Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei\rOrdin nr.117 din 20.11.2007 privind raportarea activităţilor sau tranzacţiilor care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului

APROBAT

Centrul pentru Combaterea Crimelor

Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova

Director ________ Valentin MEJINSCHI

nr.117 din 20 noiembrie 2007

ÎNREGISTRAT

Ministerul Justiţiei  al Republicii Moldova

Ministru ________ Vitalie PÎRLOG  

nr.577 din 14 decembrie 2007

Anexa nr.2

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru instituţiile financiare

Formular Nr. __________________________FL01

Data/ Perioada ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre operaţiunea financiară:

2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea

a) Documentul de reprezentare, nr. şi data

b) Denumirea/ Numele

c) Codul Fiscal/ IDNP

d) Sediul/ Domiciliu

3. Banca partenerului pe operaţiune:

4. Date despre partenerul pe operaţiune:

4.5 Datele despre reprezentantul partenerului:

a) Documentul de reprezentare, nr. şi data

b) Denumirea/ Numele

c) Codul Fiscal/ IDNP

d) Sediul/ Domiciliul

5. Motivele suspiciunii

FL16

6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

_________________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

L.Ş.

6.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.3

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

(activitate de brokeraj, de dealer, de depozitare, bursieră, de clearing etc.)

Formular Nr. ________________________FL01

Data / Perioada _____________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Cantitatea V/M:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Date despre operaţiunea de transmitere a dreptului

de proprietate asupra valorilor mobiliare:

(Exemplu: "1003602017918// Avicola SA// MD14AVC01000// 566906 un.// 5669060,00 MDL")

2. Date despre clientul de pe contul căruia se livrează valorile mobiliare:

3. Date despre partener pe contul căruia se înscriu valorile mobiliare:

4. Motivele suspiciunii

FL16

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare care

a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

5.1 ___________________FL71_1

_{Numele, Prenumele}

_________________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

L.Ş.

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.3¹

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru fondurile nestatale de pensii

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre operaţiunea financiară:

2. Date despre fondul nestatal de pensie care efectuează operaţiunea:

3. Banca clientului pe operaţiune:

4. Date despre clientul fondului nestatal de pensii,

care efectuează operaţiunea:

5. Motivele suspiciunii

FL16

6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare:

6.1 _________________ FL71_1

_{Numele, Prenumele}

______________FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

6.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.3²

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru asociaţiile de economii şi împrumut

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre operaţiunea financiară:

2. Date despre asociaţia de economii şi împrumut care efectuează operaţiunea:

3. Banca clientului pe operaţiune:

4. Date despre clientul asociaţiei de economii şi împrumut,

care efectuează operaţiunea:

4.1 Tipul clientului: persoana juridică / fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S)

5. Motivele suspiciunii

FL16

6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare:

6.1 __________________ FL71_1

_{Numele, Prenumele}

______________FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

6.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.3³

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru organizaţiile de microfinanţare

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre operaţiunea financiară:

1.1 Tipul operaţiunii

1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC)

1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre

1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale

1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre

1.6 Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului

1.7 Data efectuării operaţiunii

1.8 Ora efectuării operaţiunii

1.9 Nr. Documentului

1.10 Data documentului

2. Date despre organizaţia de microfinanţare care efectuează operaţiunea:

2.1 Denumirea organizaţiei de microfinanţare

2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de încasare /eliberare a numerarului; data înregistrării

2.3 Adresa sediului organizaţiei de microfinanţare; contactele acesteia;

nr. de telefon, etc.

2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare; organul care l-a eliberat

2.5 Documentul de reprezentare a organizaţiei de microfinanţare; nr. şi data

2.6 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

2.7 Codul Fiscal/ IDNP sau nr. înregistrării în RM/ IDNP;

3. Banca clientului pe operaţiune:

3.1 Denumirea băncii clientului

3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării

3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune

4. Date despre clientul organizaţiei de microfinanţare,

care efectuează operaţiunea:

4.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice

4.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării

4.4 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP)

4.5 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

4.6 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat

4.7 Documentul de reprezentare a clientului; nr. şi data

4.8 Date despre reprezentant, Familia / Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

4.9 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP;

5. Motivele suspiciunii

FL16

6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare:

6.1 _______________ FL71_1

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

6.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.3⁴

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru organizaţiile de credit ipotecar

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre operaţiunea financiară:

1.1 Tipul operaţiunii

1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC)

1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre

1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale

1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre

1.6 Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului

1.7 Data efectuării operaţiunii

1.8 Ora efectuării operaţiunii

1.9 Nr. Documentului

1.10 Data documentului

2. Date despre organizaţia de credit ipotecar care efectuează operaţiunea:

2.1 Denumirea organizaţiei de credit ipotecar

2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de încasare /eliberare a numerarului; data înregistrării

2.3 Adresa sediului organizaţiei de credit ipotecar; contactele acesteia;

nr. de telefon, etc.

2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare; organul care l-a eliberat

2.5 Documentul de reprezentare a organizaţiei de credit ipotecar; nr. şi data

2.6 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

2.7 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP;

3. Banca clientului pe operaţiune:

3.1 Denumirea băncii clientului

3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării

3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune

4. Date despre clientul organizaţiei de credit ipotecar,

care efectuează operaţiunea:

4.1 Tipul clientului: persoana juridică / fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S)

4.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice

4.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării

4.4 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP)

4.5 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

4.6 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat

4.7 Documentul de reprezentare a clientului; nr. şi data

4.8 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

4.9 Codul Fiscal/ IDNP sau nr. înregistrării în RM/ IDNP;

5. Motivele suspiciunii

FL16

6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare:

6.1 __________________ FL71_1

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

6.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.3⁵

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru birourile istoriilor de credit

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre operaţiunea financiară înregistrată de client

conform istoriei de credit:

1.1 Tipul operaţiunii

1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC)

1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre

1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale

1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre

1.6 Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului

1.7 Data efectuării operaţiunii

1.8 Ora efectuării operaţiunii

1.9 Nr. Documentului

1.10 Data documentului

2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea financiară

conform istoriei de credit:

2.1 Denumirea persoanei juridice

2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării

2.4 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

2.5 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat

2.6 Documentul de reprezentare; nr. şi data

2.7 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc.

2.8 Codul Fiscal/ IDNP sau nr. înregistrării în RM/ IDNP;

3. Banca clientului pe operaţiune:

3.1. Denumirea băncii clientului

3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării

3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune

4. Motivele suspiciunii

FL16

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare:

5.1 __________________ FL71_1

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.4

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru participanţii profesionişti la piaţa asigurărilor

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre tranzacţie:

1.1 Tipul operaţiunii: Asigurări (AS)

2. Asigurator (broker de asigurare) care efectuată tranzacţia:

a) Documentul de reprezentare, nr. şi data

b) Denumirea/ Numele

c) Codul Fiscal/ IDNP

d) Sediul/ Domiciliul

3. Banca clientului:

4. Date despre clientul cu care se efectuează tranzacţia

e) Documentul de reprezentare, nr. şi data

f) Denumirea/ Numele

g) Codul Fiscal/ IDNP

h) Sediul/ Domiciliul

5. Informaţii suplimentare:

asigurare (primă de asigurare încasată, suma despăgubirii de asigurare achitată), reasigurare (prime transmise şi/sau primite în asigurare), comisioane pentru intermedieri, alte tranzacţii

6. Motivele suspiciunii

FL16*

7. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

7.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.5

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru unităţile de schimb valutar

(altele decît băncile)

Formular Nr. __________________________FL01

Data/ Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

2. Datele despre tranzacţie:

__/ _____/ 20_ , ora____ , ____min
FL63_1______________FL63_2

3. Datele despre client, persoană fizică care a efectuat operaţiunea:

3.5 Datele despre reprezentant:

e) Documentul de reprezentare, nr. şi data

f) Numele

g) IDNP

h) Domiciliul

4. Motivele suspiciunii

FL16*

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care
a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

_______________FL71_2

_Funcţia

_______________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.6

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru persoane care acordă

asistenţă investiţională sau fiduciară

Formular Nr. __________________________FL01

Data/ Perioada ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul

1. Datele despre operaţiunea (tranzacţia):

2. Datele despre clientul care efectuează operaţiunea (tranzacţia):

Tipul clientului (persoana juridică/ fizică)

e) Documentul de reprezentare, nr. şi data

f) Denumirea/ Numele

g) Codul Fiscal/ IDNP

h) Sediul/ Domiciliul

3. Motivele suspiciunii

FL16*

4. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care
a înregistrat operaţiunea (tranzacţia)/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________FL71_2

_Funcţia

_______________

_Semnătura

4.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.7

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru companiile de leasing

Formular Nr. __________________________FL01

Data/ Perioada ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul

1. Datele despre tranzacţie:

FL61_____________
FL61_1___________

FL61_2

FL12_____________

FL13

2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea (tranzacţia):

2.5 Datele despre reprezentant:

e) Documentul de reprezentare, nr. şi data

f) Denumirea/ Numele

g) Codul Fiscal/ IDNP

h) Sediul/ Domiciliul

3. Motivele suspiciunii

FL16

4. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care

a înregistrat operaţiunea (tranzacţia)/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

_________________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

L.Ş.

4.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.8

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru instituţiile care legitimează ori

înregistrează dreptul de proprietate şi agenţii imobiliari

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre tranzacţie:

1.1 Tipul operaţiunii (de indicat):

1.2 Genul operaţiunii

Vînzarea/ Înregistrarea Cumpărarea (PVI),

Cumpărătorului/ Înregistrarea Vînzătorului (TVI)

1.2 Data şi ora înregistrării operaţiunii:

data: "___"____20___ , ora____ , ___min
FL63_1______________________ L63_2

1.3 Suma operaţiunii în cifre, Codul valutei străine şi al monedei naţionale:

FL12, FL13

FL15

FL62

2. Datele despre client (persoana care înstrăinează):

FL30

2.1 Denumirea/ Numele:

2.2 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal/

Nr. contului şi/sau IDNP:

FL32_1
FL32_2

FL34

3. Datele despre partenerul pe operaţiune (persoana care procură

sau în posesia căreia trec drepturile de proprietate):

4. Motivele suspiciunii

FL16

5. Numele, funcţia şi semnătura persoanei, care a înregistrat

operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.9

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru cazinouri (inclusiv internet - cazinouri),

localuri de odihnă dotate cu aparate pentru jocuri de noroc,

instituţii care organizează şi desfăşoară loterii

sau jocuri de noroc

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre tranzacţie:

1.1 Tipul operaţiunii ("3" sau "4"), genul operaţiunii

1.2 Suma operaţiunii:

2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea (tranzacţia)

FL30

2.1 Denumirea/ Numele:

2.2 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal/

Nr. contului şi IDNP:

FL32_1
FL32_2

FL34

e) Documentul de reprezentare, nr. şi data

g) Codul Fiscal/ IDNP

3. Destinaţia plăţii

FL62

4. Motivele suspiciunii

FL16

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei

care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.10

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru dealerii de

metale preţioase ori de pietre preţioase

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal:

Contul:

1. Datele despre tranzacţie:

1.1 Tipul operaţiunii

1.2 Genul operaţiunii, Vînzare/ Cumpărare a produselor giuvaere (VG/CG)

2. Date despre client:

FL30

2.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL32_1
FL32_2

FL34

3. Motivele suspiciunii

FL16

4. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare

care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

4.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.11

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru notari şi alţi liberi profesionişti

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal/ Nr. licenţă:

Contul:

1. Date despre actul juridic:

1.1 Tipul contractului:

1.2 Denumirea documentului

2. Date despre client 1 (vînzător):

FL30

2.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL32_1
FL32_2

FL34

3. Date despre client 2 (cumpărător):

FL50

3.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL52_1
FL52_2

FL53

4. Motivele suspiciunii

FL16*

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare

care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.12

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru avocaţi

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal/ Nr. licenţă:

Contul:

1. Date despre actul juridic:

1.1 Tipul operaţiunii clientului 1, genul operaţiunii:

1.2 Denumirea documentului

2. Date despre client 1 (vînzător):

FL30

2.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL32_1
FL32_2

FL34

3. Date despre client 2 (cumpărător):

FL50

3.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL52_1
FL52_2

FL53

4. Motivele suspiciunii

FL16*

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare

care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.13

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru auditori, contabili independenţi

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal/ Nr. licenţă:

Contul:

1. Date despre tranzacţie:

1.1 Tipul operaţiunii, Genul operaţiunii (intermediere/operare):

2. Date despre client:

FL30

2.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL32_1
FL32_2

FL34

3. Date despre partenerul pe operaţiune (beneficiar):

FL50

3.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL52_1
FL52_2

FL53

4. Motivele suspiciunii

FL16

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare

care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexa nr.14

la Ordinul Directorului CNA

nr.117 din 20 noiembrie 2007

Formularul special pentru organizaţii care au dreptul de a presta servicii legate

de schimbul mandatelor poştale şi telegrafice sau de transferul de bunuri

Formular Nr. __________________________ FL01

Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2

Criteriul (L/S/N):

Numărul tranzacţiilor:

Suma totală (în Lei):

FL03

Codul fiscal/ Nr. licenţă:

Contul:

1. Date despre tranzacţie:

1.1 Tipul operaţiunii

2. Date despre client:

FL30

2.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL32_1
FL32_2

FL34

3. Date despre partener (beneficiar):

FL50

3.1 a) Denumirea persoanei juridice
b) Numele şi prenumele persoanei fizice

FL52_1
FL52_2

FL53

4. Motivele suspiciunii

FL16

5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare

care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare:

_{Numele, Prenumele}

______________ FL71_2

_Funcţia

________________

_Semnătura

5.2 _____________________________________ FL00_8

_{___________cod de identificare}

Anexă

la Instrucţiunile cu privire la modul de completare

şi transmitere a formularelor speciale privind

activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa

Legii cu privire la prevenirea şi combaterea

spălării banilor şi finanţării terorismului

Formatul datelor pentru prezentarea formularelor în forma tabelei electronice 

(DENUMIREA (a raportorului) YYMMDD (începutul) YYMMDD (sfârşitul).DBF)

Cîmpul

Descrierea

* Modul de completare a cîmpurilor marcate se stabileşte de entitatea raportoare.