Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией\r Приказ N 152 от 15.12.2004 об утверждении Инструкции о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях

Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией Приказ об утверждении Инструкции о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях N 152 от 15.12.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 24-25/69 от 11.02.2005 * * * Утратил силу: 21.12.2007 Приказ ЦБЭПК N 117 от 20.11.2007 В соответствии с положениями Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Утвердить Инструкцию о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях (согласно приложению). 2. Контроль за исполнениeм положений данного приказа возложить на службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (г-н Валерий Сырку). 3. Ознакомить с данным приказом Национальный банк Молдовы и финансовые учреждения. 4. Опубликовать настоящий приказ в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". ДИРЕКТОР ЦЕНТРА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И КОРРУПЦИЕЙ Валентин МЕЖИНСКИЙ Кишинэу, 15 декабря 2004 г. N 152. Приложение к Приказу директора ЦБЭПиК N 152 от 15 декабря 2004 г. Инструкция о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях Глава I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. Настоящая инструкция о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях (далее - Инструкция) разработана на основании положения ст.5 абзац.(1) лит.c), ст.6 лит.j) и ст.9 абзац.(1) лит.g) Закона N 1104-XV от 06.06.2002 г. "О Центре по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией", ст.4 и 5 Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег", ст.23 Закона N 550-XIII от 21.07.1995 г. "О финансовых учреждениях", а также других нормативных актов. 2. Положения данной инструкции регламентируют отношения между финансовыми учреждениями и Центром по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией (далее - Центр) в области заполнения, передачи, получения и хранения данных о финансовых операциях, обязательных для декларирования согласно действующему законодательству. 3. В настоящей инструкции используются следующие термины: клиент - физическое или юридическое лицо, ассоциация либо группа лиц, действующих совместно, зарегистрированных либо нет; партнер по операции - бенефициар, назначенный к получению по финансовой операции некой суммы денег, или плательщик некой суммы денег клиенту; кумулятивная транзакция - финансовые операции, реализованные в течение 30 дней, физическим либо юридическим лицом, в том числе и от имени вышеназванных лиц, общая стоимость которых достигает суммы, обозначенной в статье 4 1-й абзац лит.b) Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег. 4. Специальный формуляр заполняется для каждой ограниченной или сомнительной финансовой операции, а также в случае кумулятивных транзакций. 5. Специальный формуляр высылается в Центр в виде электронного документа (приложение N 1), регламентированного Законом N 264-XV от 15.07.2004 г. об электронном документе и цифровой подписи, или на бумажном носителе (приложения N 2, 3). Глава II СОДЕРЖАНИЕ И СПОСОБ ЗАПОЛНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНОГО ФОРМУЛЯРА 6. Специальный формуляр состоит из 5 разделов, содержащих детальную информацию о: финансовой операции; клиенте, осуществляющем финансовую операцию; банке партнера по операции; партнере по операции; персональные данные служащего учреждения, зарегистрировавшего операцию. 7. Специальный формуляр пронумерован и датирован финансовым учреждением, зарегистрировавшим операцию, а в случае кумулятивных транзакций указывается и период времени, за который были реализованы финансовые операции. 8. В специальном формуляре указывается тип операции: ограниченная, сомнительная либо кумулятивная, в зависимости от чего будет указано количество транзакций и их общая сумма. 9. Раздел I, содержащий информацию о финансовой операции, состоит из 5 подразделов: 1.1) тип операции - указывается природа операции в соответствии с категориями, установленными в третьем подабзаце статьи 3 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег (к примеру: импорт, экспорт, трансферт в каких-либо целях; закупка ценностей и т.д.). Одновременно указывается и характер операции (зачисление на счет или со счета); 1.2) сумма операции - стоимость транзакции в национальной и иностранной валюте, цифрами и буквами, проведенной физическим либо юридическим лицом. В случае кумулятивной транзакции будет заполняться приложение N 3 в настоящей инструкции по первой операции, которая будет сопровождаться данными о кумулятивных операциях в течение 30 дней; 1.3) назначение платежа и краткая информация о содержании проведенной транзакции. В случае кумулятивных транзакций в каждом приложении к специальному формуляру будут указываться краткие данные по информации (данные контракта, объект транзакции и т.д.); 1.4) время осуществления транзакции - год, месяц, дата, часы и минуты указываются в цифрах; 1.5) название, номер и дата документа, на основании которого была произведена операция, - с указанием типа платежного документа согласно положениям Перечня видов расчетных и бухгалтерских документов, используемых при осуществлении банковских операций, утвержденных Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы N 168 от 8 июня 2000 года. 10. Раздел II, содержащий данные о клиенте, осуществляющем финансовую операцию, состоит из пяти подразделов: 2.1) название юридического лица согласно выданному сертификату регистрации либо фамилия, имя, отчество физического лица, на основании документа, удостоверяющего личность; 2.2) номер банковского счета и фискальный код юридического лица либо номер банковского счета и идентификационный код (IDNP) физического лица; 2.3) адрес юридического лица либо адрес местожительства физического лица; 2.4) документ, на основании которого был идентифицирован представитель юридического либо физического лица; 2.5) данные представителя заполняются в случае, если операция осуществляется от имени клиента посредством уполномоченного лица, указываются: документ о полномочиях, номер и дата выдачи; название юридического лица либо фамилия, имя, отчество физического лица, фискальный код юридического лица либо идентификационный номер (IDNP) физического лица; адрес юридического лица либо адрес местожительства физического лица. 10. Раздел III, содержащий данные о банке партнера по операции, состоит из двух подразделов. В подразделе 3.1 указываются название и код банка, юридический адрес и страна регистрации, а в подразделе 3.2 указывается номер корреспондентского счета банка, через который осуществлялась транзакция. 11. Раздел IV, содержащий данные о партнере по операции, состоит из пяти подразделов: 4.1) название юридического лица либо фамилия, имя, отчество физического лица; 4.2) номер банковского счета и фискальный код юридического лица либо номер банковского счета и идентификационный код (IDNP) физического лица; 4.3) адрес местонахождения юридического лица либо адрес местожительства физического лица; 4.4) документ, на основании которого был идентифицирован представитель юридического лица либо документ, удостоверяющий личность физического лица; 4.5) данные о представителе заполняются в случае, когда операция осуществляется от имени партнера по операции посредством уполномоченного лица, указываются: документ о полномочиях, номер и дата выдачи, название юридического лица, либо фамилия, имя, отчество физического лица, фискальный код юридического лица либо идентификационный код (IDNP) юридического лица; адрес юридического лица либо адрес местожительства физического лица. 12. Раздел V содержит данные о служащем, зарегистрировавшем финансовую операцию, - фамилия, имя, отчество, должность и его подпись. Глава III СПОСОБ ПЕРЕДАЧИ И ХРАНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ 13. Специальные формуляры передаются Центру посредством электронной почты с использованием цифровой подписи или иным способом идентификации либо в экстренных случаях - на магнитном носителе с использованием цифровой подписи или иным способом идентификации. Получение переданной информации будет сразу же подтверждаться Центром посредством электронной почты. [Пкт.13 дополнен Приказом N 193 от 15.12.05] 14. В случае невозможности передачи формуляров посредством электронной почты может быть использован способ передачи формуляров на бумажном носителе с оттиском печати финансового учреждения посредством канцелярии Центра. Подтверждение получения информации в таком виде будет подтверждаться оттиском штампа регистрации канцелярии Центра, факт, который может быть подтвержден также посредством средств телекоммуникации. 15. Информация о финансовых операциях будет храниться в базе данных, защищенной Центром, как в электронном виде, так и на бумажном носителе. Приложение N 1 к Приказу директора ЦБЭПиК N 152 от 15 декабря 2004 г. ----------------------------------------------------------------------- Формат данных для представления в виде электронной таблицы (MFO(3)_YYMMDD(нaчaлo)_YYMMDD(конец).DBF) ----------------------------------------------------------------------- Обозна-|Тип |Длина|Циф- | Описание чение |дан-| |ровые| поля |ных | |пози-| | | |ции | ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ----------------------------------------------------------------------- FL000 N 25* Номер операции. Формат: MFO(Зцифры) + FL01 + + FL01_A FL00_1_1 D Период составления - дата начала периода (ав- томатическое указание/ FL00_1_2 D Период составления - последняя дата периода FL01 C 16 Номер формуляра FL01_A C 4 Номер типа операции (для типа "S" и "L" = "0001"), для типа "С" номер из 4 цифр (с нулями). FL02_1 C Дата регистрации - начало FL02_2 D Дата регистрации - конец (для операций "сом- нительные" и "ограниченные" параметр FL02_2 пустой) FL03 C 10 Код MFO (филиал) FL04 C 20 Фискальный код финансового учреждения которое осуществляет операцию FL05 C 9 Счет финансового учреждения FL11 C 5 Тип операции согласно ст.3 Закона N 633-XV, (абревиатура - согласно утвержденному класси- фикатору) FL12 N 15 2 Сумма в цифрах ("пусто" в случае распечатки КУМУЛЯТИВНОГО формуляра, для СОМНИТЕЛЬНЫХ и ОГРАНИЧЕННЫХ операций - FL00_5) FL13 C 3 Код валюты FL15 N 15 2 Эквивалент в молдавских леях FL16* C 150 Сумма (буквами) FL17* C 150 Сумма (буквами) в молдавских леях FL30 C 3 СТАТУС КЛИЕНТА (физическое лицо резидент/ино- странное - FA/FS, юридическое лицо резидент/ иностранное - JA/JS) FL31 C 100 КЛИЕНТ: Название /Ф.И.О. FL32_1 C 20 КЛИЕНТ: N СЧЕТА FL32_2 C 20 КЛИЕНТ:Фискальный код/Идентификационный номер FL33 C 100 КЛИЕНТ: Адрес FL34 C 50 КЛИЕНТ: Серия, N и дата документа удостоверя- ющего личность, выдавший орган FL35_1 C 40 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Доверенность - N и дата FL35_2 C 100 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Название /Ф.И.О. FL35_3 C 20 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Фискальный код / иден- тификационный номер FL35_4 C 100 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Адрес FL41_1 C 50 ПАРТНЕР: Haзвание банка партнера FL41_2 C 100 ПАРТНЕР: Адрес банка. Страна FL45_1 C 40 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Доверенность - N и дата FL45_2 C 100 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Название / Ф.И.О. FL45_3 C 20 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Фискальный код /иден- тификационный номер FL45_4 C 100 ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Адрес FL42 C 20 ПАРТHEP: Корреспондентский счет банка FL50 C 3 СТАТУС ПАРТНЕРА: (физическое лицо резидент/ иностранное - FA/FS, юридическое лицо рези- дент/иностранное - JA/JS) FL51 C 50 ПАРТНЕР: Название / Ф.И.О. FL52_1 C 20 ПАРТНЕР: N СЧЕТА FL52_2 C 20 ПАРТНЕР: Фискальный код / Идентификационный номер FL52_3 C 100 ПАРТНЕР: Адрес FL53 C 50 ПАРТНЕР: Серия, N и дата документа удостоверя- ющего личность, выдавший орган FL61 C 20 Название документа FL61_1 C 10 Номер документа FL61_2 D Дата документа FL62 C 350 Назначение платежа FL63_1 D Дата осуществления операции FL63_2 C 3 0 Время осуществления операции (регистрация на балансе банка) FL71_1 C 35 Фамилия лица зарегистрировавшего операцию FL71_2 C 35 Функция лица зарегистрировавшего операцию FL00_3 C 1 Тип ( L - ограниченные / S - сомнительные / С - кумулятивные) FL00_4 N 4 Количество переводов (для "L" и "S" = 1, для "С" > 1) FL00_5 N 15 2 Общая сумма операции (Ограниченной или Сомни- тельной) или операций - кумулятивных FL00_6 C 3 Характер операции (зачисление на счет (IС) / со счета (DC)) FL00_7 C 3 Код страны FL00_8 C 50 Ф.И.О. / идентификационный номер ----------------------------------------------------------------------- Приложение N 2 к Приказу директора ЦБЭПиК N 152 от 15 декабря 2004 г. ------------------------------------------------------------------------ Тип (О/С/К ): | FL00_3 Формуляр Nr. FL01 Кол-во операций: | FL00_4 Дата/ период FL02_1 FL02_2 Общая сумма (в леях): | FL00_5 ----------------------------------------------------------------------- Финансовая организация осущест- Фискальный код: | FL04 вляющая операцию: FL03 Счет: | FL05 ------------------------------------------------------------------------ 1. Данные о финансовой операции: ------------------------------------------------------------------------ 1.1. Тип операции согласно ст.3, Закона N 633-XV, | FL11, FL00_6 характер операции (зачисление на счeт | /со счета) | ------------------------------------------------------------------------ 1.2. Сумма операции: | Код | Сумма | Сумма |валюты |(в цифрах)|(буквами) ------------------------------------------------------------------------ | FL13 FL12 FL16* ----------------------------------------------------------------------- Эквивалент в молдавских леях | FL15 FL17* ----------------------------------------------------------------------- 1.3. Назначение платежа: | FL62 1.4. Дата и время осуществления операции: | FL63_1 FL63_2 1.5. Тип, N и дата документа: | FL61 FL61_1, FL61_2 ------------------------------------------------------------------------ 2. Данные о клиенте осуществляющем операцию ------------------------------------------------------------------------ Статус клиента (юридическое / физическое лицо): FL30 ------------------------------------------------------------------------ 2.1. Название/ ФИО: FL31 2.2. Номер счета и фискальный код FL32_1 /номер счета и идентификационный номер FL32_2 2.3. Адрес: FL33 2.4. Серия, номер, и дата идентификационного FL34 документа, выдавший орган: 2.5. Данные представителя: а) Доверенность, N и дата FL35_1 б) Название / ФИО: FL35_2 в) Фискальный код/идентификационный номер FL35_3 г) Адрес FL35_4 ------------------------------------------------------------------------ 3. Банк партнера по операции: ------------------------------------------------------------------------ 3.1. Название банка, адрес, страна FL41_1 регистрации, код страны: FL41_2 FL00_7 3.2. Корреспондентский счет банка: FL42 ------------------------------------------------------------------------ 4. Данные о партнере по операции: ------------------------------------------------------------------------ Статус клиента (юридическое/ физическое лицо): FL50 ------------------------------------------------------------------------ 4.1. Название/ ФИО: FL51 4.2. Номер счета и фискальный код/номер FL52_1 счета и идентификационный номер FL52_2 4.3. Адрес: FL52_3 4.4. Серия, номер, и дата идентификационного FL53 документа, выдавший орган: 4.5. Данные представителя: а) Доверенность, N и дата FL45_1 б) Название / ФИО: FL45_2 в) Фискальный код/идентификационный номер FL45_3 г) Адрес FL45_4 ------------------------------------------------------------------------ 5. Фамилия, должность, и подпись работника организации регистрирующей операцию: ------------------------------------------------------------------------ Фамилия Должность Подпись FL71_1 FL71_2 FL00_8 ------------------------------------------------------------------------ Приложение N 3 к Приказу директора ЦБЭПиК N 152 от 15 декабря 2004 г. ------------------------------------------------------------------------ Приложение к FL01_A Тип (О/С/К ): | FL00_3 Формуляру Nr. FL01 Кол-во операций: | FL00_4 Дата FL02_1 Общая сумма (в леях): | FL00_5 ------------------------------------------------------------------------ Финансовая организация осущест- Фискальный код: | FL04 вляющая операцию: FL03 Счет: | FL05 ------------------------------------------------------------------------ 1. Данные о финансовой операции: ------------------------------------------------------------------------ 1.1. Тип операции согласно ст.3, Закона N 633-XV, | FL11, FL00_6 характер операции (зачисление на счeт | /со счета) | ------------------------------------------------------------------------ 1.2. Сумма операции: | Код | Сумма | Сумма |валюты |(в цифрах)|(буквами) ----------------------------------------------------------------------- | FL13 FL12 FL16* ----------------------------------------------------------------------- Эквивалент в молдавских леях | FL15 FL17* ----------------------------------------------------------------------- 1.3. Назначение платежа: | FL62 1.4. Дата и время осуществления операции: | FL63_1 FL63_2 1.5. Тип, N и дата документа: | FL61 FL61_1, FL61_2 ------------------------------------------------------------------------ 2. Данные о клиенте осуществляющем операцию ------------------------------------------------------------------------ Статус клиента (юридическое/физическое лицо): FL30 ------------------------------------------------------------------------ 2.1. Название/ ФИО: FL31 2.2. Номер счета и фискальный код FL32_1 /номер счета и идентификационный номер FL32_2 2.3. Адрес: FL33 2.4. Серия, номер, и дата идентификационного FL34 документа, выдавший орган: 2.5. Данные представителя: а) Доверенность, N и дата FL35_1 б) Название / ФИО: FL35_2 в) Фискальный код/идентификационный номер FL35_3 г) Адрес FL35_4 ------------------------------------------------------------------------ 3. Банк партнера по операции: ------------------------------------------------------------------------ 3.1. Название банка, адрес, страна FL41_1 регистрации, код страны: FL41_2 FL00_7 3.2. Корреспондентский счет банка: FL42 ------------------------------------------------------------------------ 4. Данные о партнере по операции: ------------------------------------------------------------------------ Статус клиента (юридическое/ физическое лицо): FL50 ------------------------------------------------------------------------ 4.1. Название/ ФИО: FL51 4.2. Номер счета и фискальный код/номер FL52_1 счета и идентификационный номер FL52_2 4.3. Адрес: FL52_3 4.4. Серия, номер, и дата идентификационного FL53 документа, выдавший орган: 4.5. Данные представителя: а) Доверенность, N и дата FL45_1 б) Название / ФИО: FL45_2 в) Фискальный код/идентификационный номер FL45_3 г) Адрес FL45_4 ------------------------------------------------------------------------ 5. Фамилия, должность, и подпись работника организации регистрирующей операцию: ------------------------------------------------------------------------ Фамилия Должность Подпись FL71_1 FL71_2 FL00_8 ------------------------------------------------------------------------