitate / S - suspecte /
C - cumulate)
FL00_4 N 4 Numărul tranzacţiilor (pentru "L" şi "S" = 1,
pentru "C" > 1)
FL00_5 N 15 2 Suma totală a operaţiunii (Suspecte sau
Limitate) sau operaţiunilor în cazul cumulativ
FL00_6 C 3 Genul operaţiunii (intrare în cont - IC /
ieşire din cont - DC)
FL00_7 C 3 Codul ţării
FL00_8 C 50 Nume Prenume / Codul personal
-----------------------------------------------------------------------
Anexa nr.2
la ordinul Directorului CCCEC
Nr.152 din data 15.12.04
------------------------------------------------------------------------
| Criteriu (L/S/C): | FL00_3
Formular Nr. FL01 | Numărul tranzacţiilor: | FL00_4
Data / Perioada FL02_1 FL02_2 | Suma totălă (în Lei): | FL00_5
-----------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------
Organizaţia financiară care efectuează| Codul fiscal: | FL04
operaţiunea: FL03 | Contul: | FL05
-----------------------------------------------------------------------
1. Datele despre operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
1.1. Tipul operaţiunii conform art.3 |
al Legii nr.633-XV, genul opera- | FL11, FL00_6
ţiunii (înregistrare în cont/ |
din cont) |
-----------------------------------------------------------------------
1.2. Suma operaţiunii: | Codul | Suma | Suma
| valutei |(în cifre)|(cu litere)
-----------------------------------------------------------------------
FL13 FL12 FL16*
Echivalentul în lei moldoveneşti FL15 FL17*
-----------------------------------------------------------------------
1.3. Destinaţia plăţii: | FL62
1.4. Data şi ora efectuării | FL63_1 FL63_2
operaţiunii: |
-----------------------------------------------------------------------
1.5. Denumirea, nr. şi data | FL61
documentului: | FL61_1, FL61_2
-----------------------------------------------------------------------
2. Date despre CLIENTUL care efectuează operaţiunea
-----------------------------------------------------------------------
Tipul clientului (persoana juridică/fizică): | FL30
-----------------------------------------------------------------------
2.1. Denumirea/ Numele: FL31
2.2. Nr. contului şi Codul Fiscal / Nr. FL32_1
contului şi IDNP FL32_2
2.3. Sediul/Domiciliul: FL33
2.4. Seria, numărul şi data documentului de FL34
identificare, organul care l-a eliberat:
2.5. Datele despre reprezentant:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data FL35_1
b) Denumirea / Numele FL35_2
c) Codul Fiscal / IDNP FL35_3
d) Sediul / Domiciliul FL35_4
-----------------------------------------------------------------------
3. Banca PARTENERULUI pe operaţiune:
-----------------------------------------------------------------------
3.1. Denumirea băncii, sediul şi ţara FL41_1
înregistrării, codul ţării: FL4I_2
FL00_7
3.2. Contul corespondent al băncii: FL42
-----------------------------------------------------------------------
4. Date despre PARTENERUL pe operaţiune:
-----------------------------------------------------------------------
Tipul clientului (persoana juridică / fizică ): | FL50
-----------------------------------------------------------------------
4.1. Denumirea / Numele: FL51
4.2. Nr. contului şi Codul Fiscal/ FL52_1
Nr. contului şi IDNP: FL52_2
4.3. Sediul/Domiciliul: FL52_3
4.4. Seria, numărul şi data documentului de FL53
identificare, organul care l-a eliberat:
-----------------------------------------------------------------------
4.5. Datele despre reprezentant:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data FL45_1
b) Denumirea / Numele FL45_2
c) Codul Fiscal / IDNP FL45_3
d) Sediul / Domiciliul FL45_4
-----------------------------------------------------------------------
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei
care a înregistrat operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
Numele Funcţia Semnătura
FL71_1 FL71_2 FL00_8
-----------------------------------------------------------------------
Anexa nr.3
la ordinul Directorului CCCEC
Nr.152 din data 15.02.04
-----------------------------------------------------------------------
Anexa FL01_A | Criteriu (L/S/C): | FL00_3
la formular Nr. FL01 | Numărul tranzacţiilor: | FL00_4
Data FL02_1 | Suma totală (în Lei): | FL00_5
-----------------------------------------------------------------------
Organizaţia financiară care efectuează | Codul fiscal: FL04
operaţiunea: FL03 | Contul: FL05
-----------------------------------------------------------------------
1. Datele despre operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
1.1. Tipul operaţiunii conform art.3 |
al Legii nr.633-XV, genul opera-| FL11, FL00_6
ţiunii (înregistrare în cont / |
din cont) |
-----------------------------------------------------------------------
1.2. Suma operaţiunii: | Codul | Suma | Suma (cu litere)
| valutei | (în cifre) |
-----------------------------------------------------------------------
FL13 FL12 FL16*
-----------------------------------------------------------------------
Echivalentul în lei
moldoveneşti FL15 FL17*
-----------------------------------------------------------------------
1.3. Destinaţia plăţii: FL62
1.4. Data şi ora efectuării FL63_1 FL63_2
operaţiunii:
-----------------------------------------------------------------------
1.5. Denumirea, nr. şi data FL61
documentului: FL61_1 FL61_2
-----------------------------------------------------------------------
2. Date despre CLIENTUL care efectuează operaţiunea
-----------------------------------------------------------------------
Tipul clientului (persoana juridică / fizică): | FL30
-----------------------------------------------------------------------
2.1. Denumirea / Numele: FL31
2.2. Nr. contului şi Codul Fiscal / FL32_1
Nr. contului şi IDNP FL32_2
2.3. Sediul / Domiciliul: FL33
2.4. Seria, numărul şi data FL34
documentului de identificare,
organul care l-a eliberat:
-----------------------------------------------------------------------
2.5. Datele despre reprezentantul partenerului:
a) Documentul de reprezentare, FL35_1
nr. şi data
b) Denumirea / Numele FL35_2
c) Codul Fiscal / IDNP FL35_3
d) Sediul / Domiciliul FL35_4
-----------------------------------------------------------------------
3. Banca PARTENERULUI pe operaţiune:
-----------------------------------------------------------------------
3.1. Denumirea băncii, sediul şi ţara FL41_1
înregistrării, codul ţării: FL41_2
FL00_7
----------------------------------------------------------------------
3.2. Contul corespondent al băncii: FL42
----------------------------------------------------------------------
4. Date despre PARTENERUL pe operaţiune:
----------------------------------------------------------------------
Tipul clientului (persoana juridică / fizică): | FL50
----------------------------------------------------------------------
4.1. Denumirea / Numele: FL51
4.2. Nr. contului şi Codul Fiscal/ FL52_1
Nr. contului şi IDNP: FL52_2
4.3. Sediul / Domiciliul: FL52_3
4.4. Seria, numărul şi data documentului de FL53
identificare, organul care l-a eliberat:
-----------------------------------------------------------------------
4.5. Datele despre reprezentant:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data FL45_1
b) Denumirea / Numele FL45_2
c) Codul Fiscal / IDNP FL45_3
d) Sediul / Domiciliul FL45_4
-----------------------------------------------------------------------
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei
care a înregistrat operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
Numele Funcţia Semnătura
FL71_1 FL71_2 FL00_8
-----------------------------------------------------------------------